探索管理體系分級(jí)認(rèn)證促進(jìn)組織戰(zhàn)略有效實(shí)施
——兩化融合管理體系分級(jí)評(píng)定模式研究

◆王金德/ 文

推進(jìn)工業(yè)化和信息化（以下簡(jiǎn)稱“兩化”）深度融合和加強(qiáng)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展是黨中央的戰(zhàn)略決策。習(xí)近平總書記多次指出，“要推動(dòng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和數(shù)字經(jīng)濟(jì)融合發(fā)展，推動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能同實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合，繼續(xù)做好信息化和工業(yè)化深度融合這篇大文章，推動(dòng)制造業(yè)加速向數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化發(fā)展”，“深入實(shí)施工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略”。2019年，習(xí)近平總書記在為世界工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)全球峰會(huì)發(fā)賀信時(shí)強(qiáng)調(diào)：持續(xù)提升工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新能力，推動(dòng)工業(yè)化與信息化在更廣范圍、更深程度、更高水平上實(shí)現(xiàn)融合發(fā)展。

在習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想指導(dǎo)下，我國(guó)兩化融合步入深化應(yīng)用、變革創(chuàng)新、引領(lǐng)轉(zhuǎn)型的快速發(fā)展軌道，為制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，有效支撐了制造強(qiáng)國(guó)與網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國(guó)建設(shè)。

一、兩化融合管理體系

國(guó)家工信部、國(guó)資委和國(guó)家標(biāo)委會(huì)聯(lián)合發(fā)文《關(guān)于深入推進(jìn)工業(yè)化和信息化融合管理體系的指導(dǎo)意見》，明確提出“兩化融合管理體系是推進(jìn)兩化深度融合的重要舉措和有力抓手”。兩化融合管理體系作為我國(guó)首個(gè)自主研制且大范圍推廣普及的管理體系類標(biāo)準(zhǔn)，已成為廣大企業(yè)開展數(shù)字化轉(zhuǎn)型、構(gòu)建新型能力的重要方法指導(dǎo)。依托全國(guó)兩化融合管理標(biāo)委會(huì)（TC573）目前已發(fā)布實(shí)施的5項(xiàng)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、2項(xiàng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，16萬(wàn)余家企業(yè)通過(guò)兩化融合評(píng)估診斷找準(zhǔn)了發(fā)展重點(diǎn)和方向；2.2萬(wàn)余家企業(yè)通過(guò)貫標(biāo)形成了戰(zhàn)略閉環(huán)管控、流程與組織持續(xù)變革、數(shù)據(jù)綜合治理等運(yùn)行管理機(jī)制；9000家企業(yè)通過(guò)貫標(biāo)評(píng)定，其運(yùn)營(yíng)成本平均下降10%、經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)平均增加11.2%。兩化融合管理體系貫標(biāo)實(shí)現(xiàn)了大范圍應(yīng)用普及。

（一）管理體系作用及其評(píng)定

管理體系是組織確定方針、目標(biāo)、過(guò)程并實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的一組相互關(guān)系或相互作用的要素。2012年國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO在管理體系標(biāo)準(zhǔn)高層次結(jié)構(gòu)指南中指出，管理體系是企業(yè)戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)的核心架構(gòu)（圖1）。

企業(yè)兩化融合管理體系的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)的過(guò)程，應(yīng)該從其戰(zhàn)略制定結(jié)果出發(fā)，圍繞其戰(zhàn)略目標(biāo)（預(yù)期戰(zhàn)略績(jī)效指標(biāo)）。在組織戰(zhàn)略的規(guī)劃和戰(zhàn)略目標(biāo)指引管理體系宏觀環(huán)境和微觀環(huán)境組成的組織的環(huán)境識(shí)別中，在核心層領(lǐng)導(dǎo)力的作用下，策劃、支持、運(yùn)行、檢查和改進(jìn)組織生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程構(gòu)成體系實(shí)施和檢查的執(zhí)行過(guò)程，實(shí)現(xiàn)以策劃的輸入和最終績(jī)效或改進(jìn)的輸出，實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。

圖1 管理體系架構(gòu)

