蘭州市蘭石CBD片區(qū)地下綜合管廊建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)研究

吳法石

（中鐵二院西北勘察設(shè)計(jì)有限責(zé)任公司，甘肅 蘭州730000）

1 概述

綜合管廊，就是地下管道的集合，包含了燃?xì)狻⑴瘹?、信息、給排水等各個(gè)管線設(shè)備，將目前多條線路統(tǒng)一結(jié)合在一起，統(tǒng)一建設(shè)、統(tǒng)一運(yùn)營(yíng)、統(tǒng)一維護(hù)，方便后期的維修及設(shè)備的更新?lián)Q代[1]。綜合管廊目前的建設(shè)費(fèi)用較高，在項(xiàng)目建設(shè)的各個(gè)階段中，均存在各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，諸如項(xiàng)目資金大、施工難度高、項(xiàng)目涉及參與方多等各個(gè)問題，但綜合管廊可以避免后期管線更換造成的管道開挖費(fèi)用、道路擁擠費(fèi)用、管線腐蝕情況等好處，其項(xiàng)目的長(zhǎng)遠(yuǎn)收益要大于單獨(dú)管線鋪設(shè)的收益[2]。因此探索修建綜合管廊可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，并研究其規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方法對(duì)社會(huì)的進(jìn)步存在一定的意義。

2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的步驟與方法

2.1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容和步驟[3]

1）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系的構(gòu)建。即根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)各個(gè)階段中可能存在的各項(xiàng)問題，分門別類建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)體系，探討各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)之間存在聯(lián)系，建立一個(gè)整體的直觀的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)架構(gòu)，作為本文風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防的基礎(chǔ)。

2）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)信息的跟蹤、收集與處理。根據(jù)蘭州市蘭石CBD片區(qū)管廊建設(shè)過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)問題，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)追蹤，確定風(fēng)險(xiǎn)為什么發(fā)生，如何避免此類風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。并將此類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，用以量化風(fēng)險(xiǎn)的大小。

3）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與判斷及風(fēng)險(xiǎn)的量化過程，本文以專家分析法和頭腦風(fēng)暴法做為量化的依據(jù)。

4）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分類與定級(jí)。針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率及損失程度，確定風(fēng)險(xiǎn)的防范等級(jí)。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系的建設(shè)

2.2.1 評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取

本文結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際建設(shè)過程中各種風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)分為以下4個(gè)層面：

1）制度層面。即我國(guó)對(duì)綜合管廊的鼓勵(lì)措施，相關(guān)的規(guī)范法律建設(shè)情況，地方政府對(duì)綜合管廊的推進(jìn)力度。

2）資金與管理層面。項(xiàng)目總投資中各項(xiàng)資金的分配方式、各部門的配合即協(xié)調(diào)工作，以及給排水、電信、暖通等參與方的施工進(jìn)場(chǎng)時(shí)間，以及交叉施工中可能存在的各項(xiàng)沖突問題。只有各方前期進(jìn)行充分的配合才能高效的推進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)度。

3）施工層面。項(xiàng)目人員的管理水平以及綜合管廊的施工難度，當(dāng)前我國(guó)綜合管廊的建設(shè)項(xiàng)目較少，造成現(xiàn)場(chǎng)施工人員不熟悉綜合管廊建設(shè)中可能存在的問題了，加大了風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率。

4）社會(huì)影響。綜合管廊的施工工期相對(duì)于單一管線的施工時(shí)間較長(zhǎng)，可能對(duì)周邊居民的出行造成影響，以及在老城區(qū)綜合管廊建設(shè)對(duì)綠化植被的破壞以及斷水?dāng)嚯妼?duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的影響[4]。

2.2.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重的確定方法

本文對(duì)綜合管廊的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程如下：

1）根據(jù)上文的敘述，以4個(gè)層面為基準(zhǔn)點(diǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因進(jìn)行延申，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)層次模型。具體如圖1所示，見表1。

2）建立綜合管廊風(fēng)險(xiǎn)判斷矩陣對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行兩兩比對(duì)，根據(jù)Saaty的重要性等級(jí)概念，按照1-9進(jìn)行重要性劃分，同等重要為1，極端重要為9。進(jìn)行重要性的量化[5]。

