美國(guó)國(guó)防創(chuàng)新小組的建設(shè)經(jīng)驗(yàn)及啟示

李雯君 劉振江 蔡文君

近年來(lái)，隨著技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)的變化和民用技術(shù)的飛速發(fā)展，美國(guó)越來(lái)越重視借助民用領(lǐng)域力量助力國(guó)防技術(shù)發(fā)展。為此，美國(guó)國(guó)防部設(shè)立了國(guó)防創(chuàng)新小組，派駐科技創(chuàng)新活躍地區(qū)，大力引入優(yōu)質(zhì)民用技術(shù)，以快速提升國(guó)防科技發(fā)展和軍事能力水平。近日，國(guó)防創(chuàng)新小組發(fā)布了其2019年度報(bào)告，顯示了自成立以來(lái)蓬勃的發(fā)展勢(shì)頭，相關(guān)經(jīng)驗(yàn)做法，對(duì)于我國(guó)當(dāng)前國(guó)防科技發(fā)展具有非常重要的參考借鑒意義。

美國(guó)國(guó)防創(chuàng)新小組的基本情況

國(guó)防創(chuàng)新小組是美國(guó)國(guó)防部獲取外部前沿技術(shù)，與尖端科技企業(yè)對(duì)接的橋梁，主要職責(zé)是利用其他交易協(xié)議、競(jìng)賽等方式，加強(qiáng)國(guó)防部與企業(yè)之間的聯(lián)系，簡(jiǎn)化初創(chuàng)及非傳統(tǒng)企業(yè)參與國(guó)防的路徑，促進(jìn)國(guó)防部與私營(yíng)部門之間人才交流合作，協(xié)助國(guó)防部獲取商業(yè)領(lǐng)域與作戰(zhàn)相關(guān)的技術(shù)信息。

國(guó)防創(chuàng)新小組的發(fā)展經(jīng)歷了試錯(cuò)與轉(zhuǎn)型發(fā)展的曲折歷程。2015年8月，時(shí)任國(guó)防部長(zhǎng)卡特在硅谷宣布建立國(guó)防創(chuàng)新試驗(yàn)小組，采用繁瑣的傳統(tǒng)模式運(yùn)行，且無(wú)任何資金支持和合同簽訂權(quán)，運(yùn)行不足1年即宣告失敗。隨后，國(guó)防部吸取有關(guān)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，對(duì)國(guó)防創(chuàng)新試驗(yàn)小組的管理運(yùn)行模式進(jìn)行了較大調(diào)整，并于2016年7月在波士頓設(shè)立第二個(gè)辦公室，由華盛頓勤務(wù)總署負(fù)責(zé)管理，授權(quán)直接向國(guó)防部長(zhǎng)匯報(bào)，賦予合同簽訂權(quán)、劃撥專項(xiàng)預(yù)算等權(quán)限，國(guó)防創(chuàng)新試驗(yàn)小組發(fā)展開始步入正軌。2018年8月，國(guó)防創(chuàng)新試驗(yàn)小組更名為國(guó)防創(chuàng)新小組反映出美國(guó)國(guó)防部對(duì)其前期工作的認(rèn)可。國(guó)防創(chuàng)新小組成為國(guó)防部常設(shè)機(jī)構(gòu)，納入研究與工程副國(guó)防部長(zhǎng)統(tǒng)管，仍將以開展創(chuàng)新模式試驗(yàn)為核心工作，在刺激國(guó)防創(chuàng)新方面發(fā)揮重要作用。截至2019年底，國(guó)防創(chuàng)新小組已成功發(fā)起了72個(gè)項(xiàng)目，以解決國(guó)防部范圍內(nèi)面臨的挑戰(zhàn)，其中33個(gè)項(xiàng)目已經(jīng)完成;將16個(gè)商業(yè)運(yùn)營(yíng)模式和技術(shù)解決方案推廣到國(guó)防部有關(guān)機(jī)構(gòu);平均僅需362天，即可使技術(shù)樣機(jī)具備轉(zhuǎn)化應(yīng)用條件;共計(jì)撬動(dòng)90億美元的社會(huì)資本參與國(guó)防技術(shù)研發(fā);共與商業(yè)公司簽訂166份合同，共涉及120家非傳統(tǒng)承包商，有60家是首次成為國(guó)防部承包商。國(guó)防創(chuàng)新小組已經(jīng)成為國(guó)防部重要的技術(shù)研發(fā)組織部門，其技術(shù)樣機(jī)研發(fā)投資達(dá)4.5億美元，占整個(gè)國(guó)防部的11%。

