基于DEA的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)科研項(xiàng)目績效評價(jià)研究

唐婷璐 曾 雯

上海大學(xué) 管理學(xué)院(中國)

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)的技術(shù)依據(jù)，是國家發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和國際競爭力的核心要素?！笆濉逼陂g，在政策的引導(dǎo)和科技計(jì)劃的支持下，中國多地多部門均設(shè)立了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)科研項(xiàng)目，直接或間接投入數(shù)十億資金開展技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研制。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)科研項(xiàng)目的績效評價(jià)，能夠反映項(xiàng)目投入與項(xiàng)目產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量關(guān)系，是衡量已有項(xiàng)目開展情況和新設(shè)項(xiàng)目決策的基本依據(jù)。但是，現(xiàn)有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目往往依據(jù)承研單位建立的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量進(jìn)行簡單評價(jià)，尚未針對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)類科研項(xiàng)目建立全面的績效評價(jià)方式。

鑒于科研項(xiàng)目對于推動(dòng)國家創(chuàng)新的重要影響，諸多學(xué)者對科研項(xiàng)目的績效評價(jià)進(jìn)行了探索和研究。國外一些發(fā)達(dá)國家對于科研項(xiàng)目績效方面的研究起步較早，相對比較成熟，呈現(xiàn)出許多不同的發(fā)展特點(diǎn)，總結(jié)積累出很多寶貴的經(jīng)驗(yàn)。如Kast[1]認(rèn)為績效應(yīng)包括3個(gè)方面的內(nèi)容：效果、效率和成員滿意度。Kaplan[2]給出了績效評價(jià)的概念，認(rèn)為績效評價(jià)是指組織使用定量標(biāo)準(zhǔn)或主觀判斷來測量或評價(jià)組織是否實(shí)現(xiàn)了特定的目標(biāo)或運(yùn)營結(jié)果。Cordero[3]則從活動(dòng)投入與活動(dòng)產(chǎn)出兩個(gè)方面分析企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的績效。Barra等[4]使用參數(shù)法和非參數(shù)法研究了意大利高等教育的績效，提出不同的評估方法會(huì)產(chǎn)生不同的排名，決策者需要根據(jù)需求選擇合適方法的觀點(diǎn)。

中國國內(nèi)學(xué)者在總結(jié)前人成果的基礎(chǔ)上，也開展了相關(guān)研究。田冠軍等[5]基于協(xié)同創(chuàng)新視角，結(jié)合高?？蒲许?xiàng)目績效評價(jià)特點(diǎn)，構(gòu)建了3級績效評價(jià)指標(biāo)體系。陳輝等[6]基于主成分分析法和綜合指數(shù)法構(gòu)建了高水平理工科高校科技成果轉(zhuǎn)化績效評價(jià)體系，并以國內(nèi)部分理工科高校為對象進(jìn)行了實(shí)證分析。段曉梅[7]基于系統(tǒng)思維建立了高?？蒲锌冃У脑u價(jià)指標(biāo)，并運(yùn)用超效率數(shù)據(jù)包絡(luò)法對2015年中國高?？蒲锌冃нM(jìn)行實(shí)證分析。馬玲玲[8]從動(dòng)態(tài)效率著手，選取部分“985工程”高校為研究對象，應(yīng)用Malmquist指數(shù)方法實(shí)證測算了高校科研動(dòng)態(tài)績效。黃小平等[9]以區(qū)域高校為研究對象，構(gòu)建了區(qū)域高?？萍紕?chuàng)新能力績效評價(jià)指標(biāo)體系。晉興雨等[10]以高校學(xué)院為研究對象，基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)法提出了高校教學(xué)和科研綜合績效評價(jià)方法，從制度供給、投入優(yōu)化和產(chǎn)出提升3個(gè)方面提出建議。倪淵[11]在已有高校科研效率評價(jià)模型的基礎(chǔ)上考慮了高?？蒲型度氘a(chǎn)出的滯后性，提出滯后非徑向超效率數(shù)據(jù)包絡(luò)法模型，針對36所985工程高?？蒲行蔬M(jìn)行評價(jià)，證明了模型的可行性和有效性。

