當(dāng)前科研人員隊(duì)伍亟待解決的幾個(gè)核心問題
——以上海為例

文/王建軍 顧承衛(wèi) 于 博（上?？萍脊芾砀刹繉W(xué)院）

“十三五”時(shí)期，我國(guó)科技人才隊(duì)伍發(fā)展迅速，梯隊(duì)合理，層次提高，越來越展現(xiàn)出強(qiáng)大的科研攻關(guān)能力，重大科技突破頻頻出現(xiàn)?？蒲腥藛T正為我國(guó)邁向科技強(qiáng)國(guó)作出越來越大的貢獻(xiàn)。但是，客觀地說，我國(guó)科研人員隊(duì)伍建設(shè)還存在著很多不足和問題。上海是我國(guó)科技重鎮(zhèn)，是科研人才高度集中的城市。2019年9 月，上海市科協(xié)針對(duì)全市科研人員開展了一次大范圍調(diào)研，在反映成績(jī)的同時(shí)也揭示出幾個(gè)核心問題。

一、 科研人員隊(duì)伍的結(jié)構(gòu)與供給方面

近年來，上海雖然出臺(tái)實(shí)施了“科改25 條”等一系列科技人才政策，但由于政策效果的充分顯現(xiàn)還需要一個(gè)過程，上海的科技人才在總量與結(jié)構(gòu)上還不盡如人意。

1.人才隊(duì)伍結(jié)構(gòu)

盡管人才優(yōu)勢(shì)已經(jīng)成為上海的重要競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，但是上海在人才發(fā)展方面也面臨著嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，需要各類人才的支撐，上海當(dāng)前最為稀缺的是企業(yè)家人才、科學(xué)家人才、科技創(chuàng)業(yè)人才和風(fēng)險(xiǎn)投資人才四類人才。其中，科學(xué)家人才、科技創(chuàng)業(yè)人才的短缺是重要的結(jié)構(gòu)性瓶頸。

首先，缺乏具有全球影響力、引領(lǐng)科技創(chuàng)新前沿的科學(xué)家人才。由于目前的創(chuàng)新平臺(tái)級(jí)別還不夠高、管理體制還不夠活、創(chuàng)新氛圍還不夠濃，上海在引進(jìn)海外頂尖科學(xué)家方面仍然缺乏競(jìng)爭(zhēng)力。即使上海擁有的院士專家數(shù)量在全國(guó)名列前茅，但其中能夠真正進(jìn)入全球前列的科學(xué)家屈指可數(shù)，大師級(jí)科技人才短缺。2014—2017 年中國(guó)大陸入選湯森路透366 位“高被引科學(xué)家”中北京有92 人，位列全國(guó)第一，上海僅27 人，位列第四，占全國(guó)的7.4%?？祁Ｎò补嫉?018 年度“高被引科學(xué)家”中大陸入選科學(xué)家有482 名，上海入選科學(xué)家雖有大幅增加，但是占全國(guó)總數(shù)僅為7.7%，這顯然與上海擁有的雄厚科技資源是不相匹配的。

其次，缺乏掌握最新科技知識(shí)、懷揣創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)夢(mèng)想的科技創(chuàng)業(yè)人才規(guī)?；后w。從硅谷、深圳的成功經(jīng)驗(yàn)看，它們都形成了規(guī)?；鄣膭?chuàng)客族群，這是一批受過理工科學(xué)歷教育，大多具備高科技企業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的科技人才，他們?yōu)樽非髣?chuàng)新創(chuàng)業(yè)而來到一個(gè)城市、一個(gè)園區(qū)，甚至環(huán)繞一所大學(xué)、一家高科技先鋒大企業(yè)形成集聚。這樣的創(chuàng)客族群在上海的張江、楊浦等已有雛形，但影響力還不大。由此導(dǎo)致上海缺少旗艦型、引擎型的科技企業(yè)和類似比爾·蓋茨、扎克伯格、馬云、馬化騰、柳傳志、任正非等明星企業(yè)家。還缺少具有高潛力、能夠把創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)變?yōu)椤蔼?dú)角獸”企業(yè)的青年科技人才?！陡２妓埂?Forbes)的“30 位30 歲以下俊杰榜單”，入選者中被認(rèn)為可能會(huì)出現(xiàn)下一個(gè)或多個(gè)未來的馬克·扎克伯格，卻鮮見來自上海的青年創(chuàng)業(yè)人才。有三個(gè)促進(jìn)創(chuàng)客族群形成的重要影響因素，即可以釋放眾多創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)的創(chuàng)新源、保障創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)低成本進(jìn)行的商務(wù)成本條件和滿足創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)需要的產(chǎn)業(yè)鏈配套條件。上海在前兩個(gè)因素上存在明顯制約，創(chuàng)新源不強(qiáng)、不活，商務(wù)成本居高不下，導(dǎo)致吸引力下降。

