淺析工程變更過程中存在的問題

四川蜀渝石油建筑安裝工程有限責(zé)任公司，四川 成都 610080

0 引言

由于工程變更涉及的范圍廣泛，內(nèi)容豐富，導(dǎo)致工程變更的原因也并不唯一固定。結(jié)合工程變更產(chǎn)生的實(shí)際情況以及研究的角度和側(cè)重點(diǎn)不一樣［1］，國內(nèi)外的研究人員對于工程變更的定義各不相同，業(yè)界中仍然沒有公認(rèn)的定義。由于業(yè)主的嚴(yán)格建設(shè)要求，工程項(xiàng)目的施工過程非常容易出現(xiàn)由于各方的原因引起的工程變更，而且，我國在工程變更方面的法律法規(guī)比較欠缺，再加上各種因素的制約，導(dǎo)致工程變更難以趨于規(guī)范化，各個(gè)方面有待進(jìn)一步完善。

1 工程變更的定義

結(jié)合國內(nèi)外的文獻(xiàn)及工程實(shí)際經(jīng)驗(yàn)，本文對工程變更的定義如下：工程變更指在建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施的過程中，由于主客觀因素導(dǎo)致原有合同發(fā)生變化，為保證工程項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)而對簽訂的原始合同文件進(jìn)行更改和完善同時(shí)調(diào)整相應(yīng)合同價(jià)款以及建設(shè)工期的一種措施。

綜合相關(guān)定義，本文認(rèn)為，一般而言，工程變更應(yīng)有以下類型：一、原始合同中工作內(nèi)容及數(shù)量的增減；二、原始合同中工程質(zhì)量以及性質(zhì)的變化；三、原始合同中工程施工順序或工期的調(diào)整；四、合同規(guī)定范圍之外的新增加的工作。

2 工程變更的具體分類

在建設(shè)工程項(xiàng)目施工的過程中，很多原因都會造成工程變更，而工程變更也有各種各樣的表現(xiàn)形式。從不同的角度對工程變更進(jìn)行分類會得到不同的結(jié)果。工程變更的分類有利于快速地劃清工程變更的界限，準(zhǔn)確地認(rèn)識到工程變更的性質(zhì)等，而且有利于對工程變更存在的問題做出詳細(xì)的探討。根據(jù)國內(nèi)外對工程變更的常見分類，本文對工程變更作以下分類：

2.1 依據(jù)工程變更具體工作內(nèi)容

一般而言，工程變更主要類別有設(shè)計(jì)變更、進(jìn)度計(jì)劃變更、施工措施變更、施工條件變更、新增工程這幾大類。鑒于設(shè)計(jì)變更在整體工程變更中占有重要比重，因此，也常常將工程變更直接劃分為設(shè)計(jì)變更和其他變更兩大類別［2］。

2.1.1 設(shè)計(jì)變更

在項(xiàng)目實(shí)施的整個(gè)階段，包括施工前和施工期間，凡是涉及對設(shè)計(jì)圖紙和設(shè)計(jì)文件的修改或增補(bǔ)都可稱為設(shè)計(jì)變更。在整個(gè)設(shè)計(jì)變更中，只有由設(shè)計(jì)方提供的工程變更圖紙是唯一有效圖紙。

2.1.2 其他變更

（1）在整個(gè)施工全過程中，由于施工技術(shù)、施工方法等各種因素，由施工單位向監(jiān)理工程師和建設(shè)單位提出的對原有施工方案的改變即為施工措施變更。施工措施變更需在監(jiān)理工程師和建設(shè)單位批準(zhǔn)后實(shí)施，施工單位若擅自進(jìn)行此類變更則應(yīng)承擔(dān)由此帶來的全部損失和責(zé)任。

（2）進(jìn)度計(jì)劃變更指的是在項(xiàng)目實(shí)施的整個(gè)階段，建設(shè)單位由于技術(shù)層面的調(diào)整和經(jīng)營定位的改變等主客觀因素而提出的對施工的前后順序和施工持續(xù)時(shí)間的更改。

