北京大學(xué)國家發(fā)展研究院聯(lián)合創(chuàng)始人、教授張維迎：創(chuàng)新的不確定性與企業(yè)家精神

我們經(jīng)常會(huì)談到不確定性，不確定性是什么意思呢？簡單地說就是不可預(yù)測(cè)性。為什么不可預(yù)測(cè)？是因?yàn)樗鼪]有概率分布，沒有平均值，沒有方差，它是獨(dú)一無二的，與我們通常講的風(fēng)險(xiǎn)不一樣。在不確定情況下，人們?cè)趺催M(jìn)行預(yù)測(cè)呢？只能依靠判斷。

創(chuàng)新究竟有什么樣的不確定性？我總結(jié)了四個(gè)方面：技術(shù)可行性的不確定性；商業(yè)價(jià)值的不確定性；相關(guān)技術(shù)的不確定性；體制、文化和政策的不確定性。

第一，技術(shù)可行性的不確定性。一個(gè)創(chuàng)新的技術(shù)究竟行不行，實(shí)際上在當(dāng)時(shí)是不知道的。比如說在18世紀(jì)早期，英國企業(yè)家達(dá)比發(fā)明的焦炭煉鐵，可以極大增加鐵的出產(chǎn)量。但增加了干什么？企業(yè)家威爾金森提出，可以用鐵來造橋。當(dāng)時(shí)的人們想到，用鐵造橋，技術(shù)上沒有問題。但是他接下來提出了另一個(gè)想法——用鐵造船，好多人都認(rèn)為他在胡說八道。因?yàn)樵?00多年前，還不知道比水重的東西能不能浮在水面上這便是技術(shù)上的不確定性。

在19世紀(jì)50年代，美國企業(yè)家菲爾德（Cyrus West Field）鋪設(shè)大西洋海底電纜。大西洋海底有3000多公里長，海有多深不知道，海水的壓力多大也不知道，絕緣體質(zhì)量如何還是不知道，信號(hào)能不能從大西洋一岸傳到另外一岸，從技術(shù)上來說是不知道的。

一百多年前，美國企業(yè)家萊特兄弟（Wright Brothers）提出來要造飛機(jī)。比空氣重的東西能不能漂浮在空氣中，這在當(dāng)時(shí)也是不知道的。

再舉一個(gè)最近的例子，iPhone手機(jī)。當(dāng)時(shí)智能手機(jī)用的輸入技術(shù)，開始是鍵盤，最后是輸入筆。喬布斯說，這些技術(shù)都不行，要用多點(diǎn)觸控技術(shù)。當(dāng)時(shí)，所有工程師都告訴他，這是不可能的。喬布斯說，那我們賭一把。這也是一個(gè)技術(shù)上的不確定性。

第二，商業(yè)上的不確定性。技術(shù)上是可行的，也獲得了成功，但究竟有沒有市場(chǎng)，我們不知道。

比如19世紀(jì)80年代，愛迪生發(fā)明了電力照明系統(tǒng)。但是電力照明系統(tǒng)能不能競爭過當(dāng)時(shí)已經(jīng)非常成功的、千家萬戶都在使用的煤氣照明系統(tǒng)？不知道。愛迪生面臨的困難非常大，所以只能用電力系統(tǒng)按照煤氣原來的系統(tǒng)進(jìn)行偽裝，然后才被消費(fèi)者逐漸接受。

最近的例子，是英國制造的協(xié)和式飛機(jī)。技術(shù)上沒有問題，但商業(yè)上失敗了。我們知道，空客A380大型客機(jī)，技術(shù)上也沒有問題，現(xiàn)在卻停產(chǎn)了。我們也知道，喬布斯的麥金塔（Macintosh）電腦，技術(shù)上也沒有問題，但商業(yè)上非常不成功，這也是喬布斯在1985年被趕出蘋果的一個(gè)重要原因。