高端人才和基礎(chǔ)性人才的結(jié)構(gòu)平衡是值得關(guān)注的問題。實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，不僅要注重高端人才，也要關(guān)注多層次人才。全球科創(chuàng)中心建設(shè)，既需要四梁八柱，也需要千磚萬瓦；既需要領(lǐng)軍人才，也需要有階梯型的人才團(tuán)隊(duì)。應(yīng)該有梯度人才理念，既要關(guān)注高精尖科技人才，也要注重工匠人才的培養(yǎng)。缺少自己的工匠人才，我們的高精尖技術(shù)就不易落地。上海近年來更多地關(guān)注高精尖人才，而忽略了基礎(chǔ)的工匠人才培養(yǎng)。

創(chuàng)新人才和創(chuàng)業(yè)人才應(yīng)當(dāng)保持一定的比例。但是目前上海引進(jìn)的海外高科技人才多數(shù)集中在高校、科研院所等體制內(nèi)單位，以創(chuàng)新型人才為主。因此，加大創(chuàng)業(yè)型海外科技人才引進(jìn)力度，是當(dāng)前及今后上海引進(jìn)海外人才工作中的重點(diǎn)方向。

上海本土人才的國(guó)際化水平還比較低。2019 年9 月，上海市科協(xié)針對(duì)全市科研人員的問卷調(diào)查顯示，上海科研人員對(duì)于“是否有過一年及以上的海外留學(xué)（含做訪問學(xué)者）或工作的經(jīng)歷”的回答，“只留學(xué)”的占9.20%，“既留學(xué)又工作”的占6.80%，“只工作”的占4.30%，“都沒有”占79.80%，這不僅不利于瞄準(zhǔn)世界科技前沿引領(lǐng)科技發(fā)展方向，也使得本土人才和海外人才的交流溝通存在嚴(yán)重不足（見圖1）。

2.人才隊(duì)伍的引進(jìn)與保留

上海引進(jìn)海外科技人才的總量規(guī)劃不足。多年來上海一直在擴(kuò)大海外科技人才的引入范圍，推出新型的海外科技人才引入政策，但與上海建立全球科技創(chuàng)新中心，提高上海經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的要求，差距還是很大，離國(guó)際大都市的海外人才引入水平的要求還有相當(dāng)大的距離。隨著外向型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，以及上海建立全球科技創(chuàng)新中心的目標(biāo)，所需要的海外高層次科技人才的數(shù)量是相當(dāng)大的，而上海目前的引入海外科技人才的數(shù)量還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足這些需要。

