多維效應(yīng)下能源效率政策評估理論與方法探析

周靈靈， 完世偉

（1.鄭州大學(xué)，鄭州 450001； 2.河南省社會科學(xué)院，鄭州 450002）

目前全球所面臨的能源與環(huán)境問題越來越嚴(yán)重，人們在考慮經(jīng)濟(jì)增長速度的同時(shí)，還必須關(guān)注能源和環(huán)境約束. 能源效率的改善能兼顧經(jīng)濟(jì)增長和能源環(huán)境約束，是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展的重要途徑，一直以來在國際和國內(nèi)受到人們的廣泛關(guān)注. G20在2016年制訂了《G20能效引領(lǐng)計(jì)劃》［1］，致力于推動更多的能源效率合作，鼓勵(lì)G20成員國根據(jù)自身需要和本國國情，積極開展能源效率項(xiàng)目，采取有關(guān)政策和措施，大力提高G20成員的能源效率水平. 伴隨著對能源效率政策的重視，對能源效率政策實(shí)施效果的評估也引起了社會各界的重視. 如我國國家發(fā)改委和能源局強(qiáng)調(diào)要建立健全能源政策動態(tài)評估機(jī)制，強(qiáng)調(diào)對《國家能源技術(shù)革命創(chuàng)新行動計(jì)劃（2016—2030年）》［2］實(shí)施及時(shí)合理的政策評估，定期對能源政策的戰(zhàn)略目標(biāo)、執(zhí)行效果等進(jìn)行科學(xué)評估，對政策實(shí)施過程中出現(xiàn)的問題及時(shí)解決，并及時(shí)修訂政策.

傳統(tǒng)思維下人們認(rèn)為，能源效率政策的作用僅僅局限于該政策的節(jié)能效應(yīng)和碳減排效應(yīng). 因此，對于能源效率政策的評估主要關(guān)注其節(jié)能減排效果［3-4］. 從圖1可以看到，傳統(tǒng)思維下，能源效率政策投入使目標(biāo)部門的能源效率得到提高，進(jìn)而在保證產(chǎn)出不變的情況下使該部門的能源消費(fèi)量和碳排放量減少. 不過值得關(guān)注的是，能源效率提高可能會導(dǎo)致能源需求的減少，降低能源價(jià)格，反而會促使人們消費(fèi)更多的能源，帶來回彈效應(yīng)，從而抵消一部分能源效率提高所導(dǎo)致的能源消費(fèi)量的減少［5］. 回彈效應(yīng)的存在使能源效率政策的效果大打折扣，不少人因此質(zhì)疑能源效率政策的有效性和必要性.

近些年，人們開始從更廣泛的角度關(guān)注能源效率政策的作用，認(rèn)為能源效率政策能夠作用于更廣泛社會經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn). 國際能源署（International Energy Agency，IEA）認(rèn)為改善能源效率所帶來的不僅僅是能源節(jié)約，還可以給經(jīng)濟(jì)和社會帶來一系列的效應(yīng)［6］. 但是這些效應(yīng)一直以來都被忽略，導(dǎo)致能源效率政策的作用普遍被低估. 廖華和魏一鳴［7］認(rèn)為能源效率不是一個(gè)孤立的度量結(jié)果，它與經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境、技術(shù)等密切相關(guān). 能源效率的涵義不僅在于它的工程技術(shù)或熱力學(xué)方面的效率涵義，更在于它的經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境系統(tǒng)可持續(xù)發(fā)展涵義. 因此，本文認(rèn)為，在進(jìn)行能源效率政策評估時(shí)，突破傳統(tǒng)思維的限制，從多維效應(yīng)的視角來重新審視能源效率政策評估的理論和方法，并為能源效率政策評估實(shí)務(wù)提供理論和方法指導(dǎo)具有重大的理論和現(xiàn)實(shí)意義. 本文首先在解釋多維效應(yīng)含義的基礎(chǔ)上，從不同層面論述能源效率政策的多維效應(yīng)，并討論不同效應(yīng)與節(jié)能效應(yīng)的關(guān)系；探討多維效應(yīng)下能源效率政策評估的方法體系，并從理論和方法上提出多維效應(yīng)下的能源效率政策評估進(jìn)一步深入研究的方向.

1 能源效率政策多維效應(yīng)與類型

1.1 能源效率政策評估理論新視角——多維效應(yīng)

能源效率的多維效應(yīng)（Multiple Benefits），也叫“非能源效應(yīng)（Non-Energy Benefits）”或者附加效應(yīng)（Additional Benefits），它包括能源效率政策實(shí)施所帶來的不同部門的廣泛的正面影響［8］. 在多維效應(yīng)視角下，能源效率政策不僅能減少能源消費(fèi)和碳排放，還有助于其他社會經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，如促進(jìn)就業(yè)、增加人民可支配收入、增進(jìn)健康、增進(jìn)人民福祉、減少能源貧困等（如圖2所示）.

