創(chuàng)新要素流動及影響因素研究述評

郝漢舟，劉彥文，沈瓊婕，左珂怡，蔡思倩

（1.湖北科技學(xué)院資源環(huán)境科學(xué)與工程學(xué)院，湖北咸寧 437100；2.湖北科技學(xué)院長江中游水土資源研究中心，湖北 咸寧 437100；3.武漢大學(xué)資源與環(huán)境科學(xué)學(xué)院，武漢 430079）

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，原本以資源比較優(yōu)勢競爭為特征的國際競爭逐漸被以創(chuàng)新要素優(yōu)勢競爭為特征所替代。從國際來看，各國為尋求在全球價值鏈中處于更有利的位置，通過集聚高端創(chuàng)新要素的方式來建設(shè)國際科技創(chuàng)新高地。從國內(nèi)來看，土地、礦產(chǎn)、勞動力等傳統(tǒng)要素的供應(yīng)增長受到很大限制，在傳統(tǒng)要素的規(guī)模驅(qū)動力減弱的背景下，經(jīng)濟增長更多地依靠人力資本積累和技術(shù)進步，從傳統(tǒng)的要素驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動成為我國的必然選擇。技術(shù)開發(fā)中各行為者之間的相互作用，即知識在創(chuàng)新主體之間的流動是創(chuàng)新過程的關(guān)鍵所在［1］。Myrdal［2］認為發(fā)達地區(qū)存在規(guī)模經(jīng)濟和集聚經(jīng)濟作用，人均工資、收入、利潤水平等要素報酬普遍高于落后地區(qū)，這就導(dǎo)致落后地區(qū)的人力資本、技術(shù)和資源等要素向發(fā)達地區(qū)流動產(chǎn)生回流效應(yīng)（Backwash Effect）。在全球創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)進入高度密集活躍期背景下，世界進入以創(chuàng)新要素全球范圍內(nèi)流動為特征的開發(fā)創(chuàng)新時代［3］。

從目前已有的研究來看，要素流動大多聚焦于勞動力、資本等傳統(tǒng)生產(chǎn)要素，基于此，本文從創(chuàng)新要素概念內(nèi)涵著手，聚焦于創(chuàng)新要素的區(qū)域流動規(guī)律及流動機理，以期為創(chuàng)新要素的合理流動及高效利用提供理論依據(jù)和政策支撐。

一、創(chuàng)新要素定義及測度

創(chuàng)新要素（innovation elements）與研發(fā)要素（R&D elements）、創(chuàng)新資源（innovation resources）、科技資源（science and technology resources）等概念在一些文獻中通用，比較有代表性的定義，如OECD［4］認為創(chuàng)新相關(guān)的資源和能力的組合構(gòu)成了創(chuàng)新要素。許慶瑞［5］認為對創(chuàng)新活動發(fā)揮直接作用產(chǎn)出科研成果的投入資源，以及作為創(chuàng)新活動提供支撐條件的要素共同構(gòu)成了創(chuàng)新要素，主要包括人才、研發(fā)資金、技術(shù)、政策、制度等。

目前主要從要素論和系統(tǒng)論角度對創(chuàng)新要素內(nèi)涵進行界定，區(qū)域創(chuàng)新體系（regional innovation system，RIS）和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)（innovation ecosystem）給理解創(chuàng)新要素提供了很好的角度。1992 年英國Cardiff 大學(xué)的Cooke［6］教授最早提出RIS 概念，認為RIS 由主體要素、功能要素、環(huán)境要素構(gòu)成，其中RIS 的主體要素包括區(qū)域內(nèi)的企業(yè)、大學(xué)、研發(fā)機構(gòu)、中介服務(wù)機構(gòu)和地方政府；RIS 的功能要素包括區(qū)域內(nèi)的制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和服務(wù)創(chuàng)新；環(huán)境要素包括體制、機制、政府或法制調(diào)控、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和保障條件等。Warnke等［7］認為創(chuàng)新系統(tǒng)框架需要涵蓋廣泛的新參與者和機構(gòu)，如創(chuàng)新中介、公益創(chuàng)投、社會資本和關(guān)系資本等。要素論中研究者一般把創(chuàng)新要素分為人才要素、資金要素、平臺要素、技術(shù)要素、社會資本要素、制度及政策要素，并構(gòu)建了各要素的具體指標（表1）。