上海引進(jìn)海外科技人才團(tuán)隊(duì)不足。上海引入的海外科技人才中，以團(tuán)隊(duì)形式引進(jìn)的較少。此前上海出臺(tái)的各類海外人才的引入政策中，少有針對(duì)團(tuán)隊(duì)引進(jìn)的政策。2012 年在科技部首批選立的86 個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)中，上海只有1 個(gè)團(tuán)隊(duì)入選。江蘇、廣東近幾年均已出臺(tái)專門針對(duì)團(tuán)隊(duì)建設(shè)的省級(jí)層面的政策，而且支持力度較大。廣東最高可支持8000 萬元到1 億元并通過“珠江人才計(jì)劃”，大力引進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)和領(lǐng)軍人才，前三批共引進(jìn)57 個(gè)創(chuàng)新科研團(tuán)隊(duì)和49 名領(lǐng)軍人才，集聚了包括4 名諾貝爾獎(jiǎng)獲得者、2 名諾貝爾獎(jiǎng)評(píng)委在內(nèi)的近千名高層次人才。2018 年初上海推出三項(xiàng)外籍人才新政，但是這三項(xiàng)政策主要是在提供居留、出入境便利方面，并未涉及人才團(tuán)隊(duì)基金問題。

此次調(diào)研中，多數(shù)科技人才反映設(shè)立人才團(tuán)隊(duì)基金很重要，認(rèn)為團(tuán)隊(duì)基金“非常有效”和“比較有效”的合計(jì)達(dá)到65.80%，認(rèn)為“一般”“不太有效”和“沒有效果”和累計(jì)為34.0%。超過6 成的被調(diào)研者傾向于設(shè)立人才團(tuán)隊(duì)基金。

針對(duì)“上海在國(guó)際拔尖人才引進(jìn)面臨的主要困難”，科技工作者的選擇結(jié)果如表1 所示。在調(diào)研中被調(diào)查者還給出了一些人才選拔困難的原因：相對(duì)物質(zhì)激勵(lì)較少、行政干預(yù)太大、人文及工作環(huán)境因素、缺乏好項(xiàng)目、語言和政策帶來的不方便等。這些也是值得注意的。

問卷調(diào)研顯示，較多歸國(guó)科技人才認(rèn)為回國(guó)定居手續(xù)煩瑣、冗長(zhǎng)。在外工作生活多年的留學(xué)人員在辦理回國(guó)定居時(shí)，所碰到的戶口、身份認(rèn)定等問題涉及許多職能部門，時(shí)間跨度長(zhǎng)，更要求本人親自辦理，往往導(dǎo)致多次往返，成本高昂。人民幣匯兌限額多有不便。部分歸國(guó)科技人才只身來滬創(chuàng)新發(fā)展，配偶和子女留在國(guó)外，需要定期匯兌外幣或郵寄出境，但國(guó)家對(duì)外幣匯兌的數(shù)額有嚴(yán)格限制，給他們的生活帶來很大不便。在學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證方面，42%的被調(diào)查歸國(guó)科技人才認(rèn)為學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證周期較長(zhǎng)，29.3%認(rèn)為部分關(guān)鍵信息不通暢，28.7%認(rèn)為存在政策執(zhí)行的透明公平度不高、重復(fù)認(rèn)證等問題。此外，促進(jìn)外籍人才融入上海的技術(shù)移民制度尚未建立，影響了國(guó)際人才的引進(jìn)和集聚。

二、 科研人員隊(duì)伍的培養(yǎng)和成長(zhǎng)方面

1.科研人員隊(duì)伍培養(yǎng)

