供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)的后監(jiān)管模式形成和發(fā)展

王 靜，趙麗君

（1．西北政法大學(xué) 商學(xué)院，陜西 西安 710122；2．河北科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，河北 石家莊 050091）

一、引言

公開(kāi)透明、專業(yè)高效的供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管體系是現(xiàn)代化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建設(shè)基礎(chǔ)和基本保證。本文將主要聚焦于“間接彈性的后監(jiān)管”方式[1]，分類按照?qǐng)@區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管的典型——外部誘導(dǎo)的后監(jiān)管模式、聯(lián)盟型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管的典型——內(nèi)部耦合的后監(jiān)管模式、再造型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管的典型——自身約束的后監(jiān)管模式，以美國(guó)、日本、英國(guó)、德國(guó)、加拿大、瑞典為代表，研究發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)的后監(jiān)管發(fā)展的實(shí)踐，探索其動(dòng)力機(jī)制與形成和發(fā)展以及具體形態(tài)，以期為中國(guó)供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管發(fā)展提供有益借鑒。

二、園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管的典型——外部誘導(dǎo)的后監(jiān)管模式

（一）外部誘導(dǎo)的后監(jiān)管動(dòng)力機(jī)制：監(jiān)管對(duì)象監(jiān)管自由的獲得

外部誘導(dǎo)的園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)自發(fā)形成了一種“產(chǎn)業(yè)共生為導(dǎo)向的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模式”的后監(jiān)管體系，在這一體系中體現(xiàn)了園區(qū)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和生態(tài)環(huán)境的外部性后監(jiān)管：減少資源消耗和污染，提高廢料重新利用率。能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的“聚集效應(yīng)”在“經(jīng)濟(jì)意義層面監(jiān)管”擴(kuò)展到“生態(tài)環(huán)境意義層面監(jiān)管”上，園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管不僅可以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)共生的共同經(jīng)濟(jì)利益，還開(kāi)發(fā)了其產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模式的生態(tài)正外部性監(jiān)管[1]。

（二）園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管的形成和發(fā)展

1．合作與博弈的美國(guó)模式

20世紀(jì)70年代以來(lái)，美國(guó)創(chuàng)建園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)思得到了政府和工業(yè)界的支持，并形成了一個(gè)龐大的后監(jiān)管體系。從1970年12月成立聯(lián)邦環(huán)境保護(hù)局（簡(jiǎn)稱EPA）到1997年已有大約15個(gè)園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管項(xiàng)目規(guī)劃分散在全美各地區(qū)。美國(guó)園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管形成和發(fā)展的特點(diǎn)：第一，動(dòng)力：政府資助、共同承擔(dān)責(zé)任。美國(guó)根據(jù)聯(lián)邦環(huán)境保護(hù)法制定了一系列環(huán)境保護(hù)法律對(duì)其進(jìn)行規(guī)范及監(jiān)管采用直接投資或補(bǔ)貼給園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)與監(jiān)管。其中，弗吉亞洲的CapeCharles園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管的示范區(qū)，此項(xiàng)可持續(xù)發(fā)展園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)被認(rèn)定為是美國(guó)的第一個(gè)園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)。田納西州的Chattanooga園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管的示范區(qū)，此項(xiàng)園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)屬于改造型的，通過(guò)引入新的產(chǎn)業(yè)企業(yè)和改進(jìn)舊的技術(shù)以及廢棄物利用等手段，逐步轉(zhuǎn)變?yōu)榫C合利用資源、能源且環(huán)保的園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)。1999年美國(guó)環(huán)境署（EPA）又制定了資助兩個(gè)園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管的計(jì)劃，目前美國(guó)的園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管的實(shí)踐已超過(guò)20個(gè)[2]。第二，類型：多元化的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)。園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管包括現(xiàn)有改造型、全新規(guī)劃型以及虛擬型等。美國(guó)園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)的后監(jiān)管涵蓋了上面全部類型，現(xiàn)有改造型有查爾斯園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管，全新規(guī)劃型有切克托園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管，虛擬型有布朗斯維爾園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管，美國(guó)園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)的后監(jiān)管項(xiàng)目呈現(xiàn)出多元化。資源回收、綠色、可更新能源的園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)與監(jiān)管受到投資者青睞與廣泛關(guān)注。由此看來(lái)，美國(guó)園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管最具特色的經(jīng)驗(yàn)，就是美國(guó)聯(lián)邦體制形成了這種鮮明的監(jiān)管權(quán)力特征：中央政府和地方政府之間合作與博弈的配置格局。

