建筑施工企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策

關(guān)鍵詞 建筑施工企業(yè) 法律風(fēng)險(xiǎn) 防范對(duì)策

作者簡(jiǎn)介：李志純，北京市京師（珠海）律師事務(wù)所，律師，研究方向：民商法。

中圖分類號(hào)：D920.4 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.06.147

建筑業(yè)作為我國(guó)的重要產(chǎn)業(yè)，具有其自身的特殊屬性，當(dāng)中的法律關(guān)系相較于一般行業(yè)更為復(fù)雜。無(wú)論是招投標(biāo)環(huán)節(jié)還是合同管理環(huán)節(jié)，都有可能引發(fā)一系列的法律風(fēng)險(xiǎn)。所以對(duì)于建筑施工企業(yè)來講，不僅要在工程項(xiàng)目的整個(gè)過程中樹立起一種健全的法律意識(shí)，還要在工程項(xiàng)目的各個(gè)環(huán)節(jié)中時(shí)刻做好法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和分析，以科學(xué)的方法最大化地防范和抵御風(fēng)險(xiǎn)。

一、建筑施工企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分析

（一）關(guān)于維權(quán)途徑的風(fēng)險(xiǎn)

建筑施工企業(yè)所開展的工程項(xiàng)目是一類綜合性較強(qiáng)的業(yè)務(wù)。在項(xiàng)目施工過程中，不僅需要多個(gè)單位多個(gè)部門共同參與完成，更需要多個(gè)工作同時(shí)進(jìn)行。即便是同一個(gè)建筑施工企業(yè)，在一個(gè)工程項(xiàng)目里也會(huì)有著不止一種身份。前一個(gè)合同中的工程承包單位，在后一個(gè)合同中就變成了工程發(fā)包單位。因發(fā)包單位與承包單位所處的合同地位和法律地位均不相同，這也導(dǎo)致了他們所遇到的問題和處理問題的出發(fā)點(diǎn)迥異，往往也因此引發(fā)了諸多爭(zhēng)議和糾紛。如發(fā)包單位因資金不足或周轉(zhuǎn)失靈導(dǎo)致拖欠承包單位大量工程款不能及時(shí)支付、發(fā)包單位以各種理由對(duì)承包單位處以罰款、約定好的施工合同條款不能得到正確履行等情況屢見不鮮，這都給建筑施工企業(yè)的合法權(quán)益帶來了嚴(yán)重?fù)p害。對(duì)于一些中小型的建筑施工企業(yè)來講，由于其規(guī)模和實(shí)力使然，根本沒有設(shè)立專門的法務(wù)部或聘請(qǐng)專業(yè)的常年法律顧問，導(dǎo)致了其不能在最佳時(shí)間進(jìn)行維權(quán)，或?qū)㈦S時(shí)面臨著權(quán)利無(wú)法主張和損失無(wú)法挽回的風(fēng)險(xiǎn)。

（二）關(guān)于證據(jù)不足的風(fēng)險(xiǎn)

目前，建筑行業(yè)訴訟中關(guān)于證據(jù)的缺失問題，成為了建筑施工企業(yè)所面臨的一類比較嚴(yán)峻的法律風(fēng)險(xiǎn)。若建筑施工企業(yè)的工程管理人員缺乏相應(yīng)的法律常識(shí)和認(rèn)知，其就不會(huì)刻意在項(xiàng)目施工期間對(duì)一些重要的決策根據(jù)或施工信息進(jìn)行收集和固定，就留下了眾多法律隱患。如建筑施工企業(yè)工程管理人員不對(duì)工期延誤的因素進(jìn)行采集、不留底隱蔽工程的施工情況、不保留發(fā)包單位的項(xiàng)目決策書。這些工作細(xì)節(jié)上的疏忽，導(dǎo)致了在事后維權(quán)上就會(huì)缺乏相應(yīng)證據(jù)予以證明，最終所有的法律責(zé)任和不利后果都落給了建筑施工企業(yè)自行承擔(dān)。這類法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，原因就在于建筑施工企業(yè)的工程管理人員對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)不夠重視，認(rèn)為施工過程中的所有資料證據(jù)只在工程結(jié)算的過程中發(fā)揮作用，忽略了其在整個(gè)工程實(shí)際運(yùn)作中所發(fā)揮的法律效果，因此也給建筑施工企業(yè)帶來了一定的經(jīng)濟(jì)損失[1]。

（三）關(guān)于合同條款的風(fēng)險(xiǎn)

建筑施工企業(yè)在簽訂合同中，可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)主要可以從以下三方面來進(jìn)行闡述。

