交通建設(shè)項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法研究及應(yīng)用

(湖南省交通水利建設(shè)集團(tuán)有限公司， 湖南 長(zhǎng)沙 410004)

近年來(lái)，我國(guó)交通建設(shè)仍處于高速發(fā)展時(shí)期，交通基礎(chǔ)設(shè)施投資建設(shè)持續(xù)穩(wěn)定。因交通建設(shè)項(xiàng)目具有投資規(guī)模大、時(shí)間工期緊、市場(chǎng)化程度高、對(duì)管理人員要求高等特點(diǎn)，一直存在較大的廉政風(fēng)險(xiǎn)隱患。為促進(jìn)交通建設(shè)“科學(xué)發(fā)展、和諧發(fā)展、廉潔發(fā)展”，必須深刻認(rèn)識(shí)加強(qiáng)交通建設(shè)項(xiàng)目廉政工作的重要性、必要性和緊迫性，切實(shí)把廉政建設(shè)貫穿于工程建設(shè)各個(gè)環(huán)節(jié)。國(guó)家和行業(yè)主管部門對(duì)廉政建設(shè)工作做了重要部署。2009年，交通運(yùn)輸部組織編制了《交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)(試行)》(交監(jiān)察發(fā)〔2009〕584號(hào))，已在全國(guó)交通行業(yè)推廣應(yīng)用[1]。2011年，中央紀(jì)委、監(jiān)察部印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)意見(jiàn)》(中紀(jì)發(fā)〔2011〕42號(hào))指出：將風(fēng)險(xiǎn)管理理論和現(xiàn)代質(zhì)量管理方法引入反腐倡廉建設(shè)，加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控[2]。各行各業(yè)也都針對(duì)廉政建設(shè)進(jìn)行了系列研究和實(shí)踐探索，積累了非常有益的經(jīng)驗(yàn)[3-6]。但基本上都是集中在對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)影響因素、風(fēng)險(xiǎn)防控措施等方面的定性研究,對(duì)于構(gòu)建建設(shè)項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)的定性與定量相結(jié)合的評(píng)價(jià)方法很少涉及。因此，建立公路建設(shè)項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，對(duì)于加強(qiáng)建設(shè)項(xiàng)目管理，實(shí)現(xiàn)交通建設(shè)健康可持續(xù)發(fā)展，具有十分重要的意義。

1 建設(shè)項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)思路

根據(jù)“廉政風(fēng)險(xiǎn)”的概念、內(nèi)涵以及我國(guó)的廉政建設(shè)情況等分析研究[7-8]，引入風(fēng)險(xiǎn)管理理論和方法，綜合考慮交通建設(shè)行業(yè)的特點(diǎn)，確定交通建設(shè)項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建思路；以交通建設(shè)項(xiàng)目過(guò)程控制為基礎(chǔ)，通過(guò)篩選項(xiàng)目立項(xiàng)審批、招投標(biāo)、勘察設(shè)計(jì)、施工建設(shè)、制度建設(shè)等各關(guān)鍵環(huán)節(jié)，確定招投標(biāo)管理的規(guī)范性、工程建設(shè)管理的有效性和廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的可行性作為評(píng)價(jià)交通建設(shè)項(xiàng)目廉政建設(shè)的主要目標(biāo)。通過(guò)識(shí)別交通建設(shè)項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)源，評(píng)價(jià)廉政風(fēng)險(xiǎn)程度，并針對(duì)性地采取措施規(guī)范項(xiàng)目過(guò)程管理，提高交通建設(shè)項(xiàng)目廉政管理水平。

2 建設(shè)項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)

建立風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系的方法有很多，包括專家調(diào)查法、層次分析法、多元統(tǒng)計(jì)法、模糊數(shù)學(xué)法等[9-12]。選擇科學(xué)合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)構(gòu)建方法，可以提高指標(biāo)體系的科學(xué)性和有效性。本研究采用層次分析法和專家調(diào)查法建立交通建設(shè)項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，構(gòu)建項(xiàng)目廉政建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)層次結(jié)構(gòu)模型，包括目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和指標(biāo)層3個(gè)層次，并確定各層次對(duì)應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)。

2.1 目標(biāo)層指標(biāo)的確定

通過(guò)查閱相關(guān)文獻(xiàn)、專家問(wèn)卷調(diào)查、工程現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研等方法，研究確定目標(biāo)層指標(biāo)為招投標(biāo)管理、工程建設(shè)管理和廉政風(fēng)險(xiǎn)防控3項(xiàng)。

2.2 準(zhǔn)則層指標(biāo)的確定

1) 招投標(biāo)管理：根據(jù)交通建設(shè)招投標(biāo)特點(diǎn)，建立招標(biāo)前期評(píng)價(jià)、招標(biāo)過(guò)程評(píng)價(jià)、招標(biāo)監(jiān)控機(jī)制3個(gè)準(zhǔn)則層指標(biāo)。