（二）兩化融合管理體系評(píng)定現(xiàn)狀

兩化融合管理體系建設(shè)的核心是戰(zhàn)略、要素、管理的有效循環(huán)。目前在兩化融合管理體系評(píng)定實(shí)踐中一些企業(yè)重視標(biāo)準(zhǔn)條款，忽視戰(zhàn)略目標(biāo)的規(guī)劃與實(shí)施（其他管理體系認(rèn)證也有同樣情況）。加之目前的認(rèn)證主要限于合格審核，缺乏一個(gè)以預(yù)期業(yè)務(wù)發(fā)展（愿景、使命）為引導(dǎo)，圍繞企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)，識(shí)別企業(yè)在信息化環(huán)境下的可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)及其需求、建設(shè)可持續(xù)的新型能力及其體系的戰(zhàn)略思維；缺乏一個(gè)以數(shù)據(jù)為核心，圍繞“數(shù)據(jù)、技術(shù)、業(yè)務(wù)流程與組織結(jié)構(gòu)互動(dòng)創(chuàng)新優(yōu)化”的要素驅(qū)動(dòng)機(jī)制；缺乏一個(gè)以目標(biāo)為導(dǎo)向，圍繞PDCA管理循環(huán)的管理體系分級(jí)評(píng)定逐步優(yōu)化模式。

二、探索兩化融合管理體系分級(jí)評(píng)定

在依據(jù)《GB/T 23001-2018信息化和工業(yè)化融合管理體系 要求》、《GB/T 23003-2018 信息化和工業(yè)化融合管理體系 評(píng)定指南》標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)企業(yè)開展兩化融合管理體系評(píng)定（合格性認(rèn)證）的基礎(chǔ)上，參考兩化融合管理體系系列標(biāo)準(zhǔn)，探索兩化融合管理體系分級(jí)評(píng)定。

（一）分級(jí)評(píng)定模型

兩化融合管理體系系列標(biāo)準(zhǔn)目前已經(jīng)有五項(xiàng)：《GB/T 23000-2017信息化和工業(yè)化融合管理體系 基礎(chǔ)與術(shù)語(yǔ)》、《GB/T 23001-2017信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》、《GB/T 23002-2017信息化和工業(yè)化融合管理體系 實(shí)施指南》、《GB/T 23003-2018信息化和工業(yè)化融合管理體系 評(píng)定指南》和《GB/T 23020-2013工業(yè)企業(yè)信息化和工業(yè)化融合評(píng)估規(guī)范》。其中，GB/T 23001和GB/T 23003分別是評(píng)定依據(jù)和評(píng)定規(guī)范。在實(shí)際評(píng)定中，企業(yè)和評(píng)定機(jī)構(gòu)評(píng)定員對(duì)GB/T 23020標(biāo)準(zhǔn)的重視程度以及融合評(píng)價(jià)有待加強(qiáng)。

擬定兩化融合管理體系分級(jí)評(píng)定的模型（圖2）。

兩化融合管理體系分級(jí)評(píng)定，由“兩化融合水平評(píng)估”、“兩化融合管理體系量化評(píng)價(jià)”兩個(gè)模塊組成。兩化融合管理體系分級(jí)評(píng)定的結(jié)果有助于對(duì)企業(yè)開展工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新和數(shù)字化轉(zhuǎn)型的水平評(píng)估。

圖2 兩化融合管理體系分級(jí)評(píng)定模型

圖3 兩化融合水平評(píng)估指標(biāo)體系

（二）兩化融合水平評(píng)估

《GB/T 23020-2013 工業(yè)企業(yè)信息化和工業(yè)化融合評(píng)估規(guī)范》給出兩化融合水平評(píng)估的架構(gòu)。兩化融合水平評(píng)估由“兩化融合水平與能力評(píng)估”和“兩化融合效能與效益評(píng)估”兩部分組成。水平與能力評(píng)估包括基礎(chǔ)建設(shè)、單項(xiàng)應(yīng)用、綜合集成、協(xié)同創(chuàng)新等四個(gè)主要評(píng)估方面，提出各方面與不同水平、能力級(jí)別相關(guān)的評(píng)估關(guān)鍵要素，并給出各要素的評(píng)估要點(diǎn)。各評(píng)估方面的水平與能力級(jí)別，可分為初級(jí)、中級(jí)、較高級(jí)和高級(jí)等四個(gè)級(jí)別。效能與效益評(píng)估包括競(jìng)爭(zhēng)力、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益等兩個(gè)主要評(píng)估方面，提出各方面與不同效能、效益提升結(jié)果相關(guān)的評(píng)估要素，并給出各要素的評(píng)估要點(diǎn)。競(jìng)爭(zhēng)力、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益均可分為初級(jí)水平、國(guó)內(nèi)平均、國(guó)內(nèi)先進(jìn)、國(guó)際先進(jìn)四個(gè)逐步升高的水平層次。形成兩化融合水平評(píng)估指標(biāo)體系（圖3）。