1.2 能源效率政策的多維效應(yīng)類型

圖2 多維效應(yīng)下能源效率政策作用機(jī)制Fig.2 The function mechanism of energy efficiency policy under multiple benefits

一部分學(xué)者對能源效率政策的多維效應(yīng)進(jìn)行了研究. Pye 和McKane［9］認(rèn)為，節(jié)能只是能源效率政策眾多目標(biāo)和效應(yīng)中的一部分，而不是唯一的中心目標(biāo)，將能源效率項(xiàng)目的全部效益進(jìn)行量化測算有助于更好地評估能源效率政策的效果. Skumatz［10］一直致力于研究工業(yè)能源效率政策的非能源（Non-energy）影響，其研究列出了生活成本的節(jié)約、生產(chǎn)率的提高、生活舒適性的提高、照明質(zhì)量的提高等20種非能源效應(yīng). Mills和Rosenfeld［11］構(gòu)建了一個(gè)能源效率政策多維效應(yīng)的理論框架，有助于人們理解除了節(jié)能之外的其他效應(yīng). Worrell 等［12］指出，能源效率政策的多維效應(yīng)在大多數(shù)研究中都被忽視，認(rèn)為能源效率政策的多維效應(yīng)包括5 種：減少浪費(fèi)、較少排放、運(yùn)作成本的降低、產(chǎn)品質(zhì)量的提高和工作環(huán)境的改善. Trianni等［13］認(rèn)為現(xiàn)有研究大多只關(guān)注能源效率提高所帶來的節(jié)能和碳排放的減少，而很少關(guān)注能源效率提高所帶來的其他社會經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，而正確理解能源效率的內(nèi)涵對持續(xù)性節(jié)能和減少碳排放至關(guān)重要. 國際能源署（International Energy Agency，IEA）［6］構(gòu)建了一個(gè)包含微觀個(gè)體層次、產(chǎn)業(yè)層次、國家層級和國際層次四個(gè)層次的能源效率多維效應(yīng)分析框架，在這個(gè)框架中，健康和福利的增加、減少能源貧困、產(chǎn)業(yè)競爭力提高、減少碳排放等多維效應(yīng)都被考慮在內(nèi). 根據(jù)已有文獻(xiàn)，本文認(rèn)為能源效率政策的多維效應(yīng)已經(jīng)延伸到經(jīng)濟(jì)社會生活的各個(gè)方面，應(yīng)該在包含經(jīng)濟(jì)、社會、能源、環(huán)境和技術(shù)的綜合系統(tǒng)中考慮其多維效應(yīng).

1）宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展效應(yīng). 能源效率提高可以在國內(nèi)和國際層面支撐經(jīng)濟(jì)增長，產(chǎn)生宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展效應(yīng)，這一點(diǎn)對于發(fā)展中國家尤其重要. 發(fā)達(dá)國家采用能源效率政策主要目的是以減少的能源消費(fèi)來達(dá)到特定產(chǎn)出；而發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)一般處于高速發(fā)展階段，需要通過能源效率提高來增加其可以使用得能源總量. 也就是用更多的能源消費(fèi)產(chǎn)生更多的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出. 能源效率政策使發(fā)展中國家的可使用能源最大化，從而減少貧困，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)增長. 宏觀經(jīng)濟(jì)效應(yīng)主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：GDP的增長、創(chuàng)造就業(yè)崗位、貿(mào)易收支平衡、減少公共財(cái)政支出等.

就已有研究來看，大規(guī)模能源效率政策的采用對GDP的增長起到了正面促進(jìn)作用，由于能源效率政策所推動的GDP年增長率在0.25%～1.1%之間. 這主要取決于部門和能源效率政策的投資規(guī)模. 每投資100萬歐元每年所帶來的就業(yè)潛力大概在8～27個(gè)工作崗位之間.

2）社會發(fā)展效應(yīng). 能源效率政策的社會發(fā)展效應(yīng)主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：緩解能源貧困、增進(jìn)健康和社會福祉，增加居民可支配收入等.

據(jù)最近的評估數(shù)據(jù)，全球約有1.2億人口仍然無法使用電，主要分布在發(fā)展中國家. 當(dāng)能源供應(yīng)商提高能源效率時(shí)，就能夠給家庭戶提供更多的電力，從而減少能源貧困. 不管是在發(fā)達(dá)國家還是在發(fā)展中國家，窮人大多數(shù)都居住在能效不佳的房子里，負(fù)擔(dān)不起能源產(chǎn)品或者能源服務(wù)，當(dāng)能源產(chǎn)品價(jià)格下降時(shí)，貧窮戶將會更有能力負(fù)擔(dān)更多更好的能源產(chǎn)品和服務(wù). 他們也可以用節(jié)省下來的收入滿足其他生活需要.