美國(guó)國(guó)防創(chuàng)新小組的管理運(yùn)行

國(guó)防創(chuàng)新小組主要聚焦人工智能、自主系統(tǒng)、人體系統(tǒng)、賽博和太空5大領(lǐng)域，由各技術(shù)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)主管專職推動(dòng)，其內(nèi)部建立了扁平化的組織體系和運(yùn)行機(jī)制，保證了技術(shù)項(xiàng)目的快速立項(xiàng)、快速實(shí)施和快速轉(zhuǎn)化，一些領(lǐng)域的項(xiàng)目成果已在美國(guó)陸軍、空軍和海軍陸戰(zhàn)隊(duì)等作戰(zhàn)部隊(duì)推廣應(yīng)用。此外，國(guó)防創(chuàng)新小組還根據(jù)實(shí)際運(yùn)行情況，持續(xù)進(jìn)行組織體系和運(yùn)行機(jī)制的調(diào)整，以不斷適應(yīng)技術(shù)發(fā)展需要。

2018年7月，隨著美國(guó)科研管理體制改革正式成形，國(guó)防創(chuàng)新小組由研究與工程副國(guó)防部長(zhǎng)轉(zhuǎn)為研究與工程副部長(zhǎng)管轄、指導(dǎo)和控制下運(yùn)行，主要著眼近期作戰(zhàn)需求快速引入民用領(lǐng)域創(chuàng)新技術(shù)，與DARPA、戰(zhàn)略能力辦公室等機(jī)構(gòu)互為補(bǔ)充、協(xié)同合作，國(guó)防科研機(jī)構(gòu)之間銜接更加緊密，為推動(dòng)國(guó)防科技穩(wěn)定、持續(xù)、長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展開辟了新的局面。目前，由75名軍文職人員組成，設(shè)有硅谷、波士頓、奧斯汀和華盛頓特區(qū)4個(gè)辦公室。國(guó)防部專設(shè)由研究與工程副國(guó)防部長(zhǎng)任組長(zhǎng)的技術(shù)審查小組，對(duì)國(guó)防創(chuàng)新小組整體業(yè)務(wù)進(jìn)行審查監(jiān)督。

國(guó)防創(chuàng)新小組實(shí)行團(tuán)隊(duì)管理制度，每個(gè)管理團(tuán)隊(duì)由2名主任（一人負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)的總體管理，另一人負(fù)責(zé)戰(zhàn)略籌劃）、5名技術(shù)領(lǐng)域主管和10名行政領(lǐng)域主管組成。2名主任的主要職責(zé)是向研究與工程副部長(zhǎng)匯報(bào)、對(duì)管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行指導(dǎo)管理等，共同確定國(guó)防部感興趣的技術(shù)領(lǐng)域、監(jiān)督國(guó)防創(chuàng)新小組分支機(jī)構(gòu)運(yùn)行以及開展對(duì)外聯(lián)系交流等。研究與工程副部長(zhǎng)負(fù)責(zé)主任的任命工作，經(jīng)研究與工程副部長(zhǎng)批準(zhǔn)后，由主任任命其他管理團(tuán)隊(duì)成員。

國(guó)防創(chuàng)新小組采用“商業(yè)領(lǐng)域開放方案征集”流程進(jìn)行招標(biāo)，該程序是一個(gè)持續(xù)開放、競(jìng)爭(zhēng)性的招標(biāo)過(guò)程。

2015年8月，時(shí)任國(guó)防部長(zhǎng)卡特在硅谷宣布建立國(guó)防創(chuàng)新試驗(yàn)小組

先是方案概要評(píng)估，提案方按要求提交一份不超過(guò)5頁(yè)、簡(jiǎn)略的書面解決方案概要，主要包括標(biāo)題頁(yè)、執(zhí)行概要、技術(shù)概念、公司的生存能力。國(guó)防創(chuàng)新小組從三個(gè)方面對(duì)材料進(jìn)行初步評(píng)估：一是技術(shù)價(jià)值，即政府應(yīng)用的可行性;二是概念/技術(shù)/方案與政府應(yīng)用領(lǐng)域的相關(guān)性，以及提議的創(chuàng)新性、獨(dú)特性和可利用性;三是公司實(shí)力、生存能力，以及提出方案的商業(yè)可行性。

初評(píng)通過(guò)的方案，提案方采用當(dāng)面說(shuō)明、演示等方式向國(guó)防創(chuàng)新試驗(yàn)小組展示更多的方案內(nèi)容及技術(shù)、商業(yè)上的可行性。國(guó)防創(chuàng)新小組則要評(píng)估方案概要可能增強(qiáng)國(guó)防部任務(wù)能力的情況、大致進(jìn)度表、是否具備開發(fā)原型機(jī)的條件、粗略估算價(jià)格的可接受程度，以及企業(yè)是否是非傳統(tǒng)承包商或小企業(yè)，是否能夠承擔(dān)1/3的研發(fā)費(fèi)用等。