之所以出現(xiàn)商業(yè)價(jià)值的不確定性，一個(gè)重要原因是很多創(chuàng)新，無論是性能還是質(zhì)量，一開始并不受消費(fèi)者歡迎。所以，每一代新的計(jì)算機(jī)出現(xiàn)之后，原來的計(jì)算機(jī)主導(dǎo)廠家都沒有成為新計(jì)算機(jī)的主要生產(chǎn)廠家。為什么？因?yàn)樗麄儗?duì)新產(chǎn)品的商業(yè)前景的判斷完全不一樣。比如，個(gè)人電腦出現(xiàn)時(shí)，原來的計(jì)算機(jī)廠家認(rèn)為新一代電腦只不過是兒童玩具而已。同樣的，筆記本電腦出現(xiàn)時(shí)，原來的臺(tái)式電腦廠家也認(rèn)為那只是兒童玩具罷了。

第三，相關(guān)技術(shù)的不確定性。創(chuàng)新的商業(yè)價(jià)值，也要看其他技術(shù)是不是能夠及時(shí)出現(xiàn)。而其他技術(shù)究竟是什么，事先并不知道。

比如，瓦特在1769年就申請(qǐng)了蒸汽機(jī)專利，到1773年他的老板破產(chǎn)后，他也沒有生產(chǎn)出合格的蒸汽機(jī)。為什么？因?yàn)樗a(chǎn)不出好的汽缸。直到英國企業(yè)家、前面提到的威爾金森在為政府生產(chǎn)加農(nóng)炮，因?yàn)樾枰@那個(gè)炮眼所以發(fā)明了鏜床，而鏜床可以鉆出合格的蒸汽汽缸。因此，直到1776年，瓦特第一臺(tái)蒸汽機(jī)才上市。

再看看計(jì)算機(jī)。計(jì)算機(jī)在1945年二戰(zhàn)結(jié)束之前，就已經(jīng)發(fā)明出來了。但當(dāng)時(shí)沒有任何商業(yè)價(jià)值，因?yàn)槟菚r(shí)的計(jì)算機(jī)需要的是電子管零部件。直到1947年晶體管被發(fā)明出來，特別是1959年集成電路出現(xiàn)以后，計(jì)算機(jī)才產(chǎn)生真正的商業(yè)價(jià)值。

再舉一個(gè)例子——激光。20世紀(jì)60年代貝爾實(shí)驗(yàn)室發(fā)明了激光技術(shù)，但當(dāng)時(shí)他們認(rèn)為激光技術(shù)對(duì)通信沒有什么意義，所以貝爾實(shí)驗(yàn)室的律師都不主張申請(qǐng)專利。直到十多年后，美國一家叫康寧的玻璃公司，生產(chǎn)出一種高純度、高透明的玻璃，激光技術(shù)跟玻璃制造結(jié)合起來后，才有了光纖，然后才徹底改變了通信。今天，激光技術(shù)幾乎無處不在，包括本屆世界人工智能大會(huì)的演講也需要這種技術(shù)。

一百多年前，關(guān)于燃油車和電動(dòng)車有很大爭議。愛迪生認(rèn)為電動(dòng)車會(huì)成為未來的主流，但很多人認(rèn)為電動(dòng)車會(huì)失敗。最后證明愛迪生錯(cuò)了，為什么呢？因?yàn)槿加蛙嚰夹g(shù)進(jìn)步的速度比電動(dòng)車技術(shù)進(jìn)步快得多。最后，主流車輛就變成了燃油車，電動(dòng)車只能在公園、城市電軌、有軌電車等場(chǎng)景出現(xiàn)。這些都是因?yàn)橄嚓P(guān)技術(shù)在影響著原有創(chuàng)新的價(jià)值。