表1 創(chuàng)新要素評價指標匯總表

從創(chuàng)新系統(tǒng)、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)向考慮創(chuàng)新主體和創(chuàng)新環(huán)境之家相互作用形成的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，是對創(chuàng)新要素內(nèi)涵認識的深化（表2）。根據(jù)WEF（世界經(jīng)濟論壇）發(fā)布的《中國創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)》的年度報告，認為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的要素包括：可進入的市場、人力資本、融資及企業(yè)資金來源、導(dǎo)師顧問支持系統(tǒng)、監(jiān)管框架和基礎(chǔ)設(shè)施、教育和培訓(xùn)、重點大學(xué)的催化作用、文化支持［31］。在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角下，一般認為創(chuàng)新要素主要由產(chǎn)出科技成果的創(chuàng)新活動投入的資源即直接要素，包括技術(shù)、資金、人才，以及為創(chuàng)新活動提供支撐條件的外部創(chuàng)新環(huán)境即間接要素，包括基礎(chǔ)設(shè)施、宏觀政策、社會環(huán)境等共同構(gòu)成。制度及政策要素的有效供給是研究創(chuàng)新要素的一個重要方面。Storper［32］認為區(qū)域性制度、規(guī)則和慣例等強調(diào)行為主體在區(qū)域中為促進創(chuàng)新而形成的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，它們是促使創(chuàng)新產(chǎn)生的根源。除了研發(fā)資金、人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施等因素影響區(qū)域創(chuàng)新活動外，創(chuàng)新主體之間相互聯(lián)系、相互作用的社會環(huán)境也是非常重要的因素［33］。

表2 基于系統(tǒng)論的創(chuàng)新要素評價指標

創(chuàng)新要素的概念具有動態(tài)性、演進性特點，其內(nèi)涵隨著對創(chuàng)新規(guī)律的認識而不斷深化。第一個階段是基于著名經(jīng)濟學(xué)家約瑟夫·熊彼特（J.A.Shumpeter）的創(chuàng)新概念，強調(diào)生產(chǎn)要素、生產(chǎn)條件、機會。創(chuàng)新的結(jié)果是進入以前沒有過的市場或者開辟新的市場，強調(diào)創(chuàng)新的市場應(yīng)用的過程。因此這個階段，創(chuàng)新要素是生產(chǎn)要素、生產(chǎn)條件、機會三者的有機結(jié)合，其中機會是市場信息和技術(shù)信息的組合，創(chuàng)新者是捕捉創(chuàng)新機會把新發(fā)明引入生產(chǎn)過程的企業(yè)家或發(fā)明家。第二個階段強調(diào)創(chuàng)新要素的多主體階段，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，研究機構(gòu)是知識創(chuàng)新的主體，政府是制度創(chuàng)新的主體，中介服務(wù)機構(gòu)是服務(wù)支持的主體。經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）的創(chuàng)新集群（innovative cluster）認為創(chuàng)新是由企業(yè)、研究機構(gòu)、大學(xué)、風(fēng)險投資機構(gòu)、中介服務(wù)組織等要素相互作用的結(jié)果，因此創(chuàng)新要素的主體是多元的［38］。第三個階段基于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角，認為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是通過創(chuàng)新主體之間以及與創(chuàng)新環(huán)境之間通過物質(zhì)流、信息流、能量流形成共生競合、動態(tài)演化的開發(fā)系統(tǒng)。Cooke 等［39］將創(chuàng)新要素分為與技術(shù)創(chuàng)新直接有關(guān)聯(lián)的直接要素以及與創(chuàng)新相關(guān)的間接要素，直接要素包括高校、研究所、技術(shù)轉(zhuǎn)讓機構(gòu)、顧問機構(gòu)、技能開發(fā)組織、公共和私人資助組織等；間接因素是創(chuàng)新的外部環(huán)境，包括稅收、直接補貼、公共教育和培訓(xùn)設(shè)施、公共研發(fā)機構(gòu)、基礎(chǔ)設(shè)施、資金支持、法規(guī)、標準等。