3）計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)要素相對(duì)權(quán)重，計(jì)算CW的值，即矩陣特征根，其中W表示最大特征根的各指標(biāo)權(quán)數(shù)，另設(shè)判斷矩陣C的最大特征根為λmax，對(duì)應(yīng)的特征向量為W，則有：CW=λmaxW依據(jù)上式即可求出特征向量。

4）風(fēng)險(xiǎn)一致性檢驗(yàn)：

其中：I是判斷一致性的指標(biāo)，λmax為判斷矩陣的最大特征根n為判斷矩陣的階數(shù)。綜合管廊項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)要素的平均一致性指標(biāo)（用RI值標(biāo)識(shí)），計(jì)算結(jié)果如下表所示[6]：

表1 平均隨機(jī)一致性指標(biāo)RI標(biāo)準(zhǔn)值

圖1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)層次結(jié)構(gòu)圖

2.2.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案

1）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分。根據(jù)工程建設(shè)實(shí)際情況，將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從小到大按照：很?。ㄈ≈?.1）、較?。ㄈ≈?0.3）、中等（取值 0.5）、較大（取值 0.7）、很大（取值 0.9）。既 0～0.4 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)為低，0.41～0.7項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)為中，0.71～1.0項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)為高。依此進(jìn)行取值。

2）確定每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的可能性大小。

3）計(jì)算綜合風(fēng)險(xiǎn)值：①根據(jù)權(quán)重和等級(jí)值，確定風(fēng)險(xiǎn)大小，即W為風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重系數(shù)，L為風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)值。風(fēng)險(xiǎn)得分是該兩者的乘積。②計(jì)算綜合風(fēng)險(xiǎn)分值，即進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的歸一化，確定每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生所造成的損失[7]。

3 蘭州市蘭石CBD片區(qū)地下綜合管廊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案

3.1 項(xiàng)目概況

本地下綜合管廊工程主要位于蘭石集團(tuán)老工業(yè)基地改造提升地段CBD片區(qū)，處于蘭州市幾何中心—蘭州西客站北廣場(chǎng)北側(cè)，蘭州市中軸線貫穿項(xiàng)目南北。本次工程設(shè)計(jì)新建T112#、T194#、T196#、B123#、S129#路地下綜合管廊，建設(shè)總長(zhǎng)度6.934km。本工程總投資為93351.57萬(wàn)元，其中工程費(fèi)用76835.62萬(wàn)元，工程建設(shè)其他費(fèi)用10243.82萬(wàn)元，預(yù)備費(fèi)4353.97萬(wàn)元，貸款利息1918.15萬(wàn)元。

3.2 評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重的確定

通過文獻(xiàn)調(diào)研法，對(duì)蘭石CBD綜合管廊的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重要性對(duì)比，對(duì)比的矩陣見表2[4]。并以此分別求出二級(jí)指標(biāo)B1、B2、B3、B4的特征向量，并進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。

表2 一級(jí)指標(biāo)重要性判斷矩陣

求得特征向量 W1=(0.165，0.255，0.473，0.107)，一致性檢驗(yàn)指標(biāo) CI=0.016，RI=0.90，CR=0.018＜0.1，滿足一致性要求。

特征向量 W2=(0.164，0.539，0.297)，一致性檢驗(yàn)指標(biāo) CI=0.005，RI=0.58，CR=0.008＜0.1，滿足一致性要求。

特征向量 W3=(0.110，0.308，0.582)，一致性檢驗(yàn)指標(biāo) CI=0.003，RI=0.58，CR=0.005＜0.1，滿足一致性要求。

特征向量 W4=(0.203，0.283，0.426，0.088)，一致性檢驗(yàn)指標(biāo) CI=0.027，RI=0.90，CR=0.03＜0.1， 滿足一致性要求。

特征向量 W5=(0.098，0.183，0.288，0.431)，一致性檢驗(yàn)指標(biāo) CI=0.016，RI=0.90，CR=0.018＜0.1，滿足一致性要求。

