網(wǎng)絡(luò)嵌入特征與研發(fā)經(jīng)歷對通訊企業(yè)預研階段研發(fā)者選擇的影響

王雅蘭，孫笑明，王成軍，崔文田

(1 西安建筑科技大學 管理學院，陜西 西安 710055;2 西安交通大學 管理學院，陜西 西安 710049)

0 引言

中美貿(mào)易戰(zhàn)打響以來，中國科技企業(yè)核心技術(shù)缺失的問題再次引發(fā)政府、學術(shù)界以及企業(yè)界廣泛關(guān)注和深刻反省。大家普遍認識到，如果沒有核心技術(shù)，企業(yè)就不能掌控和優(yōu)化供應鏈，不能參與行業(yè)標準制定，就要處處受制于他人，企業(yè)就會經(jīng)常遭遇運營危機，面臨卡脖子問題。而要掌握核心技術(shù)，一個較好的選擇就是預研，即在技術(shù)迭代的有利條件下，利用技術(shù)的不連續(xù)性，通過對時間與機會窗口的把握，預先做好新一代技術(shù)研發(fā)，搶先獲得技術(shù)優(yōu)勢。

預研是企業(yè)研發(fā)活動中至關(guān)重要的一環(huán)，能夠為后續(xù)新產(chǎn)品研發(fā)的總體及詳細設(shè)計指明方向。高技術(shù)企業(yè)越來越重視預研，對項目的預研逐步加大人力、物力和財力投入。如華為早在1998年就成立了預研部，以精干力量(預研人員占總研發(fā)人員10%)和充足資金(總研發(fā)經(jīng)費的10%)投入為基礎(chǔ)，開始系統(tǒng)性地對具有前瞻性的產(chǎn)品及技術(shù)進行研發(fā)；中興通訊在2018年校園招聘中對預研人員的素質(zhì)和能力提出了極高的要求，特別設(shè)置了“技術(shù)預研工程師”崗位，負責面向5G的新技術(shù)研究、算法設(shè)計、仿真評估、標準提案、專利申請及推進公司5G技術(shù)方案在3GPP和ITU等標準化組織工作。

預研項目通常瞄準未來若干年市場，企業(yè)需要根據(jù)自身發(fā)展情況及市場變化趨勢確定預研項目。在預研項目實施過程中，企業(yè)需要投入巨大的資金，研發(fā)人員需要花費大量的時間、投入充足的精力以及具備扎實的專業(yè)知識。但預研項目風險與收益并存，由于未來變化的不確定性，預研項目若契合未來發(fā)展需要，研發(fā)出的產(chǎn)品或提供的服務(wù)將在第一時間占據(jù)市場；反之，將面臨巨大損失，甚至威脅到企業(yè)生存。因此，為了確保預研項目成功，企業(yè)必須對其進行有效管理。作為預研項目的實際執(zhí)行者，預研項目中人才選拔的重要性毋庸置疑。那么，如果從企業(yè)內(nèi)部選擇參與預研項目的優(yōu)秀研發(fā)者，是否有較好的參照標準和依據(jù)呢？這個問題的解答將幫助企業(yè)高效地管理和開發(fā)智力資源，助力企業(yè)獲得絕對技術(shù)優(yōu)勢，實現(xiàn)核心技術(shù)突破。

盡管預研的相關(guān)研究成果在國內(nèi)外技術(shù)研發(fā)中已有了較為充分及深入的應用，包括預研項目質(zhì)量管理模式和標準、過程管理及評估等[1,2]，但大多局限于國防軍工企業(yè)。作為一般民用特征企業(yè)，不但要準確判斷未來市場需求，還要深度挖掘有限的人力資源，通過人才選拔和集聚高質(zhì)量完成任務(wù)，確保當前企業(yè)創(chuàng)新績效的同時，還要合理布局下一代技術(shù)研發(fā)架構(gòu)[3,4]，其預研環(huán)境、情景以及資金投入與國防軍工企業(yè)有著較大差異。以航空發(fā)動機為例，美國和歐盟的企業(yè)在預研方面取得了很大成就。美國從上世紀九十年代開始啟動UEET計劃，用以開發(fā)和驗證具有綠色、經(jīng)濟和創(chuàng)新性的大飛機發(fā)動機技術(shù)，在2004-2007年間開發(fā)和驗證了具有環(huán)境友好的清潔燃料型渦輪發(fā)動機；歐盟主要實施了一些商用航空發(fā)動機的預研計劃，通過預研提高了航空發(fā)動機的環(huán)保效能，開發(fā)和驗證了間冷回熱航空發(fā)動機核心技術(shù)，改進了A330(空中客車)飛機電力及能量管理優(yōu)化系統(tǒng)。。而這兩個經(jīng)典的民營企業(yè)預研項目成功都與軍工企業(yè)或政府主導的預研項目明顯不同，需要準確把握市場需求并精選預研研發(fā)者開展預研活動。鑒于我國通訊行業(yè)全球領(lǐng)先的技術(shù)優(yōu)勢及相關(guān)經(jīng)驗，本文選擇以該行業(yè)專利數(shù)據(jù)作為樣本數(shù)據(jù)，研究在3G到4G技術(shù)迭代過程中，我國企業(yè)如何選擇預研研發(fā)者。

1 研究假設(shè)

