集體企業(yè)股權(quán)流轉(zhuǎn)的案例

[內(nèi)容摘要]原告認(rèn)為被告一直未按照規(guī)定程序變更股權(quán)證和股東名冊，嚴(yán)重?fù)p害其合法權(quán)益，因此訴至法院，請求法院判決被告將第三人在被告名下的個人股（11.5股）變更至原告名下，并將股權(quán)證和股東名冊變更至原告名下。

[關(guān)鍵詞]股份合作公司股權(quán);股權(quán)變更登記的條件

中圖分類號：F426.92;F272.92 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：2095-4379-（2020）17-0139-02

作者簡介：徐享娥（1966-），女，漢族，江西人，三級律師，研究方向：行政法、房地產(chǎn)法。

一、訴訟案例

案例標(biāo)題：集體企業(yè)股權(quán)流轉(zhuǎn)的案例

案例類型：股份合作公司股權(quán)變更登記糾紛

裁判文書案號：（2018）粵0391民初2564號

裁判文書生效時間：2019年12月8日

裁判機(jī)關(guān)：深圳前海合作區(qū)人民法院

代理律師姓名：徐享娥律師

律師事務(wù)所名稱：廣東格明律師事務(wù)所

案情簡介：

（一）當(dāng)事人簡介：原告陳某某，深圳市某村原村民;被告深圳市某股份合作公司;第三人陳某某，深圳市某村原村民，后移居香港;原告和第三人為堂兄弟。

（二）基本案情：原告與第三人均為被告深圳市某股份合作公司股民，第三人持有被告公司股份（個人股11.5股），第三人向被告提出轉(zhuǎn)讓自己的股權(quán)，2011年7月1日，被告根據(jù)公司章程的規(guī)定，對第三人股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜在股東代表大會上進(jìn)行表決，股東代表大會應(yīng)到會股東代表60人（其中：集體股東1名，個人股東59名），實到會股東42人，股東代表所代表的股份數(shù)額超過全部股份總數(shù)的三分之二，其中37名股東代表同意轉(zhuǎn)讓，沒有股東代表不同意轉(zhuǎn)讓。

2011年7月5日，原告與第三人簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》，協(xié)議內(nèi)容約定：第三人將持有被告公司的個人股（11.5股）以及另外兩個廠的股份轉(zhuǎn)讓給原告，轉(zhuǎn)讓價款為10萬元整;簽訂本協(xié)議后，原告以銀行轉(zhuǎn)賬或現(xiàn)金方式一次性付清所有轉(zhuǎn)讓費(fèi)給第三人，第三人應(yīng)當(dāng)對原告辦理相關(guān)審批、變更登記等法律手續(xù)提供必要協(xié)作與配合等;2011年7月6日，第三人收到原告交來的股權(quán)轉(zhuǎn)讓費(fèi)拾萬元，第三人向原告出具收款收據(jù)。原告陳某某提出以下訴訟請求：1、請求被告將第三人在被告公司名下的個人股（11.5股）變更登記至原告名下;2、本案訴訟費(fèi)由被告承擔(dān)。

由于第三人下落不明，采用公告送達(dá)方式，加上第三人后變更為香港身份，必然導(dǎo)致訴訟期限延長，訴訟成本增加。

基于以上事實，原告認(rèn)為被告一直未按照規(guī)定程序變更股權(quán)證和股東名冊，嚴(yán)重?fù)p害其合法權(quán)益，因此訴至法院，請求法院判決被告將第三人在被告名下的個人股（11.5股）變更至原告名下，并將股權(quán)證和股東名冊變更至原告名下。

被告答辯稱同意原告的訴訟請求。

（三）案件焦點：被告是否應(yīng)當(dāng)辦理變更登記？

代理意見：同意原告訴求，被告同意辦理變更登記。

判決結(jié)果：法院認(rèn)為，本案第三人為香港特別行政區(qū)居民，本案為涉港請求變更公司登記糾紛。根據(jù)《中華人民共和國涉外民事關(guān)系法律適用法》第十四條規(guī)定，法人及其分支機(jī)構(gòu)的民事權(quán)利能力、民事行為能力、組織機(jī)構(gòu)、股東權(quán)利義務(wù)等事項，使用登記地法律。本案中，原告請求變更公司登記涉及法人的組織機(jī)構(gòu)及股東權(quán)利義務(wù)，故應(yīng)適用法人登記地即我國內(nèi)地法律。