然后是提案評(píng)估，通過(guò)上述方案概要評(píng)估后，國(guó)防創(chuàng)新小組要求提案方提交完整的提案，包括技術(shù)細(xì)案和價(jià)格細(xì)案兩部分。其中，技術(shù)細(xì)案需重點(diǎn)標(biāo)明方案的目標(biāo)、方法、預(yù)期成果等內(nèi)容，并提供詳細(xì)的項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃表，概述兩年內(nèi)不同階段的工作;價(jià)格細(xì)案需提出完成原型機(jī)的總價(jià)格。這一階段國(guó)防創(chuàng)新小組根據(jù)更加具體的內(nèi)容進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)：細(xì)案是否能推動(dòng)國(guó)防能力大幅提升、形成顛覆性影響，創(chuàng)新方案的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，細(xì)案的現(xiàn)實(shí)性和充分性，價(jià)格的現(xiàn)實(shí)性和合理性。

最后是簽訂合同并履行，通過(guò)評(píng)估的公司將被授予固定價(jià)格合同，采用“其他交易協(xié)議”（OTA）的方式簽訂。“其他交易協(xié)議”是國(guó)防部的一種合同簽訂方式，采用這種方式簽訂的合同可以不受絕大部分政府采購(gòu)法規(guī)和規(guī)章束縛，允許政府更快速、更簡(jiǎn)便地與企業(yè)達(dá)成協(xié)議，從而避免部分最具創(chuàng)新性的商業(yè)公司因手續(xù)繁瑣不愿承擔(dān)國(guó)防部研發(fā)工作。

國(guó)防創(chuàng)新小組極大地簡(jiǎn)化了采辦流程，吸引了大量非傳統(tǒng)防務(wù)承包商參與國(guó)防部業(yè)務(wù)。2018年11月修訂的國(guó)防部5105.85號(hào)指令規(guī)定，國(guó)防創(chuàng)新小組如遇到與現(xiàn)行政策沖突問(wèn)題，可向負(fù)責(zé)政策的副國(guó)防部長(zhǎng)等相關(guān)領(lǐng)域負(fù)責(zé)人申請(qǐng)免于執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，這一制度的確立有助于進(jìn)一步掃清推動(dòng)創(chuàng)新的工作障礙。

2018年以來(lái)，隨著國(guó)防部科研管理體制改革，國(guó)防創(chuàng)新小組不斷調(diào)整內(nèi)部組織體系和運(yùn)行機(jī)制。

一是拓展管理職能。2019年，國(guó)防創(chuàng)新小組將“國(guó)家安全創(chuàng)新資金”和“國(guó)家安全創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)”辦公室納入管理。前者2020財(cái)年預(yù)算為7500萬(wàn)美元，主要資助軍民兩用硬件技術(shù)，改變這些技術(shù)領(lǐng)域通常由中國(guó)企業(yè)資助的局面;后者2020財(cái)年預(yù)算為2500萬(wàn)美元，主要用于加速非傳統(tǒng)能力發(fā)展、促進(jìn)國(guó)防實(shí)驗(yàn)室技術(shù)商業(yè)化及增強(qiáng)國(guó)家安全創(chuàng)新基礎(chǔ)等工作。

二是細(xì)化工作制度。一方面成立“俠盜中隊(duì)”，“俠盜中隊(duì)”是一個(gè)小型的技術(shù)挖掘團(tuán)隊(duì)，職責(zé)是為作戰(zhàn)人員尋求先進(jìn)自主系統(tǒng)，并扮演紅隊(duì)角色，發(fā)現(xiàn)和指出存在的問(wèn)題。該團(tuán)隊(duì)每天都與作戰(zhàn)部門及前沿商業(yè)公司互動(dòng)，加速新能力研發(fā)，并快速交付給作戰(zhàn)人員。另一方面新設(shè)方案“待選區(qū)”，在“商業(yè)領(lǐng)域開放方案征集”過(guò)程中，第2階段（當(dāng)面或通過(guò)網(wǎng)絡(luò)介紹）評(píng)估完成后，將部分未進(jìn)入第3階段（征求樣機(jī)提案）的解決方案錄入專門網(wǎng)站待選，政府部門可隨時(shí)根據(jù)需要和資金情況進(jìn)行選擇。