3.3 指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)解析

通過參考類似工程情況和對(duì)蘭石CBD綜合管廊實(shí)際情況進(jìn)行分析，對(duì)其各風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)予以評(píng)分。具體如下：

1）國(guó)家法律法規(guī)方面，住建部2012年發(fā)布了綜合管廊指導(dǎo)意見，次年國(guó)務(wù)院印發(fā)了《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的意見》(國(guó)發(fā)[2013]36號(hào))、2014年下發(fā)了《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)城市地下管線建設(shè)管理的指導(dǎo)意見》，15年下發(fā)了《關(guān)于推進(jìn)城市地下綜合管廊建設(shè)的指導(dǎo)意見》，因此風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)取值設(shè)為0.3。

2）在相關(guān)政策上，甘肅省出臺(tái)多種鼓勵(lì)措施，2015年印發(fā)了《蘭州市地下綜合管廊建設(shè)實(shí)施方案的通知》（蘭政辦發(fā) [2015]285號(hào)），2016年印發(fā)了《蘭州市人民政府關(guān)于印發(fā)蘭州市地下綜合管廊管理辦法的通知》，2019年公布了《蘭州市城市地下綜合管廊管理辦法》，本項(xiàng)目又為試點(diǎn)項(xiàng)目，來自政府相關(guān)政策的壓力較小，因此取值為0.1。

3）在技術(shù)規(guī)范上，國(guó)家已出臺(tái)《城市工程管線綜合規(guī)劃規(guī)范》（GB50289-98）、《城市綜合管廊工程技術(shù)規(guī)范》（GB50838-2012）等文件，本項(xiàng)目在技術(shù)規(guī)范指標(biāo)下的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為較小，取值為0.3。

4）在投資估算上，本項(xiàng)目總投資約9.3億元，屬于重大投資項(xiàng)目，取值0.7。

5）關(guān)于融資渠道，為政府投資項(xiàng)目。成立蘭州市地下綜合管廊有限公司籌資并運(yùn)營(yíng)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為一般，取值0.5。

6)蘭石綜合管廊的項(xiàng)目參與方較多，除了常規(guī)的建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理、咨詢單位外，還涉及了政府、私營(yíng)企業(yè)、各地域的使用單位、燃?xì)?、水、電力等單位的多種利益關(guān)系，因?yàn)楦鞣綄?duì)綜合管廊的態(tài)度不一，利益無法統(tǒng)一起來，建設(shè)期間不得不因?yàn)楦鞣降睦嬖蜻M(jìn)行談判，極大的影響了工期。雖然本項(xiàng)目為示范項(xiàng)目，但在建設(shè)過程中依然會(huì)受到各個(gè)層面的影響，加之項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)并非沒有人員生活的區(qū)域，建設(shè)過程中各地塊的公司并不會(huì)因?yàn)楹笃诘氖褂帽憷鴮?duì)綜合管廊持支持態(tài)度。因此建設(shè)單位的領(lǐng)導(dǎo)、施工負(fù)責(zé)人除了協(xié)調(diào)項(xiàng)目自身的問題外，還需要做好項(xiàng)目溝通工作。因此取值為0.8。

7）關(guān)于項(xiàng)目組管理人員水平，我國(guó)綜合管廊項(xiàng)目較小，加之甘肅推行綜合管理進(jìn)度較慢，施工人員對(duì)此類項(xiàng)目不熟悉，存在一定風(fēng)險(xiǎn)隱患，因此取值為0.5。

8）關(guān)于項(xiàng)目組技術(shù)人員水平，選取實(shí)力較高的施工企業(yè)，設(shè)計(jì)方全程參與建設(shè)指導(dǎo)，降低可能存在的施工隱患，取值為0.5。

9）關(guān)于施工條件，地質(zhì)條件較好，但項(xiàng)目有部分管廊在道路狹窄的區(qū)域，兩側(cè)為臨邊住宅，場(chǎng)地受限；取值為0.3。