2．自主與創(chuàng)新的日本模式

日本的園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管的典范是藤澤園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)和Kokobo園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)。最早的園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)是由EBARA公司發(fā)展而來(lái)的藤澤園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)；還有由23家企業(yè)組成的Kokobo園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)。日本從1971年成立環(huán)境廳到2004年日本建設(shè)園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)23個(gè)，日本園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管形成和發(fā)展的特點(diǎn)[3]：第一，動(dòng)力：追求經(jīng)濟(jì)效益。與其他國(guó)家的園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)相比，日本的這兩個(gè)園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)都由民間企業(yè)組建并監(jiān)管。例如EBARA公司的監(jiān)管者以零排放為目標(biāo)，通過(guò)改善環(huán)境來(lái)提高市場(chǎng)定位與份額，達(dá)到經(jīng)濟(jì)效益，樹(shù)立了園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管的典型。第二，類型：?jiǎn)我换慕?jīng)濟(jì)系統(tǒng)。藤澤和Kokobo園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)都是現(xiàn)有改造型。藤澤園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)建立內(nèi)部廢物循環(huán)再利用監(jiān)管，形成了閉合的園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管體系。1994年Kokobo園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管開(kāi)始成型，由23家企業(yè)組成一個(gè)聯(lián)合體之間共同監(jiān)管，成為典型的園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)以外部誘導(dǎo)為主的后監(jiān)管模式。第三，基礎(chǔ)：民間自主投資、自主經(jīng)營(yíng)。日本政府制定了一系列環(huán)境保護(hù)法律對(duì)其進(jìn)行規(guī)范及監(jiān)管，但并不直接投資或補(bǔ)貼給園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)與監(jiān)管。日本兩個(gè)發(fā)展最好的園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)都是自主對(duì)園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)的日常事項(xiàng)等進(jìn)行后監(jiān)管。第四，創(chuàng)新：高科技發(fā)揮重要作用。日本政府非常重視并支持高科技創(chuàng)新，藤澤園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)通過(guò)高科技應(yīng)用取得了很好的后監(jiān)管效果，主要技術(shù)包括垃圾燃燒過(guò)程轉(zhuǎn)化為電廠供熱；農(nóng)業(yè)及工業(yè)廢物、污水轉(zhuǎn)化為具有商業(yè)價(jià)值的氣體等。Kokobo園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)高度注重高科技化監(jiān)管環(huán)保設(shè)施，嚴(yán)格制定紙張、木條以及塑料回收利用高科技化的監(jiān)管計(jì)劃，利用高科技降低成本。這些監(jiān)管技術(shù)創(chuàng)新運(yùn)用可以達(dá)到二氧化碳排放減少40%，能源消耗降低50%，廢物排放減少95%。由此看來(lái)，日本園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管方面取得的成就，不僅提高了地方政府監(jiān)管的責(zé)任性和創(chuàng)造性，而且還帶動(dòng)了企業(yè)、居民參與這種監(jiān)管的積極性。

（三）園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管的形態(tài)

1．獨(dú)立園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管

獨(dú)立園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管遵循“回收——再利用——設(shè)計(jì)——生產(chǎn)”的循環(huán)經(jīng)濟(jì)監(jiān)管模式。監(jiān)管區(qū)內(nèi)資源利用率，實(shí)現(xiàn)獨(dú)立園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管一定區(qū)域內(nèi)相互間資源的最優(yōu)化配置。例如費(fèi)爾菲爾德園區(qū)利用這種獨(dú)立園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管使得直接和間接營(yíng)運(yùn)成本在環(huán)境條件改善的前提下得到了一定程度的降低。