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前上海在科技人才的培養(yǎng)和成長(zhǎng)方面與著名的國(guó)際大都市仍存在很大差距。表現(xiàn)在：（1）社會(huì)和企業(yè)參與科技人才培養(yǎng)的意識(shí)不足；（2）博士后培養(yǎng)中，過多的“統(tǒng)一化”管理限制了博士后創(chuàng)新活力，“計(jì)劃色彩”使招收單位的自主權(quán)受到限制，博士后工作經(jīng)費(fèi)投入不足，資助力度相對(duì)較差；（3）科研管理日益行政化，頻繁的科研評(píng)價(jià)分散了科研人員寶貴的時(shí)間和精力，科研經(jīng)費(fèi)中的人員經(jīng)費(fèi)普遍反映比例較低，“雙肩挑”和一身多職現(xiàn)象使得繁瑣的行政事務(wù)擠占寶貴的科研時(shí)間；（4）科研人員，尤其是青年科研人員薪酬偏低，加劇了科研的功利化趨勢(shì)，無法沉下心來搞研究，把“冷板凳坐熱”；（5）科研獎(jiǎng)勵(lì)制度存在一定程度偏差，重大科研獎(jiǎng)項(xiàng)的功利效應(yīng)被片面放大，各類科技人才支持計(jì)劃種類繁多，疊加遞進(jìn)，客觀上助長(zhǎng)了青年科研人員的“功利化”申報(bào)動(dòng)機(jī)。青年科技人才成長(zhǎng)缺乏“領(lǐng)路人”機(jī)制。大部分青年人在成長(zhǎng)道路的關(guān)鍵時(shí)刻需要有人舉薦，而目前對(duì)領(lǐng)軍人才獲得成果的要求超出對(duì)其帶隊(duì)伍、舉薦年輕人的要求，“傳幫帶”機(jī)制不完善，青年人才難以快速成長(zhǎng)。此外，國(guó)際交流與科研合作成效也不夠顯著。

生活保障政策有待完善。舒適便捷的生活是吸引優(yōu)秀科技人才選擇上海的重要原因。但是目前這一群體在上海的生活還存在一些突出問題長(zhǎng)期得不到解決。在上海引入的海外科技人才生活待遇上的需求主要集中在子女教育、住房等方面。

一是子女教育問題。子女教育問題日益突出，已成為歸國(guó)科技人才關(guān)注度最高的問題。海歸科技人才的子女接受過海外教育，初期回國(guó)可能不適應(yīng)中國(guó)教育模式，漢語表達(dá)能力與國(guó)內(nèi)同齡同學(xué)相比有一定的差距，使得升學(xué)難；一些海歸科技人才的子女若是外籍則無法免費(fèi)享受義務(wù)教育。當(dāng)前，上海雖然已經(jīng)有多所公辦、民辦甚至是外國(guó)政府在華辦的各類國(guó)際學(xué)校，但是與歸國(guó)人員和外籍人員的實(shí)際需求相比仍有不小差距。調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，當(dāng)前歸國(guó)科技人才對(duì)子女教育問題的關(guān)注度達(dá)到了3.98 分(總分為5)，既超過經(jīng)濟(jì)全球化等宏觀議題，也超過園區(qū)發(fā)展、政策開放等關(guān)系事業(yè)發(fā)展的核心問題（見圖2）。其中，70%的被調(diào)查歸國(guó)科技人才對(duì)學(xué)校的教育方式和內(nèi)容不滿意，60%認(rèn)為學(xué)校離家太遠(yuǎn)、難以實(shí)現(xiàn)就近入學(xué)，超過50%認(rèn)為收費(fèi)太高，還有約40%的被調(diào)查歸國(guó)科技人才子女出生在國(guó)外，中文基礎(chǔ)差，難以適應(yīng)公辦學(xué)校。

二是住房問題。此次調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，住房條件是影響人才積極性前五位的因素之一。處于高位的房?jī)r(jià)讓很多有意向來滬發(fā)展的海外高層次人才望而卻步，也讓已經(jīng)來滬的科技人才倍感壓力。用人單位的住房補(bǔ)助資金相對(duì)于房?jī)r(jià)來說仍是杯水車薪。住房問題的根源在于上?？蒲腥藛T的收入總體相對(duì)不高，且穩(wěn)定性收入部分比例較低，反映出科研人員薪酬體系尚未能充分體現(xiàn)價(jià)值導(dǎo)向。

2.科研人員隊(duì)伍成長(zhǎng)

人才國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力是發(fā)達(dá)國(guó)家衡量國(guó)力強(qiáng)弱的指標(biāo)，提升人才國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力應(yīng)該成為中國(guó)走向世界、增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的驅(qū)動(dòng)因素。中共上海市委黨校副校長(zhǎng)郭慶松教授提出，上海的人才現(xiàn)狀是“三個(gè)不缺”和“兩個(gè)不夠”，“三個(gè)不缺”指的是：不缺人才理念；不缺相關(guān)的人才政策；不缺一般人才，碩士博士都不缺。“兩個(gè)不夠”是指上海人才國(guó)際化不夠、上海創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才不夠。