被告應(yīng)將第三人名下的個人股變更至原告名下，并辦理相應(yīng)的變更登記。首先，原告與第三人于2011年7月5日簽訂的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》明確約定第三人將其在被告名下的個人股11.5股轉(zhuǎn)讓給原告，轉(zhuǎn)讓款為10萬元。原告已將協(xié)議約定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款支付給第三人，具備合同約定的股權(quán)變更登記條件。其次，被告已按公司章程，就第三人將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給原告事項經(jīng)過股東代表大會表決同意，原告雖然未提交被告公司章程規(guī)定的股份流轉(zhuǎn)需經(jīng)董事會審核同意的書面證據(jù)，但被告在庭審中明確表示同意辦理變更登記手續(xù)。

綜上，法院認(rèn)為原告的訴訟請求成立，予以支持。依照《中華人民共和國涉外民事關(guān)系法律適用法》第十四條，《中華人民共和國合同法》第六十條，《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)股份合作公司條例》第二十九條，《中華人民共和國民事訴訟法》第六十四條第一款、第一百四十四條的規(guī)定，判決被告深圳某股份合作公司于本判決生效之日起三十日內(nèi)，將第三人在其公司名下的個人股11.5股變更至原告名下，并將相應(yīng)的股權(quán)證和股東名冊變更至原告名下。

案例分析：被告為深圳市某股份合作公司，第三人作為被告深圳市某股份合作公司股民，持有的被告深圳市某股份合作公司的11.5股屬于個人股，即“合作股”。按照《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)股份合作公司條例》第二十九條“合作股可以在章程規(guī)定的范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓，但合作股股東不得以退股為由抽取股金”及被告公司章程第二十三條“股份流轉(zhuǎn)（包括轉(zhuǎn)讓、繼承和贈與），經(jīng)董事會審核同意后，按規(guī)定程序變更股權(quán)證和股東名冊方可有效”，第三人想轉(zhuǎn)讓合作股需經(jīng)董事會審核同意，并辦理相應(yīng)的轉(zhuǎn)讓手續(xù)，方可有效。

根據(jù)被告公司章程第三十三條的規(guī)定股東代表大會行使的職權(quán)包括“審議批準(zhǔn)個人股股權(quán)調(diào)整方案等”，以及《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)股份合作公司條例》第四十三條“審議批準(zhǔn)合作股股權(quán)調(diào)整方案應(yīng)由股東代表大會以特別決議通過”，第三人對其轉(zhuǎn)讓個人股股權(quán)的事宜應(yīng)當(dāng)提交被告公司股東代表大會審議。在本案中，在審議第三人股權(quán)轉(zhuǎn)讓的股東代表大會中，出席會議的股東人數(shù)占應(yīng)到會股東代表的三分之二以上，決議通過的票數(shù)占出席會議的股東代表三分之二以上，滿足特別決議的條件，即被告公司股東代表大會通過第三人股權(quán)轉(zhuǎn)讓的決議是合法有效的。

此后第三人與原告簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》，并且原告已經(jīng)支付了股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。但按照公司章程，仍需經(jīng)董事會審核同意后，按規(guī)定程序變更股權(quán)證和股東名冊方可有效。本案中，第三人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的決議雖然經(jīng)被告股東代表大會審議通過，但是第三人并未提供證據(jù)證明其轉(zhuǎn)讓給原告的行為通過被告公司董事會同意，未按照規(guī)定程序變更股權(quán)證和股東名冊，即未滿足被告公司章程規(guī)定的進(jìn)行變更登記的條件。

在第三人轉(zhuǎn)讓股權(quán)給原告的過程中，轉(zhuǎn)讓行為是存在瑕疵的，公司章程明確規(guī)定了股權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序及生效要件，但是原告并未履行完該程序，生效要件未成就，但是在本案中，被告在庭審中明確表示同意原告的訴訟請求，即視為條件成就。

二、本案的焦點

由于第三人在簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議且收到全額轉(zhuǎn)讓款后，試圖想反悔、撕毀該股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，才導(dǎo)致第三人玩失蹤，不配合原告到被告股份公司共同完成變更登記才產(chǎn)生本案糾紛。

結(jié)語和建議：根據(jù)大數(shù)據(jù)顯示，從2013年以來，在法院受理與公司有關(guān)糾紛呈上升趨勢，其中股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛居于首位。股權(quán)轉(zhuǎn)讓是公司經(jīng)營過程中比較常見的一種行為，公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓并不是一件簡單的事情，它所涉及的法律關(guān)系比較多，流程也較為復(fù)雜，如果在流轉(zhuǎn)中存在違規(guī)操作，后果也是很嚴(yán)重的，特別注意，集體股權(quán)轉(zhuǎn)讓有自身特點，與一般公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓適用法律不同。對此提出下列建議，以供參考：