創(chuàng)新要素與傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素有著顯著的區(qū)別，一般的生產(chǎn)要素具有損耗性、邊際收益遞減的特性。創(chuàng)新要素是傳統(tǒng)生產(chǎn)要素的革新和升級，是生產(chǎn)要素的高級形式，因而與生產(chǎn)要素相比具有獨特性，即創(chuàng)新要素具有再生性、正外部性、邊際收益遞增的特性［40］。創(chuàng)新要素中各類資源其特點不同，其中人才是最具活力的要素。知識資源很多依附在人的身上，高素質(zhì)、創(chuàng)新性人才是實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵。技術(shù)是最核心的要素，顛覆性創(chuàng)新和原始創(chuàng)新能夠重構(gòu)區(qū)域競爭新格局，實現(xiàn)區(qū)域趕超和跨越?，F(xiàn)代資源觀認為信息資源是最具時代特征的要素，是創(chuàng)新要素的重要組成部分。

二、創(chuàng)新要素流動機制

一般認為創(chuàng)新要素是從邊際貢獻率低的區(qū)域向邊際貢獻率高的區(qū)域流動。創(chuàng)新要素的自由流動源于稀缺的創(chuàng)新要素追逐自身價值最大化目標。負載技術(shù)和創(chuàng)新知識的創(chuàng)新要素在區(qū)際間的流動，通過“知識溢出”“知識擴散”“技術(shù)轉(zhuǎn)移”等途徑能夠帶動創(chuàng)新技術(shù)與創(chuàng)新知識在區(qū)域間擴散與傳播。創(chuàng)新要素在市場作用規(guī)律下流動有利于區(qū)域創(chuàng)新資源合理配置，實現(xiàn)創(chuàng)新知識、技術(shù)與經(jīng)濟發(fā)展間的最優(yōu)匹配，從而提高區(qū)域生產(chǎn)率。創(chuàng)新地理學(xué)家Feldman［41］認為，知識的空間集聚有利于信息搜尋、交流，增強搜尋強度和任務(wù)合作。Oinas［42］認為知識的創(chuàng)新可以看作是近距離和遠距離互動“結(jié)合”的一個結(jié)果。創(chuàng)新要素在區(qū)域間的流動可以通過區(qū)域間創(chuàng)新主體研發(fā)合作、研發(fā)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成，從而促進技術(shù)進步［43］。本地網(wǎng)絡(luò)的太接近、專一化和僵硬，通過創(chuàng)新要素流動形成跨區(qū)域知識流動形成的“管道”，使創(chuàng)新者走出本地集群的慣例［44］。

對創(chuàng)新要素空間流動規(guī)律進行測度方面，主要是依據(jù)人口遷移的“推拉”理論和物理學(xué)中的引力模型。影響創(chuàng)新要素在空間地域上流動的因素是復(fù)雜多樣的，主要因素有創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入和創(chuàng)新效率，期望邊際創(chuàng)新要素收入，地區(qū)與鄰近區(qū)域創(chuàng)新要素集聚空間關(guān)聯(lián)程度、政府研發(fā)支持、經(jīng)濟發(fā)展水平、傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)等方面［45］。Bogue［46］的人口遷移的推拉理論（pushand pull factors）的理論基礎(chǔ)是驅(qū)力理論和期待價值理論，認為人們希望通過流動就業(yè)改善生活條件是最根本的原因。Lee［47］完善了推拉理論，認為遷出地不利因素的推力和遷入地的拉力共同導(dǎo)致人口的遷移，影響因素包括距離、政治和制度上的阻礙等。重力模型是Zipf［48］在借鑒物理學(xué)萬有引力定律的基礎(chǔ)上得出的，他認為兩地之間遷移的人口與兩地各自的人口規(guī)模成正比，而與兩地之間的距離成反比。