圖2 歸國(guó)科技人才關(guān)注的重點(diǎn)問題

雖然有持續(xù)性的改善，但目前上海國(guó)際化人才的集聚度仍然較低。近年來在滬工作的外國(guó)人才的數(shù)字連年增長(zhǎng)，2010 年底超過16.24萬人，到2012 年底為17.41 萬人，2017 年11 月在滬工作的外國(guó)人才數(shù)量達(dá)到21.5 萬人，占全國(guó)的23.7%，居全國(guó)首位。但總體看，在滬外籍人員占常住人口的比例還較低，僅為0.89%，與紐約、香港、新加坡等城市的差距還較大，遠(yuǎn)低于硅谷（硅谷地區(qū)2/3 的科學(xué)家和工程師均來自于美國(guó)以外的地區(qū)），且近10年來外國(guó)人增速呈放緩趨勢(shì)（見表2和圖3）。由于政府缺位、越位、錯(cuò)位現(xiàn)象在科技人才工作中同時(shí)存在，適應(yīng)國(guó)際合作和競(jìng)爭(zhēng)的社會(huì)管理和公共服務(wù)水平相對(duì)弱化。根據(jù)中國(guó)社會(huì)科學(xué)院與聯(lián)合國(guó)人居署共同發(fā)布的《全球城市競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告2017—2018》排名顯示，上海的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力僅位于全球第14 位，位于國(guó)內(nèi)的深圳與香港之后。

三、 科研人員隊(duì)伍的工作體制機(jī)制方面

1.人才工作體制機(jī)制

一是缺乏適合頂尖人才發(fā)展的事業(yè)平臺(tái)?？傮w而言，上海對(duì)科技工作者最大的吸引力是事業(yè)發(fā)展機(jī)會(huì)多，社會(huì)氛圍開放。然而，對(duì)國(guó)際拔尖人才來說，又面臨缺乏適合他們發(fā)展的事業(yè)平臺(tái)、經(jīng)費(fèi)支持不足、以及人才引進(jìn)后的服務(wù)保障不夠、科研機(jī)構(gòu)選人用人缺乏自主權(quán)等困難。上海已具備吸引國(guó)內(nèi)外一般人才的條件和環(huán)境，但對(duì)國(guó)際一流人才的吸引力仍顯不足。人才層次越高流動(dòng)性越小，流動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)也越大，全球頂尖級(jí)的外籍人才對(duì)家庭、團(tuán)隊(duì)的顧慮很多，對(duì)他們而言,最大的優(yōu)惠政策不是錢，而是未來事業(yè)的平臺(tái)。而在這方面目前上海與其他全球性創(chuàng)新活躍城市仍有差距。

二是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策還不夠完善。調(diào)研中，歸國(guó)創(chuàng)業(yè)人才認(rèn)為存在以下問題：一是稅率高，與新加坡等其他國(guó)家和地區(qū)相比缺乏優(yōu)勢(shì)。目前初創(chuàng)期企業(yè)雖然享受所得稅減免政策，但是這些企業(yè)產(chǎn)品的技術(shù)含量高，要繳納的增值稅也較多，與新加坡等國(guó)家和地區(qū)相比缺乏競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，導(dǎo)致部分海歸高科技人才選擇到其他地區(qū)創(chuàng)業(yè)。二是各類收費(fèi)較多且不透明。創(chuàng)業(yè)類歸國(guó)科技人才普遍反映，在廠房建設(shè)、設(shè)備安裝調(diào)試等環(huán)節(jié)往往有很多收費(fèi)，極大地耗費(fèi)了創(chuàng)業(yè)初期寶貴的資金。同時(shí)收費(fèi)的環(huán)節(jié)、額度、標(biāo)準(zhǔn)等不夠透明，也無法了解所有收費(fèi)清單信息。三是對(duì)初創(chuàng)企業(yè)的全方位幫扶不足。與其他創(chuàng)業(yè)者相比，歸國(guó)科技人才在國(guó)內(nèi)的人脈資源明顯不足，對(duì)國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)環(huán)境、法律法規(guī)以及各政府部門也不熟悉，往往需要更多的幫助和扶持。而且，歸國(guó)科技創(chuàng)業(yè)人員由于其企業(yè)規(guī)模、納稅額等較小，往往難以獲得相關(guān)工業(yè)園區(qū)和服務(wù)機(jī)構(gòu)的更多關(guān)注。四是部分優(yōu)惠政策申請(qǐng)相對(duì)繁雜，評(píng)審規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)尚不夠完善和透明。調(diào)查中歸國(guó)科技創(chuàng)業(yè)人員普遍反映，要將大量時(shí)間用于相關(guān)事項(xiàng)的申報(bào)。

