環(huán)境規(guī)制與創(chuàng)新行為的國際研究評述

□ 李 林 楊嘉怡 胡梓欣

(湖南大學(xué) 工商管理學(xué)院, 湖南 長沙 410082)

一、引 言

在資源環(huán)境剛性約束與粗放經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式矛盾日益加劇的時代背景下,創(chuàng)新行為常被認(rèn)為是優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、推動綠色轉(zhuǎn)型和改善社會民生的有效途徑?？茖W(xué)有效地協(xié)調(diào)創(chuàng)新要素、組織創(chuàng)新生產(chǎn)并提升創(chuàng)新績效,正逐漸受到社會各界的廣泛關(guān)注。

自20世紀(jì)50年代以來,隨著創(chuàng)新行為研究的不斷深入,環(huán)境規(guī)制成為了該領(lǐng)域中的重要分支。環(huán)境規(guī)制是政府職能部門為解決污染問題,對于市場經(jīng)濟(jì)活動所采取的一系列干預(yù)、限制或約束的集合[1]。傳統(tǒng)工業(yè)模式片面追求財(cái)富增長、忽視環(huán)境代價,對于生態(tài)系統(tǒng)和自然資源造成了不可逆轉(zhuǎn)的破壞和損耗。生態(tài)與資源作為公共物品所導(dǎo)致的外部性問題,客觀上政府應(yīng)當(dāng)及時介入予以規(guī)制,保護(hù)環(huán)境的同時,達(dá)到人與自然的可持續(xù)發(fā)展。

環(huán)境規(guī)制作為政府強(qiáng)制企業(yè)采取環(huán)保行為的主要手段,其實(shí)施效果不甚理想。在中國,自1973年出臺首部具有法規(guī)性質(zhì)的正式文件《關(guān)于保護(hù)和改善環(huán)境的若干規(guī)定》以來,工業(yè)污染問題依舊嚴(yán)重。2015年,工業(yè)廢水排放量高達(dá)199.5億噸;工業(yè)二氧化硫排放占總量的83.73%;一般工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量相較于2014年,增長近1000萬噸(1)數(shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站www.stats.gov.cn。。依據(jù)Porter[2]于1991年所提出的“波特假說”,即環(huán)境規(guī)制將激勵技術(shù)創(chuàng)新,企業(yè)會積極應(yīng)對環(huán)境規(guī)制、提升創(chuàng)新能力,以此獲得更高績效。然而,現(xiàn)實(shí)卻與邏輯相悖,若以企業(yè)短視解釋此類現(xiàn)象似有不妥,環(huán)境規(guī)制是否能夠?qū)崿F(xiàn)“經(jīng)濟(jì)”與“環(huán)?！本馊詫傥粗獑栴}。已有研究結(jié)論互相對立,環(huán)境規(guī)制與創(chuàng)新行為之間的作用機(jī)理依舊不明確,尚可視之為一個“黑箱”。

創(chuàng)新行為關(guān)乎社會進(jìn)步,環(huán)境規(guī)制則與可持續(xù)發(fā)展密切相連,梳理國際環(huán)境規(guī)制與創(chuàng)新行為研究進(jìn)展和學(xué)術(shù)態(tài)勢,對于推進(jìn)國內(nèi)學(xué)界更好地參與該領(lǐng)域的構(gòu)建具有重要意義。以往綜述多以定性方法進(jìn)行回顧,如郭英遠(yuǎn)等[3]總結(jié)歸納了環(huán)境規(guī)制對于創(chuàng)新所產(chǎn)生的各類影響;Shao等[4]從技術(shù)、產(chǎn)品、系統(tǒng)和生態(tài)創(chuàng)新四方面對于環(huán)境規(guī)制的作用進(jìn)行整理;王班班[5]則評述了環(huán)境規(guī)制類別對于創(chuàng)新所產(chǎn)生的的差異化效果。上述文獻(xiàn)雖然對于認(rèn)識環(huán)境規(guī)制與創(chuàng)新行為研究起到一定作用,但缺乏宏觀視角,無法全面、客觀、直觀地了解該領(lǐng)域全貌。顏曉燕等[6]和孫玉陽等[7]雖然同樣使用Citespace對于環(huán)境規(guī)制研究進(jìn)行分析,但樣本均來自CNKI數(shù)據(jù)庫,無法對于國際前沿進(jìn)行梳理。

