從韓國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局年度報(bào)告談專利審查提質(zhì)增效

田蘇潔　馬欲潔

關(guān)鍵詞 韓國(guó) 專利 提質(zhì)增效

作者簡(jiǎn)介：田蘇潔，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心，助理研究員，研究方向：專利審查;馬欲潔，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心。

中圖分類號(hào)：D923.4 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.06.230

一、引言

聯(lián)合國(guó)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的《2019年世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)》指出，2018年全球?qū)＠?、商?biāo)和工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)量再創(chuàng)新高，其中亞洲的專利、商標(biāo)和工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)量占全球總量的三分之二以上。中國(guó)受理專利申請(qǐng)數(shù)量為全球最多，達(dá)到154萬件，占全球總量的46.4%，其數(shù)量相當(dāng)于排名第2位至第11位申請(qǐng)量之和。排在中國(guó)之后的是美國(guó)（59.7萬件）、日本（31.4萬件）、韓國(guó)（21萬件）和歐洲（17.4萬件），上述前五名受理申請(qǐng)數(shù)量占世界總量的85.3%。亞洲專利受理量巨大，而中國(guó)專利受理量最大。

黨的十九大報(bào)告也為知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作指明了方向，專利審查工作也全面貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要指示精神，在提高專利審查工作方面，制定了相關(guān)政策以促進(jìn)提升專利審查質(zhì)量和提高審查效率。隨著專利申請(qǐng)數(shù)量的不斷提高，韓國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局也制定了一系列政策，采取了相關(guān)提質(zhì)增效措施，促進(jìn)審查。

二、韓國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提質(zhì)增效措施

韓國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（KIPO）總部位于大田，負(fù)責(zé)專利、商標(biāo)、外觀設(shè)計(jì)的審查，專利包括發(fā)明專利和實(shí)用新型專利，和我國(guó)不同的是，韓國(guó)實(shí)用新型專利也實(shí)行實(shí)質(zhì)審查制度。韓國(guó)包括發(fā)明、實(shí)用新型、工業(yè)設(shè)計(jì)、商標(biāo)的申請(qǐng)量也是逐年大幅度增長(zhǎng)，1949年申請(qǐng)量約200件，1980年增至5000件，2000年大幅度增長(zhǎng)到10萬件，2018年增至46萬件，近年來，韓國(guó)申請(qǐng)人的PCT申請(qǐng)量也持續(xù)上升，是全球第五大來源國(guó)，隨著各種申請(qǐng)的申請(qǐng)量不斷攀升，KIPO旨在通過持續(xù)改進(jìn)審查體系、提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理流程的每個(gè)階段（申請(qǐng)、審查和登記階段）的整體質(zhì)量以及縮短一通待審周期而提供快速、高質(zhì)量和客戶導(dǎo)向的審查服務(wù)。

（一）提質(zhì)措施

韓國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在以下方面促進(jìn)審查質(zhì)量的提高。

1.開展培訓(xùn)促質(zhì)量

對(duì)審查員和主管開展多種培訓(xùn)以提高專業(yè)技能。2015年，KIPO共開設(shè)了4項(xiàng)基本課程、16項(xiàng)法律課程、11項(xiàng)實(shí)踐審查課程、20項(xiàng)能力提升課程和1項(xiàng)關(guān)于尖端技術(shù)的審查員培訓(xùn)課程，總計(jì)120次;同時(shí)設(shè)立開放專利技術(shù)論壇，開放專利技術(shù)論壇邀請(qǐng)?zhí)峤淮罅繉＠暾?qǐng)的公司為專利審查員介紹他們的前沿技術(shù)，以提升審查員專業(yè)性。