表2 上海與主要國(guó)際大都市外籍常住人口比較

圖3 在滬常住外國(guó)人占上海常住人口比例

三是評(píng)價(jià)考核機(jī)制有待改進(jìn)。留學(xué)回國(guó)人員在國(guó)外工作生活時(shí)間較長(zhǎng)，回國(guó)都會(huì)有一些適應(yīng)性問題。通過問卷分析和座談會(huì)，體制內(nèi)歸國(guó)科技人才對(duì)創(chuàng)新環(huán)境的評(píng)價(jià)，主要反映存在人才評(píng)價(jià)重視量化和顯性指標(biāo)，忽視質(zhì)量和潛力指標(biāo)、考核機(jī)制不合理、薪酬福利過低等問題。上海雖然提出讓有貢獻(xiàn)的科研人員“名利雙收”，但是沒有具體的實(shí)施細(xì)則和辦法，此次調(diào)研中收入低仍然是眾多科技工作者，尤其是青年科技工作者反映突出的問題。

四是優(yōu)秀科技人才激勵(lì)機(jī)制落實(shí)不到位。當(dāng)前上海正在試點(diǎn)科技成果使用、處置、收益的相關(guān)政策，但是實(shí)施推廣力度需要加大。國(guó)有企業(yè)股權(quán)激勵(lì)機(jī)制還沒有突破性的改革措施。尤其是青年優(yōu)秀科技人才激勵(lì)不足，脫穎而出的通道不順暢。青年人才牽頭承擔(dān)重大任務(wù)少，目前還存在項(xiàng)目安排慣于論資排輩的現(xiàn)象，有任務(wù)、有崗位也不敢放心大膽使用青年人員；對(duì)35 歲以下青年人才的支持嚴(yán)重不足，專門支持青年人自由探索的項(xiàng)目缺乏，青年人才的創(chuàng)造力和想象力未能充分發(fā)揮。

2.引入人才管理

科技人才引入的后續(xù)管理政策機(jī)制不夠完善。目前一些引入海歸科技人才的在滬單位在人才使用方面存在著部分不利于人才發(fā)展的負(fù)面因素。

一是青年科技人才的使用不夠合理。一些國(guó)外一流大學(xué)畢業(yè)歸國(guó)的博士，因在國(guó)內(nèi)還缺少影響力，承接項(xiàng)目課題難，很多年輕人不但沒能像在國(guó)外那樣獨(dú)立帶領(lǐng)碩士生和博士生沖在科研第一線，反而只能成為院士、著名教授的助手，甚至只能從最低的平臺(tái)做起，這樣既不利于人才的使用，嚴(yán)重違背人才成長(zhǎng)規(guī)律，也在一定程度上限制了青年人才創(chuàng)新發(fā)展的積極熱情。

二是外籍專家使用不合理。從調(diào)研的情況來看，在一些高校和科研機(jī)構(gòu)中的外籍科技專家因?yàn)橥饧矸荻鴽]有資格申請(qǐng)國(guó)家級(jí)的項(xiàng)目、省部級(jí)和國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)等。這在一定程度上不利于外籍高技術(shù)人才的使用和其才能的發(fā)揮。