通過改善室內(nèi)環(huán)境質(zhì)量和減少能源費(fèi)用支出，建筑能源效率政策能顯著改善居民的健康和增強(qiáng)居民福祉. 在居民住宅方面，保溫和供熱系統(tǒng)改進(jìn)所帶來的健康和福祉的增加，其社會意義遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于節(jié)能所帶來的價(jià)值［14］. 健康和福祉效應(yīng)對弱勢群體如小孩、老人和有風(fēng)濕病、關(guān)節(jié)炎、哮喘等疾病的人意義非比尋常.

不管在哪個(gè)收入層次，對于個(gè)人、居民戶和企業(yè)而言，能源效率改進(jìn)所帶來的能源消費(fèi)支出的減少都能有效增加可支配收入. 增加的可支配收入最終流向?qū)?jīng)濟(jì)增長有非常重要的影響，同時(shí)也影響到回彈效應(yīng)的大小. 一般來講，如果人們將增加的可支配收入直接用于消費(fèi)更多的能源，如住宅能效提升使冬季的供暖費(fèi)用降低，居民為了提升生活舒適度，將室內(nèi)溫度升高，所節(jié)約的收入則直接用于支付能源費(fèi)用，這種情況下就會導(dǎo)致較高的回彈效應(yīng)；但如果人們將增加的可支配收入用于其他用途如增加家庭教育投資、購買其他生活必需品等，則回彈效應(yīng)相對較小.

3）環(huán)境可持續(xù)效應(yīng). 能源消費(fèi)是影響環(huán)境質(zhì)量最主要的因素之一，而能源效率的提高是減少碳排放，改善環(huán)境質(zhì)量最有效的途徑，這一點(diǎn)已經(jīng)在社會各界引起廣泛共識. 在各個(gè)部門，能源效率提高在減少戶外污染物，如二氧化硫、顆粒物、未燃燒的碳?xì)浠衔锖偷趸锏确矫姘缪萘酥匾巧@會在經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和居民健康領(lǐng)域引發(fā)一系列聯(lián)動反應(yīng). 支持公共交通計(jì)劃、低碳機(jī)動車、鼓勵(lì)行走、跑步等出行方式的能源效率政策尤其重要. 在我國，由于機(jī)動車保有量大幅度增加以及較大的煤炭發(fā)電比例，環(huán)境污染問題尤為嚴(yán)重.2003年，由環(huán)境污染導(dǎo)致的城鎮(zhèn)人口健康費(fèi)用支出大約在157億到520億人民幣之間，占我國GDP的1.2%～3.3%［15］. 與此同時(shí)，能源效率提高所帶來的能源消費(fèi)減少和碳排放減少還能有效降低土地污染和水污染，從而減少海洋酸化，降低對生物多樣性的負(fù)面影響.

4）工業(yè)競爭力效應(yīng). 能源效率政策給工業(yè)企業(yè)帶來的效應(yīng)主要包括：增強(qiáng)產(chǎn)品和能力利用、減少資源使用和污染，改善工作安全條件、降低生產(chǎn)運(yùn)作和保養(yǎng)成本. 這些效應(yīng)有利于增強(qiáng)企業(yè)生產(chǎn)力、提升企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造力. Worrell 等［16］研究了能源效率提升政策與工業(yè)競爭力的關(guān)系，在所研究的77 個(gè)案例中，確認(rèn)存在224種不同的“非能源效應(yīng)”. 這些非能源效應(yīng)能在全球范圍內(nèi)增強(qiáng)工業(yè)競爭力，也跟個(gè)體工人們的日常工作環(huán)境如工作安全、工作滿意度等息息相關(guān). 目前很少有研究測算能源效率政策所帶來的工業(yè)競爭力效應(yīng)的具體數(shù)值，但Pearson和Skumatz［17］的研究表明，工業(yè)競爭力效應(yīng)價(jià)值相當(dāng)于能源節(jié)約價(jià)值的40%～250%.

5）能源系統(tǒng)安全效應(yīng). 在世界范圍內(nèi)，能源系統(tǒng)的安全受到4個(gè)方面風(fēng)險(xiǎn)的威脅：化石能源可開采量的日益耗竭，地緣政治使某些地區(qū)無法得到足夠的能源資源，貧困國家或者地區(qū)在經(jīng)濟(jì)上負(fù)擔(dān)不起能源消費(fèi)，能源消費(fèi)外部性對環(huán)境污染的影響. 能源效率提高、能源消費(fèi)減少能有效降低這4個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，提升能源系統(tǒng)安全性.