2．虛擬園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管

把不在園區(qū)內(nèi)的其他企業(yè)的資源、廢棄物或副產(chǎn)品彼此聯(lián)系起來(lái)，形成虛擬園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管，得克薩斯州的布朗斯維爾園區(qū)就是一個(gè)典型的“虛擬”園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管。包括12個(gè)成員，其中有4家位于布朗斯維爾港，另有8家與布朗斯維爾港距離較遠(yuǎn)?；谶@12家成員企業(yè)所能實(shí)現(xiàn)的工業(yè)共生是相當(dāng)有限的。因此，設(shè)計(jì)者通過(guò)對(duì)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)等各因素的分析，提出在原有成員企業(yè)基礎(chǔ)上引進(jìn)一家電廠。電廠與原有企業(yè)存在潛在的協(xié)同和共生關(guān)系。當(dāng)園區(qū)的成員企業(yè)日益增多，而園區(qū)的范圍日益變大時(shí)，園區(qū)內(nèi)提供統(tǒng)一監(jiān)管服務(wù)，增大協(xié)同效應(yīng)[3]。這些公共的監(jiān)管服務(wù)構(gòu)成了園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)的支持體系的一部分，而支持體系的存在對(duì)于一個(gè)園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管的進(jìn)一個(gè)發(fā)展是至關(guān)重要的。布朗斯維爾園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管的一個(gè)重大特色就是“虛擬”。“虛擬”的涵義是，除了來(lái)自實(shí)際在園區(qū)內(nèi)運(yùn)營(yíng)的多家企業(yè)外，還包括地理位置和主要業(yè)務(wù)位于園區(qū)范圍之外的企業(yè)。這些企業(yè)雖然從傳統(tǒng)意義上不能算是園區(qū)的成員企業(yè)，但由于其在經(jīng)濟(jì)和環(huán)境上與整個(gè)園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管相互相協(xié)調(diào)互補(bǔ)，因此也被納入園區(qū)的成員企業(yè)群中?！疤摂M”區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管雖有上述的優(yōu)勢(shì)，但在實(shí)際監(jiān)管中卻不可避免地會(huì)碰到地理位置差異所帶來(lái)的高成本問(wèn)題。

3．混合園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管

混合園區(qū)內(nèi)擁有大量不同行業(yè)的企業(yè)，其目標(biāo)卻是要實(shí)現(xiàn)資源的合理配置和追求資源的最大利用率。其中典型案例是加拿大新斯科舍的本賽得園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管。該園區(qū)建立于1992年，它是由擁有30年歷史，占地7．6平方公里的加拿大最大的工業(yè)園區(qū)發(fā)展而成的。該園區(qū)的“混合”程度：36家印刷廠，21家油漆公司，19家化工廠，20家電腦公司，32家汽車修理廠，17家金屬加工廠，另有為數(shù)眾多的食品加工廠、健康服務(wù)中心、通訊公司、建筑公司、零售店、物流公司等等[4]。由于本賽得園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管是由舊的工業(yè)園區(qū)改造而成，并且混合了各種產(chǎn)業(yè)的企業(yè)，因此，在園區(qū)設(shè)計(jì)、運(yùn)作和監(jiān)管的過(guò)程中有很多支持系統(tǒng)。園區(qū)內(nèi)成立的監(jiān)管中心鼓勵(lì)區(qū)內(nèi)企業(yè)使用環(huán)境友好型的材料取代原來(lái)的化學(xué)原料，他們定期對(duì)區(qū)內(nèi)公司進(jìn)行環(huán)境評(píng)估，并且鼓勵(lì)這些公司使用正規(guī)統(tǒng)一的審計(jì)體系，以便于區(qū)內(nèi)的環(huán)境咨詢公司幫助他們改善績(jī)效。另外，他們發(fā)現(xiàn)不同種類和不同構(gòu)造的包裝廢棄物是園區(qū)內(nèi)最大的廢棄資源，而在一個(gè)園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)，廢棄物的“清道夫”和“分解者”對(duì)于物質(zhì)循環(huán)是很重要的，因此，他們盡力在混合的各種產(chǎn)業(yè)中尋找可以作為“清道夫”和“分解者”的企業(yè)來(lái)構(gòu)建一個(gè)循環(huán)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管[5]。但目前混合園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管的發(fā)展并不理想。其最主要的困難在于：缺乏穩(wěn)定而可靠的“物質(zhì)流”的數(shù)據(jù)。信息的取得、管理和利用已成為制約園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管發(fā)展的瓶頸。

