美國(guó)哥倫比亞大學(xué)本科生科研的特征分析與實(shí)踐啟示*

吳東照

摘 ?要：本科生科研訓(xùn)練是提高人才培養(yǎng)質(zhì)量的10種高影響力教育實(shí)踐之一，久負(fù)盛名的“常春藤盟校”哥倫比亞大學(xué)是美國(guó)精英大學(xué)中進(jìn)行本科生科研訓(xùn)練的先行者，在本科生科研上積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)。本研究在梳理本科生科研緣起與發(fā)展的基礎(chǔ)上，以哥倫比亞大學(xué)為典型案例，剖析其通過(guò)成立“專業(yè)化”的機(jī)構(gòu)來(lái)組織與管理、依托“立體化”的項(xiàng)目來(lái)實(shí)施與推進(jìn)、設(shè)置“多樣化”的載體來(lái)評(píng)價(jià)與推廣和制定“激勵(lì)性”的機(jī)制措施來(lái)引導(dǎo)與支持本科生科研的實(shí)施策略。我國(guó)研究型大學(xué)的本科生科研訓(xùn)練需要從清晰定位、多元籌資、項(xiàng)目引領(lǐng)和完善管理等方面進(jìn)一步完善。

關(guān)鍵詞：高影響力教育實(shí)踐;哥倫比亞大學(xué);本科生科研;人才培養(yǎng)質(zhì)量

中圖分類號(hào)：G640 ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A ? ? ? ? 文章編號(hào)：2096-000X（2020）11-0031-04

Abstract： Undergraduate research training is one of the 10 high-impact education practices to improve the quality of talent training. The prestigious "Ivy League School" Columbia University is a pioneer in undergraduate research training at elite universities in the United States， and has accumulated rich experience in undergraduate research and training. On the basis of combing the origin and development of undergraduate research training， this study takes Columbia University as a typical case to analyze the implementation and promotion of the project by organizing and managing the "specialized" organization and relying on the "three-dimensional" project. The "diversified" carrier evaluates and promotes and develops "incentive" mechanisms to guide and support the implementation strategies of undergraduate research. The undergraduate research training of research universities in China needs further research from the aspects of clear positioning， multi-funding， project guidance and perfect management.

Keywords： high impact education practice; Columbia University; undergraduate research; quality of talent training

2018年6月21日，新時(shí)代全國(guó)高等學(xué)校本科教育工作會(huì)議在四川成都召開，150多所高校聯(lián)合發(fā)出“培養(yǎng)一流人才，建設(shè)一流本科教育”的“成都宣言”，陳寶生部長(zhǎng)更是提出了“一流本科是建設(shè)高等教育強(qiáng)國(guó)的根基，只有培養(yǎng)出一流人才的高校，才能成為世界一流大學(xué)”的重要論斷。[1]而美國(guó)學(xué)院和大學(xué)協(xié)會(huì)認(rèn)定的10種高影響力教育實(shí)踐被認(rèn)定為美國(guó)大學(xué)提高人才培養(yǎng)質(zhì)量的有效手段。[2]自1969年麻省理工學(xué)院開始實(shí)施“本科生科研機(jī)會(huì)計(jì)劃”以來(lái)，本科生科研這一高影響力實(shí)踐活動(dòng)逐漸受到美國(guó)研究型大學(xué)的普遍關(guān)注與認(rèn)可。1998年，卡內(nèi)基教學(xué)促進(jìn)基金會(huì)發(fā)布著名的《重建本科教育：美國(guó)研究型大學(xué)發(fā)展藍(lán)圖》，之后美國(guó)眾多研究型大學(xué)掀起了本科教育改革的熱潮。經(jīng)過(guò)多年的努力，美國(guó)研究型大學(xué)已經(jīng)形成了較為完善的本科生科研訓(xùn)練體系，積累了豐富的理論和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。而久負(fù)盛名的“常春藤盟?！备鐐惐葋喆髮W(xué)是美國(guó)精英大學(xué)中本科生科研訓(xùn)練的先行者，尤其是其享譽(yù)全球的著名文理學(xué)院——哥倫比亞學(xué)院在本科生科研訓(xùn)練上積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)。因此，本研究以哥倫比亞大學(xué)為典型案例，對(duì)其本科生科研訓(xùn)練的組織實(shí)施、典型特征進(jìn)行歸納與整理，以期為“雙一流”建設(shè)背景下提升我國(guó)研究型大學(xué)本科生科研訓(xùn)練質(zhì)量提供有益借鑒。

