專業(yè)機(jī)構(gòu)承擔(dān)科技計劃項目過程管理模式研究

孫然 姜文超 徐毓青 劉軒 劉耀東 張赟

內(nèi)容摘要 專業(yè)機(jī)構(gòu)參與政府科技項目過程管理是科技計劃項目管理改革的重要組成，同時也是一項復(fù)雜而龐大的工程，涉及的方面和問題眾多，各級政府和組織機(jī)構(gòu)采取有效措施是科技項目順利實施的重要保障。文章通過研究國內(nèi)外現(xiàn)有專業(yè)機(jī)構(gòu)參與政府科技項目管理的有關(guān)模式，借鑒發(fā)達(dá)國家成功經(jīng)驗，結(jié)合國內(nèi)省市的現(xiàn)行政策和辦法，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有管理模式運行中存在的關(guān)鍵問題，積極提出相應(yīng)解決對策，促進(jìn)專業(yè)機(jī)構(gòu)參與政府科技項目的順利實施和取得高質(zhì)量成果，最大限度地實現(xiàn)科技成果的有效轉(zhuǎn)化，對我國科技項目管理及項目成果突破具有重大意義。

關(guān)鍵詞 專業(yè)機(jī)構(gòu) 科技項目 過程管理

1 引言

科技計劃項目管理改革是深入推進(jìn)科技體制改革的重要內(nèi)容。我國正處于科技創(chuàng)新發(fā)展的戰(zhàn)略機(jī)遇期，更加突顯出科技的關(guān)鍵地位和戰(zhàn)略機(jī)會。近年來，科技計劃項目投入從國家到地方財政呈現(xiàn)出快速增長趨勢，項目資金投入規(guī)模和投入方式等變化對科技計劃項目管理提出了更高的要求。隨著科技計劃項目的復(fù)雜性和難度增加，政府直接管理項目的模式已無法滿足科技創(chuàng)新需求，科技項目管理的針對性和規(guī)范性亟待加強(qiáng)，特別是項目立項后的過程管理、驗收管理和績效評價環(huán)節(jié)。在此將結(jié)合國內(nèi)外科技計劃項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)情況，對專業(yè)機(jī)構(gòu)建設(shè)背景、過程管理現(xiàn)狀和存在問題和建議進(jìn)行分析。

2 科技計劃項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)建設(shè)背景

2014年，為落實黨中央、國務(wù)院決策部署，加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，按照深化科技體制改革、財稅體制改革的總體要求，國務(wù)院出臺了《關(guān)于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》（國發(fā)〔2014〕64號）。該方案指出：“政府各部門不再直接管理具體項目，充分發(fā)揮專家和專業(yè)機(jī)構(gòu)在科技計劃具體項目管理中的作用。”同時，該方案指出，明確依托專業(yè)機(jī)構(gòu)管理項目，由專業(yè)機(jī)構(gòu)組織項目評審、立項、過程管理和結(jié)題驗收等，對實現(xiàn)任務(wù)目標(biāo)負(fù)責(zé)[1，2]。

2016年，科技部印發(fā)了《中央財政科技計劃（專項、基金等）項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)管理暫行規(guī)定》（國科發(fā)創(chuàng)〔2016〕70號），對專業(yè)機(jī)構(gòu)管理細(xì)則做出具體規(guī)定，明確由專業(yè)機(jī)構(gòu)開展項目過程管理，組織項目驗收及后續(xù)管理，開展項目成果匯報，更加強(qiáng)調(diào)了項目實施成效問題[3]。專業(yè)機(jī)構(gòu)管理科技計劃項目是我國改革科技項目組織和管理方式的一次重要探索，有助于優(yōu)化政府職能、簡政放權(quán)，同時有助于提高科技計劃項目管理的專業(yè)性和規(guī)范性。

