轉(zhuǎn)制科研型企業(yè)高價(jià)值專利培育路徑

肖洪梅　王大軍

摘? 要：目前，高價(jià)值專利成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)界研究的重點(diǎn)，但是還沒有關(guān)于高價(jià)值專利統(tǒng)一的定義。文章重點(diǎn)闡述了針對(duì)轉(zhuǎn)制科研型企業(yè)高價(jià)值專利的定義、高價(jià)值專利的培育路徑，分析了在新經(jīng)濟(jì)形態(tài)下高價(jià)值專利運(yùn)營所遇到的問題并提出了對(duì)策。

關(guān)鍵詞：高價(jià)值專利;轉(zhuǎn)制科研型企業(yè);培育

中圖分類號(hào)：F273.1? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? ? ?文章編號(hào)：2095-2945（2020）23-0015-03

Abstract： At present， high value patents have drawn more attention by us but the definition of high value patents has not yet formed a standard. For transformed institutes， this paper focuses on the definition of high value patents， the cultivation path of high value patents and the problems encountered in the operation of high value patents in the new economic situation. At last， this paper proposes some suggestions on how to solve the problems.

Keywords： high value patents; transformed institutes; cultivate

引言

經(jīng)過30多年的發(fā)展，我國成為了名副其實(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國。一方面反映出專利在推動(dòng)科技、經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面的重要作用日益顯現(xiàn)，另一方面是全社會(huì)的創(chuàng)新活力的體現(xiàn)。跟專利強(qiáng)國相比，我們的基礎(chǔ)型、原創(chuàng)型、高價(jià)值和核心專利相對(duì)較少。于是，近年來高價(jià)值專利成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的熱點(diǎn)。2014年，江蘇省率先提出“高價(jià)值專利”概念[1]。2016年初，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局長在《全國知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局長會(huì)議上的工作報(bào)告》上指出，促進(jìn)創(chuàng)造科技含量高、市場效益好的高價(jià)值專利。對(duì)于轉(zhuǎn)制科研型企業(yè)，究竟什么樣的專利才是高價(jià)值專利，如何培育高價(jià)值專利以及在新經(jīng)濟(jì)形態(tài)下轉(zhuǎn)制科研型企業(yè)高價(jià)值專利運(yùn)營面臨了什么問題。本文將重點(diǎn)圍繞這三個(gè)問題展開。

1 專利在轉(zhuǎn)制科研型企業(yè)中如何體現(xiàn)價(jià)值

專利是一種提升企業(yè)資產(chǎn)總值的無形資產(chǎn)。其次，專利可以作為提升企業(yè)的核心競爭力的競爭手段。此外，專利還能提升企業(yè)的獲利能力與經(jīng)濟(jì)效益。最后，專利作為企業(yè)的保護(hù)措施，與商業(yè)秘密共同提升企業(yè)的技術(shù)和創(chuàng)新保護(hù)強(qiáng)度。

在轉(zhuǎn)制科研型企業(yè)中，企業(yè)投資到研發(fā)活動(dòng)中，研發(fā)人員研發(fā)出新技術(shù)，適時(shí)申請(qǐng)專利對(duì)新技術(shù)進(jìn)行保護(hù)，在新技術(shù)轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品的過程中，通過申請(qǐng)專利保護(hù)產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)裝置、配方等。企業(yè)通過銷售產(chǎn)品及運(yùn)營專利獲利，從而將科研成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。企業(yè)獲得的利潤再用于科研經(jīng)費(fèi)的投入，再研發(fā)出新的技術(shù)成果，周而復(fù)始。隨著新技術(shù)革命的發(fā)展和知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來，科研成果的生命周期越來越短，如果技術(shù)成果束之高閣，不能及時(shí)得到資金投入開發(fā)應(yīng)用，則很快就會(huì)喪失開發(fā)價(jià)值。此外，研發(fā)過程需要消耗大量資源，專利實(shí)施不僅可使企業(yè)前期研發(fā)投入得到收回，而且為企業(yè)持續(xù)開展研發(fā)活動(dòng)提供了資金保證，有利于激勵(lì)創(chuàng)新機(jī)制的生成與企業(yè)正常運(yùn)轉(zhuǎn)。由此可見，對(duì)于轉(zhuǎn)制科研型企業(yè)，專利只有轉(zhuǎn)化運(yùn)用，才能對(duì)企業(yè)經(jīng)營起到積極作用，促進(jìn)企業(yè)經(jīng)營良性循環(huán)。