（3）施工條件的變更是指如果現(xiàn)場施工條件不符合合同文件中規(guī)定的條件，施工單位應(yīng)增加一些必要工作以保證合同規(guī)定條件的實(shí)現(xiàn)。針對不同的現(xiàn)場施工情況，需要增加的工作也不同，但都須以工程變更指令的形式實(shí)施。

（4）在整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施階段，業(yè)主出于擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模等考慮而增加的未列入相關(guān)合同文件中的工程內(nèi)容，可稱為新增工程。

2.2 依據(jù)變更影響程度

（1）重大變更是指已超過合同所規(guī)定的一定限額，并涉及到項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模或相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)以及具體方案等內(nèi)容的變化。

（2）重要變更是指發(fā)生在合同所規(guī)定的一定限額范圍內(nèi)的較大變更。

（3）一般變更是指低于合同所規(guī)定的一定限額的發(fā)生在工作中的相對較小的遺漏和差錯。

2.3 依據(jù)緊急度

（1）緊急變更是指在工程變更發(fā)生后的不長的時(shí)間內(nèi)，若沒有采取及時(shí)有效的控制措施，則該工程變更將嚴(yán)重影響工程項(xiàng)目的建設(shè)實(shí)施，產(chǎn)生嚴(yán)重后果。

（2）非緊急變更指發(fā)生工程變更事件后，由于其他原因并未沒有立即采取相關(guān)控制措施，但該工程變更不會導(dǎo)致嚴(yán)重后果，也不會對項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生較大影響。

2.4 依據(jù)指令變更形式

（1）指令式變更即由業(yè)主或者監(jiān)理工程師嚴(yán)格按照合同所規(guī)定的規(guī)范程序，正式發(fā)布了工程變更指令的變更。。

（2）推斷式變更指承包商在僅得到業(yè)主或工程師口頭的非書面變更指令的情況下，直接進(jìn)行的變更。

（3）核心式變更是指已經(jīng)使合同發(fā)生了本質(zhì)性的變化，甚至使原有合同失效的變更。

3 工程變更過程中存在的問題

通過對工程變更做出的具體分類，再結(jié)合其詳細(xì)的定義和相關(guān)工程實(shí)際經(jīng)驗(yàn)，可分析得出以下問題。

3.1 缺乏對工程變更的正確認(rèn)識

設(shè)計(jì)變更屬于工程變更中發(fā)生次數(shù)比較多的變更形式，因此仍有不少人認(rèn)為設(shè)計(jì)變更就是工程變更，這種觀點(diǎn)大大縮小了工程變更所包含的實(shí)際范圍。在許多標(biāo)準(zhǔn)文件中，對于工程變更的相關(guān)規(guī)定過于單一化。文件將工程變更簡單劃分為了設(shè)計(jì)變更和其他變更兩類，將施工措施變更的相關(guān)內(nèi)容如施工單位根據(jù)實(shí)際情況提出的合理化建議等均歸入了設(shè)計(jì)變更。

實(shí)際上，設(shè)計(jì)變更僅是工程變更中的一個(gè)分支，工程變更還有進(jìn)度計(jì)劃變更、施工措施變更等多種類型。由于缺乏對工程變更的準(zhǔn)確認(rèn)識，直接導(dǎo)致了對工程變更的定位不清晰，參建各方對自身的權(quán)責(zé)范圍不明了，出現(xiàn)互相推脫責(zé)任而導(dǎo)致工程變更處理進(jìn)程緩慢的現(xiàn)象，造成更大的損失。

3.2 參建各方權(quán)責(zé)劃分不明確

目前，建筑行業(yè)中各相關(guān)文件并未對工程變更中建設(shè)單位、施工單位、設(shè)計(jì)單位等項(xiàng)目參建單位在工程變更管理的職責(zé)方面作出明確的權(quán)責(zé)劃分。實(shí)際上，一旦發(fā)生工程變更，主要的責(zé)任承擔(dān)者大多都集中為建設(shè)單位和施工單位雙方，導(dǎo)致其他各方在工程變更中應(yīng)對并不積極，這顯然增加了工程變更管理的難度。