本文基于知識圖譜技術(shù),結(jié)合定性評述,對于國際環(huán)境規(guī)制與創(chuàng)新研究領(lǐng)域的年份分布、國家(地區(qū))分布、經(jīng)典文獻(xiàn)和研究熱點(diǎn)主題進(jìn)行系統(tǒng)性分析,以期把握國際學(xué)術(shù)研究進(jìn)展,為后續(xù)學(xué)者深入探索提供切實(shí)、有意義的參考。

二、研究方法、工具與數(shù)據(jù)來源

(一)研究方法與工具

知識圖譜是基于文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)理論、數(shù)據(jù)挖掘手段和可視化信息技術(shù),對于特定知識領(lǐng)域進(jìn)行研究的方法[8]。CiteSpace軟件作為當(dāng)前知識圖譜工具中的典型代表,是由美國德雷克塞爾大學(xué)信息科學(xué)與技術(shù)學(xué)院陳超美教授團(tuán)隊(duì)與大連理工大學(xué)WISE實(shí)驗(yàn)室聯(lián)合開發(fā)的Java應(yīng)用程序,該軟件運(yùn)用多元、分時、動態(tài)的引文分析技術(shù)尋找某一學(xué)科領(lǐng)域的研究熱點(diǎn),并能夠以可視化的方式將該領(lǐng)域的發(fā)展現(xiàn)狀集中予以呈現(xiàn)[9]。

(二)數(shù)據(jù)來源

本研究以Web of Science核心合集數(shù)據(jù)庫為檢索源,在限定年份(1999—2018年)、限定文獻(xiàn)類型(Article OR Review)和限定語種(English)的條件下,輸入檢索式TS=(“environmental regulation*” AND “innovation*”)進(jìn)行檢索。為提高分析效度,運(yùn)用Citespace軟件的數(shù)據(jù)預(yù)測功能進(jìn)行篩選,最終確定有效文獻(xiàn)428篇。

三、可視化分析結(jié)果

(一)發(fā)文數(shù)量分析

發(fā)文數(shù)量反映了某一學(xué)科領(lǐng)域的總體狀況和未來趨勢。通過整理各年文獻(xiàn)數(shù)量發(fā)現(xiàn),環(huán)境規(guī)制與創(chuàng)新行為研究逐年增長,并于近年大量涌現(xiàn)。根據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果,相關(guān)研究出現(xiàn)于21世紀(jì)初期,但在2013年之前,整體數(shù)量仍舊較少且增長始終保持緩慢態(tài)勢。然而,從2014年開始,文獻(xiàn)數(shù)量增速加快,年均增長率高達(dá)28.9%,并在2018年達(dá)到峰值,表明該領(lǐng)域研究正逐漸成為學(xué)術(shù)熱點(diǎn),未來發(fā)展?jié)摿薮蟆?/p>

(二)發(fā)文國家(地區(qū))分析

國家(地區(qū))分布能夠反映某一學(xué)科領(lǐng)域研究發(fā)展的地域特征。428篇有效文獻(xiàn)來自全球24個國家(地區(qū)),接近一半的研究成果源于中國和美國,說明中美兩國學(xué)者對環(huán)境規(guī)制與創(chuàng)新行為研究關(guān)注度較高。與此同時,環(huán)境規(guī)制與創(chuàng)新行為研究形成了以中國、美國、英格蘭、德國和意大利為中心的合作網(wǎng)絡(luò),與世界工業(yè)分布格局幾乎一致。值得一提的是,2012年黨的“十八大”作出“大力推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)”戰(zhàn)略后,中國從2013年的累積發(fā)文量0篇迅速增長至2018年的年發(fā)文量41篇,占當(dāng)年發(fā)文總量的一半有余。同時,中國節(jié)點(diǎn)的中介中心度高達(dá)0.52,表明中國與外國學(xué)者的學(xué)術(shù)交流極為密切。發(fā)文數(shù)量的快速增長和學(xué)術(shù)交流的日益緊密，均表現(xiàn)了中國學(xué)者對于該領(lǐng)域的發(fā)展貢獻(xiàn)極為突出。