2 科研轉(zhuǎn)制型企業(yè)高價(jià)值專利定義

由于高價(jià)值一詞本身沒有標(biāo)準(zhǔn)定義，所以高價(jià)值專利卻是眾說紛紜，為此不同專家學(xué)者給出了自己的一些看法或定義。中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院研究員宋河發(fā)指出，高價(jià)值專利并不等同于高質(zhì)量專利、核心專利、標(biāo)準(zhǔn)必要專利，而是能經(jīng)得起審查、無效和訴訟程序的高質(zhì)量專利，能有效保護(hù)主導(dǎo)產(chǎn)品的低風(fēng)險(xiǎn)專利，能為企業(yè)產(chǎn)生壟斷或防御作用的高于平均價(jià)格的專利[2]。

中南大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究院執(zhí)行副院長何煉紅認(rèn)為“高價(jià)值專利可以從法律、市場、技術(shù)三個(gè)維度進(jìn)行評(píng)測。從法律維度來看，高價(jià)值專利就是‘經(jīng)得起考驗(yàn)的高質(zhì)量專利，專利文件要經(jīng)得起實(shí)質(zhì)審查、無效宣告請(qǐng)求、侵權(quán)訴訟等一系列行政授權(quán)確權(quán)和民事訴訟程序的檢驗(yàn)和推敲。從市場維度來看，高價(jià)值專利就是‘賣得出價(jià)錢的專利，既可能是現(xiàn)在的市場溢價(jià)，也可能是未來的坐地收銀，要立足于瞬息萬變的市場進(jìn)行動(dòng)態(tài)估值。從技術(shù)維度來看，高價(jià)值專利就是‘占得住關(guān)隘的專利，如果說專利的數(shù)量是跑馬圈地，那么高價(jià)值專利就是占住了易守難攻的關(guān)隘，盡顯地利之勢，其可能是基礎(chǔ)性的技術(shù)入口專利，也可能是承接性的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)專利，還可能是前沿性的技術(shù)制高點(diǎn)專利”[3]。從上述觀點(diǎn)可以看出，目前對(duì)于高價(jià)值專利的內(nèi)涵還未形成通說，筆者認(rèn)為科研轉(zhuǎn)制企業(yè)高價(jià)值專利應(yīng)具備以下三個(gè)特征：

2.1 專利被使用

專利技術(shù)有廣闊的市場，能給企業(yè)帶來當(dāng)前和預(yù)期的市場需求，體現(xiàn)在市場規(guī)模、占有率、平均市場利潤率上。即專利技術(shù)在商品化、產(chǎn)業(yè)化、市場化過程中能帶給企業(yè)的利益，體現(xiàn)在該專利已實(shí)施、轉(zhuǎn)讓，自實(shí)施或許可他人實(shí)施以及該專利的市場競爭優(yōu)勢，與其對(duì)應(yīng)的政策適應(yīng)性上。

2.2 專利本身質(zhì)量高

即撰寫的內(nèi)容足夠充分，要求保護(hù)的范圍合理，權(quán)利足夠穩(wěn)定。該特征是高價(jià)值專利的保障。

2.3 擁有專利組合

高價(jià)值專利一定是出于不同的目的進(jìn)行的專利與專利的組合，從而為后續(xù)高價(jià)值專利運(yùn)營做好準(zhǔn)備。

3 科研轉(zhuǎn)制企業(yè)高價(jià)值專利培育面臨的問題及對(duì)策

3.1 建立專利績效考核的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制

從以前處于專利儲(chǔ)備期的單純獎(jiǎng)勵(lì)專利創(chuàng)造、力爭專利數(shù)量完成指標(biāo)轉(zhuǎn)向支持專利的多元化運(yùn)用與運(yùn)營，獎(jiǎng)勵(lì)真正有價(jià)值的高價(jià)值核心專利和原始專利。