一、本科生科研的緣起與發(fā)展

本科生科研起源于19世紀(jì)德國(guó)洪堡的“教學(xué)與科研相結(jié)合”的理念，美國(guó)研究型大學(xué)自20世紀(jì)60年代開始實(shí)施本科生科研訓(xùn)練。1969年，馬克維卡教授創(chuàng)立了“本科生科研機(jī)會(huì)計(jì)劃”為美國(guó)本科生參與科研訓(xùn)練開創(chuàng)了先河。[3]20世紀(jì)末，在卡內(nèi)基教學(xué)促進(jìn)基金會(huì)（1998）發(fā)表了著名的《重建本科教育：美國(guó)研究型大學(xué)發(fā)展藍(lán)圖》，明確提出“‘探索、調(diào)查、發(fā)現(xiàn)才是大學(xué)的核心， 提倡以探究為基礎(chǔ)的研究性學(xué)習(xí)，特別要對(duì)本科生進(jìn)行科研訓(xùn)練?！盵4]

我國(guó)的本科生科研以清華大學(xué)（1998）引進(jìn)美國(guó)的“本科生科研訓(xùn)練計(jì)劃”為標(biāo)志[5]，在國(guó)家政策與部分高校的推動(dòng)之下，本科生科研的氛圍在全國(guó)蔓延開來(lái)，一方面設(shè)立了“全國(guó)大學(xué)生創(chuàng)新訓(xùn)練計(jì)劃”、“挑戰(zhàn)杯”、“創(chuàng)青春”等國(guó)家級(jí)競(jìng)賽平臺(tái);另一方面全國(guó)大部分研究型大學(xué)也將本科生科研納入日常的教學(xué)與科研之中，成立專門的組織管理機(jī)構(gòu)、完善本科生科研制度和定期組織相關(guān)活動(dòng)等。但是在具體實(shí)施過(guò)程中也存在著“本科生科研參與度低、科研訓(xùn)練與課程學(xué)習(xí)沖突、參與科研的外部機(jī)制不完善，獨(dú)立科研與個(gè)人創(chuàng)作活力不足”等問題。[5]當(dāng)前，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展由投資驅(qū)動(dòng)、要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，創(chuàng)新人才在新一輪的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略中作用越來(lái)越凸顯，已經(jīng)成為國(guó)家未來(lái)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。因此，有必要進(jìn)一步借鑒、學(xué)習(xí)世界一流大學(xué)開展本科生科研訓(xùn)練的成功經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)我國(guó)創(chuàng)新人才培養(yǎng)。

二、哥倫比亞大學(xué)本科生科研的實(shí)施與推進(jìn)

哥倫比亞大學(xué)（其前身紐約學(xué)院）成立于1754年，是紐約州最古老的大學(xué)，也是美國(guó)歷史最長(zhǎng)的5所大學(xué)之一，更是久負(fù)盛名的“常春藤盟校”成員[6]。哥倫比亞大學(xué)傳統(tǒng)的本科課程主要集中在三個(gè)本科生學(xué)院，其中哥倫比亞學(xué)院是世界著名的文理學(xué)院之一[7]，“無(wú)與倫比的教育體驗(yàn)、世界聞名的核心課程以及在紐約市乃至全球范圍內(nèi)進(jìn)行智力發(fā)展與探索的機(jī)會(huì)是其‘靚麗的名片”。同時(shí)，哥倫比亞學(xué)院也是本科生科研訓(xùn)練的先行者，在本科生科研訓(xùn)練也積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)。具體來(lái)看，其實(shí)施與推進(jìn)策略可以概括為以下四個(gè)方面：

（一）成立“專業(yè)化”的機(jī)構(gòu)來(lái)組織與管理

為了促進(jìn)本科生科研訓(xùn)練的實(shí)施，哥倫比亞學(xué)院設(shè)立學(xué)術(shù)規(guī)劃和管理辦公室、本科研究主任與獎(jiǎng)學(xué)金計(jì)劃辦公室專門負(fù)責(zé)處理本科生科研的信息發(fā)布、項(xiàng)目申請(qǐng)、交流合作（與各級(jí)政府、產(chǎn)業(yè)界和其他高校）等相關(guān)事務(wù)，同時(shí)制定規(guī)范的管理制度，進(jìn)一步明晰了參與學(xué)生和指導(dǎo)教師的權(quán)力與義務(wù)，保障了本科生科研活動(dòng)的有序開展。