(三)文獻(xiàn)共被引分析

共被引分析能夠反映某一研究領(lǐng)域的知識基礎(chǔ)。環(huán)境規(guī)制與創(chuàng)新行為研究的共被引文獻(xiàn)知識圖譜中,共有6篇關(guān)鍵文獻(xiàn),具體如表1所示。其中,中介中心性最高的文獻(xiàn)是Brunnermeier和Cohen[10]于2003年發(fā)表的“Determinants of environmental innovation in US manufacturing industries”一文,以美國制造業(yè)的環(huán)境專利成功數(shù)量作為衡量指標(biāo),發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新行為與污染治理費(fèi)用呈現(xiàn)正向關(guān)系,過度監(jiān)管并不能促進(jìn)創(chuàng)新行為的產(chǎn)生,這是研究政府監(jiān)管活動與環(huán)境創(chuàng)新關(guān)系的首篇文獻(xiàn),具有開創(chuàng)性價值。Eiadat等[11]基于約旦化工行業(yè)進(jìn)行研究,指出環(huán)境規(guī)制與企業(yè)環(huán)境創(chuàng)新戰(zhàn)略間關(guān)系不具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義。Horbach等[12-13]則分別于2008年驗(yàn)證了“波特假說”并在2012年預(yù)言未來環(huán)境規(guī)制對于生態(tài)創(chuàng)新的影響將日益顯著。Kneller和Manderson[14],Yang等[15]均通過實(shí)證研究證明了環(huán)境規(guī)制將會促使企業(yè)投入研發(fā)費(fèi)用，用以支持創(chuàng)新活動。

表1 環(huán)境規(guī)制與創(chuàng)新行為研究關(guān)鍵論文

(四)關(guān)鍵詞分析

關(guān)鍵詞是從文獻(xiàn)中提取出來用以鮮明直觀地反映文章主題內(nèi)容的單詞或術(shù)語,能夠反映某一知識領(lǐng)域的前沿?zé)狳c(diǎn)。本研究運(yùn)用Citespace軟件的關(guān)鍵詞分析功能,繪制出環(huán)境規(guī)制與創(chuàng)新研究關(guān)鍵詞共現(xiàn)與聚類圖譜,圖譜模塊值為0.338 3,平均輪廓值為0.470 3,表明所得圖譜結(jié)構(gòu)顯著且可信度較高。

根據(jù)分析數(shù)據(jù),匯總得到1999—2018年環(huán)境規(guī)制與創(chuàng)新行為研究領(lǐng)域出現(xiàn)頻次前30的高頻關(guān)鍵詞。結(jié)合圖1所示關(guān)鍵詞聚類標(biāo)簽及表2所示高頻關(guān)鍵詞,可將當(dāng)前研究分為如下三大熱點(diǎn)主題。

圖1 環(huán)境規(guī)制與創(chuàng)新行為研究關(guān)鍵詞共現(xiàn)與聚類圖譜

表2 環(huán)境規(guī)制與創(chuàng)新行為研究高頻關(guān)鍵詞匯總

1. 競爭績效是環(huán)境規(guī)制與創(chuàng)新行為研究中的熱點(diǎn)話題。企業(yè)的競爭力受到生產(chǎn)成本的影響,環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與類別對于要素成本將會產(chǎn)生不同影響。Testa等[16]基于面板數(shù)據(jù)分析結(jié)果,發(fā)現(xiàn)嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制促使企業(yè)增加對先進(jìn)設(shè)備以及創(chuàng)新產(chǎn)品的投資,進(jìn)而改善企業(yè)的競爭績效。值得一提的是,學(xué)者們通常把環(huán)境規(guī)制分為三大類:直接監(jiān)管,經(jīng)濟(jì)手段和軟手段,特定領(lǐng)域下直接監(jiān)管對競爭績效產(chǎn)生積極影響,經(jīng)濟(jì)手段則往往產(chǎn)生負(fù)面影響,而軟手段的作用暫無研究予以證實(shí)[17]。