2 多維效應(yīng)下能源效率提高的回彈效應(yīng)

2.1 回彈效應(yīng)對能源效率政策的影響

一直以來，由于回彈效應(yīng)的存在，能源效率政策的有效性一直受到質(zhì)疑. 能源效率提高可能會導(dǎo)致能源需求的減少，降低能源價(jià)格，反而會促使人們消費(fèi)更多的能源，帶來回彈效應(yīng)，從而一部分抵消或全部抵消能源效率提高所導(dǎo)致的能源消費(fèi)量的減少. 因此，在對能源效率政策效果評估的過程中，人們發(fā)現(xiàn)實(shí)際節(jié)約的能源消費(fèi)量往往低于之前預(yù)計(jì)可以節(jié)約的能源消費(fèi)量. 當(dāng)人們僅僅關(guān)注能源效率政策的節(jié)能效應(yīng)時(shí)，回彈效應(yīng)的存在確實(shí)降低了能源效率政策的有效性. 加上考慮到跟節(jié)能直接相關(guān)的碳排放量的減少，讓能源效率政策設(shè)計(jì)者不得不更加謹(jǐn)慎地評估能源效率政策可能帶來的回彈效應(yīng)的大小.

對于能源效率政策多維效應(yīng)的關(guān)注，使人們重新審視回彈效應(yīng)所帶來的影響. 越來越多的學(xué)者意識到，節(jié)能雖然非常重要，但它僅僅是能源效率政策所能導(dǎo)致的眾多效應(yīng)中的一項(xiàng). 在很多種情況下，回彈效應(yīng)并不只是一種壞現(xiàn)象，它也可以有正面的影響. 通常回彈效應(yīng)是通過以下途徑產(chǎn)生的：收回效應(yīng)（Take-back Effect）、消費(fèi)效應(yīng)（Spending Effect）和投資效應(yīng)（Investment Effect）. 收回效應(yīng)是指當(dāng)能源效率提高使某種能源產(chǎn)品或者能源服務(wù)的價(jià)格降低時(shí)，人們選擇消費(fèi)更多的該種能源產(chǎn)品或者能源服務(wù)；消費(fèi)效應(yīng)指的是能源消費(fèi)者將因能源效率提高所節(jié)約的開支用于購買其他能源消耗產(chǎn)品；投資效應(yīng)則是指由于受到某項(xiàng)能源效率政策的刺激，投資者加大對能源效率產(chǎn)品或者服務(wù)的投資，從而直接刺激經(jīng)濟(jì)增長和能源消費(fèi). 例如，針對房間保暖性改善這一能源效率政策，可能會產(chǎn)生兩種不同的結(jié)果：節(jié)約采暖費(fèi)和室內(nèi)溫度提高. 家庭戶會根據(jù)自己的個(gè)人偏好、需求和行為在這兩種結(jié)果之間進(jìn)行選擇，以尋求家庭效應(yīng)的最大化. 預(yù)算比較緊張的家庭更可能會選擇節(jié)約采暖費(fèi)，從而使該能源效率政策起到節(jié)能的效應(yīng)；而預(yù)算相對寬松，且追求室內(nèi)舒適性的家庭可能會選擇用節(jié)約的能源提高室內(nèi)溫度，從而保持或者增加能源消費(fèi)，在這種情況下，該能源效率政策的推行不但沒有降低能源消費(fèi)，反而使能源消費(fèi)量增加，導(dǎo)致了回彈效應(yīng)的產(chǎn)生.

回彈效應(yīng)的大小受到能源服務(wù)需求彈性、能源替代其他投入要素的容易程度、特定能源服務(wù)消費(fèi)的飽和程度等因素的影響，而且在測算回彈效應(yīng)的過程中，由于所采用的樣本、研究方法以及研究所采用的數(shù)據(jù)的差異性，對回彈效應(yīng)大小的測算值差異很大，可以從0%～100%. 但總體來說，發(fā)達(dá)國家回彈效應(yīng)一般會比發(fā)展中國家回彈效應(yīng)??；短期回彈效應(yīng)一般會比長期回彈效應(yīng)小. 如Sorrell和Dimitropoulos［18］在總結(jié)了對于個(gè)人交通反彈效應(yīng)的研究后發(fā)現(xiàn)，短期直接回彈效應(yīng)在20%～25%之間，但是在長期內(nèi)這個(gè)數(shù)字可能高達(dá)80%.