最后，體制、文化和政策的不確定性。熊彼特（Joseph Alois Schumpeter）把創(chuàng)新定義為創(chuàng)造性破壞。創(chuàng)造性破壞就是出現(xiàn)一個(gè)新事物替代了原來的東西，比如汽車、火車替代了原來的馬車?？梢韵胂螅惶娲挛锏睦嫦嚓P(guān)者，利益受損后肯定不會(huì)舒服，肯定也會(huì)發(fā)起反擊。而且，人類長期形成的文化傳統(tǒng)也使我們可能不會(huì)接受一些新事物，歷史上這樣的故事很多。技術(shù)史學(xué)家Cyril Smith曾經(jīng)說過：“每一種創(chuàng)新都生長在一個(gè)非常不友好的環(huán)境里，敵人很多，朋友很少。只有運(yùn)氣特別好的那種創(chuàng)新才能夠生存下來。”

有兩個(gè)例子。一個(gè)是咖啡。大家都知道西方有咖啡，東方有茶。但其實(shí)咖啡進(jìn)入西方世界遠(yuǎn)比茶要晚。英國是西方世界第一個(gè)引入咖啡的國家。1650年，牛津大學(xué)有一個(gè)黎巴嫩來的猶太人，為土耳其代理商開辦了世界上第一家咖啡館，然后劍橋、倫敦等地先后出現(xiàn)了咖啡館。

咖啡館出現(xiàn)以后，原來經(jīng)銷啤酒、茶葉以及其他飲料的人都不高興了，所以他們不斷向政府申訴，要求限制咖啡消費(fèi)。比如，對(duì)咖啡館的營業(yè)時(shí)間做出規(guī)定，到幾點(diǎn)必須關(guān)門，否則就違法。像劍橋大學(xué)就規(guī)定，如果學(xué)生沒有得到教授批準(zhǔn)而跑去咖啡館，要受到處罰。英國還有人寫了一本小冊(cè)子，里面寫到英國人如果喝了咖啡就會(huì)變成土耳其人。而在1675年，查理二世出了一條法律，規(guī)定在1676年1月10號(hào)之前所有的咖啡館必須關(guān)停，否則就要受到嚴(yán)厲處罰。

現(xiàn)在，我們知道咖啡已經(jīng)完全在西方世界流行。這其實(shí)也是一種創(chuàng)新，它沖破了重重阻力，最后取得了成功。

另一個(gè)例子比較典型，是蒸汽汽車。蒸汽汽車的發(fā)明比火車還要早兩個(gè)月。發(fā)明之后，1829年英國便成立了蒸汽汽車公司。那個(gè)時(shí)候得罪了哪些人呢？得罪了養(yǎng)馬的人、經(jīng)營公路的人，得罪了火車，也得罪了經(jīng)營橡木的人，所以這些人給國會(huì)上書，最后規(guī)定限制蒸汽汽車的速度。其中最臭名昭著的就是《紅旗法》，它規(guī)定在蒸汽汽車行駛的時(shí)候，前面100碼的距離必須有一個(gè)人舉著一面紅旗警告路人，最后蒸汽汽車公司就破產(chǎn)了。

今天，體制、文化和政策的不確定性可以說非常大，尤其是國際政治帶來的不確定性更多。比如最近中國企業(yè)進(jìn)入美國實(shí)體清單，還有美國弗洛伊德事件引起的騷亂，導(dǎo)致了無數(shù)商家改變經(jīng)營的產(chǎn)品和策略。

有鑒于以上四大不確定性，我們沒有辦法預(yù)測(cè)未來應(yīng)該做什么，沒有辦法形成一個(gè)基本的共識(shí)。此時(shí)，我們就需要企業(yè)家精神。在我看來，企業(yè)家并不主要依靠于預(yù)測(cè)、計(jì)算，而依賴于判斷，進(jìn)行一種分散的決策。每個(gè)人看法不一樣，每個(gè)人按照自己的判斷做出決策，最后都要以市場(chǎng)來論證誰成功誰失敗。這里強(qiáng)調(diào)幾點(diǎn)。