企業(yè)中影響研發(fā)者創(chuàng)新的兩個主要因素為網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和個體屬性。以往學者大多從網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)角度分析其對創(chuàng)新績效的影響機制，但僅研究網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的作用是不夠的。因為網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)提供一種社會資本(機會和收益)，而個體屬性優(yōu)劣往往代表利用這些社會資本的能力。因此，處于網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中的研發(fā)者自身屬性對創(chuàng)新績效也會產(chǎn)生顯著影響[5-7]。在企業(yè)預研時，由于所執(zhí)行的都是極具挑戰(zhàn)性的、創(chuàng)新性的工作，涉及的技術(shù)領(lǐng)域、知識面都是較新的或前所未有的，因而創(chuàng)新管理者必然要選擇具有優(yōu)質(zhì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和良好屬性的研發(fā)者，這樣才能為預研成功提供可靠保證。

考慮兩方面有利因素，本文在研究網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)時，從企業(yè)內(nèi)部整體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞(中介中心度)和自我中心網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞(結(jié)構(gòu)洞)兩個方面加以論證，前者從整體網(wǎng)絡(luò)角度分析研發(fā)者占據(jù)的位置優(yōu)勢，而后者更強調(diào)局部嵌入的正向效應，兩者統(tǒng)一可以更好地分析社會資本在預研中的價值；經(jīng)歷的多少往往代表了個體在以往創(chuàng)新實踐過程中知識整合的經(jīng)驗和技能積累，所以個體屬性的主要關(guān)注點是研發(fā)者的研發(fā)經(jīng)歷。

1.1 中介中心度與預研研發(fā)者選擇

由于預研工作具有高度不確定性和風險性，所以參與其中的研發(fā)者需要與團隊其他成員、團隊負責人形成適當?shù)臏贤l率。在有效的溝通交流背景下，了解并共享彼此的新想法和新發(fā)現(xiàn)，有利于預研團隊快速更新和完善預研思路，也有利于及時糾正預研過程中的研發(fā)方向偏離，這種極具價值的新想法和新發(fā)現(xiàn)就是預研過程中所需要的新穎性信息和知識。在企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新合作整體網(wǎng)絡(luò)中，研發(fā)者獲取大量信息和知識并對其進行有效控制、加工、利用和整合的最佳途徑就是擁有較高的中介中心度。因為中介中心度值大小代表了研發(fā)者對整體網(wǎng)絡(luò)中信息和知識流動的控制能力以及作為全局性中間人的中介能力，其值越大，說明研發(fā)者越處于研發(fā)合作關(guān)系通道的樞紐位置，就越有能力和機會從多種不同渠道獲取、吸收到異質(zhì)且富有價值的信息或知識[8,9]，從而增加與其他預研研發(fā)者間的知識碰撞，迸發(fā)出新的預研技術(shù)思路、觀念和知識整合靈感，進而促進整個預研研發(fā)項目成功。換言之，企業(yè)要選擇占據(jù)企業(yè)內(nèi)部合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中心位置的研發(fā)者進入企業(yè)預研活動，因為處于這種網(wǎng)絡(luò)中心位置的預研研發(fā)者控制著企業(yè)創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)中其他研發(fā)者之間的相互作用與交流通道，可以敏感且準確地覺察到網(wǎng)絡(luò)中流動的信息與知識的屬性特征[10]。如果要完成良好的信息交換和知識轉(zhuǎn)移任務(wù)，那么其他研發(fā)者很大程度上就要選擇這種中介中心度值高的預研研發(fā)者所控制的捷徑，這樣才能保證對網(wǎng)絡(luò)中的信息和知識進行有效整合和利用。

同時，企業(yè)預研活動需要研發(fā)者在研發(fā)團隊中及不同研發(fā)團隊間都具備一定的號召力和影響力，而具備較高中介中心度這一整體網(wǎng)絡(luò)特征賦予了此種研發(fā)者“牽一發(fā)而動全身”的網(wǎng)絡(luò)地位和全局性能力，使研發(fā)團隊中其他成員對其高度依賴，這樣的研發(fā)者必將是企業(yè)預研人員選擇決策中優(yōu)先考慮的個體。基于此，本文提出如下假設(shè)：

H1：企業(yè)傾向于選擇處于網(wǎng)絡(luò)中心位置的研發(fā)者進入企業(yè)預研階段。

1.2 結(jié)構(gòu)洞與預研研發(fā)者選擇

結(jié)構(gòu)洞是用來表示非冗余聯(lián)系的一種結(jié)構(gòu)。占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置的行動者通常連接兩個或多個具有異質(zhì)性資源的個體或群體[11]，擁有信息優(yōu)勢和控制優(yōu)勢。信息優(yōu)勢是指占據(jù)結(jié)構(gòu)洞的研發(fā)者可以獲取來自與之相連接的研發(fā)者的多方面異質(zhì)性信息和知識，使得該研發(fā)者成為不同研發(fā)者之間信息和知識的交流中介及集散節(jié)點，相對于其他研發(fā)者而言，聚焦研發(fā)者具有更廣闊的知識視野和更高的知識整合能力；控制優(yōu)勢是指占據(jù)結(jié)構(gòu)洞的研發(fā)者連接原本關(guān)系缺失的兩個研發(fā)者。因此，聚焦研發(fā)者具備協(xié)調(diào)和控制雙方的獨特優(yōu)勢，可以決定各種資源的流動方向、數(shù)量及真實性。另外，占據(jù)結(jié)構(gòu)洞的研發(fā)者還更具有利用結(jié)構(gòu)洞獲利的經(jīng)驗優(yōu)勢[12]，如協(xié)調(diào)和控制結(jié)構(gòu)洞兩端的聯(lián)系人、預防結(jié)構(gòu)洞填充、構(gòu)建新結(jié)構(gòu)洞等。