在創(chuàng)新要素流動中涉及人才引力，人才引力一般從區(qū)域經(jīng)濟水平、區(qū)域薪酬水平、區(qū)域生活環(huán)境、區(qū)域社會環(huán)境、區(qū)域企業(yè)規(guī)模與實力等方面構(gòu)建指標體系。彭鄧華［49］以“雙非”指標即非本地高校、非本地生源占區(qū)域就業(yè)畢業(yè)生的比重作為人才吸引力，證實畢業(yè)生薪酬水平、區(qū)域企業(yè)規(guī)律、區(qū)域生態(tài)環(huán)境是影響我國高校畢業(yè)生就業(yè)區(qū)域流動的關(guān)鍵因素。劉和東［50］用各地區(qū)研發(fā)人員占全國30 個省市總數(shù)的百分比表示創(chuàng)新要素集聚，用城市人均可支配收入代表國內(nèi)市場規(guī)模，建立面板協(xié)整模型，研究結(jié)果揭示了人才“孔雀東南飛”的現(xiàn)象。

在R&D 流動量測度方面，一般是結(jié)合引力模型的相對測度方法，將一個區(qū)域?qū)ζ渌麉^(qū)域的R&D 流動量匯總求和得到區(qū)域總的R&D 流動量。不同類型的創(chuàng)新要素流動對創(chuàng)新績效作用不相同，省級間R&D 資本流動對創(chuàng)新效率提升作用顯著，而R&D 人員流動對創(chuàng)新效率提升作用不顯著［51-52］；R&D 人員和R&D 資本區(qū)際流動會對流入地的創(chuàng)新績效有顯著的積極作用［53］。

在推拉理論實證方面，徐清［54］在分析我國勞動力要素流動問題時依據(jù)“推拉”理論進行了整體樣本與分樣本的實證研究，王娟娟等［55］也運用此方法構(gòu)建了欠發(fā)達地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的動力系統(tǒng)模型。馬荷花和王小軍［56］結(jié)合重力模型和推拉理論，構(gòu)建了遷出省份的供給函數(shù)和遷入省份的需求函數(shù)，在構(gòu)建的模型中包含了人均收入比、遷移成本（兩地之間的最短鐵路距離）、遷入和遷出省份的人口數(shù)以及地理自然環(huán)境因素等，常見的測算R&D 流動量模型見表3。

表3 測度R&D 流動模型

三、創(chuàng)新要素流動規(guī)律

較早對創(chuàng)新要素整體的時空分布規(guī)律進行研究的有：國務(wù)院發(fā)展研究中心“中長期增長”課題組劉世錦等［61］發(fā)現(xiàn)在2010 年全國35%的高等學(xué)校、40%的科研機構(gòu)、50%的科研人員、60%的研發(fā)經(jīng)費、70%的發(fā)明專利授權(quán)和高技術(shù)企業(yè)，75%的技術(shù)交易集中在20%的省份，認為我國創(chuàng)新要素集聚效應(yīng)日益明顯。呂海萍等［62］運用引力模型、探索性空間數(shù)據(jù)分析、趨勢面等方法，發(fā)現(xiàn)我國創(chuàng)新要素在空間上有顯著的“東南高、西北低”的空間分布規(guī)律和時間維度上“東高、西低、北降、南升”的變動趨勢。尚德萍［63］認為創(chuàng)新資源在我國空間布局上整體呈現(xiàn)出“東高、西低、北降、南升”的趨勢，且長期存在不均衡狀態(tài)，其主要原因在于經(jīng)濟發(fā)展水平、國家的政策導(dǎo)向和傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的影響等。劉飛和王欣亮［64］認為全國總體水平上資本創(chuàng)新要素相對配置不足，東、中、西部各類創(chuàng)新要素存在錯配狀況，東部地區(qū)勞動創(chuàng)新要素配置相對過剩，中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新要素相對缺乏，西部地區(qū)資本、勞動創(chuàng)新要素都存在短缺現(xiàn)象。胡建團［65］發(fā)現(xiàn)我國經(jīng)濟發(fā)展水平較高的中心城市以及發(fā)展較為成熟的國家城市群中資本創(chuàng)新要素投入己初具空間規(guī)模，而高水平人力資本要素時空集聚效應(yīng)較弱。