2. 生態(tài)創(chuàng)新受到環(huán)境規(guī)制與創(chuàng)新領(lǐng)域?qū)W者的廣泛關(guān)注。生態(tài)創(chuàng)新影響企業(yè)的環(huán)境績效,環(huán)境規(guī)制則會影響企業(yè)的生態(tài)創(chuàng)新,探尋環(huán)境規(guī)制與生態(tài)創(chuàng)新之間的關(guān)系具有實(shí)踐價值。Roud和Thurner.[18]對俄羅斯制造業(yè)進(jìn)行了深入的研究,發(fā)現(xiàn)環(huán)境監(jiān)管促進(jìn)生態(tài)創(chuàng)新,改善企業(yè)績效,且國有企業(yè)更愿意在生態(tài)創(chuàng)新上投資。Zefeng等[19]進(jìn)一步指出,環(huán)境法規(guī)與社會經(jīng)濟(jì)法規(guī)的協(xié)同使用,更能促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行生態(tài)創(chuàng)新。Yuan和Xiang[20]立足于中國本土制造業(yè)的研究則發(fā)現(xiàn),長遠(yuǎn)看來,環(huán)境法規(guī)對企業(yè)研發(fā)投資有擠出效應(yīng),生態(tài)創(chuàng)新活動因此受到阻礙,導(dǎo)致企業(yè)發(fā)展受限。

3. 技術(shù)創(chuàng)新在該領(lǐng)域中同樣受到極大重視。當(dāng)前各產(chǎn)業(yè)陷入先污染后治理的發(fā)展怪圈,技術(shù)創(chuàng)新作為企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要手段,且與企業(yè)績效呈正相關(guān)關(guān)系,因此逐漸受到學(xué)界重視[21]。Li等[22]基于實(shí)證研究,發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新不受環(huán)境規(guī)制影響,而受各企業(yè)的規(guī)模效率影響,這一結(jié)論否定了“波特假說”。然而,Asano和Matsushima[23]指出政府可以通過征收環(huán)境稅的方式,促使擁有先進(jìn)減排技術(shù)的企業(yè)授權(quán)他人使用,以此提高其他企業(yè)參與技術(shù)創(chuàng)新活動的積極性。Zhang等[24]卻發(fā)現(xiàn),環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系與地區(qū)發(fā)展程度緊密相關(guān)。

除了前文所述的三大熱點(diǎn)研究主題外,數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型(DEA)是當(dāng)前環(huán)境規(guī)制與創(chuàng)新研究重要的分析方法。運(yùn)用DEA模型,Sueyoshi和Goto[25]發(fā)現(xiàn)在環(huán)境規(guī)制下,美國聯(lián)邦和地方政府對化石燃料發(fā)電廠實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管活動,可以達(dá)到提高效率、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)繁榮的目的。與此同時,專利在當(dāng)前研究領(lǐng)域常被用作衡量企業(yè)創(chuàng)新程度的重要衡量指標(biāo)。Girod等[26]使用能效專利數(shù)量為參考,發(fā)現(xiàn)能源相關(guān)的環(huán)境規(guī)制可有效促進(jìn)創(chuàng)新。