由于預研階段創(chuàng)新對以往技術(shù)的依賴較小，需要獲取和整合大量新的信息與知識，因此，在實踐過程中，當一個研發(fā)者的自我中心網(wǎng)絡(luò)中存在較多結(jié)構(gòu)洞時，意味著該研發(fā)者與其他網(wǎng)絡(luò)成員之間的信息和知識保持著較高的獨立性和異質(zhì)性，這樣就不會在未來合作研發(fā)時陷入同質(zhì)化困境[13]。同時，占據(jù)較多結(jié)構(gòu)洞的研發(fā)者能夠獲取具有異質(zhì)性群體的問題思考方式，對同一件事情擁有不同的看法，可以通過整合自我中心網(wǎng)中大量異質(zhì)性信息和知識，形成許多好的創(chuàng)意，并依靠豐富的經(jīng)驗和知識去選取、剪裁、設(shè)計并執(zhí)行，這樣就可以獲得更好的預研創(chuàng)新績效，能夠更高效地應對預研過程中各種復雜的知識整合情景，預研獲得成功的可能性也更大。基于此，本文提出如下假設(shè)：

H2：企業(yè)傾向于選擇占據(jù)更多結(jié)構(gòu)洞的研發(fā)者進入企業(yè)預研階段。

1.3 研發(fā)經(jīng)歷與預研研發(fā)者選擇

預研階段的技術(shù)創(chuàng)新探索性較強，在研發(fā)過程中存在較大風險和不確定性，這要求進入預研階段的研發(fā)者具備良好的處理復雜技術(shù)和問題的能力。而要具備這種能力，就需要研發(fā)者具備豐富的研發(fā)經(jīng)歷。對研發(fā)者而言，隨著研發(fā)生涯的不斷發(fā)展，對一系列新觀點、新技術(shù)以及新媒介等的接觸將極大地豐富其經(jīng)歷。研發(fā)者的經(jīng)歷越豐富，越能為其所在的網(wǎng)絡(luò)群體注入新知識，引入“源頭活水”。Hargadon & Sutton[14]就曾在描述全球知名創(chuàng)新設(shè)計公司IDEO的創(chuàng)新過程時指出，IDEO的每一位工程師都從過去的研發(fā)項目中積累了豐富的經(jīng)歷，從而造就了一個“充滿多元知識的身體”，這種充滿多元知識的經(jīng)歷對該公司新產(chǎn)品創(chuàng)造成效是顯而易見的；Fleming等[15]認為，一個具有豐富經(jīng)歷的研發(fā)者可以消除網(wǎng)絡(luò)中群體僵固陳舊的氣氛，為群體帶來非冗余信息和知識，開闊群體內(nèi)研發(fā)者的視野，有利于信息和知識在網(wǎng)絡(luò)中傳遞，從而提高創(chuàng)新績效。

同時，一個具有豐富經(jīng)歷的研發(fā)者在處理工作關(guān)系時往往會更加得心應手，更具有親和力，能夠很好地融入團隊，為集體帶來新的創(chuàng)意、觀點、技術(shù)，在面對各種不確定性和技術(shù)難題時，也可以利用自身豐富的經(jīng)驗給出較好的解決方案，提高創(chuàng)新績效[15]。此外，由于技術(shù)知識原理具有互通性，有著豐富研發(fā)經(jīng)歷的研發(fā)者論證預研思路可行性及整合知識的能力更勝人一籌。因為這些研發(fā)者可以在以往研發(fā)過程中積累知識搜索、思路論證等一系列重要技能和訣竅，在未來預研過程中具備更為大膽的質(zhì)疑精神和更強的執(zhí)行能力?；诖?，本文提出如下假設(shè)：

H3：企業(yè)傾向于選擇有更多研發(fā)經(jīng)歷的研發(fā)者進入企業(yè)預研階段。

2 研究設(shè)計

2.1 研究樣本

2.1.1 樣本選取

本文選取國內(nèi)通信行業(yè)的華為技術(shù)有限公司、中國移動通信集團、烽火通信科技股份有限公司以及京信通信系統(tǒng)控股有限公司4家主要企業(yè)，以其全部實用新型和發(fā)明專利數(shù)據(jù)作為初始研究樣本，所有專利數(shù)據(jù)均來源于中國知識產(chǎn)權(quán)局專利數(shù)據(jù)庫。2017年，由中國通信工業(yè)協(xié)會等單位評審并聯(lián)合發(fā)布的“2017年中國通信業(yè)百強企業(yè)名單”中，這4家企業(yè)分別名列第1、2、19和30。中國移動通信集團是國有控股，華為是民營企業(yè)但不是上市公司，京信通信是國內(nèi)同類行業(yè)企業(yè)中第一家上市公司，烽火通信是中國第一家聚焦光纖通信的公司同時也是一家上市公司。此外，這4家企業(yè)都是在3G到4G通訊技術(shù)上有著主要貢獻的企業(yè)，其它很多企業(yè)雖然行業(yè)排名較為靠前，如長飛光纖光纜有限公司排名26位，但其主營業(yè)務(wù)不是通訊技術(shù)。選擇通訊行業(yè)，主要是基于以下原因：①通訊技術(shù)極大地融合了互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能和大數(shù)據(jù)等新興高新技術(shù)，因此聚焦于該行業(yè)并探索其創(chuàng)新特點更有戰(zhàn)略意義，且研究通訊行業(yè)的預研將有助于該行業(yè)的有效管理；②通訊行業(yè)新方法和新技術(shù)更新特別快，技術(shù)迭代特征顯著，對預研有著較為清晰的劃分，前后商用區(qū)間易于區(qū)分；③隨著各類技術(shù)的融合和科學的快速發(fā)展，各代通訊技術(shù)間的間隔越來越短，對企業(yè)預研的能力要求越來越高，企業(yè)對預研的關(guān)注不斷上升；④我國通訊行業(yè)在經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮越來越重要的作用，行業(yè)代表性較好，預研成效顯著，從3G到5G，我國企業(yè)已經(jīng)實現(xiàn)從初始的應用、跟隨到領(lǐng)跑的完美升級，如華為在5G技術(shù)領(lǐng)域已全面領(lǐng)先。因此，以我國通訊企業(yè)為對象研究預研問題，樣本更具典型性，結(jié)論也可以更好地服務(wù)于本土企業(yè)。