2) 工程建設(shè)管理：經(jīng)綜合比選，準(zhǔn)則層指標(biāo)為工程投資、征地折遷、工程建設(shè)、工程質(zhì)量。

3) 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控：建立廉政制度建設(shè)、廉政管理體系、廉政教育3個(gè)準(zhǔn)則層指標(biāo)。

2.3 具體指標(biāo)的確定

對(duì)建設(shè)項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)影響因素進(jìn)行多次調(diào)查、分析、修正、匯總，把目標(biāo)層指標(biāo)逐層分解到準(zhǔn)則層指標(biāo)和具體指標(biāo)層指標(biāo)。最終確定招投標(biāo)管理具體指標(biāo)13個(gè)，工程建設(shè)管理具體指標(biāo)10個(gè)，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控具體指標(biāo)12個(gè)，共計(jì)指標(biāo)層指標(biāo)35個(gè)。建設(shè)項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的3個(gè)目標(biāo)層指標(biāo)分別如表1、表2、表3所示。

表1 招投標(biāo)管理評(píng)價(jià)指標(biāo)架構(gòu)目標(biāo)層準(zhǔn)則層指標(biāo)層指標(biāo)類型招標(biāo)前期評(píng)價(jià)(A)招標(biāo)范圍(A1)定性招標(biāo)方式(A2)定性招標(biāo)文件編制(A3)定性標(biāo)底或清單編制(A4)定性開(kāi)標(biāo)(B1)定性招標(biāo)過(guò)程評(píng)價(jià)(B)評(píng)標(biāo)(B2)定性定標(biāo)(B3)定性招投標(biāo)管理(I)合法性評(píng)價(jià)(C1)定性招標(biāo)監(jiān)控機(jī)制(C)職務(wù)控制(C2)定性崗位控制(C3)定性權(quán)限控制(C4)定性流程控制(C5)定性信息公開(kāi)機(jī)制評(píng)價(jià)(C6)定性

3 建設(shè)項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

3.1 廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法

基于構(gòu)建的建設(shè)項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，利用層次分析法對(duì)建設(shè)項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。以招投標(biāo)管理目標(biāo)層計(jì)算為例進(jìn)行分析，準(zhǔn)則層和指標(biāo)層評(píng)價(jià)指數(shù)由相應(yīng)指標(biāo)加權(quán)得到。工程建設(shè)管理和廉政風(fēng)險(xiǎn)防控評(píng)價(jià)指標(biāo)計(jì)算方法與招投標(biāo)管理指標(biāo)計(jì)算方法一致。

表2 工程建設(shè)管理廉政評(píng)價(jià)指標(biāo)架構(gòu)目標(biāo)層準(zhǔn)則層指標(biāo)層指標(biāo)類型工程建設(shè)管理(II)工程投資(D)征地折遷(E)工程建設(shè)(F)工程質(zhì)量(G)工程投資(D1)定量征地折遷情況(E1)定性變更設(shè)計(jì)(F1)定量計(jì)量支付(F2)定量隱蔽工程(F3)定量專項(xiàng)工程處治技術(shù)(F4)定性工程質(zhì)量?jī)?yōu)良率 (G1)定量試驗(yàn)檢測(cè)(G2)定性交工驗(yàn)收(G3)定性竣工驗(yàn)收(G4)定性

表3 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控評(píng)價(jià)指標(biāo)架構(gòu)目標(biāo)層準(zhǔn)則層指標(biāo)層指標(biāo)類型廉政風(fēng)險(xiǎn)防控(III)廉政制度建設(shè)(H)廉政管理體系(J)廉政教育(K)組織機(jī)構(gòu)(H1)定性制度建設(shè)(H2)定量考核機(jī)制(H3)定性制度執(zhí)行力(H4)定性監(jiān)督管理(J1)定性用人機(jī)制(J2)定性廉政風(fēng)險(xiǎn)源排查(J3)定量制度+科技手段(J4)定性業(yè)務(wù)管理流程(J5)定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(J6)定量廉政宣傳教育(K1)定性道德建設(shè)(K2)定性

招標(biāo)前期評(píng)價(jià)：

(1)

招標(biāo)過(guò)程評(píng)價(jià)：

(2)

招標(biāo)監(jiān)控評(píng)價(jià)：

(3)

式(1)～式(3)中:Ai、Bi、Ci為單項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)經(jīng)過(guò)無(wú)量綱化后的數(shù)值，取值范圍為0～1；Pi為單項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重。