企業(yè)根據(jù)自己實(shí)際情況，登錄“全國(guó)兩化融合服務(wù)聯(lián)盟平臺(tái)（www.cspiii.com/pg）”，可以獲得評(píng)定結(jié)果，得到評(píng)估結(jié)果數(shù)據(jù)，確定處于兩化融合哪一個(gè)階段（標(biāo)準(zhǔn)分為起步建設(shè)階段、單項(xiàng)覆蓋階段、集成提升階段和創(chuàng)新突破階段），并輸出《兩化融合評(píng)估報(bào)告》（截圖見圖4）。

圖4 兩化融合水平評(píng)估報(bào)告

（三）兩化融合管理體系量化評(píng)價(jià)

《GB/T 23001信息化和工業(yè)化融合管理體系 要求》按照ISO指南要求，給出了10模塊的標(biāo)準(zhǔn)化結(jié)構(gòu)要素。類似其他管理體系標(biāo)準(zhǔn)，第一至三模塊是范圍、規(guī)范性引用文件、術(shù)語(yǔ)和定義；第四至十模塊包括兩化融合管理體系的要素要求：可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、領(lǐng)導(dǎo)作用、策劃、支持、實(shí)施與運(yùn)行、評(píng)測(cè)、改進(jìn)。按照《GB/T 23003信息化和工業(yè)化融合管理體系 評(píng)定指南》要求，通過(guò)過(guò)程審核方式，從九個(gè)主要過(guò)程——文件化管理體系方法的應(yīng)用過(guò)程、最高管理者在體系中的履職過(guò)程、管理者代表在體系中的履職過(guò)程、新型能力識(shí)別及策劃過(guò)程、新型能力建設(shè)及運(yùn)行過(guò)程、兩化融合及其管理體系績(jī)效的評(píng)測(cè)與改進(jìn)過(guò)程、全員參與的意識(shí)培養(yǎng)過(guò)程、設(shè)備設(shè)施及信息資源保障過(guò)程、資金保障過(guò)程，全覆蓋《GB/T 23001》標(biāo)準(zhǔn)條款（見圖5），進(jìn)行符合性評(píng)價(jià)。如果存在不符合事實(shí)，開具不合格報(bào)告。

圖5 兩化融合管理體系標(biāo)準(zhǔn)要素

表1 管理成熟度評(píng)價(jià)維度

1.總體結(jié)果評(píng)價(jià)

評(píng)審組織根據(jù)企業(yè)兩化融合管理體系運(yùn)營(yíng)成效，參考ISO 9004管理成熟度評(píng)價(jià)維度（表1）。

從表1的九個(gè)維度進(jìn)行綜合判斷，以及卓越績(jī)效結(jié)果評(píng)價(jià)方式（表2）進(jìn)行結(jié)果量化評(píng)價(jià)。結(jié)果評(píng)價(jià)是指針對(duì)表1的評(píng)價(jià)維度指標(biāo)條款要求，所得到的輸出和效果。對(duì)于結(jié)果，用四個(gè)要素評(píng)價(jià)組織結(jié)果的成熟度：水平-趨勢(shì)-對(duì)比-整合（Levels-Trends-Comparisons-Integration，簡(jiǎn)稱Le-T-C-I）。Le-T-C-I分別按照成熟度5個(gè)級(jí)別判斷給分，然后四個(gè)要素綜合評(píng)價(jià)（加權(quán)或平均）得出這個(gè)維度的得分（見圖6）。

2.要素量化分級(jí)評(píng)價(jià)

按照?qǐng)D5兩化融合管理體系要素分級(jí)評(píng)價(jià)，圍繞九個(gè)主要過(guò)程全覆蓋相關(guān)要素。過(guò)程評(píng)價(jià)根據(jù)GB/T 23003標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)指標(biāo)要求和被評(píng)價(jià)組織的信息，按四個(gè)評(píng)價(jià)要素進(jìn)行定性評(píng)價(jià)和定量評(píng)分。用四個(gè)要素評(píng)價(jià)組織過(guò)程的成熟度（表3）：方法-展開-學(xué)習(xí)-整合（Approach-Deployment-Learning-Integration，簡(jiǎn)稱A-DL-I）。評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)分別按照成熟度5個(gè)級(jí)別判斷給分，然后四個(gè)要素綜合評(píng)價(jià)（加權(quán)或平均）得出九個(gè)維度的得分，圖7展示了“新型能力建設(shè)與運(yùn)行過(guò)程”的過(guò)程評(píng)價(jià)（見圖7）。

3.不合格符合性評(píng)價(jià)