對于樣本文獻(xiàn)中提取的高頻關(guān)鍵詞以每4年為一階段進(jìn)行統(tǒng)計(jì)后發(fā)現(xiàn),環(huán)境規(guī)制、創(chuàng)新、政策和競爭力等排名堅(jiān)挺,污染治理頻率持續(xù)下降,績效表現(xiàn)卻后來居上。生態(tài)環(huán)境因其“公共品”屬性容易產(chǎn)生負(fù)外部性,市場機(jī)制難以在資源配置和社會福利最大化的情況下,保證其可持續(xù)發(fā)展,政府作為公共利益的維護(hù)者,應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)法律法規(guī)懲治破壞環(huán)境的行為主體,環(huán)境規(guī)制由此出現(xiàn)。以往研究普遍認(rèn)為創(chuàng)新是緩解環(huán)境惡化的有效途徑,環(huán)境規(guī)制對于創(chuàng)新或可產(chǎn)生一定影響,為驗(yàn)證環(huán)境規(guī)制能否可以通過創(chuàng)新對于環(huán)保效果起到間接作用,早期學(xué)者著重探討了基于環(huán)境規(guī)制的創(chuàng)新活動所帶來的環(huán)保效果以及該效果的內(nèi)在作用機(jī)制。

隨著環(huán)境規(guī)制執(zhí)行力度的不斷加大,學(xué)界的關(guān)注逐漸從外部影響轉(zhuǎn)向企業(yè)內(nèi)部,績效表現(xiàn)成為了此時的研究熱點(diǎn)。環(huán)境規(guī)制本質(zhì)上是企業(yè)因過度使用公共資源所付出的代價,此類代價對于企業(yè)生產(chǎn)性創(chuàng)新投資具有擠出效應(yīng),或可導(dǎo)致績效下降。但是,環(huán)境規(guī)制所迫使企業(yè)開展的環(huán)保性創(chuàng)新活動,卻極有可能在長期內(nèi)提高生產(chǎn)效率和整體績效。生產(chǎn)性創(chuàng)新和環(huán)保性創(chuàng)新相互交織、相互作用,二者究竟如何對于企業(yè)績效產(chǎn)生影響成為了后續(xù)研究的基本出發(fā)點(diǎn)。

四、總 結(jié)

(一)研究展望

近年來,環(huán)境規(guī)制與企業(yè)創(chuàng)新研究領(lǐng)域的熱度持續(xù)上升,相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)量增速明顯,但整體而言該領(lǐng)域的研究尚處于起步階段,研究的廣度和深度仍有較大的發(fā)展空間。本文認(rèn)為未來研究可從以下幾點(diǎn)進(jìn)行創(chuàng)新和完善。

1. 深入新興產(chǎn)業(yè)研究。創(chuàng)新是新興產(chǎn)業(yè)的核心特征,環(huán)境規(guī)制被證實(shí)對于創(chuàng)新行為將會產(chǎn)生影響?，F(xiàn)有研究主要圍繞傳統(tǒng)工業(yè)企業(yè)開展環(huán)境規(guī)制與創(chuàng)新行為之間關(guān)系研究,而對于新興產(chǎn)業(yè)的重視程度相對較弱。因此,制定和實(shí)施針對新興產(chǎn)業(yè)的環(huán)境規(guī)制尚缺乏理論依據(jù),使得政策法規(guī)無法有效緩解這類企業(yè)所引起的環(huán)境問題,甚至有可能因?yàn)椴缓线m的環(huán)境規(guī)制導(dǎo)致其創(chuàng)新水平下降,阻礙可持續(xù)發(fā)展進(jìn)程。在往后的研究中,學(xué)者可將新興產(chǎn)業(yè)作為樣本來源,開展后續(xù)研究工作,以此探討環(huán)境規(guī)制與其創(chuàng)新行為的內(nèi)在關(guān)聯(lián),填補(bǔ)學(xué)術(shù)空白的同時,幫助政府制定與之相適應(yīng)的環(huán)境規(guī)制措施。

2. 關(guān)注環(huán)境規(guī)制執(zhí)行研究。由于傳統(tǒng)工業(yè)“三高一低”特征具有極大慣性,環(huán)境規(guī)制常常面臨難以落實(shí)的窘境,無論對于創(chuàng)新起到何種作用均無可談起。環(huán)境規(guī)制對于綠色轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展均具有重要意義,然而其代價是企業(yè)改變已有生產(chǎn)生活方式,這極有可能犧牲企業(yè)的短期利益。因此,出于機(jī)會主義傾向,抗拒環(huán)境規(guī)制的貫徹落實(shí)或成為它們的第一選擇。與此同時,當(dāng)政府面對有利于地方財(cái)政、稅收和就業(yè)的本土企業(yè)違規(guī)行為時,極有可能存在逆向選擇與道德風(fēng)險(xiǎn)。如何使得環(huán)境規(guī)制得到切實(shí)貫徹或?yàn)閷W(xué)者應(yīng)當(dāng)予以深入的方向。