三是加大投資力度。2020財(cái)年，國(guó)防創(chuàng)新小組預(yù)算申請(qǐng)為1.64億美元，較上一財(cái)年增長(zhǎng)約4倍。除新納入的“國(guó)家安全創(chuàng)新資金”和“國(guó)家安全創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)”辦公室預(yù)算外，其他預(yù)算分布于“研究、開發(fā)、試驗(yàn)與鑒定”（用于引入和試驗(yàn)創(chuàng)新出成果），“活動(dòng)與維持”（用于機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)）、“樣機(jī)制造項(xiàng)目”，分別為2940萬(wàn)、1740萬(wàn)及1700萬(wàn)美元。此外，國(guó)防創(chuàng)新小組將電力和能源、先進(jìn)技術(shù)材料納入研究，進(jìn)一步擴(kuò)展了技術(shù)重點(diǎn)領(lǐng)域范圍。

美國(guó)國(guó)防創(chuàng)新小組建設(shè)的啟示

在當(dāng)前科技發(fā)展大背景下，國(guó)防科技應(yīng)當(dāng)借鑒美國(guó)國(guó)防創(chuàng)新小組的主要做法和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)一步加強(qiáng)引入民用領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)技術(shù)成果和力量，實(shí)現(xiàn)能力水平躍升，為國(guó)防建設(shè)提供更高質(zhì)量的科技供給。

建立地區(qū)專門機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)選擇具有較好發(fā)展基礎(chǔ)、創(chuàng)新資源豐富、具有一定特色的地區(qū)。如在具有軍工產(chǎn)業(yè)集聚優(yōu)勢(shì)地區(qū)，設(shè)立派駐機(jī)構(gòu)可以促進(jìn)先進(jìn)民用技術(shù)向國(guó)防科研生產(chǎn)能力轉(zhuǎn)化;在具有社會(huì)創(chuàng)新資源優(yōu)勢(shì)，尤其是網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)發(fā)展速度快的地區(qū)設(shè)立派駐機(jī)構(gòu)，主要面向民營(yíng)企業(yè)，開展先進(jìn)民用技術(shù)快速搜索發(fā)現(xiàn)，引入優(yōu)勢(shì)信息技術(shù)。

要實(shí)現(xiàn)民用創(chuàng)新技術(shù)的快速應(yīng)用，需要有靈活機(jī)動(dòng)的計(jì)劃管理支持，改變現(xiàn)有計(jì)劃管理冗長(zhǎng)的程序。如放寬計(jì)劃編制要求，僅細(xì)化到重點(diǎn)領(lǐng)域、研究方向和經(jīng)費(fèi)概算，視情設(shè)立機(jī)動(dòng)計(jì)劃，主要支持規(guī)劃未包含的新興技術(shù);簡(jiǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃報(bào)批流程，要求相關(guān)部門在規(guī)定的時(shí)間周期內(nèi)完成審核并及時(shí)報(bào)批;設(shè)計(jì)更加靈活的專家計(jì)劃經(jīng)費(fèi)管理制度，增加計(jì)劃間調(diào)劑機(jī)制，增加機(jī)動(dòng)計(jì)劃經(jīng)費(fèi)額度等。

國(guó)防科技派駐機(jī)構(gòu)的主要任務(wù)是，發(fā)現(xiàn)具有國(guó)防建設(shè)應(yīng)用潛力的創(chuàng)新技術(shù)，打通先進(jìn)民用技術(shù)及產(chǎn)品到國(guó)防能力的快車道。為較好地履行職責(zé)使命，派駐機(jī)構(gòu)應(yīng)具備需求管理、活動(dòng)組織、技術(shù)篩選、技術(shù)咨詢、運(yùn)營(yíng)管理等功能模塊。

建立需求生成機(jī)制，不定期組織遴選面向國(guó)防和軍隊(duì)建設(shè)應(yīng)用的前沿技術(shù)需求，并開展需求分解、去背景化以及需求發(fā)布等工作;建立技術(shù)發(fā)現(xiàn)機(jī)制，定期組織針對(duì)先進(jìn)商業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的交流活動(dòng)，主動(dòng)挖掘識(shí)別具備軍事應(yīng)用價(jià)值和潛力的先進(jìn)技術(shù);建立項(xiàng)目評(píng)估機(jī)制，組織專家、用戶部門等有關(guān)單位從先進(jìn)性、適用性、經(jīng)濟(jì)性等方面，對(duì)潛在立項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估排序，并根據(jù)評(píng)估情況，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行支持。建立快速?zèng)Q策機(jī)制，賦予派駐機(jī)構(gòu)一定的經(jīng)費(fèi)額度的審批權(quán)限，在該經(jīng)費(fèi)額度以下，可以直接決策立項(xiàng);建立多元經(jīng)費(fèi)機(jī)制，鼓勵(lì)探索多元化科技創(chuàng)新投入方式，對(duì)前景廣闊、技術(shù)發(fā)展快、風(fēng)險(xiǎn)大的項(xiàng)目，可以引入社會(huì)資本，先行快速提供項(xiàng)目支持。

責(zé)任編輯：劉靖鑫