2.建立系統(tǒng)促質(zhì)量

完善系統(tǒng)錯(cuò)誤檢測(cè)功能。2017年，針對(duì)PCT審查和審判質(zhì)量的錯(cuò)誤檢測(cè)功能得到了加強(qiáng)。錯(cuò)誤檢測(cè)功能將快速的檢測(cè)出申請(qǐng)文檔中的不準(zhǔn)確之處并提示PCT審查員。判決文檔中發(fā)現(xiàn)的常見錯(cuò)誤經(jīng)分析、標(biāo)識(shí)并反映到錯(cuò)誤檢測(cè)功能中，以此來提升判決文檔的整體質(zhì)量;建立審查質(zhì)量預(yù)警系統(tǒng)。對(duì)進(jìn)行中的審查案例保持每月進(jìn)行評(píng)價(jià)，并且評(píng)估缺陷率，通過審查評(píng)價(jià)而管理審查質(zhì)量;建立同行專利評(píng)議系統(tǒng)。在一個(gè)單獨(dú)的系統(tǒng)中，由專家或“評(píng)議者”來提供相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)文件或觀點(diǎn)，供審查員使用，提高審查質(zhì)量。

3.監(jiān)督質(zhì)檢促質(zhì)量

建立審查復(fù)合機(jī)構(gòu)。2011年，雇傭?qū)彶樵u(píng)價(jià)官，評(píng)估專利授權(quán)是否滿足實(shí)質(zhì)性要求以及整個(gè)審查過程是否妥當(dāng);2015年，設(shè)立審查評(píng)審保證部（EQAD）和審查局董事部，根據(jù)特定的指導(dǎo)方針對(duì)審查進(jìn)行復(fù)核。EQAD提供統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)協(xié)助每個(gè)審查局進(jìn)行質(zhì)量控制;通過審查復(fù)核來管理審查質(zhì)量。隨機(jī)選取案例進(jìn)行抽查和進(jìn)行PCT國(guó)際搜索檢查的雙重檢測(cè)。

4.有效溝通促質(zhì)量

成立聯(lián)合咨詢委員會(huì)。通過該機(jī)構(gòu)，審查員可增加與學(xué)者、研究人員、行業(yè)專家和專利律師溝通交流的渠道，以更好的收集各方對(duì)于如何修改專利政策以提高整體專利質(zhì)量的意見;建立審查員間會(huì)審機(jī)制。發(fā)現(xiàn)主審查員在現(xiàn)有技術(shù)檢索過程中的產(chǎn)生的漏洞。并且對(duì)于跨領(lǐng)域的案件來說，專門從事不同技術(shù)領(lǐng)域的審查員可以相互討論以得到最佳的審查意見;實(shí)施審查員間的會(huì)審制度可以發(fā)現(xiàn)主審查員在現(xiàn)有技術(shù)檢索過程中產(chǎn)生的漏洞，并且對(duì)于跨領(lǐng)域的案件來說，專門從事不同技術(shù)領(lǐng)域的審查員可以相互討論以得到最佳的審查意見;執(zhí)行眾包審查方式。實(shí)施在難以檢索到審查案件所涉及的技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的現(xiàn)有技術(shù)的情況，這種情況往往存在數(shù)量較大的領(lǐng)域數(shù)據(jù)。此時(shí)為各個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的專家、學(xué)者以及研究人員共同建立一個(gè)審查咨詢平臺(tái)，案件審查員可以將申請(qǐng)的相關(guān)內(nèi)容放到上述咨詢平臺(tái)，然后各個(gè)領(lǐng)域的專家可以在上面提供關(guān)于本案的技術(shù)性參考意見。

5.社會(huì)認(rèn)可促質(zhì)量

韓國(guó)的政府職位受到社會(huì)的尊崇，韓國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在留住員工方面具有優(yōu)勢(shì)。審查員具有較高的社會(huì)地位，內(nèi)心具有榮譽(yù)感和使命感。較高的社會(huì)地位以及內(nèi)心的使命感使得審查員對(duì)審查具有很強(qiáng)的責(zé)任心。

（二）增效措施

韓國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在以下方面增加審查效率。

1.增加審查人力

參見圖1，韓國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局審查員數(shù)量整體呈逐年遞增趨勢(shì)。