三、聯(lián)盟型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管的典型——內(nèi)部耦合的后監(jiān)管

（一）內(nèi)部耦合的后監(jiān)管動(dòng)力機(jī)制：成本——收益的平衡

內(nèi)部耦合的聯(lián)盟型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)自發(fā)形成了一種“產(chǎn)品共生為導(dǎo)向的技術(shù)創(chuàng)新模式”的后監(jiān)管體系，在這一體系中體現(xiàn)了聯(lián)盟經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和生態(tài)環(huán)境的外部性后監(jiān)管：聯(lián)盟型是供應(yīng)鏈上所有成員以及個(gè)成員戰(zhàn)略合作伙伴均認(rèn)同供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)，主動(dòng)參與供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管。在現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)體系和社會(huì)體系中完全可以實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的“聚集效應(yīng)”在“經(jīng)濟(jì)意義層面監(jiān)管”擴(kuò)展到“生態(tài)環(huán)境意義層面監(jiān)管”上，聯(lián)盟型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管不僅可以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品共生的共同經(jīng)濟(jì)利益，還開(kāi)發(fā)了其技術(shù)創(chuàng)新模式的生態(tài)正外部性監(jiān)管。

（二）聯(lián)盟型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管的形成和發(fā)展

1．整合與均衡的英國(guó)模式

英國(guó)從20世紀(jì)60年代后期開(kāi)始組建“超級(jí)部（giant department）”監(jiān)管大部門(mén)到1970年成立環(huán)境事務(wù)部，英國(guó)聯(lián)盟型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管形成和發(fā)展的特點(diǎn)：第一，設(shè)計(jì)過(guò)程的生態(tài)化監(jiān)管。第二，綠色采購(gòu)的生態(tài)化監(jiān)管。英國(guó)政府積極倡導(dǎo)并支持供應(yīng)商和分包商參與到企業(yè)的環(huán)境監(jiān)管項(xiàng)目中來(lái)。將企業(yè)環(huán)境要求納入其采購(gòu)程序監(jiān)管中，“環(huán)境要求”必須包括在合同中。（1）搜集并公布供應(yīng)商可持續(xù)發(fā)展的信息與資料；（2）供應(yīng)商必須提供“生態(tài)宣言”；（3）積極引導(dǎo)供應(yīng)商符合WEEE和RoHS指令；（4）鼓勵(lì)供應(yīng)商降低能耗。此外，還有一套具體的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)來(lái)挑選供應(yīng)商和分包商。以采購(gòu)為例，由于企業(yè)始終把控制原材料視為減少產(chǎn)品對(duì)環(huán)境負(fù)面影響的重要環(huán)節(jié)，為此，在采購(gòu)合同中將“環(huán)保要求”作為獨(dú)立的條款進(jìn)行描述，明確要求：（1）供應(yīng)商負(fù)責(zé)遵守行業(yè)的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)以及賣方所在地區(qū)的特定標(biāo)準(zhǔn)；（2）供應(yīng)商負(fù)責(zé)遵守關(guān)于產(chǎn)品和物料報(bào)廢的英國(guó)法規(guī)；（3）供應(yīng)商負(fù)責(zé)遵守與企業(yè)之間簽訂的任何協(xié)議所指定的其他環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)；（4）違反上述環(huán)保要求的供應(yīng)商被視為違約。由此看來(lái)，英國(guó)聯(lián)盟型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管的實(shí)踐過(guò)程，可以提高職能和任務(wù)整合度，注重咨詢和協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)均衡發(fā)展，避免追逐個(gè)體利益的有效途徑。