2.2 多維效應(yīng)視角下回彈效應(yīng)的新啟示

在多維視角下，當(dāng)考慮到社會福利增加時(shí)，人們重新思考回彈效應(yīng)存在的意義. 回彈效應(yīng)所帶來的影響應(yīng)該放在特定能源效率政策背景或者經(jīng)濟(jì)背景下來考慮. 如果某個(gè)特定能源效率政策的唯一目標(biāo)就是節(jié)能，那么回彈效應(yīng)確實(shí)可以看作是該政策的一種非期望產(chǎn)出；但如果某個(gè)能源效率政策不僅關(guān)注節(jié)能，而且還關(guān)注其所能達(dá)到的社會經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，則回彈效應(yīng)所導(dǎo)致增加的能源消費(fèi)很可能有利于其他經(jīng)濟(jì)社會目標(biāo)的實(shí)現(xiàn). 例如，回彈效應(yīng)引起能源消費(fèi)增加，但增加的能源消費(fèi)可以用來改善人們的健康、緩解能源貧困、改進(jìn)工業(yè)生產(chǎn)率等.

這一點(diǎn)對于發(fā)展中國家尤其重要. 發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度比較快，能源密集型產(chǎn)業(yè)占的比重較大，因而能源效率政策可能會導(dǎo)致較大的回彈效應(yīng). 此時(shí)回彈效應(yīng)可能會產(chǎn)生正面的影響，因?yàn)槎嘞M(fèi)的能源能更好地滿足經(jīng)濟(jì)增長的需要. 因此，我們必須要在特定的政策目標(biāo)下分析回彈效應(yīng)的意義. 厘清能源效率政策的節(jié)能效應(yīng)與其他多維效應(yīng)之間的關(guān)系有助于理解回彈效應(yīng)，以辨別回彈效應(yīng)是降低或者增強(qiáng)了能源效率政策的效果.

2.3 節(jié)能與其他多維效應(yīng)的關(guān)系

節(jié)能與其他多維效應(yīng)的關(guān)系是我們在理解回彈效應(yīng)時(shí)不可回避的問題，可以從兩個(gè)方面展開. 一方面，不同多維效應(yīng)對回彈效應(yīng)的影響；有些效應(yīng)的實(shí)現(xiàn)是以能源消費(fèi)為代價(jià)的，所以會產(chǎn)生回彈效應(yīng)，而有些效應(yīng)的實(shí)現(xiàn)，如環(huán)境效應(yīng)，則對能源消費(fèi)沒有明顯的影響. 另一方面，回彈效應(yīng)對達(dá)成能源效率政策多維效應(yīng)的影響.有些效應(yīng)與節(jié)能直接相關(guān)，此時(shí)回彈效應(yīng)對實(shí)現(xiàn)這些效應(yīng)會產(chǎn)生影響；而有些效應(yīng)則獨(dú)立于回彈效應(yīng)之外.

分析節(jié)能與其他多維效應(yīng)的關(guān)系使我們更好地分析哪些效應(yīng)會被回彈效應(yīng)影響. 雖然很多的效應(yīng)都與節(jié)能有關(guān)，以至于任何回彈效應(yīng)都會影響到這些效應(yīng)的大小，但仍然有些效應(yīng)是不受回彈效應(yīng)影響的，表1詳細(xì)列出了哪些效應(yīng)會導(dǎo)致能源消費(fèi)量的增加，從而引發(fā)回彈效應(yīng).

表1 各個(gè)多維效應(yīng)與節(jié)能的關(guān)系Tab.1 The relationships between multiple benefits and energy saving

3 多維效應(yīng)下能源效率政策評估方法

多維效應(yīng)的新視角給能源效率政策的規(guī)劃、推行、監(jiān)控和評估帶來了新的挑戰(zhàn)和機(jī)遇. 在多維效應(yīng)視角下評估能源效率政策所帶來的影響更是其中一項(xiàng)最具挑戰(zhàn)性的工作. 多維視角下的評估實(shí)行起來比傳統(tǒng)的評估更加復(fù)雜，因而實(shí)施難度增加. 以下幾個(gè)因素制約了多維效應(yīng)下能源效率政策的評估：首先，用以量化非市場效應(yīng)成本與收益的方法還沒有完全發(fā)展起來，對某些多維效應(yīng)的量化存在困難；其次，能源效率提高所帶來的社會、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境等效應(yīng)相互交錯(cuò)、相互影響，非常復(fù)雜，人們有時(shí)候很難將該效應(yīng)與其他原因?qū)е碌男?yīng)區(qū)分開來，因此因果關(guān)系較難確立；最后，這樣的評估比傳統(tǒng)評估需要更多的人力和財(cái)力資源，導(dǎo)致評估成本的上升. 好在傳統(tǒng)的用來評估節(jié)能效應(yīng)和碳減排效應(yīng)的政策評估工具和方法基本上可以用來評估多維效應(yīng)下的能源效率政策.