（二）依托“立體化”的項(xiàng)目來(lái)實(shí)施與推進(jìn)

1. 專業(yè)機(jī)構(gòu)提供特定研究機(jī)會(huì)

哥倫比亞學(xué)院通過(guò)100多個(gè)跨學(xué)科專業(yè)和200多個(gè)附屬中心、研究所提供了數(shù)百個(gè)針對(duì)本科生的研究機(jī)會(huì)，鼓勵(lì)教師和研究人員參與本科生學(xué)術(shù)研究的指導(dǎo)與合作，進(jìn)而不斷提升學(xué)生專業(yè)知識(shí)水平、分析解決問題能力、領(lǐng)導(dǎo)力與團(tuán)隊(duì)合作能力、創(chuàng)新思維與能力。[8]具體來(lái)看，主要包括：（1）申請(qǐng)實(shí)驗(yàn)室志愿者，如地球研究所提供大學(xué)生夏季生態(tài)系統(tǒng)（SEE-U）實(shí)地研究機(jī)會(huì)，除了參與課堂講座和實(shí)驗(yàn)室工作外，學(xué)生還可獲得在獨(dú)特自然環(huán)境中進(jìn)行實(shí)地考察的機(jī)會(huì);（2）申請(qǐng)加入實(shí)驗(yàn)室和研究小組，如天文學(xué)和天體物理學(xué)系教師提供對(duì)行星科學(xué)、恒星演化等領(lǐng)域感興趣的學(xué)生參加“每周研討會(huì)、比薩餅午餐和每日早晨咖啡”等研究機(jī)會(huì);（3）申請(qǐng)校外機(jī)構(gòu)包括野生動(dòng)物保護(hù)協(xié)會(huì)、布朗克斯動(dòng)物園和美國(guó)自然歷史博物館等實(shí)習(xí)機(jī)會(huì)。

2. 組織設(shè)立多樣化的研究項(xiàng)目

除了由專業(yè)研究機(jī)構(gòu)提供特定研究機(jī)會(huì)外，哥倫比亞學(xué)院開設(shè)了多個(gè)高端研究項(xiàng)目（見表1），定期資助本科生科研訓(xùn)練，致力于杰出研究人員的培養(yǎng)。基于學(xué)生在研究項(xiàng)目中的角色，可以將哥倫比亞學(xué)院本科生科研訓(xùn)練項(xiàng)目分為兩種類型：一是科研學(xué)徒，即教師設(shè)置項(xiàng)目，學(xué)生根據(jù)興趣與條件進(jìn)行申請(qǐng)，申請(qǐng)成功后加入研究小組并擔(dān)任科研助理。如哥倫比亞大學(xué)本科學(xué)者計(jì)劃辦公室開設(shè)的體驗(yàn)式教育計(jì)劃，旨在為本科生提供可以與學(xué)術(shù)界或?qū)I(yè)領(lǐng)域的著名研究者就具體科研項(xiàng)目開展密切合作的機(jī)會(huì)。二是支持原創(chuàng)，即本科生提出項(xiàng)目方案，向?qū)W校申請(qǐng)研究資助，然后在教師的指導(dǎo)下從事原創(chuàng)性研究。如貝克曼學(xué)者計(jì)劃的項(xiàng)目申請(qǐng)者在遞交初始申請(qǐng)時(shí)需要解釋為什么你對(duì)這個(gè)教師導(dǎo)師的實(shí)驗(yàn)室感興趣？你希望在這個(gè)實(shí)驗(yàn)室里做什么項(xiàng)目？以及制定包括研究背景、研究假設(shè)以及打算執(zhí)行實(shí)驗(yàn)的詳細(xì)分類等完備的研究計(jì)劃。

3. 合理配套研究性學(xué)習(xí)課程

為了更好地保障本科生科研訓(xùn)練的開展，哥倫比亞學(xué)院堅(jiān)持以真實(shí)研究問題為導(dǎo)向、以課程學(xué)習(xí)為抓手，為學(xué)生提供了相關(guān)的配套課程。一方面讓學(xué)生進(jìn)一步了解本領(lǐng)域基本的研究方法和研究前沿，如哥倫比亞學(xué)院的一年級(jí)學(xué)生都要學(xué)習(xí)《科學(xué)前沿》，讓學(xué)生了解本領(lǐng)域科學(xué)研究的最前沿，激發(fā)學(xué)生深入探究的興趣和培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新思維，鼓勵(lì)更多本科生參與到科研訓(xùn)練中。另一方面教授學(xué)生必備的科研技能，如設(shè)計(jì)海報(bào)、口頭匯報(bào)、撰寫學(xué)術(shù)論文等，讓學(xué)生逐步熟悉基本的科研規(guī)范和寫作技巧，培養(yǎng)其獨(dú)立探究的能力。