第一點(diǎn)，企業(yè)家決策不是科學(xué)決策。很多人認(rèn)為科學(xué)決策是最高決策，其實(shí)不然?？茖W(xué)決策是基于計(jì)算?；谟?jì)算的決策，它要的是唯一正確的方案，就像學(xué)生做數(shù)學(xué)作業(yè)，大部分都有唯一正確的答案。但企業(yè)家決策不是這樣的，它具有不可預(yù)測(cè)性，只能依據(jù)直覺、想象力和判斷。但每個(gè)人的想象和判斷是不一樣的，所以企業(yè)家決策是沒有標(biāo)準(zhǔn)答案的。甚至可以說，有標(biāo)準(zhǔn)答案的決策都不是企業(yè)家決策。也就是說，大部分人認(rèn)為對(duì)的東西，不會(huì)是企業(yè)家關(guān)注的。企業(yè)家關(guān)注的，是大部分人沒有看到或者分歧很大的事情。在這里，我們把管理決策和企業(yè)家決策分開。一家企業(yè)中，95%的決策都是管理決策，小于5%的決策是企業(yè)家決策。管理決策我們可以委托專業(yè)的管理人員，但是企業(yè)家決策只能由企業(yè)家本人最后判斷。

同樣的創(chuàng)新和技術(shù)，在不同的企業(yè)家手里會(huì)有完全不一樣的結(jié)果，外人沒有辦法說誰對(duì)誰錯(cuò)。記得多年以前，現(xiàn)在的商湯科技公司創(chuàng)始人湯總，想讓我介紹他認(rèn)識(shí)一位企業(yè)家，希望能對(duì)他的新技術(shù)進(jìn)行投資。對(duì)方做了一些可行性研究，最后告訴我說他們不認(rèn)為這種技術(shù)有前景，所以不愿意投資。但現(xiàn)在可以看到，商湯的技術(shù)已經(jīng)非常成功。之所以舉這個(gè)例子，就是想告訴大家，企業(yè)家的判斷沒有標(biāo)準(zhǔn)答案，他是一種企業(yè)家精神、一種想象力、一種直覺的直接體現(xiàn)。

第二點(diǎn)，過去我們經(jīng)常說，企業(yè)家做出決策時(shí)沒有周全考慮約束的條件。這種說法從某種意義上說沒有錯(cuò)。但是真正的企業(yè)家決策，不是在給定的約束條件下求解，而是改變約束條件本身。打一個(gè)比方，中國人過去常說“巧婦難為無米之炊”，對(duì)于一般人來說是對(duì)的，但對(duì)企業(yè)家來說，這話就不成立了。企業(yè)家認(rèn)為，如果他判斷有人來吃飯、賣飯能賺錢，米就不是問題，他總可以找到米。即使找不到現(xiàn)成的米，也可以找到生產(chǎn)稻米的人——農(nóng)民。即便沒有找到種稻的人，也可以說服別人改行去種稻。他相信自己一定會(huì)成功，一定會(huì)得到很多人的跟隨。所以，企業(yè)家決策是out-of-box thinking，一般的管理者決策是within-box thinking。

企業(yè)家面對(duì)的約束條件不是一個(gè)，往往是一系列條件組成因果關(guān)系鏈。比如要達(dá)成Y，需A、B、C、D四個(gè)條件。但這四個(gè)條件本身是相互依賴的，企業(yè)家必須使這幾個(gè)條件同時(shí)成立，他才可以成功。但由于不確定性，如果其中任何一個(gè)條件不能夠滿足，那就可能失敗。所以，對(duì)于企業(yè)家來說，就是成王敗寇。也就是說，如果他成功了，你就認(rèn)為他了不起；如果他失敗了，你就認(rèn)為他是一個(gè)騙子，因?yàn)樵S諾的很多東西最后都沒有兌現(xiàn)。所以，企業(yè)家和一般人不太一樣。