3.2 優(yōu)化企業(yè)專利考核指標(biāo)體系

以筆者所在企業(yè)為例，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門每年都會(huì)將專利數(shù)量考核指標(biāo)下發(fā)至各課題組，難免有課題組為了通過考核，申請(qǐng)低質(zhì)量專利充數(shù)，從而降低專利申請(qǐng)質(zhì)量。考核專利數(shù)量與高價(jià)值專利培育背到而馳。建議知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門取消專利數(shù)量考核指標(biāo)，改為專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、專利訴訟等體現(xiàn)專利質(zhì)量的考核指標(biāo)。

3.3 職稱評(píng)定納入專利運(yùn)營指標(biāo)

目前，科研院所對(duì)科研人員的職稱評(píng)定機(jī)制還不完善，專利數(shù)量、論文發(fā)表、科研項(xiàng)目數(shù)量、成果報(bào)獎(jiǎng)等是絕大部分科研人員的主要指標(biāo)，而對(duì)專利運(yùn)營沒有相應(yīng)的指標(biāo)或不作為主要指標(biāo)。這就導(dǎo)致研發(fā)人員立項(xiàng)階段缺乏對(duì)市場因素的考慮，也很少考慮專利轉(zhuǎn)化渠道，僅將階段性科研成果發(fā)表論文、申請(qǐng)專利作為結(jié)題的工作之一，部分成果并沒有達(dá)到可以轉(zhuǎn)化的成熟度，造成科技成果實(shí)用性差。轉(zhuǎn)制型科研企業(yè)應(yīng)出臺(tái)政策，將科技成果轉(zhuǎn)化及其對(duì)社會(huì)貢獻(xiàn)作為職稱評(píng)定的重要條件。

3.4 探析高價(jià)值專利評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

結(jié)合筆者所在企業(yè)目前專利工作實(shí)際情況，制定了“高價(jià)值專利評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)十條”。但是該標(biāo)準(zhǔn)并非通用標(biāo)準(zhǔn)，體系尚不完善，需要統(tǒng)一構(gòu)建一個(gè)高價(jià)值專利的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)或辦法。由市場、技術(shù)專家等多方進(jìn)行評(píng)測，并根據(jù)市場動(dòng)態(tài)適時(shí)進(jìn)行矯正，來識(shí)別和篩選高價(jià)值專利。

4 科研轉(zhuǎn)制企業(yè)高價(jià)值專利培育路徑

高價(jià)值專利培育是一個(gè)系統(tǒng)工程，涉及多個(gè)部門協(xié)作，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)部、研發(fā)部、市場部、財(cái)務(wù)部。同時(shí)離不開管理層的認(rèn)同和支持，出臺(tái)相應(yīng)的培育制度。再次，需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門具有多技能復(fù)合型人才，如撰寫、答復(fù)、挖掘、布局、訴訟以及運(yùn)營類、檢索分析類的人才。還需要企業(yè)資源投入，如資金、數(shù)據(jù)庫、管理系統(tǒng)等。培育的整個(gè)過程離不開專利信息利用，即檢索、分析、預(yù)警、專利分析評(píng)議等相關(guān)手段的應(yīng)用，從而提升研發(fā)高度、研發(fā)質(zhì)量、專利挖掘與布局質(zhì)量。

4.1 研發(fā)要以市場需求為導(dǎo)向

研發(fā)立項(xiàng)要以市場的需求為導(dǎo)向，研發(fā)成果要能解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展過程中急需解決的關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)。在立項(xiàng)前和研發(fā)過程中，高度重視運(yùn)用專利信息，從而找準(zhǔn)研發(fā)的起點(diǎn)、方向和重點(diǎn)，避免低水平研究和資源浪費(fèi)。立項(xiàng)項(xiàng)目應(yīng)立足于政府鼓勵(lì)和支持的，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有重大引領(lǐng)帶動(dòng)作用，知識(shí)技術(shù)密集，資源能源消耗少，成長潛力大、綜合效益好的產(chǎn)業(yè)，這樣的產(chǎn)業(yè)代表了未來的發(fā)展方向，市場容量和潛力相對(duì)較大，從而為專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化做好了鋪墊。