10）關(guān)于工程進(jìn)度，蘭石片區(qū)地下綜合管廊工程預(yù)計(jì)開工時(shí)間2017年4月，工期2年，預(yù)計(jì)竣工時(shí)間2019年4月。原設(shè)計(jì)為移動(dòng)護(hù)盾機(jī)，但考慮現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況，如移動(dòng)護(hù)盾機(jī)無法滿足換填要求等特殊情況。故建設(shè)過程大部分采用放坡明挖現(xiàn)澆管廊，部分路段采用支護(hù)明挖現(xiàn)澆管廊，因此工期存在較大隱患。風(fēng)險(xiǎn)延期可能性較大，取值為0.7。

11）在項(xiàng)目收益方面，以政府補(bǔ)貼的運(yùn)營(yíng)維護(hù)費(fèi)和入廊單位繳納的使用費(fèi)為主，項(xiàng)目為民生工程，對(duì)收益要求較低，綜合考慮，取值為0.3。

12）關(guān)于社會(huì)效益，可以完善管線日常維護(hù)、解決“馬路拉鏈”問題、改善道路環(huán)境，因此取值0.1[8]。

13）關(guān)于交通影響，根據(jù)蘭州市2019年發(fā)布《蘭州市城市地下綜合管廊管理辦法》的要求，在新城建設(shè)中，新建道路可采用綜合管廊形式進(jìn)行管線建設(shè)，施工中應(yīng)采取良好的建設(shè)模式減輕對(duì)交通的影響，但由于本項(xiàng)目與周邊多個(gè)大型住宅小區(qū)及市政道路同時(shí)建設(shè)，因此本項(xiàng)目如延期，將會(huì)影響周邊區(qū)域的交通出行。綜合管廊的修建對(duì)交通有較大影響，所以取值為0.7。

14）關(guān)于環(huán)境污染，大部分施工區(qū)域?yàn)樾陆ǖ缆?，無居民居住，但考慮蘭州市風(fēng)沙大的特點(diǎn)，秋冬季仍會(huì)帶來較大的風(fēng)砂、粉塵等。因此取風(fēng)險(xiǎn)值為0.5。

根據(jù)以上內(nèi)容進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)程度分析，繪制見表3。繪制結(jié)果顯示，蘭石CBD綜合管廊的風(fēng)險(xiǎn)適中偏低，表示項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)處于可控階段，因此項(xiàng)目建設(shè)過程中需要對(duì)指標(biāo)中的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)做好預(yù)防措施即可，不需要過多投入資源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范。但項(xiàng)目建設(shè)過程中風(fēng)險(xiǎn)可能存在變更情況，因此對(duì)可變風(fēng)險(xiǎn)要進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤分析。

4 結(jié)論與展望

4.1 工期方案提出

由此提出以下建議：

1）針對(duì)城市市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目要加大財(cái)政資金保障力度，確保項(xiàng)目順利實(shí)施，尤其是此類項(xiàng)目的收益率較低，投資回收期較長(zhǎng)，可引入PPP模式，吸納民間資本力量，保證項(xiàng)目建設(shè)期的資金投入。同時(shí)后期可由管廊建設(shè)管理單位或委托運(yùn)維管理單位按物價(jià)部門核定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，向各管線產(chǎn)權(quán)單位收取入廊費(fèi)和日常維護(hù)費(fèi)。

表3 指標(biāo)權(quán)重與風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)表

2）平衡項(xiàng)目建設(shè)與拆遷、交通旳關(guān)系。蘭州市地處黃河兩岸，交通壓力巨大，本項(xiàng)目又處于蘭石CBD核心片區(qū)，建設(shè)該項(xiàng)目可能引起片區(qū)新建路網(wǎng)的延期交付，應(yīng)提前進(jìn)行合理交通疏導(dǎo)，確保區(qū)域交通的順暢。

3）發(fā)揮政府相關(guān)職能，加強(qiáng)政府配合，協(xié)調(diào)項(xiàng)目各參與方因利益不統(tǒng)一而可能出現(xiàn)的怠工、拒絕配合施工等情況。同時(shí)加強(qiáng)政府監(jiān)管，建立問責(zé)機(jī)制，對(duì)項(xiàng)目的各參與方形成政府層面的強(qiáng)制要求，加強(qiáng)建設(shè)單位的話語(yǔ)權(quán)，以便項(xiàng)目可以順利推進(jìn)，造福蘭州人民。