如果在過(guò)程評(píng)價(jià)中，指標(biāo)得分小于3分（60%以下的）則判為不合格項(xiàng)。如圖7所例，在“8.3”技術(shù)實(shí)現(xiàn)條款沒有合格，按管理體系規(guī)定做法開出“不合格報(bào)告”，需要企業(yè)整改并采取糾正措施。

表2 結(jié)果評(píng)價(jià)方法

圖6 兩化融合管理體系總體結(jié)果評(píng)價(jià)

表3 過(guò)程成熟度分級(jí)評(píng)定

（四）兩化融合管理體系分級(jí)評(píng)定

兩化融合管理體系分級(jí)評(píng)定函數(shù)：

其中：P水平評(píng)估的數(shù)據(jù)來(lái)源于“兩化融合水平評(píng)估”報(bào)告中評(píng)估得分；

P結(jié)果評(píng)價(jià)的數(shù)據(jù)來(lái)源于兩化融合管理體系“總體結(jié)果評(píng)價(jià)”的評(píng)價(jià)得分；

P過(guò)程評(píng)價(jià)的數(shù)據(jù)來(lái)源于兩化融合管理體系“過(guò)程要素評(píng)價(jià)”的評(píng)價(jià)得分；

Y是表示邏輯“和”，可以采用加權(quán)平均的方式進(jìn)行計(jì)算，獲得結(jié)果。

以前述例子為樣本：

（注：采用了加權(quán)平均1:2:2，由AHP方法獲得）

然后根據(jù)兩化融合管理體系分級(jí)要求（表4）分級(jí)為AA級(jí)。

（五）工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新與數(shù)字化轉(zhuǎn)型水平評(píng)估

兩化融合貫標(biāo)是工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)筑基工作，為了推動(dòng)兩化融合貫標(biāo)、促進(jìn)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展，在開展“上海市工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)效益”評(píng)估研究和測(cè)評(píng)的基礎(chǔ)上，編制了上海市地方標(biāo)準(zhǔn)《工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新效益評(píng)估》。課題組將兩化融合管理體系分級(jí)評(píng)定與《工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新效益評(píng)估》測(cè)評(píng)進(jìn)行比較分析，有顯著的相關(guān)性（本文省略闡述）。

圖7 新型能力建設(shè)與運(yùn)行過(guò)程分級(jí)評(píng)價(jià)

表4 兩化融合管理體系分級(jí)評(píng)價(jià)

三、管理體系分級(jí)評(píng)定效益及啟發(fā)

開展兩化融合管理體系分級(jí)量化評(píng)定，既保持了兩化融合管理體系評(píng)定要求，同時(shí)又為企業(yè)提供了一份詳細(xì)的診斷報(bào)告，為企業(yè)提升管理體系有效性、促進(jìn)企業(yè)戰(zhàn)略實(shí)施具有十分重要的作用。開展分級(jí)評(píng)定能夠提供對(duì)組織績(jī)效及其管理體系成熟度的總體成果和具體過(guò)程要素認(rèn)識(shí)，幫助企業(yè)識(shí)別改進(jìn)和/或創(chuàng)新的領(lǐng)域，并確定后續(xù)措施的優(yōu)先次序，確定諸如管理體系的有關(guān)要求得到滿足的程度，審核評(píng)定發(fā)現(xiàn)用于評(píng)價(jià)管理體系的有效性，以及識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和改進(jìn)的機(jī)會(huì)。

管理體系分級(jí)評(píng)定的啟示：企業(yè)應(yīng)使用分級(jí)評(píng)定來(lái)識(shí)別改進(jìn)和創(chuàng)新的機(jī)會(huì)，確定優(yōu)先次序并制定行動(dòng)計(jì)劃，將持續(xù)成功作為追求的目標(biāo)。分級(jí)評(píng)定的輸出應(yīng)表明優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)、相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和改進(jìn)機(jī)會(huì)以及組織的成熟度等級(jí)。如果重復(fù)進(jìn)行，則可顯示組織在一段時(shí)間的進(jìn)展。可通過(guò)采取以下措施，高效地運(yùn)行并實(shí)現(xiàn)持續(xù)成功：理解并滿足可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)需求；監(jiān)視組織環(huán)境的變化；識(shí)別可能的改進(jìn)、學(xué)習(xí)和創(chuàng)新的領(lǐng)域；確定并展開方針、戰(zhàn)略和目標(biāo)；管理其過(guò)程和資源；展現(xiàn)對(duì)人員的信任，使其更加積極地參與；建立與相關(guān)方之間的互利關(guān)系，如外部供方和其他合作伙伴。從而促進(jìn)企業(yè)戰(zhàn)略的有效實(shí)施。