3.1 能源效率政策評估路徑

能源效率政策評估可以分為兩類：事前評估和事后評估. 事前評估主要用于不同的政策間進(jìn)行評估和選擇，而事后評估則是衡量所選擇政策的實(shí)施效果. 但不管是哪種評估方式，所遵循的評估路徑是一致的（如圖3所示）.

在圖3中，我們看到能源效率政策評估的第一步是基準(zhǔn)情景設(shè)置，這一步對政策效果的評估至關(guān)重要.基準(zhǔn)情景指的是當(dāng)沒有能源效率政策干涉下，對所需消耗能源的估計(jì). 最終人們可以將基準(zhǔn)情景下的能源消耗與能源效率政策實(shí)行后所消耗的能源進(jìn)行對比，得出該政策的節(jié)能效應(yīng)，從而評估該政策的實(shí)施效果. 傳統(tǒng)的能源效率政策通常只關(guān)注其節(jié)能和碳減排效應(yīng)，因此政策評估往往到此為止. 然而，在多維效應(yīng)視角下，很有必要評估能源效率政策所帶來的其他社會、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境等效應(yīng). 對多維效應(yīng)的評估可以分為兩個(gè)部分. 一部分跟節(jié)能相關(guān)的效應(yīng)可以通過節(jié)能量直接推算，而另一部分需要單獨(dú)測算.

圖3 多維效應(yīng)下能源效率政策評估路徑Fig.3 Energy efficiency evaluation path under multiple benefits

接下來是對能源效率政策評估的穩(wěn)健性檢驗(yàn). 穩(wěn)健性檢驗(yàn)考察的是評估方法和指標(biāo)解釋能力的穩(wěn)定性，也就是當(dāng)改變某些參數(shù)時(shí)，評價(jià)方法和指標(biāo)是否仍然對評價(jià)結(jié)果保持比較一致、穩(wěn)定的解釋. 通俗些就是改變某個(gè)特定的參數(shù)，進(jìn)行重復(fù)的實(shí)驗(yàn)，來觀察評估結(jié)果是否隨著參數(shù)設(shè)定的改變而發(fā)生變化. 如果改變參數(shù)設(shè)定以后，結(jié)果發(fā)現(xiàn)符號和顯著性發(fā)生了改變，說明不是穩(wěn)健性的，需要尋找問題的所在. 最后，對該能源效率政策的回彈效應(yīng)進(jìn)行分析. 在多維效應(yīng)下，在政策實(shí)施早期就對回彈效應(yīng)進(jìn)行估計(jì)對政策設(shè)計(jì)者和評估者而言非常有必要，尤其是當(dāng)該政策的首要目標(biāo)是節(jié)能或者碳減排效應(yīng)時(shí). 這有助于他們在政策設(shè)計(jì)時(shí)充分考慮回彈效應(yīng)的影響，以平衡節(jié)能與其他多維效應(yīng)，同時(shí)減少非期望產(chǎn)出.

圖4 能源效率政策評估方法Fig.4 Energy efficiency policy evaluation methods

3.2 多維效應(yīng)下能源效率政策評估方法

多維效應(yīng)下能源效率政策評估方法不同于傳統(tǒng)的能源效率政策評估方法. 這主要是因?yàn)榇蠖鄶?shù)多維效應(yīng)產(chǎn)出難以量化，因此很多時(shí)候?qū)δ茉葱收叨嗑S效應(yīng)的評估停留在定性的層面，如結(jié)構(gòu)性問卷調(diào)查方法. 但仍然有很多機(jī)構(gòu)和學(xué)者對定量化評估做出了有意義的探索和實(shí)踐，并開發(fā)出一系列定量評估方法. 這些評估方法按照其數(shù)據(jù)復(fù)雜程度和研究范圍的寬窄度，分布在圖4所示的矩陣中. 其中，基本測算方法、財(cái)政乘數(shù)方法、分解分析法和節(jié)能供給曲線是比較簡單的方法，容易操作. 如基本測算方法（Basic Calculation）是最簡單的，主要用來對能源效率政策的效應(yīng)進(jìn)行初步評估，比如采用電子表格測算直接成本和直接收益. 該成本是指因推行能源效率政策所導(dǎo)致的成本，收益則主要指所減少的能源成本. 這種方法無法考慮到政策帶給其他部門的效應(yīng)，因而不能用于測算多維效應(yīng). 分解分析法（Decomposition Analysis）主要用于識別影響經(jīng)濟(jì)體中能源活動的密集度的社會經(jīng)濟(jì)因素［19］. 這種自上而下的模型經(jīng)常用于識別推動能源需求的外部因素和能源效率因素. 對于想理解環(huán)境和社會經(jīng)濟(jì)活動之間互動關(guān)系的政策制定者來說，該方法尤其有效. 歐洲環(huán)境協(xié)會（European Environment Agency）采用分解分析法為OECD開發(fā)了驅(qū)動力—壓力—狀態(tài)—影響—反應(yīng)框架模型. 但這些方法無法體現(xiàn)能源效率政策影響的復(fù)雜性. 在實(shí)際評估中，當(dāng)無法得到高質(zhì)量、系統(tǒng)且長時(shí)間段的數(shù)據(jù)時(shí)，可以采用以上較為簡單的方法. 一旦可以得到更長時(shí)間段、質(zhì)量更高的數(shù)據(jù)時(shí)，則可以考慮更加復(fù)雜的評估方法. 以下將對能源效率政策評估中更為復(fù)雜的幾種方法進(jìn)行介紹.