（三）設(shè)置“多樣化”的載體來(lái)評(píng)價(jià)與推廣

為了增進(jìn)學(xué)生的學(xué)術(shù)身份認(rèn)同感，哥倫比亞學(xué)院積極傳播本科生科研成果。一方面針對(duì)理工科和社會(huì)科學(xué)，鼓勵(lì)學(xué)生在同行認(rèn)可的期刊上發(fā)表其研究成果;針對(duì)人文和藝術(shù)學(xué)科，鼓勵(lì)學(xué)生通過(guò)出版或展覽的形式傳播其研究成果。如設(shè)立《哥倫比亞學(xué)院公報(bào)》、《哥倫比亞文學(xué)批評(píng)雜志》等11種期刊來(lái)發(fā)表學(xué)生科研成果。另一方面定期舉辦科研大會(huì)和科研開放日，資助學(xué)生參加學(xué)術(shù)會(huì)議，促進(jìn)學(xué)術(shù)交流。如參加專業(yè)學(xué)術(shù)會(huì)議或區(qū)域性、非正式的學(xué)術(shù)研討會(huì)，同時(shí)每年還投入一定的資金支持學(xué)生發(fā)表文章的版面費(fèi)和參加學(xué)術(shù)會(huì)議的差旅費(fèi)，并積極組織學(xué)生舉辦論文報(bào)告會(huì)和學(xué)術(shù)交流會(huì)。

（四）制定“激勵(lì)性”的機(jī)制措施來(lái)引導(dǎo)與支持

為了進(jìn)一步改善本科生科研訓(xùn)練的實(shí)施成效，哥倫比亞學(xué)院制定了科學(xué)的評(píng)價(jià)機(jī)制和激勵(lì)措施。一是調(diào)查參與學(xué)生人數(shù)，監(jiān)督教師對(duì)學(xué)生的指導(dǎo)情況、項(xiàng)目資金的使用情況，合理評(píng)價(jià)科研成果，全面評(píng)估每一項(xiàng)本科生科研訓(xùn)練計(jì)劃的實(shí)施過(guò)程與實(shí)施成效。二是在經(jīng)費(fèi)、評(píng)獎(jiǎng)和晉升等方面對(duì)本科生科研訓(xùn)練的指導(dǎo)老師予以傾斜。三是針對(duì)學(xué)生，除了在完成科研訓(xùn)練計(jì)劃獲得學(xué)分、補(bǔ)助和傳播研究成果外，哥倫比亞學(xué)院還專門設(shè)立專項(xiàng)獎(jiǎng)學(xué)金和其他榮譽(yù)稱號(hào)予以支持。

三、經(jīng)驗(yàn)啟示

（一）清晰定位，為本科生科研樹立科學(xué)目標(biāo)

當(dāng)前，隨著我國(guó)進(jìn)一步推進(jìn)實(shí)施“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和高?！半p一流”建設(shè)戰(zhàn)略，創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)更是時(shí)代賦予研究型大學(xué)的重要責(zé)任。根據(jù)美國(guó)學(xué)院和大學(xué)協(xié)會(huì)（2007）在《為了新的全球世紀(jì)的大學(xué)學(xué)習(xí)》報(bào)告中指出10種高影響力教育實(shí)踐是美國(guó)大學(xué)提高人才培養(yǎng)質(zhì)量的有效手段，本科生科研亦是這10種高影響力教育實(shí)踐之一，其本質(zhì)是希望學(xué)生能積極參與爭(zhēng)議性問題和前沿技術(shù)的探索與研究，進(jìn)而促進(jìn)創(chuàng)新型的人才培養(yǎng)。雖然美國(guó)大學(xué)本科生科研訓(xùn)練的目標(biāo)根據(jù)研究性質(zhì)、項(xiàng)目類型的不同而有所差異，但與所在高校的人才培養(yǎng)目標(biāo)通常保持一致并與國(guó)家發(fā)展的宏觀背景息息相關(guān)。因此，我國(guó)研究型大學(xué)在推進(jìn)本科生科研的過(guò)程中應(yīng)基于當(dāng)前國(guó)家強(qiáng)化創(chuàng)新型人才培養(yǎng)的時(shí)代背景，結(jié)合各自高校的辦學(xué)傳統(tǒng)、區(qū)位特征和人才培養(yǎng)目標(biāo)進(jìn)行清晰定位，為本科生科研訓(xùn)練樹立科學(xué)目標(biāo)。