2．效率與協(xié)同的德國(guó)模式

德國(guó)遵循監(jiān)管效率原則，從1994年開(kāi)始環(huán)境保護(hù)和其他臨界領(lǐng)域監(jiān)管職能趨向合并，德國(guó)聯(lián)盟型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管形成和發(fā)展的特點(diǎn)：第一，產(chǎn)品的生態(tài)化監(jiān)管。第二，供應(yīng)過(guò)程的生態(tài)化監(jiān)管。第三，產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程的生態(tài)化監(jiān)管。第四，聯(lián)盟的生態(tài)化監(jiān)管。聯(lián)盟的生態(tài)化監(jiān)管指后監(jiān)管供應(yīng)鏈上所有成員以及各成員戰(zhàn)略合作伙伴均認(rèn)同環(huán)境保護(hù)和生態(tài)監(jiān)管戰(zhàn)略，主動(dòng)參與聯(lián)盟的生態(tài)化監(jiān)管。這是聯(lián)盟型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管最重要的一個(gè)環(huán)節(jié)。由此看來(lái)，德國(guó)聯(lián)盟型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管的實(shí)踐過(guò)程，強(qiáng)調(diào)監(jiān)管效率，將狹義的環(huán)境保護(hù)和廣義的生態(tài)監(jiān)管相結(jié)合，同時(shí)突出個(gè)別重點(diǎn)生態(tài)資源保護(hù)的監(jiān)管。環(huán)境保護(hù)與生態(tài)資源協(xié)同監(jiān)管，是聯(lián)盟型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管的主流管理機(jī)構(gòu)設(shè)置趨勢(shì)。

上述研究發(fā)現(xiàn)，聯(lián)盟型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管的產(chǎn)品共生關(guān)系與園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管的產(chǎn)業(yè)共生關(guān)系是截然不同的。在園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管中企業(yè)之間的共生方式是副產(chǎn)品、廢棄物等資源或者能量的相互利用。首先這些副產(chǎn)品、廢棄物不是拿來(lái)就可以利用的，它需要進(jìn)一步對(duì)處理、加工、能源和資源進(jìn)行監(jiān)管，也使得二次資源使用與監(jiān)管的成本增加。其次，在目前的技術(shù)水平下，副產(chǎn)品廢棄物加工處理后得到的資源，其質(zhì)量、性能、使用壽命常常不能達(dá)到原材料的水平，監(jiān)管效率不高。而聯(lián)盟型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管的產(chǎn)品共生關(guān)系不是以廢棄物利用為基礎(chǔ)的，而是以產(chǎn)品為核心。以共同追求的經(jīng)濟(jì)利益為目標(biāo)，以創(chuàng)立和維護(hù)產(chǎn)品的品牌、質(zhì)量、服務(wù)、市場(chǎng)份額為紐帶。這樣的共生機(jī)制，不僅企業(yè)有動(dòng)力參與，更重要的是在企業(yè)追求經(jīng)濟(jì)利益的過(guò)程中，自動(dòng)地實(shí)現(xiàn)了保護(hù)生態(tài)環(huán)境的責(zé)任，可以避免產(chǎn)品過(guò)度生產(chǎn)，避免資源、能源的無(wú)謂消耗，減少社會(huì)資源使用的總量，避免廢棄物產(chǎn)生，減少企業(yè)處理廢棄物的成本和環(huán)境污染的社會(huì)成本，使企業(yè)環(huán)境監(jiān)管真正走出末端治理的困境[6]。相對(duì)于園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管來(lái)說(shuō)，聯(lián)盟型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管易于形成牢固的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)的可能性更強(qiáng)（見(jiàn)圖1）。