2.1.2 網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建

研發(fā)者創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)(整體網(wǎng)或自我中心網(wǎng))主要是基于企業(yè)內(nèi)部各研發(fā)者在專利文獻中的合作關(guān)系構(gòu)建的[16]，即同一專利中任意兩個研發(fā)者之間存在一條網(wǎng)絡(luò)關(guān)系：由于專利中包含了創(chuàng)新完成企業(yè)、研發(fā)者姓名和創(chuàng)新完成時間等大量企業(yè)創(chuàng)新信息[10]，所以通過挖掘?qū)＠麛?shù)據(jù)中各預研研發(fā)者和其他研發(fā)者信息及相互合作關(guān)系，可以實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建[17]。由于各研發(fā)者可能在不同的時間與不同的研發(fā)者合作，因此各研發(fā)者之間就會形成較大規(guī)模的創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)。如圖1，假設(shè)有4個專利，編號分別為P1、P2、P3和P4，其中專利P1的研發(fā)者a、b、c、d；專利P2的研發(fā)者b、c、e；專利P3的研發(fā)者c、e、f；專利P4的研發(fā)者d、f。由于研發(fā)者a、b、c、d共同申請了專利P1，所以他們合作研發(fā)專利P1且相互之間存在連接關(guān)系。同理，研發(fā)者b、c、e合作產(chǎn)出了專利P2，研發(fā)者c、e、f合作產(chǎn)出了專利P3，研發(fā)者d、f合作產(chǎn)出了專利P4，相互之間存在連接關(guān)系，從而構(gòu)成整體網(wǎng)絡(luò)，如圖2。預研研發(fā)者自我中心網(wǎng)的構(gòu)建如圖3所示，先選定某預研研發(fā)者e(簡單起見)，找到與e有合作關(guān)系的研發(fā)者b、c、d、f，并將他們的連接關(guān)系從整體網(wǎng)絡(luò)中提取出來，就得到了預研研發(fā)者e的自我中心網(wǎng)。

圖1 專利與研發(fā)者

圖2 整體網(wǎng)絡(luò)

圖3 研發(fā)者e的自我中心網(wǎng)絡(luò)

2.1.3 時間節(jié)點劃分

通信技術(shù)演進具有明顯的時間節(jié)點。以模擬蜂窩網(wǎng)為主要特征的第一代移動通信技術(shù)，俗稱1G，于20世紀70年代末到80年代初開始商用化；第二代移動通信技術(shù)，俗稱2G，主要是對第一代移動通信的模擬蜂窩網(wǎng)進行數(shù)字化，于上世紀90年代初投入商用；以多媒體業(yè)務(wù)為主要特征的第三代移動通信技術(shù)，俗稱3G，于21世紀初投入商業(yè)化運營；以寬帶高速數(shù)據(jù)傳輸為主要特征的第四代移動通信技術(shù)，俗稱4G，在3G投入商業(yè)化之后短短幾年時間就投入商用。目前，第五代移動通信技術(shù)標準正在研發(fā)之中。由于5G于近日才投入試探性商用，所以選擇3G到4G的轉(zhuǎn)換階段(4G預研階段)進行研究。根據(jù)預研概念，確定預研階段起止時間的關(guān)鍵在于如何劃分預研的起始和結(jié)束兩個時間點。綜合多方面因素，本文定義預研起始時間為上一代技術(shù)正式投入商用的時間，預研結(jié)束時間為下一代技術(shù)正式投入商用的時間，那么4G的預研階段即為3G投入商用后到4G進入商用前的時間段。國家工業(yè)和信息化部于2009年1月7日向中國移動、中國聯(lián)通、中國電信發(fā)放了三張第三代移動通信經(jīng)營牌照，標志著3G技術(shù)在國內(nèi)正式進入商業(yè)運營，因此，將 2009年1月7日確定為3G時期預研結(jié)束時間點。從工業(yè)和信息化部網(wǎng)站上查詢到，國家工業(yè)和信息化部于2013年12月4日，向三大運營商發(fā)放了第四代移動通信經(jīng)營牌照，4G技術(shù)也在國內(nèi)進入商業(yè)運營，因此，將2013年12月4日確定為4G時期預研結(jié)束時間點。結(jié)合調(diào)查情況及移動通信行業(yè)技術(shù)發(fā)展特點，將4G預研階段的起始時間確定為2009年1月7日，4G預研階段的結(jié)束時間確定為2013年12月4日。