（二）多元籌資，為本科生科研提供充足資金

與哥倫比亞大學(xué)充分利用地處紐約的區(qū)位優(yōu)勢(shì)相比，當(dāng)前我國(guó)研究型大學(xué)開展本科生科研的籌資渠道主要依靠政府財(cái)政撥款設(shè)立專項(xiàng)資助基金和校外企事業(yè)單位的專項(xiàng)資助。從整體上看，我國(guó)研究型大學(xué)開展本科生科研所獲校外企事業(yè)單位資助仍然有限，僅僅依靠有限的財(cái)政撥款己經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)無(wú)法滿足高校本科生科研活動(dòng)的需要。因此，應(yīng)該借鑒美國(guó)哥倫比亞大學(xué)的經(jīng)驗(yàn)，一是充分發(fā)揮研究型大學(xué)的科研優(yōu)勢(shì)，結(jié)合地方企事業(yè)單位的實(shí)際需要，開展應(yīng)用研究;二是鼓勵(lì)知名企業(yè)設(shè)立科研基金、資助科研人才、合作科研項(xiàng)目;三是積極宣傳推廣科研成果、爭(zhēng)取廣泛的社會(huì)認(rèn)同;四是充分發(fā)揮社會(huì)團(tuán)體（研究協(xié)會(huì)）的作用，積極拓展校外籌資渠道，為本科生參與科研活動(dòng)提供充足的經(jīng)費(fèi)保障。

（三）項(xiàng)目引領(lǐng)，為本科生科研提供實(shí)施載體

自1998年清華大學(xué)引進(jìn)“本科生科研訓(xùn)練計(jì)劃”以來(lái)，我國(guó)實(shí)施“大學(xué)生創(chuàng)新訓(xùn)練計(jì)劃”、“挑戰(zhàn)杯”、“創(chuàng)青春”、“互聯(lián)網(wǎng)+”等本科生科研計(jì)劃項(xiàng)目。但從美國(guó)哥倫比亞大學(xué)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，一是要針對(duì)不同年級(jí)、不同專業(yè)的實(shí)施分級(jí)分類，除了鼓勵(lì)校內(nèi)研究機(jī)構(gòu)根據(jù)需要提供特定研究機(jī)會(huì)外，由學(xué)校統(tǒng)一開設(shè)多個(gè)高端研究項(xiàng)目;二是提供科研學(xué)徒或者開展原創(chuàng)研究等多種機(jī)會(huì)，并由學(xué)生自由申請(qǐng);三是鼓勵(lì)本科生自行組成研究團(tuán)隊(duì)開展科研活動(dòng)，尤其是發(fā)揮高年級(jí)學(xué)生的引領(lǐng)作用，從多學(xué)科的視角開展科學(xué)研究;四是對(duì)于本科生科研項(xiàng)目的申請(qǐng)條件、完成要求、經(jīng)費(fèi)資助，尤其是對(duì)過(guò)程性考核等條件進(jìn)行約束。

（四）完善管理，為本科生科研提供支持和服務(wù)

本科生科研訓(xùn)練的有序?qū)嵤╇x不開專業(yè)化的服務(wù)保障。從美國(guó)哥倫比亞大學(xué)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，一是設(shè)立院校兩級(jí)層面的本科生科研管理辦公室處理信息發(fā)布、項(xiàng)目申請(qǐng)、交流合作等;二是在學(xué)校與院系層面建立關(guān)于本科生科研激勵(lì)制度，在評(píng)獎(jiǎng)、晉升和學(xué)分、補(bǔ)助等方面對(duì)本科生科研訓(xùn)練的指導(dǎo)老師和參與學(xué)生予以激勵(lì);三是建立本科生科研成果的過(guò)程性和終結(jié)性評(píng)價(jià)制度，保障本科生科研活動(dòng)的有效進(jìn)行;四是鼓勵(lì)學(xué)生通過(guò)出版、展覽、論文報(bào)告會(huì)和學(xué)術(shù)交流會(huì)等傳播其研究成果，不斷增進(jìn)學(xué)生的學(xué)術(shù)身份認(rèn)同感;最后，堅(jiān)持以問題為導(dǎo)向、以課程學(xué)習(xí)為抓手，為本科生提供了相關(guān)配套的研究性課程。

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