4.2 專利布局要先行

通過專利布局，轉(zhuǎn)制科研型企業(yè)不僅要做好專利在技術(shù)上的組合，還要做好專利在地域上、類型上、時(shí)間上和數(shù)量上的布局。

以筆者所在企業(yè)為例，公司已在工業(yè)排放氣資源化利用核心關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域布局近100項(xiàng)專利，保護(hù)了公司的研發(fā)成果，鞏固了市場地位。例如在焦?fàn)t氣甲烷化技術(shù)領(lǐng)域，充分考量了該專利技術(shù)在應(yīng)用領(lǐng)域、市場潛力、戰(zhàn)略意義從而構(gòu)建了專利組合。目前已申請(qǐng)30余項(xiàng)發(fā)明專利，其中已授權(quán)20余項(xiàng)，該專利技術(shù)已許可實(shí)施20余項(xiàng)。

公司圍繞該技術(shù)的核心專利進(jìn)行外圍專利布局，形成完備的外圍專利保護(hù)圈，從甲烷化關(guān)鍵技術(shù)工藝、甲烷化催化劑、與之配套的甲烷化技術(shù)工藝設(shè)備等多個(gè)方面進(jìn)行研發(fā)，從而限制了競爭對(duì)手的外圍研發(fā)。同時(shí)在加強(qiáng)研發(fā)和外圍專利布局的同時(shí)，對(duì)競爭對(duì)手的核心專利進(jìn)行深入研究，尋找專利中可能存在的漏洞或可能的技術(shù)空白點(diǎn)進(jìn)行不同類型的專利布局。這些支撐性專利對(duì)核心/基礎(chǔ)專利實(shí)施起到配套、支撐與保護(hù)作用，保證了公司產(chǎn)品在市場競爭中的優(yōu)勢地位，形成了以基礎(chǔ)專利為核心、相關(guān)專利為外圍補(bǔ)充的立體保護(hù)格局，焦?fàn)t氣甲烷化技術(shù)專利布局示意圖如圖1所示。通過上述措施，很好地保護(hù)了甲烷化技術(shù)專利權(quán)人的利益，保持了技術(shù)競爭優(yōu)勢，確保了市場占有率第一的主導(dǎo)地位。

4.3 專利挖掘不可少

首先， 在項(xiàng)目研發(fā)階段應(yīng)按照項(xiàng)目立項(xiàng)階段規(guī)劃的專利布局策略，對(duì)相關(guān)技術(shù)點(diǎn)進(jìn)行深入研究，挖掘其創(chuàng)新性，根據(jù)研發(fā)進(jìn)度，及時(shí)對(duì)最新研發(fā)成果進(jìn)行梳理，形成專利檢索報(bào)告。其次，進(jìn)行可專利點(diǎn)的挖掘以及創(chuàng)新點(diǎn)的擴(kuò)展，并整理形成一個(gè)個(gè)可申請(qǐng)專利的技術(shù)方案。

在科研型企業(yè)內(nèi)部有目的、有策略、有技巧地挖掘出或具有較高技術(shù)創(chuàng)新度、或具有較好市場應(yīng)用前景、或具有較大戰(zhàn)略競爭意義、或具有較優(yōu)經(jīng)濟(jì)回報(bào)預(yù)期的技術(shù)、項(xiàng)目或產(chǎn)品。一般而言，高價(jià)值技術(shù)大多產(chǎn)生于科研型企業(yè)的重點(diǎn)研發(fā)項(xiàng)目、合作研發(fā)項(xiàng)目、市場主打產(chǎn)品或重點(diǎn)出口產(chǎn)品之中。挖掘工作中會(huì)涉及到創(chuàng)新點(diǎn)的方案化、創(chuàng)新點(diǎn)的縱向延伸和橫向延伸替代技術(shù)方案的擴(kuò)展以及可申請(qǐng)主題的擴(kuò)展等等專利挖掘方法的運(yùn)用。