2.1.4 數(shù)據(jù)清洗

預研區(qū)間確定后，應以此為基礎(chǔ)計算相關(guān)變量。然而，從專利數(shù)據(jù)庫中下載的專利數(shù)據(jù)包含許多錯誤和噪聲或干擾信息，主要包括申請人歧義、發(fā)明人姓名歧義以及一般格式問題。

(1)申請人信息歧義。在專利下載過程中，系統(tǒng)會將與該企業(yè)名稱相似度較高的相關(guān)企業(yè)數(shù)據(jù)都包含在其中。因此，在下載后的企業(yè)專利數(shù)據(jù)樣本中可能夾雜其它企業(yè)的專利數(shù)據(jù)。如選定“大唐”作為查詢條件，在數(shù)據(jù)中會出現(xiàn)類似“大唐朝”公司的數(shù)據(jù)，但是“大唐朝”并不是本文選定的聚焦企業(yè)，從而會對最終樣本數(shù)據(jù)的準確性和針對性造成負面影響。因此，本文根據(jù)對企業(yè)發(fā)展變化的了解將企業(yè)名稱規(guī)范化、唯一化，并對下載完的數(shù)據(jù)根據(jù)準確的企業(yè)全名進行定位，將非樣本公司數(shù)據(jù)從樣本中刪除，以保證選定數(shù)據(jù)的準確率。

(2)專利數(shù)據(jù)中發(fā)明人姓名歧義。由于本文使用專利中的發(fā)明人信息構(gòu)建企業(yè)內(nèi)部研發(fā)者合作網(wǎng)絡(luò)并計算研發(fā)者相關(guān)變量，所以發(fā)明人姓名信息的準確性至關(guān)重要。已有研究表明，不準確的姓名信息會對研究結(jié)果產(chǎn)生較為不利的影響。針對本文數(shù)據(jù)特點，最終基于劉斌等[18]的姓名消歧算法進行有效消歧。

(3)一般問題。在專利數(shù)據(jù)中，還存在著數(shù)據(jù)缺失、重復以及格式錯誤等一般問題。若這些問題得不到解決，那么研發(fā)者合作網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建仍會存在許多問題。其中：①在專利合作者信息或者專利分類號信息中夾雜許多空白，不符合標準格式；②專利名稱相同，但是申請日不同，這種錯誤是企業(yè)為了保證專利有效期而重復申請所造成的，為了保證不將這部分重復信息多次使用，本文選擇統(tǒng)一去除后面重復的專利，只選擇第一次出現(xiàn)的專利；③在正確的專利文獻數(shù)據(jù)中，專利發(fā)明人之間應該是用分號間隔開的，但是存在少量數(shù)據(jù)錯誤使用空白隔開，或者缺失分隔符號，或者使用非標準格式的分號。

2.2 研究變量

2.2.1 因變量

從專利數(shù)據(jù)提取出各通訊企業(yè)的3G預研之前專利和3G預研階段專利(必須是3G技術(shù)專利，此階段2G發(fā)明及實用新型專利剔除)，根據(jù)這些專利中的發(fā)明人信息分別提煉出兩個階段的研發(fā)者姓名集合，并將其進行對比，可得到進入預研階段的研發(fā)者。因此，因變量可用研發(fā)者是否進入企業(yè)預研階段測度，該因變量是一個類別變量，用“0”和“1”表示研發(fā)者進入預研階段的情況：“0”表示研發(fā)者未進入企業(yè)預研階段；“1”表示研發(fā)者進入企業(yè)預研階段(在3G預研階段有3G技術(shù)專利申請記錄，即專利2)，如圖4所示。

圖4 3G預研階段

2.2.2 自變量

(1)中介中心度。在通訊企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新合作整體網(wǎng)絡(luò)中，研發(fā)者中介中心度作為全局性結(jié)構(gòu)洞，用于揭示研發(fā)者在網(wǎng)絡(luò)中的連接橋作用[9]。研發(fā)者在整體網(wǎng)絡(luò)中的中介中心度越高，則在網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)的位置越重要，對信息和知識等資源的控制程度越高，從而進入企業(yè)預研階段的機會越大。假設(shè)研發(fā)者I處于研發(fā)者J和K之間，中介中心度用于衡量研發(fā)者I處于研發(fā)者J和K捷徑上的能力，即為經(jīng)過研發(fā)者I連接研發(fā)者J和K的捷徑數(shù)量與研發(fā)者J和K之間的捷徑總數(shù)的比值[9]。研發(fā)者I相對于整體網(wǎng)絡(luò)中所有點對“中間性比例”的總和便是I在整體網(wǎng)絡(luò)中的中介中心度[9]。具體測量設(shè)gjk表示研發(fā)者J和K之間的捷徑總數(shù)；gjk(i)表示經(jīng)過研發(fā)者I連接研發(fā)者J和K的捷徑數(shù)量；bjk(i)表示研發(fā)者J和K之間的聯(lián)系在多大程度上受研發(fā)者I的影響，即研發(fā)者I控制研發(fā)者J和K之間聯(lián)系的能力；CABi表示研發(fā)者I的絕對中介中心度，其值為網(wǎng)絡(luò)中所有點對經(jīng)過研發(fā)者I的捷徑數(shù)量[19]。計算公式如下：

(1)

(2)