（一）知悉轉(zhuǎn)讓標(biāo)的物的性質(zhì)以及受讓股權(quán)的主體。股權(quán)性質(zhì)的不同，其轉(zhuǎn)讓所需要的條件都不一致，例如合伙企業(yè)的股權(quán)，所以在進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓時，第一件事便是要知悉該股權(quán)的性質(zhì)。對于不同的企業(yè)法人來說，法律、法規(guī)以及公司章程對于股權(quán)受讓主體的規(guī)定是不相同的，例如有限責(zé)任公司股東內(nèi)部轉(zhuǎn)讓與轉(zhuǎn)讓給股東以外的人，其條件是不一樣的。但本案涉及的為原村股份公司的股權(quán)，受讓主體需具備《章程》所規(guī)定的條件，如受讓人應(yīng)具備原村民的身份。

（二）明晰股權(quán)結(jié)構(gòu)。一般公司股權(quán)的情況，受讓方應(yīng)當(dāng)通過審閱轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東所在公司的公司章程、營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、董事會決議、股東會決議等必要的文件，對轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東所在公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)作詳盡了解。但在原村股份公司的股權(quán)，需了解轉(zhuǎn)讓方的股權(quán)是否可以轉(zhuǎn)讓，是否符合《章程》規(guī)定的可轉(zhuǎn)讓股權(quán)，如公司設(shè)置公司股、個人股，個人股可以有條件地轉(zhuǎn)讓。

（三）了解所受讓股權(quán)的相關(guān)信息，以確定是否存在瑕疵。在本案中，集體股份公司的個人股股東名冊，存放在股份公司;作為受讓方，需核實轉(zhuǎn)讓方的股權(quán)具體的股數(shù)，是否存在查封等限制的情況。

（四）對前置審批程序的關(guān)注。在本案股權(quán)轉(zhuǎn)讓的過程中，需根據(jù)《章程》關(guān)于轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定，需董事會審核同意后，按規(guī)定程序變更股權(quán)證和股東名冊方可有效，故，需遵守以上規(guī)定，轉(zhuǎn)讓方有效。

（五）集體股份公司的轉(zhuǎn)讓方和受讓方的資格符合受法律和章程的規(guī)定。否則，會導(dǎo)致股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的風(fēng)險，引起不必要的糾紛。

（六）應(yīng)及時辦理工商變更登記手續(xù)。由于股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程長、事項繁雜，很多企業(yè)都沒有及時辦理工商變更登記手續(xù)，其隱藏的風(fēng)險也是巨大的。在辦完股權(quán)轉(zhuǎn)讓的同時，必須及時辦好相應(yīng)的工商變更登記手續(xù)，以防患未然。

三、結(jié)語

結(jié)合本案，原告在簽訂協(xié)議后，第三人不配合辦理股權(quán)變更登記的情況下，通過法律程序維護(hù)自己的權(quán)益，該做法值得加以推廣。免雙方的糾紛問題，做好建筑工程項目合同的糾紛處理措施與防范措施十分重要。

二、建筑工程合同中的糾紛處理措施

近年來建筑工程合同的類型也愈來愈多種多樣，再加上建筑工程的涉及范圍比較廣泛。依據(jù)具體問題具體分析的原則，一旦在建筑工程施工過程中，出現(xiàn)并發(fā)生了糾紛現(xiàn)象，應(yīng)立即找到雙方的糾紛問題，分析發(fā)生糾紛的原因，針對性采取措施進(jìn)行實施。為了有效解決建筑工程合同中的糾紛問題，國家新增加了了許多政策法律文件，一些學(xué)者也提出了許多解決方案，并且取得了比較明顯的效果。

（一）通過協(xié)商處理雙方糾紛現(xiàn)象

在其建筑工程施工過程中，產(chǎn)生的糾紛相對于責(zé)任雙方得影響并不大，但是建筑工程合同中并未明確提及此等糾紛現(xiàn)象的處理辦法時，可以通過合同雙方協(xié)商調(diào)節(jié)進(jìn)行處理，在明確職責(zé)的前提下，責(zé)任方與另一方可以通過自行調(diào)節(jié)達(dá)到和解。

（二）通過調(diào)解處理雙方糾紛現(xiàn)象

當(dāng)建筑工程合同在施工過程中出現(xiàn)問題時，雙方均不愿意為此承擔(dān)責(zé)任。在這樣的情況下，可以在發(fā)包方與承包方自愿的前提下，加入第三方專業(yè)調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解，以處理雙方的糾紛，使雙方充分了解彼此的情況，共同解決先前合同中存在的問題并處理好此次糾紛。

（三）通過仲裁處理雙方糾紛現(xiàn)象

當(dāng)建筑工程合同糾紛比較嚴(yán)重時，合作雙方通過協(xié)商和調(diào)解無效，或者協(xié)商和調(diào)節(jié)并沒有達(dá)成統(tǒng)一的意見時，可以通過仲裁處理雙方的糾紛現(xiàn)象。第三方仲裁通過相關(guān)的法律法規(guī)對發(fā)包方和承包方進(jìn)行責(zé)任調(diào)查。雙方提供證明文件以幫助第三方仲裁確定責(zé)任方，用合作雙方都達(dá)到統(tǒng)一的解決方式來處理糾紛。