歐洲和美國等部分發(fā)達(dá)國家也設(shè)有科技項目基金會，其為政府直接授權(quán)和監(jiān)管的項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)，如美國國家科學(xué)基金會、德國科學(xué)基金會、法國科研署和韓國國家研究基金會等。政府不直接負(fù)責(zé)科技項目管理的具體事務(wù)性工作已成為主流趨勢。以德國為例，1994年，德國教研部制定相關(guān)規(guī)定，授權(quán)專業(yè)機(jī)構(gòu)管理科技項目，且不同委托機(jī)構(gòu)間為競爭關(guān)系，以保持科技項目管理中立及信息的公開透明[4]。

3 科技計劃項目過程管理現(xiàn)狀

以往項目申報單位在立項階段準(zhǔn)備大量文件資料以爭取項目立項、獲得項目經(jīng)費，但立項后由于項目承擔(dān)單位和項目主管部門的重視程度降低，往往使項目科技項目出現(xiàn)“重立項、輕管理”的問題，項目實施成效無法得到有效推廣，項目技術(shù)成果無法順利轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)化。經(jīng)比較研究，各國家和地區(qū)在科技計劃項目過程管理階段的做法也不盡相同。

德國項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)在過程管理階段主要聚焦項目實施、項目監(jiān)督和支撐工作，要求課題組在課題執(zhí)行期間組織召開開題會、中期交流會、評審會和驗收會等階段性會議。專業(yè)機(jī)構(gòu)人員出席這些會議，并要求課題的主要責(zé)任人參加會議，對照合同書查看相應(yīng)的階段性成果是否完成，進(jìn)行關(guān)鍵節(jié)點式管理，并在立項、中期和驗收評審過程中，充分發(fā)揮海外高層次專家作用，還負(fù)責(zé)與政府、科研人員、公眾、媒體等各相關(guān)方進(jìn)行溝通，消除誤解、緩和矛盾、尋求支持，推動項目順利開展[5]。美國國家科學(xué)基金會的專業(yè)管理機(jī)構(gòu)兼具研究與資助功能[6]，在過程管理方面，項目立項后通過專門辦公室負(fù)責(zé)管理外部計劃，項目日常運行監(jiān)管由相關(guān)計劃主管負(fù)責(zé)，每兩年組織一次對項目績效和預(yù)算的內(nèi)外部評估，內(nèi)部評估主要由各計劃的顧問委員會和計劃主管執(zhí)行，外部評估主要由國會和國家研究理事會進(jìn)行。

我國在此方面起步較晚，科技部高技術(shù)研究發(fā)展中心作為首批啟動的項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)，主要承接國家重點研發(fā)計劃重點專項項目管理工作。2015—2018年，高技術(shù)研究發(fā)展中心作為試點單位共承擔(dān)科技部25項已啟動重點專項管理任務(wù)，對項目評審立項、過程管理階段分別建立管理鏈條，評審立項開展概算編制、申報受理、預(yù)評審、視頻評審、預(yù)算評估、項目立項、申訴處理、任務(wù)書簽訂;對過程管理進(jìn)行預(yù)算執(zhí)行、年度報告、項目檢查、評估評測、項目調(diào)整、項目驗收、成果管理、監(jiān)督管理，實現(xiàn)了項目的全方位覆蓋、全流程監(jiān)督、全留痕管理。山西省的項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織山西省科技計劃項目的申請受理、初審、立項評審、過程管理、結(jié)項評審及廳際聯(lián)席會議辦公室委托的其他事項[7]。

4 專業(yè)機(jī)構(gòu)在過程管理中存在的問題

第一，科技計劃項目管理權(quán)限仍隸屬于原主管部門，專業(yè)機(jī)構(gòu)僅分擔(dān)部分具體事務(wù)性工作，而非獨立、全面開展過程管理工作，且各類別項目仍歸原部門管理，責(zé)權(quán)利界定不清晰。

第二，專業(yè)機(jī)構(gòu)工作人員仍隸屬于原部門，而非專職從事項目管理，機(jī)構(gòu)組織也未從其他業(yè)務(wù)剝離，導(dǎo)致人員工作精力不足，無法投入到專業(yè)機(jī)構(gòu)過程管理工作上來，且專業(yè)機(jī)構(gòu)項目管理主動性和積極性不高，僅是履行規(guī)定的流程和方法，未有創(chuàng)新性指標(biāo)和流程。項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)試點驗收經(jīng)驗豐富的管理人員和高水平的專業(yè)技術(shù)人員不足。