圖1 聯(lián)盟型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管模型

聯(lián)盟型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管具有特別的意義。當(dāng)廢棄物處理、加工技術(shù)還比較落后，監(jiān)管治理成本高，要在廢棄物相互利用的基礎(chǔ)上進(jìn)行產(chǎn)業(yè)共生困難較多、阻力較大。本研究認(rèn)為企業(yè)追求利潤(rùn)始終是它的主要目標(biāo)，如果一味地強(qiáng)調(diào)環(huán)境，并以其作為看問(wèn)題的出發(fā)點(diǎn)，只會(huì)導(dǎo)致企業(yè)被動(dòng)地應(yīng)對(duì)解決環(huán)境的辦法。而要真正調(diào)動(dòng)企業(yè)主動(dòng)參與和投入到環(huán)境保護(hù)與監(jiān)管問(wèn)題上來(lái)，必須要讓企業(yè)看到經(jīng)濟(jì)利益，要有較好的利益引導(dǎo)機(jī)制，去促使企業(yè)主動(dòng)尋找共生伙伴，將企業(yè)的共生建立在企業(yè)的共同經(jīng)濟(jì)利益上。

（三）聯(lián)盟型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管的形態(tài)

1．一體聯(lián)盟型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管

世界著名化學(xué)化工企業(yè)巴斯夫（BASF）在德國(guó)總部路德維希港建立的一體化石化生產(chǎn)基地是最出色的企業(yè)之一。巴斯夫公司不僅在世界各地建造了一批一體化的項(xiàng)目，在一體聯(lián)盟型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管上更是體現(xiàn)了其可持續(xù)發(fā)展的生態(tài)理念。巴斯夫在選擇其產(chǎn)品運(yùn)輸、服務(wù)商伙伴和供應(yīng)商時(shí)，不僅僅考慮產(chǎn)品的價(jià)格，還要考慮他們?cè)诃h(huán)境和社會(huì)責(zé)任方面的表現(xiàn)。（1）安全的運(yùn)輸評(píng)價(jià)與監(jiān)管。巴斯夫和歐洲化學(xué)工業(yè)委員會(huì)共同開(kāi)發(fā)了一體聯(lián)盟型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管“安全質(zhì)量評(píng)價(jià)體系”（Safety and Quality Assessment Systerm），并且用這一監(jiān)管評(píng)價(jià)體系就運(yùn)輸公司的員共培訓(xùn)水平、在緊急事故中的反應(yīng)時(shí)間、車輛裝備以及是否有安全預(yù)案等指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)管、評(píng)價(jià)，只有符合這些條件的運(yùn)輸公司才能運(yùn)輸巴斯夫的產(chǎn)品。（2）評(píng)估和支持合作伙伴。巴斯夫的很多工程是由其締約公司來(lái)完成的，他們和巴斯夫公司員工同樣受到一體聯(lián)盟型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管“安全、健康和環(huán)境監(jiān)管”（EHSregulatory）的約束。（3）注重供應(yīng)商產(chǎn)品的種類和來(lái)源。巴斯夫采購(gòu)的原材料根據(jù)其環(huán)境、毒性和安全因素，將產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)分為三類：A類（安全）、B類（有害）、C類（有毒）。將供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)分為三類：1級(jí)（安全）、2級(jí)（較安全）、3級(jí)（風(fēng)險(xiǎn)）。巴斯夫?qū)?yīng)商的EHS評(píng)價(jià)監(jiān)管矩陣中A1表示最安全區(qū)、B2表示較安全區(qū)、B3表示微小風(fēng)險(xiǎn)區(qū)、C3是潛在升級(jí)風(fēng)險(xiǎn)區(qū)。產(chǎn)品或者生產(chǎn)商被列為C3類等級(jí)表示存在十分巨大的風(fēng)險(xiǎn)，它們需要十分仔細(xì)的審查監(jiān)管。巴斯夫采購(gòu)部門(mén)的員工和EHS部門(mén)的專家會(huì)登門(mén)訪問(wèn)C3類的供應(yīng)商，并且進(jìn)行EHS一體聯(lián)盟型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管與評(píng)估，以決定這些供應(yīng)商的運(yùn)作是否符合相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。如果一個(gè)潛在的C3供應(yīng)商符合所有的要求，其產(chǎn)品或者生產(chǎn)商就可以升格到C2等級(jí)，這就意味著巴斯夫可以從這個(gè)供應(yīng)商處進(jìn)行常規(guī)的原材料采購(gòu)。（4）為改進(jìn)供應(yīng)商的服務(wù)提供建議。巴斯夫采取一體聯(lián)盟型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管，為其所有的合作伙伴提供信息和改進(jìn)安全、健康和環(huán)境保護(hù)、監(jiān)管方面的建議。只有當(dāng)供應(yīng)商符合了其條件，才會(huì)被列入其采購(gòu)計(jì)劃。