一是合同內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)包單位在對(duì)合同條款進(jìn)行擬定時(shí)，往往會(huì)憑借自身的優(yōu)勢(shì)地位和法律資源，將合同中不利于自己的條款表述的較為含糊，致承包單位無(wú)法有效維權(quán);同時(shí)又對(duì)承包單位的工期、罰款以及質(zhì)量違約賠償?shù)确矫婕s定的極為明確，致承包單位經(jīng)常被各種原因扣款。不平等的合同內(nèi)容會(huì)給處于弱勢(shì)一方的建筑施工企業(yè)帶來巨大的法律隱患。如果在上述情況下弱勢(shì)一方?jīng)]有對(duì)合同條款進(jìn)行仔細(xì)翻閱就草率簽訂，其后不僅會(huì)面臨一些合同執(zhí)行困難的問題，而且還會(huì)給后期資金結(jié)算以及工程施工都帶來比較大的法律風(fēng)險(xiǎn)。

二是黑白合同風(fēng)險(xiǎn)。在一些建筑施工企業(yè)中標(biāo)以后，有些業(yè)主為了節(jié)省開支使自身利益最大化，會(huì)讓建筑施工企業(yè)重新簽訂一份約定不甚合理的合同，如變相降低中標(biāo)標(biāo)底價(jià)款、提高違約責(zé)任、提升質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的合同，這種合同不僅違反了相應(yīng)的法律規(guī)定，同時(shí)也對(duì)很多建筑施工企業(yè)的合法權(quán)益造成了損害。

三是合同合法性風(fēng)險(xiǎn)。建筑行業(yè)的參與者不僅有正規(guī)的具有相應(yīng)資質(zhì)的建筑施工企業(yè)，還存在著諸多沒有資質(zhì)的單位或者個(gè)人。若工程發(fā)包單位不加以區(qū)分，將工程發(fā)包給了不具備相應(yīng)資質(zhì)的建筑主體，不僅所簽合同會(huì)因違反法律規(guī)定而無(wú)效，形成不能以該合同條款約束對(duì)方的后果;而且工程發(fā)包單位還會(huì)因此面臨著行政處罰的風(fēng)險(xiǎn)。

二、建筑施工企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范策略

（一）提升法律意識(shí)，強(qiáng)化風(fēng)控建設(shè)

建筑施工企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)防范的應(yīng)對(duì)策略上，應(yīng)將提升企業(yè)人員的法律意識(shí)放在首位，只有企業(yè)人員都樹立了專業(yè)的法律意識(shí)，在遇到糾紛或問題時(shí)才會(huì)第一時(shí)間運(yùn)用法律的手段進(jìn)行處理和解決，才能使企業(yè)的合法權(quán)益得到有效保障，達(dá)到較好的維權(quán)效果[2]。尤其是需要強(qiáng)化建筑施工企業(yè)的負(fù)責(zé)人和管理人員的法律意識(shí)，這樣在作出一些重大決策和制定相應(yīng)的管理措施時(shí)，他們才能從法律的角度出發(fā)，周全考量可能發(fā)生的一切后果，最大程度地降低法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率。這種法律意識(shí)還應(yīng)貫徹到施工工作的各個(gè)環(huán)節(jié)當(dāng)中，通過擬制一系列的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，對(duì)可能出現(xiàn)的法律隱患進(jìn)行有效控制。這就需要聘請(qǐng)專業(yè)律師結(jié)合建筑施工企業(yè)的具體狀況對(duì)其內(nèi)部制度進(jìn)行綜合性的優(yōu)化和完善，從而形成明文條例讓各種建筑風(fēng)險(xiǎn)在法律層面都能得到一種周密控制。

（二）加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，完善信用審查

目前建筑施工企業(yè)的大部分法律風(fēng)險(xiǎn)，都是因其從業(yè)人員的疏忽所引發(fā)，證據(jù)不足就是其最直接的體現(xiàn)。因此，在法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施上需要加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部的監(jiān)督，對(duì)一些重要崗位權(quán)利的實(shí)施和證據(jù)的保全加大監(jiān)管力度。如對(duì)工程款結(jié)算單中金額的確認(rèn)，需要企業(yè)相關(guān)多個(gè)部門配合核對(duì)核算，并在確認(rèn)完成后分別用大小寫兩種方式對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)明，避免因?yàn)楹藢?duì)內(nèi)容的疏忽或數(shù)字表達(dá)的不明確給企業(yè)權(quán)益帶來風(fēng)險(xiǎn)隱患。在建筑施工企業(yè)內(nèi)部的權(quán)責(zé)設(shè)定方面，可嘗試通過一種規(guī)范授權(quán)的方法進(jìn)行，細(xì)致劃分經(jīng)理、管理人員的職能和職責(zé)，對(duì)一些重大方案變更、重要設(shè)備采購(gòu)等權(quán)利的賦予要進(jìn)行仔細(xì)斟酌。在建筑施工企業(yè)內(nèi)部重要崗位的監(jiān)督管理上，還可以從資金權(quán)限的角度出發(fā)，對(duì)不同崗位的資金使用額度進(jìn)行明確規(guī)定，杜絕因職權(quán)的濫用引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)。