第三點(diǎn)，我們經(jīng)常說企業(yè)家只想著賺錢，只為了賺錢。是的，很多企業(yè)家都在考慮如何賺錢，作為企業(yè)的負(fù)責(zé)人，不賺錢就沒有辦法生存下去。但是真正偉大的企業(yè)家，他的目標(biāo)是超越了賺錢。關(guān)于這一點(diǎn)，熊彼特說，企業(yè)家有三個(gè)非金錢動(dòng)機(jī)：一是建立自己的“王國”。傳統(tǒng)社會(huì)要靠征服其他的領(lǐng)土、人民來建王國，現(xiàn)在是要讓人喜歡你的產(chǎn)品、買你的東西，從而建立“王國”。二是出人頭地。別人不行，只有我行，沒有比我更好的。三是對(duì)創(chuàng)造性的享受。這個(gè)過程本身會(huì)讓企業(yè)家主動(dòng)追逐了不起的事情。

所以，我們看到很多偉大的企業(yè)家，比如Elon Musk，是沒有辦法用金錢和投入產(chǎn)出比來解釋他的行為的。他們有更高的目標(biāo)，而且這個(gè)目標(biāo)對(duì)人類的進(jìn)步非常重要。其實(shí)，企業(yè)家群體平均下來，賺的錢并不多，因?yàn)槠渲袝?huì)有很多人失敗。但就是這些少數(shù)人的成功，可以讓人類享受更好、更新的技術(shù)，讓人類得以發(fā)展進(jìn)步。

企業(yè)家是市場(chǎng)的主體。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)其實(shí)是企業(yè)家經(jīng)濟(jì)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)當(dāng)中的真正決策者、主導(dǎo)者是企業(yè)家。企業(yè)家通常會(huì)“八仙過海，各顯神通”，有人犯了錯(cuò)誤，也有人做出正確決策。每一個(gè)企業(yè)家可以通過糾正別人的錯(cuò)誤來賺錢。從這個(gè)角度說，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一個(gè)相互糾錯(cuò)的機(jī)制。創(chuàng)新也是這樣，靠的是企業(yè)家的“八仙過海，各顯神通”，我們才會(huì)有更多的新產(chǎn)品、新技術(shù)、新生產(chǎn)方式、新市場(chǎng)。

在我看來，預(yù)測(cè)未來非常困難，就像創(chuàng)新本身是不確定的。未來，人工智能將對(duì)人類生活帶來翻天覆地的影響，但影響到什么程度，難以預(yù)測(cè)。但有一點(diǎn)可以確定，未來怎么樣，有賴于不斷浮沉涌現(xiàn)的、千千萬萬的企業(yè)家。每一種新技術(shù)出現(xiàn)后，企業(yè)家就會(huì)尋找它的大量應(yīng)用空間，在這一過程中，將會(huì)出現(xiàn)很多今天無法想象的創(chuàng)新。

舉一個(gè)例子。1947年晶體管發(fā)明之后，對(duì)它的發(fā)明人而言，無非是新型電子開關(guān)而已，沒有人會(huì)想象到它將會(huì)為計(jì)算機(jī)行業(yè)帶來巨變。但晶體管出現(xiàn)以后，生產(chǎn)助聽器的人會(huì)得到啟發(fā)。原來的助聽器很大，那么有沒有可能把晶體管用于助聽器，所以現(xiàn)在的助聽器不僅質(zhì)量提高了，也變得非常小。原來的收音機(jī)是臺(tái)式收音機(jī)，因?yàn)殡娮庸鼙容^大，人是不可能揣在衣兜里的，但美國一位企業(yè)家想，如果能夠把晶體管用于收音機(jī)，就可以制作便于攜帶的袖珍收音機(jī)，于是他成功了。

人工智能技術(shù)也是一樣，最后的結(jié)果依賴于千千萬萬的企業(yè)家，他們?cè)诿恳粋€(gè)領(lǐng)域思考怎么使自己的產(chǎn)品、服務(wù)變得更好。在這一過程中可能會(huì)有更新的技術(shù)出現(xiàn)，這是我們無法預(yù)測(cè)的，但我們可以對(duì)未來充滿憧憬。

（根據(jù)2020世界人工智能大會(huì)演講整理）