因此，招投標(biāo)管理規(guī)范度指標(biāo)由準(zhǔn)則層指標(biāo)層評(píng)價(jià)指數(shù)加權(quán)得到：

I=A·P1+B·P2+C·P3。

3.2 指標(biāo)無(wú)量綱化處理

1) 定量指標(biāo)無(wú)量綱化。

在本研究建立的交通建設(shè)項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中的定量指標(biāo)是以百分比形式表示，指標(biāo)數(shù)值在0～1的范圍內(nèi)，無(wú)需進(jìn)行無(wú)量綱化。

2)定性指標(biāo)無(wú)量綱化。

交通建設(shè)項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中定性指標(biāo)的無(wú)量綱化，采用分級(jí)打分法。對(duì)每個(gè)單項(xiàng)指標(biāo)分別進(jìn)行研究，先確定出“優(yōu)”、“良”、“中”、“差”4個(gè)等級(jí)和對(duì)應(yīng)分值，再根據(jù)指標(biāo)打分值確定其所屬等級(jí)和指標(biāo)分值。

由于定性指標(biāo)的分值范圍為0～100，因此需要進(jìn)行無(wú)量綱化處理，調(diào)整指標(biāo)分值在0～1范圍：定性指標(biāo)分值=分級(jí)打分分值/100。

定性指標(biāo)等級(jí)與對(duì)應(yīng)分值見(jiàn)表4。

表4 定性指標(biāo)等級(jí)與對(duì)應(yīng)分值表等級(jí)對(duì)應(yīng)分值無(wú)量綱化值優(yōu)[85,100][0.85,1.0] 良[65,85) [0.65,0.85)中[50,65) [0.50,0.65)差 [0,50) [0,0.50)

4 項(xiàng)目廉政建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)實(shí)例

以某高速公路建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)管理為例進(jìn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分析。

4.1 建立評(píng)價(jià)模糊集合

基于上述理論，建立該高速公路項(xiàng)目招投標(biāo)管理評(píng)價(jià)的影響因素集I，影響因素分別為招標(biāo)前期

評(píng)價(jià)、招標(biāo)過(guò)程評(píng)價(jià)、招標(biāo)監(jiān)控機(jī)制3項(xiàng)，表示為I={A，B，C}。其中，招標(biāo)前期評(píng)價(jià)A={A1，A2，A3，A4}；招標(biāo)過(guò)程評(píng)價(jià)B={B1，B2，B3}；招標(biāo)監(jiān)控機(jī)制C={C1，C2，C3，C4，C5，C6}。

確定招投標(biāo)管理規(guī)范度評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)集合為：V={優(yōu)，良，中，差}。

4.2 層次分析法確定權(quán)重

采用層次分析法構(gòu)建招投標(biāo)管理評(píng)價(jià)各層次指標(biāo)判斷矩陣，確定各指標(biāo)權(quán)重。

1) 確定3項(xiàng)準(zhǔn)則層指標(biāo)權(quán)重，結(jié)果如下：

P=[0.162 0.530 0.308]。

2)確定準(zhǔn)則層對(duì)應(yīng)各指標(biāo)層的指標(biāo)權(quán)重，結(jié)果如下：

P1=[0.141 0.298 0.479 0.082]；

P2=[0.172 0.751 0.077]；

P3=[0.237 0.118 0.286 0.072 0.037 0.250]。

對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行一致性檢驗(yàn)：CR均小于0.10，滿足一致性要求。

4.3 確定模糊評(píng)價(jià)矩陣

對(duì)于單因素評(píng)價(jià)指標(biāo)的評(píng)判矩陣，通過(guò)專家打分法確定影響因素隸屬度。邀請(qǐng)3名行業(yè)知名專家，根據(jù)定性指標(biāo)等級(jí)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)對(duì)招投標(biāo)管理中的招標(biāo)前期指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，并計(jì)算平均值。將專家打分隸屬度平均值與各指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行合成計(jì)算，可得到指標(biāo)對(duì)應(yīng)的優(yōu)、良、中、差等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。按照最大隸屬度原則，即可確定該評(píng)價(jià)指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)程度。

以招標(biāo)前期評(píng)價(jià)為例，組織專家評(píng)分情況如表5所示，結(jié)果統(tǒng)計(jì)如表6所示。

由專家評(píng)分得到招標(biāo)前期評(píng)價(jià)指標(biāo)的模糊矩陣A，同樣也可得到招標(biāo)過(guò)程評(píng)價(jià)、招標(biāo)監(jiān)控機(jī)制評(píng)價(jià)指標(biāo)的模糊矩陣B、C。