除了加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督外，還應(yīng)加強(qiáng)對(duì)他方企業(yè)信用和資質(zhì)的審查力度。如在招投標(biāo)開始之前，就應(yīng)當(dāng)對(duì)業(yè)主的經(jīng)營(yíng)狀況和資信情況進(jìn)行周全和細(xì)致的了解。若發(fā)現(xiàn)業(yè)主資信有著較嚴(yán)重的問題，就需要對(duì)相應(yīng)的工作進(jìn)行慎重考慮[3]。建筑施工企業(yè)在資料分類和保管方面也應(yīng)給予足夠重視。因?yàn)槊媾R訴訟的時(shí)候，施工細(xì)節(jié)和合同的原件將作為重要證據(jù)決定著訴訟的成敗，所以企業(yè)需要做好相關(guān)資料的分類管理，并將機(jī)密文件妥善保管和保密，避免機(jī)密泄漏和遺失等問題的出現(xiàn)[4]。

（三）重視合同簽署，科學(xué)應(yīng)對(duì)糾紛

在合同的法律風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和防范方面，應(yīng)當(dāng)對(duì)合同中的各個(gè)條款約定進(jìn)行明確，確保合同能夠在施工過程中發(fā)揮出應(yīng)有的效果和作用。合同雙方結(jié)合項(xiàng)目工程的實(shí)際情況，應(yīng)進(jìn)行集中充分討論，對(duì)工程的各項(xiàng)內(nèi)容及指標(biāo)等都作出明確的約定，讓合同中的每一個(gè)條款都條理清晰，保證合同的嚴(yán)謹(jǐn)性和可執(zhí)行。由于建筑施工企業(yè)所面對(duì)的工程項(xiàng)目往往都比較復(fù)雜，在客觀上很難避免法律糾紛。那么在爭(zhēng)議發(fā)生之時(shí)，建筑施工企業(yè)的負(fù)責(zé)人和管理人員應(yīng)通過科學(xué)的方法積極應(yīng)對(duì)有效處理，避免損失的進(jìn)一步擴(kuò)大。而當(dāng)法律糾紛真正的引發(fā)訴訟時(shí)，爭(zhēng)議雙方應(yīng)盡量采用協(xié)商的方式解決矛盾，因?yàn)闊o(wú)論是仲裁還是訴訟程序都會(huì)耗費(fèi)大量的人力財(cái)力，而通過協(xié)商方式解決可最大限度地降低支出減少損耗。在糾紛的處理過程中，因證據(jù)決定著建筑施工企業(yè)的合法權(quán)益是否能夠被得到有效的維護(hù)，所以不論是仲裁還是訴訟程序，都應(yīng)及時(shí)做好證據(jù)的收集和整理工作。因建筑施工企業(yè)的工程項(xiàng)目周期比較長(zhǎng)，在承包單位和發(fā)包單位發(fā)生糾紛后，可對(duì)傳統(tǒng)的問題解決思路做出些許變通性調(diào)整，以一種“以打促和”的方法尋求和解途徑，達(dá)到迅速解決糾紛的目的。而對(duì)于一些存在掛包、轉(zhuǎn)包和資質(zhì)問題的工程項(xiàng)目來說，對(duì)合同一方往往會(huì)存在一些不利因素，所以需要避免其通過認(rèn)定合同無(wú)效或行為違規(guī)的方式來尋求利益的最大化。

三、結(jié)語(yǔ)

綜上所述，在建筑行業(yè)飛速發(fā)展業(yè)務(wù)規(guī)模不斷擴(kuò)大的今天，建筑施工企業(yè)在項(xiàng)目工程開展的過程中，其所面對(duì)的法律風(fēng)險(xiǎn)也層出不窮。針對(duì)這些法律風(fēng)險(xiǎn)，可通過強(qiáng)化建筑施工企業(yè)從業(yè)人員的法律意識(shí)、優(yōu)化風(fēng)控制度建設(shè)、有針對(duì)性的合理約束各個(gè)崗位人員權(quán)責(zé)、做好合同簽訂和資料管理工作等方面的對(duì)策和措施，最大限度地降低建筑施工企業(yè)在經(jīng)營(yíng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)，從而促進(jìn)建筑行業(yè)的健康穩(wěn)定繁榮發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

[1]呂寧華，劉玉強(qiáng)，王培見.Analysis on Evaluation Index System of Risk Controllable Capability of Construction Enterprises建筑企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系分析[J].施工技術(shù)，2014，43（24）：54-57，116.

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