綜上分析，目前科研項(xiàng)目績效評價(jià)在研究對象上大多側(cè)重于高校和科研院所承擔(dān)的科研項(xiàng)目及其科技成果轉(zhuǎn)化，較少關(guān)注技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)類科研項(xiàng)目績效評價(jià)領(lǐng)域；同時(shí)，研究方法上大多采取層次分析法[12]、平衡計(jì)分卡[13]和主成分分析等方法，這些方法都具有一定的主觀性。而DEA法可以從多投入多產(chǎn)出角度衡量科研項(xiàng)目績效水平?；诖?，本文從推動(dòng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)科研項(xiàng)目發(fā)展的視角出發(fā)，基于某市2017年度結(jié)題的36項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)數(shù)據(jù)，運(yùn)用DEA對其項(xiàng)目績效評價(jià)開展研究工作。通過深入分析技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目投入與產(chǎn)出成果的績效，科學(xué)地評價(jià)項(xiàng)目績效，為今后技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)類科研項(xiàng)目的管理與發(fā)展方向提供參考。

1 研究方法、指標(biāo)及樣本選擇

1.1 DEA模型

DEA法由Charnes等[14]于1978年首次提出，在多輸入-多輸出的有效性評價(jià)方面具有如下優(yōu)勢：無須任何權(quán)重假設(shè)，依靠決策單元輸入輸出的實(shí)際數(shù)據(jù)求得最優(yōu)權(quán)重，具有較強(qiáng)的客觀性；無須確認(rèn)輸入輸出之間的顯式表達(dá)式；決策單元的效率值與指標(biāo)值的量綱選取無關(guān)，模型建立前無須對數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化處理。該方法可以綜合考慮技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)科研項(xiàng)目的投入和產(chǎn)出，對不同技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目的相對效率進(jìn)行評價(jià)。由于不同科研項(xiàng)目的承擔(dān)單位差異較大，本文選取基于投入導(dǎo)向的規(guī)模報(bào)酬可變BCC模型展開研究，具體原理如下所述。

假設(shè)有n個(gè)決策單元(DMU)，每個(gè)DMUj有m種投入、q種產(chǎn)出，分別記為Xj=(X1j，X2j，…，Xmj)、Yj=(Y1j，Y2j，…，Yqj)，線性規(guī)劃經(jīng)過等價(jià)轉(zhuǎn)換和對偶處理可得如下BCC模型：

其中，θ為被評價(jià)決策單元DMUj的相對效率值，θ∈[0，1]；λj為權(quán)重系數(shù)。BCC模型中，綜合技術(shù)效率(TE)等于純技術(shù)效率(PTE)和規(guī)模效率(SE)的乘積。其經(jīng)濟(jì)含義為：若PTE=SE=1，則該DMU為DEA有效；若僅有一方數(shù)值為1，則說明該DMU實(shí)現(xiàn)了弱DEA有效；若兩者均不為1，則代表該DMU為非DEA有效。綜合效率指在給定投入數(shù)量下，實(shí)際產(chǎn)出與理論最大產(chǎn)出的比值；純技術(shù)效率指DMU在管理和技術(shù)條件等因素影響后的生產(chǎn)效率；規(guī)模效率則是DMU實(shí)際規(guī)模與最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模之比。

1.2 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)科研項(xiàng)目績效評價(jià)指標(biāo)體系及數(shù)據(jù)來源

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的確立是一個(gè)復(fù)雜的綜合過程，建立評價(jià)指標(biāo)體系是評價(jià)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)類科研項(xiàng)目績效的基礎(chǔ)。根據(jù)現(xiàn)有文獻(xiàn)在科研項(xiàng)目績效評價(jià)過程中使用的指標(biāo)，結(jié)合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)類項(xiàng)目的特點(diǎn)，采用如下指標(biāo)體系，詳見表1。

表1 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目績效評價(jià)指標(biāo)體系

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的立項(xiàng)能力取決于科研投入，主要包括科研經(jīng)費(fèi)和科研人員的投入?？蒲薪?jīng)費(fèi)投入按照經(jīng)費(fèi)來源可分為財(cái)政經(jīng)費(fèi)I1和自籌經(jīng)費(fèi)I2兩類，其中財(cái)政經(jīng)費(fèi)指國家各部委及各地人民政府相關(guān)部門撥付的用于從事技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目的科研經(jīng)費(fèi)；自籌經(jīng)費(fèi)指企業(yè)從營業(yè)所得中撥付的用于從事技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目的科研經(jīng)費(fèi)?？蒲腥藛T投入指標(biāo)按照職稱等級可分為高級職稱人員I3和中級職稱及以下人員I4。