(2)結(jié)構(gòu)洞。整體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞考慮了與研發(fā)者自身相關(guān)和無關(guān)的所有變化關(guān)系[11]，而自我中心網(wǎng)中結(jié)構(gòu)洞聚焦于研發(fā)者與其直接聯(lián)系的行動者的結(jié)構(gòu)性間隔。通訊企業(yè)研發(fā)者自我中心網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)的結(jié)構(gòu)洞數(shù)越多，對研發(fā)創(chuàng)新所需的異質(zhì)性資源控制、整合及經(jīng)驗優(yōu)勢越高，進入企業(yè)預研階段的機會越大。本文采用結(jié)構(gòu)洞效率指數(shù)衡量研發(fā)者擁有異質(zhì)性資源的程度，其值為有效規(guī)模與實際規(guī)模的比值，其值越大說明研發(fā)者自我中心網(wǎng)絡(luò)中結(jié)構(gòu)洞的數(shù)量越多[10]。研發(fā)者當前自我中心網(wǎng)中結(jié)構(gòu)洞的效率指數(shù)用該網(wǎng)絡(luò)中非冗余連接與總連接的比值表示，研發(fā)者的有效規(guī)模即為非冗余連接，等于個體網(wǎng)規(guī)模與網(wǎng)絡(luò)冗余度之差，計算公式如下：

(3)

(4)

(5)

式中各符號的意義如下：j表示與關(guān)鍵研發(fā)者i相連的所有其他研發(fā)者；q表示在i與j之外的每個第三方研發(fā)者；piq表示i投入到q的關(guān)系所占比例；miq表示j和q的關(guān)系的邊際強度，等于j到q關(guān)系取值與j到其它點關(guān)系中的最大值之比；RP代表i和j之間的冗余度：；ES代表非冗余連接；Cj代表總連接。

(3)研發(fā)者的研發(fā)經(jīng)歷。每當研發(fā)者申請一個專利，即投入大量時間和精力進行一次研發(fā)活動，不但積累了一次研發(fā)經(jīng)歷，還可能增加對某些知識整合的能力。因此，本文從研發(fā)者項目經(jīng)歷和研發(fā)者技術(shù)經(jīng)歷兩個維度刻畫以往項目研發(fā)經(jīng)歷對其是否被企業(yè)選擇進入預研階段的影響：①研發(fā)者的項目經(jīng)歷。每一件專利的形成過程都可以看作完成一個研發(fā)項目，因此，研發(fā)者的每一件專利都可以看作是其一次項目經(jīng)歷。本文用研發(fā)者在本研究時間窗口期內(nèi)的專利數(shù)量衡量其項目經(jīng)歷；②研發(fā)者的技術(shù)經(jīng)歷。根據(jù)不同的技術(shù)類別，IPC分類號被分成包含不同技術(shù)的大類，再將大類細分成包含不同技術(shù)類別的小類，繼而將小類細分成包含不同技術(shù)的大組和小組。與部類似，大類也有大類號和大類名，大類號通常是在部類號后面加上兩位阿拉伯數(shù)字構(gòu)成，大類名則為該大類所代表的技術(shù)類別。每一個組的類號由小類號加上用斜線分開的兩個數(shù)組成。具體舉例說明如表1所示，專利數(shù)據(jù)中每一個記錄的IPC分類號中斜線前部分可用來表示研發(fā)者所掌握的技術(shù)。技術(shù)經(jīng)歷多少則可以用不同IPC的組合數(shù)量測度。

表1 某研發(fā)者專利IPC信息

表1中列舉了某研發(fā)者4件專利所包含的IPC信息。編號為4的專利包含了兩個IPC信息，但由于只有IPC分類號中斜線前面的部分才用來表示研發(fā)者所掌握的技術(shù)，兩個IPC分類號斜線前面的部分均為“H04Q7”，即表示該研發(fā)者掌握了同一類技術(shù)。由表1可知該研發(fā)者共掌握了4類技術(shù)，分別為“H04L12”、“H04L29”、“H04L9”、“H04Q7”。值得注意的是，并不能以掌握技術(shù)的數(shù)量衡量技術(shù)經(jīng)歷，而應該以不同技術(shù)的組合衡量技術(shù)經(jīng)歷。編號為1的專利，該研發(fā)者使用了“H04L12”這一類知識，計作一次技術(shù)經(jīng)歷；編號為2的專利，該研發(fā)者使用了“H04L12”、“H04L29”兩類知識的組合，本應該計作一次技術(shù)經(jīng)歷，但是在編號為3的專利中，該研發(fā)者使用了“H04L9”、“H04L29”、“H04L12”三類技術(shù)的組合，這個組合包含了編號為2的專利所使用的技術(shù)組合，因此編號為2的專利所使用的技術(shù)組合不能計作一次技術(shù)經(jīng)歷，編號為3的專利所使用的技術(shù)組合計作一次技術(shù)經(jīng)歷。以此類推，可以計算出每位研發(fā)者的技術(shù)經(jīng)歷。

2.2.3 控制變量

創(chuàng)新被定義為在已有資源、想法和觀點基礎(chǔ)之上通過重新組合產(chǎn)生新穎性資源、想法和觀點的過程[20]。由此可見，研發(fā)者所具備的知識對其在已有資源基礎(chǔ)上創(chuàng)造新知識或者通過組合已有資源產(chǎn)生新想法有著至關(guān)重要的作用。技術(shù)創(chuàng)新理論將創(chuàng)新與知識元素結(jié)合起來，而知識的學習、積累、運用、反饋、再整合過程會催生新知識，這些新知識的組合和運用便產(chǎn)生了創(chuàng)新產(chǎn)品[22]?；谏鲜鲇^點，選擇知識寬度、知識深度、研發(fā)者在職時間作為控制變量。