圖1：2009年-2018年審查員數(shù)量

2.實(shí)行三軌制審查體系

以用戶為導(dǎo)向的三軌制專利審查體系包括：加快審查（從申請(qǐng)日起3個(gè)月）、常規(guī)審查（大約16個(gè)月）、延遲審查（從推遲日起約3個(gè)月）。其中對(duì)加快專利審查的范圍作出了明確的規(guī)定，并且對(duì)申請(qǐng)人所需要提交的專利檢索文件進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定，用戶可以在以上三種審查模式中選擇適合自身需求的審查模式。加快審查適合需要盡快獲得專利權(quán)、進(jìn)行專利布局的申請(qǐng)人;延遲審查適合需要充分準(zhǔn)備時(shí)間的申請(qǐng)人。

3.外包現(xiàn)有技術(shù)檢索

為了提高審查效率，KIPO將檢索進(jìn)行外包，外包比例由2010年的46.7%提升到2018年的62.7%。

4.制定智能審查系統(tǒng)

推進(jìn)審查系統(tǒng)自動(dòng)/智能化，降低審查負(fù)荷。KIPO于2015年12月11日啟動(dòng)智能審查系統(tǒng)（Smart Examination System）。智能審查系統(tǒng)包括兩個(gè)主要功能：（1）申請(qǐng)文件的自動(dòng)分析;（2）通知書的錯(cuò)誤檢測(cè)。第一個(gè)功能主要檢測(cè)申請(qǐng)文件中的形式錯(cuò)誤，第二功能是檢測(cè)審查員所發(fā)出的通知書的錯(cuò)誤，如法條應(yīng)用錯(cuò)誤、漏評(píng)權(quán)利要求，等等。

以上措施縮短了審查周期，提高了審查的效率。參見下圖，一通待審周期從2010年的18.5個(gè)月下降至2018年為10.3個(gè)月，共下降了8.2個(gè)月;結(jié)案待審周期從2010年的24.6個(gè)月下降至2018年為15.8個(gè)月，共下降了8.8個(gè)月。

圖2：2010-2018年一通和結(jié)案待審周期

三、總結(jié)

韓國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局通過以上一系列的措施取得了一定的效果，提升了專利的審查質(zhì)量，提高了專利的審查效率，同時(shí)韓國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的上述措施和相關(guān)政策也給了我國(guó)專利審查一些借鑒意義。

第一，專利審查離不開審查專利的審查員，因此審查員數(shù)量的增長(zhǎng)有助于專利審查質(zhì)量和效率的提升。近幾年，我國(guó)專利局也在不斷的壯大審查員隊(duì)伍，為專利的審查提供保障。

第二，審查員的知識(shí)水平高低也是審查質(zhì)量高低的相關(guān)因素。除了審查員的自身起點(diǎn)，不斷的開展培訓(xùn)以及在審查過程中與相關(guān)領(lǐng)域的專家有效溝通也是擴(kuò)展并提高審查員知識(shí)能力的重要措施;同時(shí)完善質(zhì)檢體系，不僅僅在質(zhì)檢環(huán)節(jié)能夠攔截問題案件，同時(shí)也能夠促使審查員對(duì)自身高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)要求，進(jìn)而提升審查質(zhì)量。

第三，增加多種審查模式，例如可以試行檢索審查分離制，將檢索作為獨(dú)立的審查進(jìn)行外包，提高審查效率。

第四，開發(fā)智能審查系統(tǒng)，提高智能審查系統(tǒng)的檢索正確率，通過智能審查系統(tǒng)進(jìn)行申請(qǐng)文件、通知書的檢索，有助于提升申請(qǐng)人的申請(qǐng)質(zhì)量，同時(shí)通過智能檢索系統(tǒng)能夠提高檢索效率，進(jìn)而提高審查效率。

參考文獻(xiàn)：

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