2．過(guò)程聯(lián)盟型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管

英國(guó)的汽車品牌名爵（MG）是被英國(guó)確認(rèn)的實(shí)施“過(guò)程聯(lián)盟型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管”的先驅(qū)企業(yè)之一。1989年，MG啟動(dòng)了一個(gè)供應(yīng)商生態(tài)監(jiān)管培訓(xùn)計(jì)劃，1996年，MG將資源節(jié)約、環(huán)境保護(hù)等加入供應(yīng)商生態(tài)監(jiān)管培訓(xùn)計(jì)劃之中，全世界范圍內(nèi)140多個(gè)MG供應(yīng)商接受了這種培訓(xùn)。1998年1月，MG邀請(qǐng)8個(gè)供應(yīng)商組成一個(gè)供應(yīng)商生態(tài)環(huán)境咨詢小組，旨在開(kāi)拓MG供應(yīng)商之間的監(jiān)管合作道路，包括如何把環(huán)境的監(jiān)管貫穿到設(shè)計(jì)、制造等過(guò)程之中。在供應(yīng)商生態(tài)環(huán)境咨詢組最初的幾次會(huì)議中，就確定了MG和供應(yīng)商短期和長(zhǎng)期監(jiān)管合作的各個(gè)方面。MG還與供應(yīng)商生態(tài)環(huán)境咨詢組一起擬定了一個(gè)MG過(guò)程聯(lián)盟型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管申明，這一申明表明了MG對(duì)供應(yīng)商環(huán)保行為的期望以及MG供應(yīng)鏈持續(xù)不斷地提高環(huán)境水平的重要性。MG把這一申明通過(guò)郵寄傳達(dá)給全世界范圍的650個(gè)大供應(yīng)商?，F(xiàn)在，供應(yīng)商生態(tài)環(huán)境咨詢小組還在繼續(xù)開(kāi)展一系列問(wèn)題的討論，包括如何實(shí)施MG供應(yīng)鏈的環(huán)保規(guī)定和鼓勵(lì)各種形式的以環(huán)保為目的監(jiān)管合作等。

四、再造型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管的典型——自身約束的后監(jiān)管

（一）自身約束的后監(jiān)管動(dòng)力機(jī)制：改進(jìn)和社會(huì)責(zé)任性

自身約束的再造型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)自發(fā)形成了一種“再生企業(yè)為導(dǎo)向的制度創(chuàng)新模式”的后監(jiān)管體系，在這一體系中體現(xiàn)了再造經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和生態(tài)環(huán)境的外部性后監(jiān)管：再造型是供應(yīng)鏈上所有成員以及各成員戰(zhàn)略合作伙伴強(qiáng)調(diào)閉路循環(huán)的生產(chǎn)模式監(jiān)管，是一種“由原材料投入到產(chǎn)品的產(chǎn)出——資源回收后的再制造和循環(huán)再生”閉環(huán)過(guò)程的供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管。在現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)體系和社會(huì)體系中完全可以實(shí)現(xiàn)制度創(chuàng)新的“聚集效應(yīng)”在“經(jīng)濟(jì)意義層面監(jiān)管”擴(kuò)展到“生態(tài)環(huán)境意義層面監(jiān)管”上，再造型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管不僅可以實(shí)現(xiàn)再生企業(yè)的共同經(jīng)濟(jì)利益，還開(kāi)發(fā)了其制度創(chuàng)新模式的生態(tài)正外部性監(jiān)管。