1）CGE模型（Computable General Equilibrium）. CGE模型被廣泛用于宏觀經(jīng)濟(jì)分析和政策評估分析，它能捕捉到經(jīng)濟(jì)體中主要部門之間哪怕是微妙的聯(lián)系. 這種自上而下的評估方法可以用來調(diào)查關(guān)鍵部門、政策、消費(fèi)者和政府間的關(guān)系. 由于CGE模型能夠在較長時(shí)間范圍內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)體內(nèi)各個(gè)主體的動態(tài)關(guān)系，很多政策分析者采用CGE模型分析某項(xiàng)政策的宏觀經(jīng)濟(jì)效應(yīng).

2）宏觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型（Macro-economic Econometric Model）. 宏觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型主要依靠方程或者方程組來描述變量之間的復(fù)雜關(guān)系，然后采用回歸分析方法計(jì)算出方程組的各個(gè)參數(shù). 采用這種方法的前提是有歷史數(shù)據(jù)可用，它的可取之處在于它所使用的數(shù)據(jù)全部都是真實(shí)的數(shù)據(jù)，因此比其他模型可信度更高.

3）投入產(chǎn)出分析（Input-output Analysis）. 投入產(chǎn)出分析的理論基礎(chǔ)是瓦爾拉斯的一般均衡理論，是研究宏觀經(jīng)濟(jì)體中不同部門之間投入與產(chǎn)出的相互依存關(guān)系的數(shù)量分析方法. 采用投入產(chǎn)出分析的第一步是把一系列部門在一定時(shí)期內(nèi)的投入與產(chǎn)出排成一張縱橫交叉的表格中，第二步是根據(jù)投入產(chǎn)出表建立數(shù)學(xué)模型，計(jì)算消耗系數(shù)，第三步是進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析和預(yù)測. 投入產(chǎn)出分析可以讓我們清晰地看到一個(gè)部門投入的變化是如何影響到經(jīng)濟(jì)體中其他部門的. 不足的是投入產(chǎn)出模型對原始數(shù)據(jù)質(zhì)量的要求非常高，但不可否認(rèn)，投入產(chǎn)出模型是在宏觀經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi)分析能源效率政策多維效應(yīng)相對直接的方法. 投入產(chǎn)出表可以單獨(dú)使用，也可以植入更加復(fù)雜的模型如CGE模型中使用.

4）局部均衡模型（Partial Equilibrium Model）. 如果所評估的政策對其他部門影響不大，則傾向于采用局部均衡模型，它主要用來對單個(gè)部門進(jìn)行精細(xì)評估. 該模型的假設(shè)前提是該部門要達(dá)到市場出清，也就是供需平衡、價(jià)格與數(shù)量要不受其他部門的影響. 局部均衡模型只關(guān)注單個(gè)部門，因此比關(guān)注整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)的一般均衡模型更為簡單、易操作. IEA（International Energy Agency）世界能源模型就是以局部均衡模型為基礎(chǔ)的，在每年發(fā)布的IEA世界能源展望（IEA Energy Outlook）報(bào)告中，使用了多個(gè)局部均衡模型，每個(gè)模型單獨(dú)評估單個(gè)部門的能源需求水平，然后將各個(gè)部門的能源需求預(yù)測加總，并反饋給電力部門以決定電力價(jià)格；同樣地，電力價(jià)格也將被反饋到各個(gè)模塊中，如此反復(fù)迭代直到均衡實(shí)現(xiàn)為止.