工程變更事件發(fā)生后，建設(shè)單位只關(guān)注完成后的項(xiàng)目是否達(dá)到要求，設(shè)計(jì)單位和監(jiān)理單位則更關(guān)注變更方案的可行性和具體細(xì)節(jié)，施工單位往往考慮自身利益的最大化，甚至想通過工程變更獲取一定的利益。工程變更產(chǎn)生的影響并非是一時(shí)的，也并不是單方面的。在施工合同條件中，工程變更事件所產(chǎn)生的影響除了成本方面，還有進(jìn)度、質(zhì)量以及環(huán)境等。這一點(diǎn)是各參建單位未意識到的［3］。這導(dǎo)致其對于自身在工程變更中的權(quán)責(zé)問題認(rèn)識不到位。

3.3 未建立專門的工程變更管理機(jī)制

就各參建單位內(nèi)部來說，各參建單位沒有成立專門的工程變更管理小組，工程變更發(fā)生后，無論是建設(shè)單位還是施工單位都無法快速、準(zhǔn)確地應(yīng)對。再者，由于沒有完善的工程變更控制管理機(jī)制，各項(xiàng)目對于工程變更的處理程序等沒有嚴(yán)格的要求，項(xiàng)目管理人員在實(shí)際操作中往往不具有規(guī)范性。通常是業(yè)主和工程師共同管理工程變更相關(guān)事宜。缺乏專人管理，管理責(zé)任不明確，處理標(biāo)準(zhǔn)未統(tǒng)一，這些都是糾紛和索賠產(chǎn)生的源頭。

同時(shí)，項(xiàng)目管理中缺乏工程變更管理的績效考核、責(zé)任追究和激勵機(jī)制，導(dǎo)致從事工程變更管理的項(xiàng)目管理人員既缺乏想要做好工程變更管理的動力也缺少必須完善此管理的壓力，因此產(chǎn)生了很多不必要的工程變更，在此過程中一些專業(yè)素養(yǎng)低的人甚至通過變更獲取了不正當(dāng)?shù)睦?，使得建筑工程?xiàng)目的目標(biāo)失控［4］。這十分不利于建立一個(gè)長期有效的工程變更管理模式。

3.4 工程變更全過程管理意識淡薄

當(dāng)前，項(xiàng)目各參建方對工程變更管理的重點(diǎn)放在了項(xiàng)目施工階段，往往是在工程變更發(fā)生后采取對應(yīng)的措施進(jìn)行控制，這實(shí)際上屬于事中和事后控制。而工程實(shí)踐和理論研究表明，有效進(jìn)行工程變更管理的關(guān)鍵在于能否實(shí)施工程變更全過程管理，其中事前控制顯得非常重要。設(shè)計(jì)階段是變更控制的源頭，就設(shè)計(jì)變更來說，變更發(fā)生得越早，其所帶來的損失越小。工程變更在不同階段對項(xiàng)目產(chǎn)生的影響變化如圖1 所示。實(shí)際施工過程中，工程變更也常常發(fā)生在前期地質(zhì)勘查和設(shè)計(jì)階段［5］。項(xiàng)目前期決策定位是否明確清晰，勘察設(shè)計(jì)是否準(zhǔn)確無誤，設(shè)計(jì)成果是否滿足需求等都將直接影響后續(xù)工作的開展。

圖1 變更在不同階段對項(xiàng)目產(chǎn)生影響示意圖

3.5 未對工程變更進(jìn)行科學(xué)合理的評審

對于建筑工程實(shí)施過程中參建各方提出的工程變更，并不一定都具有合理性、科學(xué)性以及可行性。不必要的工程變更將會對工程項(xiàng)目造成不利影響。對于工程變更的科學(xué)評審應(yīng)該包括技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)適用性以及是否影響質(zhì)量等各個(gè)方面的因素。事實(shí)上，這是對工程變更進(jìn)行事前控制的關(guān)鍵步驟。而實(shí)際工程中，各參建單位并未充分利用價(jià)值分析、多方案比選等手段對工程變更方案進(jìn)行科學(xué)有效的綜合評審，因此這類工程變更并沒有意義甚至是錯誤的，實(shí)施工程變更的方案也不是最適合的方案。此時(shí)的工程變更便是不積極的工程變更，往往會造成成本和工期增加，影響建設(shè)項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