第三，科技項目績效評價機(jī)制不健全。代表性成果和項目實施成效評價機(jī)制不健全，科技人員創(chuàng)新活力釋放不充分，科技創(chuàng)新潛力激發(fā)不夠。

第四，省級科研經(jīng)費使用和管理改革政策舉措落實不到位，相關(guān)配套規(guī)章制度缺失，系統(tǒng)性統(tǒng)籌規(guī)劃不足。

5 改進(jìn)與建議

第一，提高科技計劃專業(yè)管理機(jī)構(gòu)的獨立性和專業(yè)化。國外的科技計劃項目管理無論是政府部門建立專業(yè)管理機(jī)構(gòu)，還是政府委托的非營利性機(jī)構(gòu)性質(zhì)的專業(yè)管理機(jī)構(gòu)，在科技項目的管理上都是獨立運營、接受外部監(jiān)督，且是專業(yè)的管理機(jī)構(gòu)。而我國目前很多項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)是由政府部門直接管理的，未實現(xiàn)真正意義上的獨立性，也難以實現(xiàn)科技項目管理的專業(yè)性。因此，建議探索針對不同類型的科技計劃專業(yè)管理機(jī)構(gòu)，實現(xiàn)項目管理的獨立，提高項目管理的專業(yè)化程度。

第二，健全專業(yè)機(jī)構(gòu)參與政府科技項目管理相關(guān)政策法規(guī)。建立健全專業(yè)機(jī)構(gòu)參與科技項目管理相關(guān)制度，政府從頂層設(shè)計方面逐步完善相關(guān)政策，使專業(yè)機(jī)構(gòu)開展工作有法可依，有工作抓手，且工作界面進(jìn)一步明晰。相關(guān)政策中明晰專業(yè)機(jī)構(gòu)工作各相關(guān)方的責(zé)權(quán)利關(guān)系，使參與者明確自己在此項工作中承擔(dān)的任務(wù)和工作流程，從而加快建立完善的風(fēng)險方法機(jī)制，降低專業(yè)機(jī)構(gòu)參與政府項目管理的風(fēng)險。

第三，完善配套服務(wù)相關(guān)體系建設(shè)。擴(kuò)大專業(yè)機(jī)構(gòu)的宣傳和影響，提高專業(yè)機(jī)構(gòu)管理項目的社會認(rèn)同感，搭建科技部門與社會公眾、各組織機(jī)構(gòu)和個人之間的溝通渠道，從政策上扶持專業(yè)機(jī)構(gòu)建設(shè)，建立起有利于科技中介機(jī)構(gòu)發(fā)展的制度氛圍，全面提升專業(yè)機(jī)構(gòu)的服務(wù)水平，滿足日益精細(xì)化的科技項目管理服務(wù)需求。

（第一作者系江蘇省生產(chǎn)力促進(jìn)中心 助理研究員）

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[2]國務(wù)院.國務(wù)院印發(fā)關(guān)于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革方案的通知[EB/OL].（2015-01-12）[2015-11-02].http：//www.

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[3]科技部.科技部關(guān)于印發(fā)《中央財政科技計劃（專項、基金等）項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)管理暫行規(guī)定》的通知[EB/OL].（2016-03-07）[2016-03-14].

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t20160310_124635.htm.

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[5]周斌，曲軼龍，周乃元，等.歐盟科研項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)現(xiàn)狀調(diào)查研究[J].科技管理研究，2017，37（6）：204-208.

[6]裴瑞敏，張曉林，胡智慧.發(fā)達(dá)國家科技計劃專業(yè)管理機(jī)構(gòu)研究與啟示[J].全球科技經(jīng)濟(jì)瞭望，2015（10）：18-27.

[7]趙明霞.山西省財政科技計劃項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)運行研究[J].山西科技，2018，33（6）：5-7+11.