(1)知識寬度。知識寬度是指研發(fā)者知識的多元度，衡量的是研發(fā)者知識積累程度。本文將專利國際技術(shù)分類的大類作為研發(fā)者技術(shù)知識元素，提取出一個研發(fā)者在3G時期預研前階段所有專利，這些專利包含了不同IPC數(shù)量，即該研發(fā)者知識寬度。

(2)知識深度。知識深度是指研發(fā)者能夠熟練運用、理解某些聚焦知識的程度。Cantwell & Piscitello[21]、Zhang & Fuller[23]曾對知識深度有過相關(guān)研究，本文引用他們的方法度量研發(fā)者知識深度。計算分為兩個過程[24]：第一個過程計算研發(fā)者每個技術(shù)類別專利所占的比例，計算公式如下：

(6)

其中pi為研發(fā)者所有專利中與第i類技術(shù)相關(guān)的專利數(shù)量，n為研發(fā)者所有專利中涉及到的所有技術(shù)類別數(shù)量。

第二個過程計算出研發(fā)者知識深度，計算公式如下：

(7)

其中μ為研發(fā)者在所有技術(shù)領(lǐng)域中比例值的均值，σ為比例值的標準差。

(3)工作時間。工作時間與獲取知識程度存在一定關(guān)聯(lián)，研發(fā)者工作時間越長，積累的知識可能越豐富。Paruchuri & Hambrick[25]、Nakajima & Tamura[26]對工作時間作過相關(guān)研究，本文基于他們的方法度量研發(fā)者工作時間。該變量的計算方式為：以研發(fā)者申請第一件專利的時間作為該研發(fā)者工作的起始時間，以3G時期預研階段開始時間作為研發(fā)者工作的結(jié)束時間，這期間工作的年數(shù)即為研發(fā)者工作時間。

3 實證分析

3.1 研究模型

對于二分類因變量，建模時通常采用Logistic回歸。但在社會科學中，有一類發(fā)生頻率很低的稀有事件，比如經(jīng)濟動蕩及和平年代的戰(zhàn)爭等，若用Logistic回歸，很可能會低估事件發(fā)生概率。對稀有事件進行解釋或預測，通常采用稀有事件Logistic回歸(rare events logistic regression)，簡稱為Relogistic回歸[27]。稀有事件回歸模型是Logistic回歸基礎(chǔ)之上提出的兩種修正方法，一種是預先校正法,另一種是加權(quán)法。預先矯正法是對截距β0進行校正，開始仍然用極大似然估計法估計Logistic回歸系數(shù)，再根據(jù)總體中某事件發(fā)生的比例τ 和該事件在樣本中觀察到的發(fā)生比例y進行校正，計算公式如下：

(8)

上式中τ值可以來源于觀測結(jié)果變量總體的隨機樣本及刪失的數(shù)據(jù)。加權(quán)法使用對數(shù)似然函數(shù)求解Logistic回歸系數(shù)，計算公式如下：

(9)

式中：

兩種方法各有優(yōu)缺點。預先校正法優(yōu)點是使用比較方便，缺點是如果模型指定錯誤，該方法得到的回歸系數(shù)不穩(wěn)定；而加權(quán)法的優(yōu)點是當樣本量比較大時，回歸系數(shù)能被更準確估計，當模型指定錯誤時，回歸系數(shù)的估計也優(yōu)于預先估計法。在本研究中，預研通常涉及一些技術(shù)要求高、難度較大的項目，企業(yè)研發(fā)人員中，能夠進入預研階段的只占相當少的一部分，因而本文采用Relogistic回歸模型比較合適，并采用加權(quán)法進行具體分析。

3.2 假設(shè)檢驗與討論

表2給出了變量之間的相關(guān)系數(shù)。幾個變量的相關(guān)系數(shù)較大，超過0.6，為此本文進行多重共線檢驗，發(fā)現(xiàn)VIF均值未超過10。由表3的模型1可知，研發(fā)者的知識深度越深，其被選擇進入預研階段的可能性越大，而知識廣度并沒有顯著影響。這說明在預研階段，企業(yè)更加看重的是研發(fā)者知識基礎(chǔ)的深厚程度和專一性，因為這一優(yōu)勢可以幫助企業(yè)在預研階段更有效地解決技術(shù)難題。模型2、3、4、5逐次加入自變量，由全模型5可知，研發(fā)者中介中心度對其能否進入企業(yè)預研階段的影響并不顯著，假設(shè)H1沒有得到支持；研發(fā)者占據(jù)的結(jié)構(gòu)洞數(shù)對其能否進入企業(yè)的預研階段的影響顯著(β=2.94，p<0.05)，假設(shè)H2獲得支持，說明研發(fā)者結(jié)構(gòu)洞數(shù)量越多，能夠獲得和運用的異質(zhì)性資源也越多，研發(fā)者未來的創(chuàng)新績效就可能越高，因而進入企業(yè)預研階段的機會就越大；研發(fā)者項目經(jīng)歷對研發(fā)者被選擇進入預研階段存在負向顯著影響，但不穩(wěn)定，而研發(fā)者技術(shù)經(jīng)歷對研發(fā)者被選擇進入預研階段存在正向顯著影響(β=.35，p<0.05)，假設(shè)H3得到支持，說明研發(fā)者具有的技術(shù)經(jīng)歷越豐富，越能夠熟練自如地運用不同類別的知識，研發(fā)者創(chuàng)新績效就越高，進入企業(yè)預研階段的機會也越大。