（四）通過訴訟處理雙方糾紛現(xiàn)象

在建筑工程合同的糾紛十分復(fù)雜，當(dāng)在協(xié)商、調(diào)節(jié)、仲裁等解決手段均沒有達(dá)到成效的情況下，不得不通過向人民法院提交訴訟來解決雙方糾紛。通過法律訴訟，列舉證據(jù)來幫助法院盡快的明細(xì)責(zé)任，確定責(zé)任方，運(yùn)用法律武器解決合同糾紛，切實維護(hù)自身的合法利益。

由于建筑工程合同的牽涉面非常廣泛，參與的單位或企業(yè)較多，又時常受到多重因素影響，所以避免不了會出現(xiàn)合同糾紛的現(xiàn)象。在處理這些糾紛的時候，合作雙方應(yīng)該秉承著相互理解、相互支持、互利共贏的理念共同進(jìn)行工程建設(shè)。盡可能的在不傷及雙方合作關(guān)系的基礎(chǔ)上，責(zé)任方承擔(dān)相關(guān)責(zé)任及過錯，補(bǔ)償無過錯方損失。

三、建筑工程合同糾紛的防范措施

（一）加強(qiáng)自身服務(wù)水平

習(xí)主席在反腐工作中多次強(qiáng)調(diào)：打鐵還需自身硬。在加強(qiáng)自身水平方面，監(jiān)理人的主要工作是管理好監(jiān)理工程師，避免出現(xiàn)工作不盡職，甚至多次缺勤的情況。同時，對于監(jiān)理合同明確約定的監(jiān)理人應(yīng)盡的義務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守。如有特殊情況，應(yīng)當(dāng)及時與委托人協(xié)調(diào)，并將協(xié)調(diào)結(jié)果作為證據(jù)保存。在取得委托人的同意，并明確后續(xù)影響之后，才能實施偏離合同約定的變通措施。

（二）對合作對象進(jìn)行盡職調(diào)查

對多次違約或多次涉及訴訟的委托人，在分析研判了其涉及的具體糾紛情況后，慎重選擇是否合作。

（三）重視簽約工作

首先，不能以招標(biāo)文件中提及的工期甚至是預(yù)計工期作為監(jiān)理服務(wù)期限延長的標(biāo)準(zhǔn)。目前的審判實踐中，一個比較明確的觀點，即招標(biāo)文件屬于要約邀請，而投標(biāo)屬于要約，定標(biāo)并發(fā)布中標(biāo)通知書屬于承諾。其次，在不得不低價中標(biāo)的前提下，使用專業(yè)人員，審慎、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)嘏c招標(biāo)人溝通合同細(xì)節(jié)。以談判的態(tài)度，對待合同條款的審查，爭取一切能夠為自身爭取的利益。此外，在導(dǎo)致工期延長的責(zé)任承擔(dān)方面，應(yīng)當(dāng)明確約定因施工方或任何第三方的責(zé)任造成工期延長導(dǎo)致的費(fèi)用增加如何承擔(dān)的問題，以及出現(xiàn)多方混和責(zé)任時，工期延長的責(zé)任承擔(dān)問題。

（四）及時采取法律手段

應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行索賠而不是等到最后再進(jìn)行綜合性的一攬子索賠。在適當(dāng)考慮人情因素的同時，盡量以市場的角度、法律的角度看待已出現(xiàn)的糾紛，通過多種法律手段并整合多方資源，共同配合盡量降低解決糾紛的成本。例如，開工、停工、竣工時間可以通過查閱施工日志進(jìn)行確認(rèn)。施工方作為第三方及直接實施人，其對上述時間節(jié)點的說明，具有較大的證明意義。在方法選擇方面，可以通過與委托人之間的信函交涉、現(xiàn)場談判、第三方斡旋甚至是起訴之后再撤訴等多種手段，最大程度地保護(hù)自身利益。

四、結(jié)語

建筑行業(yè)是我國重要的產(chǎn)業(yè)之一，根據(jù)建筑工程技術(shù)專業(yè)調(diào)研報告研究，建筑業(yè)占我國GDP30%左右，從業(yè)人員過億，是一個經(jīng)濟(jì)總量、業(yè)務(wù)規(guī)模龐大的行業(yè)。在建筑行業(yè)發(fā)展過程中，避免不了的發(fā)生一些糾紛，如何處理糾紛與防范化解糾紛，需要合作雙方在約定合同時，慎重考慮，仔細(xì)斟酌，為實現(xiàn)合作雙方互利共贏而努力！