5）自下而上工程模型（Bottom-up Engineering Model）. 自下而上工程模型是局部均衡模型的一種，針對的是具體的某個(gè)部門. 它采用的技術(shù)數(shù)據(jù)，如新技術(shù)和舊技術(shù)的能源強(qiáng)度、市場數(shù)據(jù)等來測算政策的影響力. 跟其他局部模型一樣，該模型認(rèn)為需求是外生的投入變量. 該模型的主要優(yōu)勢是在評估中充分考慮到門檻效應(yīng)和非線性關(guān)系. 比如，某項(xiàng)能源效率政策對能源價(jià)格有顯著的影響，則自下而上模型可以在達(dá)到價(jià)格門檻時(shí)轉(zhuǎn)換該部門所使用的技術(shù)［20］. 自下而上模型還能使我們深入洞察目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的過程，從而識別達(dá)到特定能源或者碳減排目標(biāo)的最低成本技術(shù)組合.

在實(shí)際評估能源效率政策時(shí)，有針對性地選擇合適的模型并不容易. 很多因素需要考慮進(jìn)來，包括時(shí)間和其他資源是否充裕；可用數(shù)據(jù)的質(zhì)量如何；政策影響評估的時(shí)間段的長短等. 為此，IEA（2014）制訂了決策樹（圖5），幫助政策評估者選擇合適的評估模型.

圖5 能源效率政策評估模型選擇的決策樹Fig.5 The decision-making tree of energy efficiency policy model choose

4 總結(jié)與展望

“多維效應(yīng)”是能源效率政策評估的一種全新視角，它突破傳統(tǒng)思維的限制，從多維效應(yīng)的視角來重新審視能源效率政策評估的理論和方法，并為能源效率政策評估實(shí)務(wù)提供理論和方法指導(dǎo). 由于其重要性，越來越多的學(xué)者和政策制定者開始關(guān)注該領(lǐng)域. 然而，由于發(fā)展時(shí)間較短，再加上其自身的復(fù)雜性，對多維效應(yīng)下的能源效率政策評估，無論在理論還是在方法上都有進(jìn)一步深入研究的空間，這可以歸納為以下幾個(gè)方面：

1）多維效應(yīng)的識別以及多維效應(yīng)之間因果關(guān)系的研究. 現(xiàn)有研究從不同層面提出能源效率政策所帶來的多維效應(yīng)，但總體上看，更加系統(tǒng)和細(xì)致的研究十分必要. 這主要是由于制定和推行能源效率政策的人往往是能源領(lǐng)域的專家，缺乏其他領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)，而多維效應(yīng)卻廣泛地涉及能源、經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境等各個(gè)部門，因此，需要運(yùn)用多學(xué)科和交叉學(xué)科的知識，以在更廣泛的范圍內(nèi)識別多維效應(yīng). 此外，能源效率政策所帶來的多維效應(yīng)之間、節(jié)能和其他多維效應(yīng)之間的因果關(guān)系構(gòu)成了一張復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò). 對于該復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)中各個(gè)節(jié)點(diǎn)和因果關(guān)系更加深入的研究，將會對能源效率政策的評估產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響.

2）評估過程中的指標(biāo)和數(shù)據(jù)的研究. 在政策評估尤其是定量化評估中有一項(xiàng)至關(guān)重要的工作就是代表性指標(biāo)的選取. 選取的指標(biāo)是否具有代表性、數(shù)據(jù)是否可得等因素直接影響到政策評估的效果. 在能源效率政策評估中，對于多維效應(yīng)代表性指標(biāo)的選取還可以進(jìn)一步深入研究. 如目前研究較多的能源效率政策的宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展效應(yīng)，現(xiàn)有評估一般用GDP的增長來作為代表性指標(biāo). GDP的數(shù)據(jù)雖然容易得到，但不能反映全部的宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展效應(yīng)，因此可以考慮用人類發(fā)展指標(biāo)（Human Development Index，HDI）等代表性指標(biāo).

3）評估方法的改進(jìn). 雖然大多數(shù)已有的傳統(tǒng)政策評估方法都能在能源效率政策多維效應(yīng)的評估中使用，但多維視角下的政策評估實(shí)行起來比傳統(tǒng)的評估更加復(fù)雜，實(shí)施起來難度更大. 現(xiàn)有研究方法傾向于對單個(gè)效應(yīng)或者單一目標(biāo)的評價(jià)，如采用CGE模型單獨(dú)對能源效率政策的宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展效應(yīng)進(jìn)行評價(jià)；采用健康影響評價(jià)模型（Health Impact Assessments，HIAs）單獨(dú)評價(jià)能源效率政策的健康和福祉效應(yīng)等. 能夠同時(shí)包含多種多維效應(yīng)的綜合評價(jià)模型將會是研究的主要方向. 此外，現(xiàn)有評估方法要么是基于自下而上的工程模型，要么是基于自上而下的宏觀經(jīng)濟(jì)模型，對這兩種模型的融合使用也是研究的主要方向.