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)科研項(xiàng)目的績效主要體現(xiàn)在科研產(chǎn)出成果上，包括標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)數(shù)目、發(fā)表的學(xué)術(shù)論文、申請或授權(quán)的專利及相關(guān)人才的培養(yǎng)。具體指標(biāo)包括：國際及國家標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)數(shù)量O1，包括國際標(biāo)準(zhǔn)和國家級標(biāo)準(zhǔn)；其他標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)數(shù)量O2，包括行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)隊(duì)標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)；論文數(shù)量O3，即根據(jù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)科研項(xiàng)目研究成果發(fā)表的學(xué)術(shù)論文；專利數(shù)量O4，即根據(jù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)科研項(xiàng)目研究成果申請或授權(quán)的發(fā)明專利和實(shí)用新型專利；人才培養(yǎng)人數(shù)O5，包括研究生、工程師和有關(guān)技術(shù)人才。

1.3 數(shù)據(jù)來源

本文以某市技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)科研項(xiàng)目為研究對象，從該市2017年度已結(jié)題的項(xiàng)目中選擇了包含建筑、環(huán)保、生物醫(yī)藥、航天和物聯(lián)網(wǎng)等9種領(lǐng)域在內(nèi)的36個(gè)項(xiàng)目，承研單位覆蓋科研院所、企業(yè)和高校。

2 基于DEA的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)科研項(xiàng)目績效評價(jià)實(shí)證分析

2.1 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)科研項(xiàng)目總體績效分析

運(yùn)用DEAP2.1軟件，基于構(gòu)建的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)科研項(xiàng)目績效指標(biāo)體系，將某市2017年度已結(jié)題的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)科研項(xiàng)目投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)代入BCC模型中，得到該市2017年技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)科研項(xiàng)目的績效評價(jià)結(jié)果，如表2所示。

表2 某市2017年36項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目績效評價(jià)結(jié)果

(續(xù)表2)

2.1.1 總體情況

通過分析所有項(xiàng)目績效評價(jià)的統(tǒng)計(jì)結(jié)果可見，項(xiàng)目的綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率的均值分別為0.767、0.876和0.846，說明該市技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目績效還有一定提升空間。其中，18個(gè)項(xiàng)目綜合技術(shù)效率為1.000，說明這些項(xiàng)目的技術(shù)和規(guī)模實(shí)現(xiàn)了有效性，其規(guī)模報(bào)酬階段處于不變的狀態(tài)，說明這些項(xiàng)目在科研過程中的投入相對得當(dāng)，能夠獲得高效率的規(guī)模收益；2個(gè)項(xiàng)目在純技術(shù)方面效率值為1.000，但其規(guī)模效率值小于1.000，實(shí)現(xiàn)了弱DEA有效；其余16個(gè)項(xiàng)目在科研過程中為非DEA有效，且存在3個(gè)項(xiàng)目產(chǎn)出呈現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞減，說明這2個(gè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目的投入規(guī)模無效，應(yīng)優(yōu)化現(xiàn)有規(guī)模的科技資源配置而非擴(kuò)大科技資源投入規(guī)模。

此外，在36個(gè)項(xiàng)目涉及的9個(gè)領(lǐng)域中，物聯(lián)網(wǎng)、食品和紡織行業(yè)的平均綜合效率排名靠前，尤其是紡織行業(yè)，雖然項(xiàng)目數(shù)少、投入研發(fā)經(jīng)費(fèi)不高，但是績效水平高，建議項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)后續(xù)對績效成績較優(yōu)的行業(yè)持續(xù)開展項(xiàng)目支持。

表3 不同行業(yè)的項(xiàng)目績效評價(jià)的DEA評價(jià)結(jié)果

2.1.2 不同承研單位類型的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目績效分析

由于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)類項(xiàng)目是以鼓勵(lì)研究單位確立國際、國家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為目的的科研項(xiàng)目，而技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)需要與實(shí)際生產(chǎn)結(jié)合。因此，承擔(dān)單位除了從事生產(chǎn)工作的企業(yè)，還有科研院所和高校。為了分析不同承研單位在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)科研項(xiàng)目中的績效表現(xiàn)，本文將項(xiàng)目的績效評價(jià)結(jié)果按承研單位類型進(jìn)行了歸納，結(jié)果如表4所示。