3. 選擇關(guān)鍵指標(biāo)。不同企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的評判標(biāo)準(zhǔn)存在差異,但現(xiàn)有文獻(xiàn)卻多以相同指標(biāo)予以衡量。如部分研究采用環(huán)保專利數(shù)量作為創(chuàng)新活動的具體體現(xiàn),但由于專利分類在各國、各地區(qū)和各行業(yè)內(nèi)并不統(tǒng)一,導(dǎo)致學(xué)者難以總結(jié)普遍性規(guī)律,研究結(jié)論存在明顯局限。環(huán)境規(guī)制最優(yōu)強(qiáng)度的選擇同樣缺乏針對性,減排成本、治理經(jīng)費(fèi)或是污染排放總量均隨研究需求隨意使用,并無合理、科學(xué)的解釋為何選擇該類指標(biāo)。故而,因地制宜地確定關(guān)鍵指標(biāo),開展有的放矢的研究工作,為制定環(huán)境規(guī)制促進(jìn)企業(yè)開展創(chuàng)新活動提供有價值的結(jié)論,是未來不容忽視的研究內(nèi)容。

4. 完善研究方法。已有研究主要以數(shù)據(jù)包絡(luò)模型和誘惑模型作為研究基礎(chǔ),構(gòu)建框架展開分析。這類框架雖然相對成熟,但都有各自的局限,學(xué)者在進(jìn)行研究時鮮少靈活組合進(jìn)行使用。環(huán)境規(guī)制對企業(yè)的創(chuàng)新行為的作用十分復(fù)雜,影響因素較多,需要更具解釋能力的研究框架。未來學(xué)者在進(jìn)行相關(guān)領(lǐng)域研究時,可綜合多種模型的優(yōu)點(diǎn),嘗試構(gòu)建更完善的研究框架,并結(jié)合定性分析方法,進(jìn)一步研究環(huán)境規(guī)制對于創(chuàng)新活動的影響。

(二)結(jié)論

本文以Web of Science核心合集收錄的相關(guān)文獻(xiàn)為研究對象,聚焦于環(huán)境規(guī)制與創(chuàng)新行為研究的發(fā)文數(shù)量、核心國家(地區(qū))、共被引文獻(xiàn)和關(guān)鍵詞4個方面,制作知識圖譜用以反映與分析當(dāng)前環(huán)境規(guī)制與創(chuàng)新行為研究的基本態(tài)勢。結(jié)果表明:當(dāng)前環(huán)境規(guī)制與創(chuàng)新行為研究文獻(xiàn)量波動增長,該領(lǐng)域正處于快速發(fā)展期;環(huán)境規(guī)制與創(chuàng)新行為研究的國家(地區(qū))合作網(wǎng)絡(luò)已形成,共同推動領(lǐng)域發(fā)展;統(tǒng)計(jì)范圍內(nèi)顯示,環(huán)境規(guī)制與創(chuàng)新行為研究演進(jìn)過程中,有6篇文獻(xiàn)起著不可忽視的作用,部分文獻(xiàn)認(rèn)為環(huán)境規(guī)制促進(jìn)創(chuàng)新行為,另一部分文獻(xiàn)則認(rèn)為環(huán)境規(guī)制不影響創(chuàng)新行為;對關(guān)鍵詞進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn),環(huán)境規(guī)制與企業(yè)創(chuàng)新行為研究的前沿?zé)狳c(diǎn)有能競爭績效、生態(tài)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新,數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型是該領(lǐng)域中的高頻實(shí)用分析工具,專利數(shù)量是該領(lǐng)域中的常用評估指標(biāo);績效表現(xiàn)替代環(huán)保效果成為了研究的重要內(nèi)容?！?/p>