高價(jià)值專利的挖掘?qū)ο蟀ㄑ邪l(fā)或設(shè)計(jì)成果以及現(xiàn)有技術(shù)或產(chǎn)品。如新的技術(shù)方案、項(xiàng)目創(chuàng)新點(diǎn)、新產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖、新產(chǎn)品樣品。一般而言，基于研發(fā)成果進(jìn)行的專利挖掘工作，大多是在專利布局策略指引下開展的，或是為了實(shí)施專利布局而進(jìn)行的。

4.4 重視專利撰寫質(zhì)量

以筆者所在企業(yè)為例，專利的新申請(qǐng)案件執(zhí)行多級(jí)制度：部門領(lǐng)導(dǎo)初審、技術(shù)經(jīng)濟(jì)委員會(huì)專家審定及撰寫人修改、知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管校對(duì)復(fù)核、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦公室主任復(fù)審、專利代理服務(wù)機(jī)構(gòu)代理人修改及撰寫人確認(rèn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管對(duì)專利申請(qǐng)文件審核。撰寫人確定技術(shù)方案保護(hù)范圍后撰寫專利申請(qǐng)文件，撰寫人所在部門領(lǐng)導(dǎo)對(duì)技術(shù)方案進(jìn)行審查，核實(shí)權(quán)利要求保護(hù)范圍及保護(hù)方式是否恰當(dāng)，技術(shù)經(jīng)濟(jì)委員會(huì)專家對(duì)技術(shù)方案可行性、技術(shù)方案實(shí)施方式、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性及真實(shí)性進(jìn)行審核，并對(duì)申請(qǐng)文件提出修改意見;知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管根據(jù)本企業(yè)制定的“專利撰寫質(zhì)量評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)”對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行評(píng)審;知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦公室主任根據(jù)各級(jí)評(píng)審修改意見以及修改后的申請(qǐng)文件進(jìn)行審查;知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管對(duì)代理人撰寫水平，如：是否合理阻止他人規(guī)避，有效上位，撰寫邏輯等進(jìn)行審核。通過執(zhí)行該審核制度，確保了專利撰寫質(zhì)量，為之后的專利運(yùn)營提供了有力保障。

4.5 策劃專利組合

高價(jià)值專利一定是出于不同的目的進(jìn)行的專利與專利的組合，從而為后續(xù)高價(jià)值專利運(yùn)營做好準(zhǔn)備。不同的目的，有不同的專利組合。一般而言，可以根據(jù)某項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)許可、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、專利訴訟、專利聯(lián)盟等特定而具體的需求進(jìn)行專利組合;也可以針對(duì)企業(yè)自身或競爭對(duì)手的某個(gè)產(chǎn)品進(jìn)行專利組合;還可以從專利融資或投資的角度來進(jìn)行專利組合。

4.6 強(qiáng)化專利運(yùn)營

我公司現(xiàn)有的專利運(yùn)營模式為專利技術(shù)許可模式以及專利技術(shù)生產(chǎn)專利產(chǎn)品即自主實(shí)施專利產(chǎn)品，即專利的產(chǎn)品化、商品化及產(chǎn)業(yè)化，通過該專利體現(xiàn)在其為企業(yè)產(chǎn)品利潤的增值來實(shí)現(xiàn)及提升該專利的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。雖然該種模式在過去曾取得了顯著的經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益，但是這種單一模式未讓我公司獲得專利最大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

當(dāng)下，世界范圍內(nèi)專利數(shù)量急劇增長為專利運(yùn)營的商業(yè)化、市場化提供了客觀基礎(chǔ)。隨之而來的是更多更加靈活的專利價(jià)值交換機(jī)制，如專利許可實(shí)施、專利維權(quán)訴訟、專利質(zhì)押融資、專利作價(jià)投資、專利轉(zhuǎn)讓拍賣、專利標(biāo)準(zhǔn)化、專利聯(lián)盟運(yùn)營、二次研發(fā)等，通過以上一種或多種經(jīng)營手段的組合來實(shí)現(xiàn)及提升該專利的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。專利技術(shù)的實(shí)施乃至產(chǎn)業(yè)化，可提高企業(yè)銷售收入和利潤，為企業(yè)帶來較大效益，多種專利實(shí)施方式的組合使用更能發(fā)揮和體現(xiàn)專利技術(shù)的價(jià)值。

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