三是薪酬管理體系和分配制度不合理。目前在滬的很多海歸科技創(chuàng)新人才集中在高校、科研院所和醫(yī)院等科教文衛(wèi)系統(tǒng)，受制于事業(yè)單位編制，薪酬水平受事業(yè)單位體制內(nèi)的薪酬限制尤其是績(jī)效工資總額限制，造成了薪酬與人力資本投入不匹配、與貢獻(xiàn)業(yè)績(jī)不匹配的現(xiàn)象，因此難以為高層次人才提供具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的薪酬待遇。

四是科技產(chǎn)出效益低，缺乏淘汰機(jī)制。目前上海的科技人員在科技產(chǎn)出率上仍然很低。反映在每年產(chǎn)生的重大科技成果和發(fā)表的高質(zhì)量、有影響力的研究論文數(shù)量很少，高層次的創(chuàng)新型科技人才的創(chuàng)新活力也有待增強(qiáng)。從知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量上看，2018 年上海每萬人口發(fā)明專利擁有量為47.5 件，遠(yuǎn)低于北京（112件），尤其是低于北京的海淀區(qū)（329件），而在國(guó)際專利（PCT）申請(qǐng)量上，上海（0.25 萬件）大大低于廣東（2.53萬件）、北京（0.65 萬件）和江蘇（0.55萬件），PCT 擁有量在國(guó)際上更大大低于倫敦、東京、紐約和巴黎等國(guó)際城市，這些城市的PCT 擁有量基本都是上海的10 倍以上，差距十分明顯。每百萬人平均國(guó)際科技論文發(fā)表數(shù)量上海僅為872 篇，而倫敦、巴黎、新加坡均達(dá)到3300 篇以上，最多的倫敦是上海的10.8 倍。就目前的管理機(jī)制上看，還缺乏對(duì)海歸人才的淘汰管理機(jī)制。即使當(dāng)前已有的淘汰機(jī)制也大多處于休眠狀態(tài)。要進(jìn)一步制定和完善引進(jìn)人才的淘汰制度，加強(qiáng)執(zhí)行力，實(shí)行必要的量化考核，弱化海外引進(jìn)人才的“光環(huán)效應(yīng)”。

四、科研人員隊(duì)伍的發(fā)展生態(tài)方面

1.創(chuàng)新環(huán)境

盡管外國(guó)科研人員遠(yuǎn)期看好包括上海在內(nèi)的中國(guó)城市，但目前上海對(duì)外籍科研人員的吸引力還不大。據(jù)《自然》調(diào)研發(fā)現(xiàn)，60%以上生物和物理領(lǐng)域的受訪者看好2020年中國(guó)科學(xué)發(fā)展前景，但僅有8%的人表示準(zhǔn)備現(xiàn)在去中國(guó)，多數(shù)人由于政治和文化等因素仍選擇在美國(guó)、歐洲、加拿大和澳大利亞發(fā)展。另據(jù)有關(guān)數(shù)據(jù)顯示，無論是金磚國(guó)家，還是G20 及歐洲五國(guó)國(guó)家人才，上海都沒有位列其最受歡迎目的地城市排名中。據(jù)課題組的調(diào)研，科技人員對(duì)學(xué)術(shù)環(huán)境、學(xué)術(shù)氛圍的滿意度最低，特別是在建立寬容失敗的氛圍、挑戰(zhàn)學(xué)術(shù)權(quán)威的氛圍以及學(xué)術(shù)獨(dú)立等方面滿意度最低，不滿意度最高（見表3），這都一定程度上影響了對(duì)人才的吸引和集聚。

表3 上?？蒲腥藛T對(duì)創(chuàng)新環(huán)境的評(píng)價(jià)