表4 承研單位技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目科研績效對比分析

從統(tǒng)計(jì)結(jié)果可以看出，科研院所是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目的主要承研單位，超過總項(xiàng)目的60%?？蒲性核鳛榫邆湟欢蒲心芰Φ某醒袉挝?，很多時(shí)候同時(shí)承擔(dān)了第三方檢測任務(wù)，能夠掌握行業(yè)的質(zhì)量和技術(shù)發(fā)展水平，是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)類項(xiàng)目承研單位的優(yōu)質(zhì)選擇。但其績效表現(xiàn)介于高校和企業(yè)之間，說明科研院所在開展技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)類科研項(xiàng)目的研究時(shí)，要進(jìn)一步加強(qiáng)理論與實(shí)踐相結(jié)合的能力，以及方法歸納、總結(jié)，從而制定相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)行業(yè)的發(fā)展。此外，由高校作為承研單位的4個(gè)項(xiàng)目均達(dá)到了DEA有效，說明高校不僅在理論和學(xué)術(shù)方面具備較強(qiáng)的科研實(shí)力，也同樣具備技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的立項(xiàng)能力。而企業(yè)在3類承研單位中績效排名最末，說明企業(yè)在開展技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)科研項(xiàng)目的過程中雖然具備較強(qiáng)的實(shí)踐能力和行業(yè)靈敏度，但科研能力較弱，績效表現(xiàn)不佳。項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)后續(xù)可考慮將企業(yè)的實(shí)踐優(yōu)勢與高校的科研能力相結(jié)合，資助承研單位復(fù)合型項(xiàng)目。

2.2 決策單元非DEA有效的冗余分析

為了提高非DEA有效項(xiàng)目的科研績效水平，需要進(jìn)一步通過投影分析研究其具體的投入冗余和產(chǎn)出不足情況，各非DEA有效項(xiàng)目投入冗余量和產(chǎn)出不足量及其對應(yīng)的投入量和產(chǎn)出量的比值如表5所示。

表5 非DEA有效項(xiàng)目投入冗余和產(chǎn)出不足情況

資源投入方面，非DEA有效的決策單元全部存在不同程度的投入冗余問題。其中財(cái)政經(jīng)費(fèi)冗余平均占比33.12%，自籌經(jīng)費(fèi)投入冗余占比42.94%，高級職稱人員投入冗余平均占比36.33%，中級職稱及以下人員冗余占比35.05%。說明這些項(xiàng)目普遍存在經(jīng)費(fèi)和人員資源投入過多的現(xiàn)象，尤其是自籌經(jīng)費(fèi)的投入程度較高。因此，項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)應(yīng)增強(qiáng)財(cái)政經(jīng)費(fèi)管理；承研機(jī)構(gòu)應(yīng)在合理使用財(cái)政經(jīng)費(fèi)的基礎(chǔ)上考慮使用自籌經(jīng)費(fèi)，同時(shí)減少研究人員投入，從而優(yōu)化項(xiàng)目資源配置。

成果產(chǎn)出方面，非DEA有效的項(xiàng)目同樣存在不同程度的產(chǎn)出不足問題。其中，國際及國家級標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)數(shù)不足平均占比38.28%，其他標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)數(shù)不足平均占比75.62%，論文產(chǎn)出不足平均占比58.04%，專利產(chǎn)出不足平均占比132.05%，人才培養(yǎng)產(chǎn)出不足平均占比101.95%。這表明某市技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)類科研項(xiàng)目在成果專利轉(zhuǎn)化和人才培養(yǎng)方面存在嚴(yán)重短板，有關(guān)部門應(yīng)建立健全技術(shù)創(chuàng)新、專利保護(hù)與標(biāo)準(zhǔn)化互動(dòng)職稱機(jī)制，加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)。

3 結(jié)語

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是是自主創(chuàng)新的技術(shù)基礎(chǔ)，對科技創(chuàng)新具有支撐作用。如何提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的績效水平，是提升行業(yè)、城市和國家科技水平和創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵問題。因此，本文以某市2017年度結(jié)題的36項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目為研究對象，建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)科研項(xiàng)目績效評價(jià)體系，采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)展開績效評價(jià)，得出以下結(jié)論和建議。

該市技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)類項(xiàng)目存在優(yōu)化空間，大部分項(xiàng)目績效呈現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬不變或者遞增態(tài)勢，項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在現(xiàn)有基礎(chǔ)上優(yōu)化資源配置以提高科研產(chǎn)出效率。紡織、物聯(lián)網(wǎng)和食品行業(yè)的平均綜合效率排名靠前，項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)后續(xù)應(yīng)對績效成績較優(yōu)的行業(yè)持續(xù)開展項(xiàng)目支持。該市技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目的績效存在顯著的承研單位間差異，高校最優(yōu)、科研單位次之、企業(yè)最差，考慮到企業(yè)是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用的主體單位，項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)與高校、科研單位聯(lián)合開展技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研用一體化發(fā)展。在現(xiàn)行制度下，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)類項(xiàng)目產(chǎn)出在專利獲取和人才培養(yǎng)方面產(chǎn)出不足，建議項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)出臺(tái)相應(yīng)政策，鼓勵(lì)承研單位積極爭取技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域的相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，培養(yǎng)專業(yè)技術(shù)人才，推動(dòng)創(chuàng)新戰(zhàn)略發(fā)展。