表2 相關(guān)系數(shù)

注：*p<0.05

表3 基于Relogistic模型的預研研發(fā)者選擇回歸分析結(jié)果

注：①*p <0.1,**p <0.05,***p <0.01;②括號內(nèi)為標準誤

根據(jù)假設(shè)驗證情況發(fā)現(xiàn)，在通訊行業(yè)中，企業(yè)選拔優(yōu)秀研發(fā)者參與新技術(shù)預研時可能更看重研發(fā)者自身所掌握技術(shù)的程度。研發(fā)者技術(shù)經(jīng)歷越豐富，對知識掌握程度越深，越能夠?qū)⒉煌矫娴闹R融會貫通。為了保證結(jié)果的穩(wěn)健性，本文使用預先校正法替換加權(quán)法并對模型重新進行分析，結(jié)果保持不變。

4 結(jié)論與啟示

4.1 研究結(jié)論

(1)在創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)中，具有更多異質(zhì)性資源的研發(fā)者更容易進入企業(yè)預研階段。此結(jié)論是基于結(jié)構(gòu)洞理論并對研發(fā)者自我中心網(wǎng)進行分析后得出的。以高新技術(shù)為背景的研發(fā)活動中，通訊企業(yè)在選拔預研研發(fā)者攻克技術(shù)難題和探索未來可能研究方向時，更看重研發(fā)者獲得資源的多元性，即研發(fā)者是否是資源獲取上的“多面手”，與各領(lǐng)域行動者都有很好的聯(lián)系(即know-who)。企業(yè)預研階段瞄準的都是難度大、有未來前景的項目，經(jīng)常會碰到錯綜復雜的新問題，而這種關(guān)系上“百事通”的研發(fā)者在遇到問題時，往往能從不同“研發(fā)圈”獲得各種不同的觀點，提出富有創(chuàng)意的解決方案，這正是企業(yè)預研階段所需要的預研人才。企業(yè)在預研階段有了這樣的研發(fā)者，能節(jié)省大量時間成本和金錢成本，更有利于其在未來市場中搶占先機。

(2)從研究結(jié)果看，相較于項目經(jīng)歷而言，研發(fā)者所具有的技術(shù)經(jīng)歷可能更具有含金量，即有更多技術(shù)經(jīng)歷的研發(fā)者更容易進入企業(yè)預研階段。企業(yè)選拔優(yōu)秀研發(fā)者更看重研發(fā)者自身技術(shù)處理經(jīng)驗和訣竅的豐富程度。因為具有這種內(nèi)在優(yōu)秀品質(zhì)的研發(fā)者，往往能夠在碰到技術(shù)難題時，給出有效的解決方案。

4.2 研究局限性

首先，將工業(yè)和信息化部為三大運營商頒發(fā)牌照的時間確定為預研階段結(jié)束的時間，這對于通訊行業(yè)來說較為合理，但對其它行業(yè)，是否具有能夠判斷預研階段起止時間點的標志性事件不得而知，需要研究者根據(jù)具體情景和研究需要另行考量。其次，本文在研究網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對研發(fā)者進入預研階段影響時，分別從整體層次和個體層次構(gòu)建了研發(fā)者整體合作網(wǎng)和研發(fā)者自我中心網(wǎng)，這兩個網(wǎng)絡(luò)都是靜態(tài)網(wǎng)絡(luò)。部分學者對管理領(lǐng)域的網(wǎng)絡(luò)研究提出了尖銳批評，認為已有的組織網(wǎng)絡(luò)研究均將網(wǎng)絡(luò)作為一種分析工具，而缺乏對網(wǎng)絡(luò)自身變化規(guī)律及其對創(chuàng)新績效影響的理論性探討。未來預研管理研究應該加強動態(tài)合作網(wǎng)絡(luò)分析，給出預研環(huán)境下組織網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的源起、持續(xù)原因及動態(tài)變化特征，結(jié)合這些發(fā)現(xiàn)分析預研研發(fā)者選擇問題。

4.3 進一步研究方向

首先，本文的研究聚焦于通訊行業(yè)，該行業(yè)發(fā)展的特點以及一些標志性事件都具有明顯的時間節(jié)點和規(guī)律性，因此能夠方便快捷地劃分企業(yè)預研階段。但是否存在一套通用的、普適的、能夠為各行各業(yè)劃分出不同預研階段的方法還值得深入研究。其次，經(jīng)過分析得知，在預研研發(fā)者選拔過程中，預研研發(fā)者占據(jù)以往結(jié)構(gòu)洞數(shù)量的作用顯著，那么這些研發(fā)者進入預研項目后究竟如何發(fā)揮作用呢？進入預研階段后，預研研發(fā)者所占據(jù)的結(jié)構(gòu)洞與以往的結(jié)構(gòu)洞作用有什么差別？這兩方面值得研究者進一步探討。最后，本文在網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)分析中，僅僅涉及了結(jié)構(gòu)洞理論的基本知識，而Gould & Fernandez[28]給出了占據(jù)結(jié)構(gòu)洞的中間人所扮演的5種不同角色，即“守門人”、“代理人”、“協(xié)調(diào)人”、“顧問”、“聯(lián)絡(luò)人”。然而，這5種角色對創(chuàng)新的作用鮮有研究涉及。因此，未來研究也可以考慮5種角色的中間人對預研創(chuàng)新績效的影響，研究結(jié)論將加深對研發(fā)者角色作用的理解。