從創(chuàng)新要素國際流動趨勢來看，全球科技創(chuàng)新格局出現(xiàn)重大調(diào)整，2013 年東南亞地區(qū)國家、北美地區(qū)國家、歐洲地區(qū)國家研發(fā)經(jīng)費占全球總研發(fā)經(jīng)費比重分別為40%、29%、22%，研發(fā)格局將由以歐美為中心向北美、東亞、歐盟三足鼎立的方向加速發(fā)展［66］。從技術(shù)轉(zhuǎn)移的角度看主要呈現(xiàn)以跨國公司的國際貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移重組的方式進行?？鐕夹g(shù)轉(zhuǎn)移分布極不平衡，絕大多數(shù)的技術(shù)貿(mào)易都發(fā)生在發(fā)達國家與發(fā)達國家之間。發(fā)達國家之間的技術(shù)貿(mào)易額占世界技術(shù)貿(mào)易總額的80%以上，發(fā)達國家或地區(qū)與發(fā)展中國家之間的技術(shù)貿(mào)易僅占世界技術(shù)貿(mào)易總額的10%，而發(fā)展中國家之間的技術(shù)貿(mào)易額則不足10%［67］。

四、研究不足及未來展望

盡管學(xué)者對創(chuàng)新要素的空間流動集聚的機制及其規(guī)律進行了較為深入研究，但相關(guān)研究主要集中在創(chuàng)新要素集聚流動對生產(chǎn)率、績效和經(jīng)濟增長等相關(guān)方面的作用。從目前研究來看研究尚存在以下不足：①創(chuàng)新環(huán)境是創(chuàng)新活動開展的支撐條件，也是牽引創(chuàng)新要素流動的重要方面。在創(chuàng)新要素流動/集聚情況下，生態(tài)環(huán)境質(zhì)量作為區(qū)域比較優(yōu)勢的基本因素，對創(chuàng)新要素的空間分布發(fā)揮何種作用、對創(chuàng)新績效存在何種影響研究還不完善，對兩者的耦合機制相互作用規(guī)律缺乏系統(tǒng)的理論研究。②在創(chuàng)新要素資源配置過程中，通過設(shè)置市場壁壘、產(chǎn)業(yè)壁壘等行政手段來集聚創(chuàng)新資源會導(dǎo)致缺乏競爭。在創(chuàng)新要素集聚流動過程中，行政手段配置創(chuàng)新要素導(dǎo)致的創(chuàng)新效率下降的實證不足。③從動態(tài)的角度測度創(chuàng)新要素形成的“城市流”方法和手段不多。目前測度創(chuàng)新要素流動主要是關(guān)于R&D 人員、R&D 資金方面的流動，關(guān)于創(chuàng)新知識、創(chuàng)新技術(shù)在區(qū)域間的流動測度理論研究還不深入，缺乏較完善的方法和監(jiān)測指標體系。

基于以上所存在的不足，下列問題尚需開展深入研究：①加強創(chuàng)新要素在區(qū)域間流動形成的流空間研究，特別是關(guān)注由創(chuàng)新要素在城市間流動形成的OD 流數(shù)據(jù)的挖掘利用。②創(chuàng)新要素流動中技術(shù)轉(zhuǎn)移既包括有形的技術(shù)轉(zhuǎn)移，如高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移等，也包括無形的技術(shù)轉(zhuǎn)移，如專利許可等，此外還可以通過學(xué)術(shù)訪問、合作研究等科學(xué)交流方式。加強區(qū)域間“硬技術(shù)”轉(zhuǎn)移和“軟技術(shù)”轉(zhuǎn)移的監(jiān)測指標體系構(gòu)建及其效應(yīng)評估。③深入研究創(chuàng)新要素不合理配置下的研發(fā)悖論測度及其對創(chuàng)新效率影響的機理。