表5 招標(biāo)前期評(píng)價(jià)專家評(píng)分表準(zhǔn)則層指標(biāo)層專家評(píng)分優(yōu)良中差123平均123平均123平均123平均招標(biāo)范圍0.30 0.25 0.23 0.26 0.40 0.45 0.23 0.36 0.10 0.15 0.16 0.14 0.20 0.15 0.38 0.24 招標(biāo)前期評(píng)價(jià)招標(biāo)方式0.25 0.38 0.26 0.30 0.25 0.20 0.16 0.20 0.22 0.25 0.22 0.23 0.28 0.17 0.36 0.27 招標(biāo)文件編制0.20 0.20 0.15 0.18 0.28 0.40 0.29 0.32 0.20 0.32 0.170.23 0.32 0.08 0.40 0.27標(biāo)底或清單編制0.15 0.10 0.16 0.14 0.20 0.30 0.25 0.25 0.43 0.30 0.32 0.35 0.22 0.30 0.27 0.26

表6 招標(biāo)前期評(píng)價(jià)專家評(píng)分結(jié)果統(tǒng)計(jì)表準(zhǔn)則層指標(biāo)層權(quán)重專家評(píng)分平均值優(yōu)良中差招標(biāo)范圍0.1410.26 0.36 0.14 0.24招標(biāo)前期評(píng)價(jià)招標(biāo)方式0.2980.30 0.20 0.23 0.27招標(biāo)文件編制0.4790.18 0.32 0.23 0.27標(biāo)底或清單編制0.0820.14 0.25 0.35 0.26

招標(biāo)前期評(píng)價(jià)模糊矩陣:

招標(biāo)過(guò)程評(píng)價(jià)模糊矩陣:

招標(biāo)監(jiān)控機(jī)制評(píng)價(jià)模糊矩陣:

4.4 開(kāi)展模糊評(píng)價(jià)

1) 開(kāi)展一級(jí)模糊評(píng)判。由上述單因素模糊矩陣A、B、C分別和各指標(biāo)層的指標(biāo)權(quán)重Pi進(jìn)行計(jì)算，得到一級(jí)評(píng)判準(zhǔn)則層的結(jié)論向量Ri。

招標(biāo)前期管理評(píng)價(jià)：

R1=A·P1=[0.224 0.287 0.225 0.264]；

招標(biāo)過(guò)程管理評(píng)價(jià)：

R2=B·P2=[0.203 0.683 0.114 0]；

招標(biāo)監(jiān)控機(jī)制評(píng)價(jià)：

R3=C·P3=[0.426 0.306 0.222 0.046]。

2) 開(kāi)展二級(jí)模糊評(píng)判。根據(jù)Ri結(jié)果，再次構(gòu)建招投標(biāo)管理目標(biāo)層的單因素評(píng)判矩陣R。

招投標(biāo)管理指標(biāo)評(píng)價(jià)：

最后計(jì)算得出招投標(biāo)管理指標(biāo)評(píng)價(jià)結(jié)果：

I=R·P=R·[0.162 0.530 0.308]=[0.275 0.503 0.165 0.057]。

按照最大隸屬度原則對(duì)該高速公路建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)管理指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，該項(xiàng)目招投標(biāo)管理評(píng)價(jià)結(jié)果為“良好”。該高速公路建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)制度合理、執(zhí)行規(guī)范，與項(xiàng)目投資管理需求相適用。因此，該建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)管理指標(biāo)評(píng)價(jià)結(jié)果與實(shí)際情況相符。

5 結(jié)論

本研究主要以交通建設(shè)項(xiàng)目廉政建設(shè)為研究對(duì)象，開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)方法的研究及應(yīng)用，取得的主要結(jié)論如下：

1) 根據(jù)交通建設(shè)項(xiàng)目廉政建設(shè)的特點(diǎn)，利用層次分析法和專家調(diào)查法，確定了招投標(biāo)管理、工程建設(shè)管理、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控3個(gè)目標(biāo)層指標(biāo)、10個(gè)準(zhǔn)則層指標(biāo)和相應(yīng)35個(gè)具體指標(biāo)的廉政建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，明確了評(píng)價(jià)指標(biāo)的范圍和標(biāo)準(zhǔn)，能較好地反映建設(shè)項(xiàng)目廉政建設(shè)情況。

2) 基于層次分析法、模糊數(shù)學(xué)法和專家打分法構(gòu)建了建設(shè)項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，并以某高速公路建設(shè)項(xiàng)目為實(shí)例進(jìn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)定性、定量分析，評(píng)價(jià)結(jié)果符合實(shí)際情況。表明本研究建立的建設(shè)項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法實(shí)用、有效，可為項(xiàng)目管理單位和行業(yè)主管部門進(jìn)行項(xiàng)目管理提供依據(jù)，針對(duì)性采取有效管理措施和監(jiān)督手段，提高項(xiàng)目廉政管理水平，為交通建設(shè)可持續(xù)發(fā)展提供支持。