3.6 工程變更價(jià)款的確定不合理

自從我國建筑行業(yè)開始實(shí)施工程量清單計(jì)價(jià)，在實(shí)際工程中，建設(shè)雙方簽訂合同時(shí)大多選擇綜合單價(jià)包干合同。對于已經(jīng)發(fā)生的工程變更，首先會使合同的工程量發(fā)生一定變化，若工程變更項(xiàng)目使原有工程量增加或減少的幅度超過了一定標(biāo)準(zhǔn)，則該清單項(xiàng)目實(shí)際發(fā)生的人工、材料、機(jī)械消耗量已經(jīng)有所改變。因此，國際上的一些工程承包合同如 FIDIC 施工合同條件，規(guī)定當(dāng)工程變更所導(dǎo)致的工程量變化超過一定標(biāo)準(zhǔn)后，此時(shí)的工程變更價(jià)款應(yīng)該在新的費(fèi)率的基礎(chǔ)上確定。而在我國的工程實(shí)際中，各標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范都并未對工程變更涉及的量價(jià)關(guān)系進(jìn)行相對應(yīng)的規(guī)定。工程變更價(jià)款的確定均為合同雙方的協(xié)商結(jié)果，這種方式非常不合理。

3.7 缺少信息化管理手段和方法

國外對于工程變更的研究比我國更早，在管理手段和方法這一方面我國仍不完善，尤其是信息化程度不高［6］。目前我國對于工程變更的管理仍停留在傳統(tǒng)的手工作業(yè)上，沒有實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)信息的充分利用。工程變更信息以紙介質(zhì)的形式在建設(shè)單位、施工單位以及監(jiān)理單位之間和內(nèi)部逐級傳遞，處理效率低，信息易丟失，不利于工程變更的管理。同時(shí)，國內(nèi)還沒有出現(xiàn)一款成熟的管理軟件可以對工程變更進(jìn)行系統(tǒng)管理。

具體表現(xiàn)在：當(dāng)前進(jìn)行變更工程量的計(jì)算和統(tǒng)計(jì)仍需花費(fèi)較長時(shí)間，信息傳遞不及時(shí)可能會造成一些項(xiàng)目已經(jīng)完成卻又必須馬上進(jìn)行變更；變更價(jià)款的確定也較為復(fù)雜，一般的處理方法需要人工找出變更的具體位置，算出變更工程量，調(diào)整受到影響的項(xiàng)目，同時(shí)涉及到的材料變動也需要市場價(jià)的及時(shí)反饋。整個(gè)過程耗費(fèi)時(shí)間長，準(zhǔn)確性也受到了一定限制。

4 結(jié)語

通過分析目前工程變更過程中存在的問題，得出了導(dǎo)致這些問題的相關(guān)原因：

（1）缺少工程項(xiàng)目全過程管理的意識。沒有把工程管理看作是全過程管理，導(dǎo)致出現(xiàn)工程變更時(shí)各單位手忙腳亂，導(dǎo)致施工單位不容易把工程變更造成的損失降到最低。

（2）對工程變更本身認(rèn)識不足。由于參建單位普遍認(rèn)為工程變更即設(shè)計(jì)變更，沒有劃定好不同變更的責(zé)任范圍，也沒有單獨(dú)為其設(shè)立相應(yīng)的應(yīng)急管理機(jī)制，這就造成工程變更發(fā)生時(shí)各種問題相繼出現(xiàn)。

（3）法律法規(guī)不健全。人們法律觀念不強(qiáng)。一方面是因?yàn)槲覈壳暗姆刹唤∪?，對于工程變更?quán)責(zé)歸屬劃分不清；另一方面是工程變更發(fā)生之后，沒有法規(guī)保障施工單位的權(quán)益。