調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，上海寬容失敗的科研氛圍尚未真正形成。當(dāng)前的科研項(xiàng)目考核機(jī)制以結(jié)果導(dǎo)向的目標(biāo)考核為主要手段，使得科研人員感到較大的壓力，尚未把“寬容失敗就是鼓勵(lì)創(chuàng)新”的觀念融入到上海經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展實(shí)踐之中，那些承擔(dān)著探索性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)性高的科研項(xiàng)目的科研人員，缺乏體制和機(jī)制上的切實(shí)幫助和扶持。

此外，與周邊國(guó)際化程度較高的國(guó)家和地區(qū)相比，上海在人才環(huán)境的開放度（居留政策、出入境政策）、國(guó)際人才生活的便利度（公共管理服務(wù)、生活配套服務(wù)）、法制稅收環(huán)境、語言文化環(huán)境等方面都存在明顯差距。突出的表現(xiàn)是，外籍人士還是普遍感受到在中國(guó)生活和工作還存在諸多不方便，以至有專門的生活和工作服務(wù)“秘書”需求。國(guó)際社區(qū)的生態(tài)環(huán)境和國(guó)際化程度仍有很大差距，“類海外”的創(chuàng)業(yè)環(huán)境、辦公環(huán)境、生活環(huán)境等均未形成。

2.科創(chuàng)文化

人才發(fā)展離不開硬件建設(shè)，更離不開軟環(huán)境營(yíng)造，因此加強(qiáng)科技人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)文化軟環(huán)境建設(shè)，對(duì)于上海實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、加快具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心建設(shè)進(jìn)程意義重大?？苿?chuàng)文化指的是能夠最大限度地激勵(lì)激發(fā)人們?nèi)ミM(jìn)行科技創(chuàng)新（特別是重大的原始性創(chuàng)新）的文化。上海的科創(chuàng)文化其內(nèi)容應(yīng)該包含以人為本的理念、尊重人才重視人才的社會(huì)氛圍、倡導(dǎo)探索精神與創(chuàng)新精神、構(gòu)建競(jìng)爭(zhēng)合作機(jī)制、培養(yǎng)進(jìn)取心、事業(yè)心與意志力等方面。

問卷調(diào)研中，對(duì)于“上海在科創(chuàng)文化建設(shè)方面的問題與不足”，被調(diào)研者認(rèn)為，上海在科創(chuàng)文化建設(shè)方面主要存在改善科研工作環(huán)境投入后勁不足、求異創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制有待健全完善等問題與不足（見表4）。

表4 上海在科創(chuàng)文化建設(shè)方面的問題和不足

上海具有建設(shè)國(guó)際金融、貿(mào)易和航運(yùn)中心的良好條件，也具有建設(shè)全球科技創(chuàng)新中心的硬件環(huán)境，但創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)文化軟環(huán)境則仍然相對(duì)滯后，并成為促進(jìn)上海改革創(chuàng)新的瓶頸短板。上海地方文化中存在有利于創(chuàng)新的因素，包括敢為天下先的精神、上海海派文化的開放性等。但作為一個(gè)國(guó)際大都市，在歷史、環(huán)境變遷中濃厚的科技創(chuàng)新文化氛圍尚未完全形成。如上海地方文化中，存在著安于現(xiàn)狀、抑制創(chuàng)新的白領(lǐng)文化，會(huì)形成文化的結(jié)構(gòu)性鎖定。其對(duì)科技界的不良影響體現(xiàn)在，部分科技工作者安于現(xiàn)狀，攀登世界科技高峰的自信心不足，缺乏敢闖敢冒的精神；部分年輕科技工作者心浮氣躁，急于求成，缺乏甘于寂寞、“十年磨一劍”的精神；有的科研團(tuán)隊(duì)自我封閉，不同學(xué)科之間缺乏交往、溝通和相互學(xué)習(xí)等。此外，上海還存在注重實(shí)惠、講究當(dāng)前的弄堂文化，以及特殊的語言習(xí)慣等，一起形成了排斥創(chuàng)新、較為保守、安于現(xiàn)狀的負(fù)面文化形態(tài)。