（二）再造型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管的形成和發(fā)展

1．互助與漸進(jìn)的加拿大模式

加拿大從1961年創(chuàng)立的環(huán)境部長(zhǎng)理事會(huì)（簡(jiǎn)稱CCME）到2001年加拿大建立資源部長(zhǎng)理事會(huì)。加拿大再造型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管形成和發(fā)展的特點(diǎn)：第一，閉路循環(huán)生產(chǎn)模式監(jiān)管。第二，區(qū)域規(guī)劃的互助監(jiān)管。根據(jù)再造型供應(yīng)鏈生態(tài)區(qū)域規(guī)劃，拿大多倫多的Portland共分為拆解處理區(qū)、加工利用區(qū)、污染控制區(qū)和建設(shè)管理區(qū)，四大功能塊采取互助監(jiān)管。在拆解加工區(qū)內(nèi)又分為廢舊電子電器及線路板拆解區(qū)和廢舊電線電纜拆解區(qū)的互助監(jiān)管。為了解決簡(jiǎn)易酸洗帶來(lái)的環(huán)境污染和效率低下等問(wèn)題監(jiān)管，區(qū)內(nèi)建設(shè)貴金屬加工廠監(jiān)管。利用區(qū)域的集成優(yōu)勢(shì)，又可以進(jìn)行內(nèi)部的物質(zhì)循環(huán)和綜合利用，將最終的廢棄物進(jìn)行綜合焚燒等。另外，在區(qū)域內(nèi)的技術(shù)中心將對(duì)進(jìn)出的廢棄物進(jìn)行檢查，采用互助監(jiān)管將尚具有利用價(jià)值的廢棄物電子電器產(chǎn)品分揀出來(lái)，以便進(jìn)入二手市場(chǎng)流通。由此看來(lái)，加拿大再造型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管的實(shí)踐過(guò)程，通過(guò)區(qū)域互助監(jiān)管，循序漸進(jìn)地推進(jìn)再造型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管模式的統(tǒng)一管理。

2．市場(chǎng)化和社會(huì)化的瑞典模式

瑞典從1994年開(kāi)始實(shí)施“生產(chǎn)者責(zé)任制”到2002年監(jiān)管范圍不斷擴(kuò)大。西方國(guó)家再造型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管的發(fā)展并非一蹴而就，其發(fā)展的根本動(dòng)因來(lái)自法律，特別是各類廢棄物處理法規(guī)和生產(chǎn)者責(zé)任制的強(qiáng)制執(zhí)行。根據(jù)EPR（Extended Producer Responsibility）擴(kuò)大的生產(chǎn)者責(zé)任制，消費(fèi)者手中的終端產(chǎn)品如何回收和處理是生產(chǎn)者的責(zé)任。因此，事實(shí)上西方發(fā)達(dá)國(guó)家的再造型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管和其傳統(tǒng)的制造業(yè)是捆綁在一起的，并以企業(yè)為主導(dǎo)[7]。目前再造型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管的市場(chǎng)組織形式主要是產(chǎn)品生產(chǎn)制造商回收監(jiān)管、多家企業(yè)聯(lián)合回收監(jiān)管和委托第三方回收監(jiān)管。以瑞典模式為典型代表的再造型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管形成和發(fā)展的特點(diǎn)：第一，生產(chǎn)制造商回收監(jiān)管。第二，多家企業(yè)聯(lián)合回收監(jiān)管。第三，委托第三方回收監(jiān)管。第三方回收監(jiān)管孕育出專門(mén)從事回收和資源再生的產(chǎn)業(yè)。例如瑞典有專門(mén)從事資源再生的環(huán)保企業(yè)，這些監(jiān)管公司是非營(yíng)利性組織，但是，它們的成立極大地推動(dòng)了再生產(chǎn)業(yè)作為一個(gè)重要產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。由此看來(lái)，以瑞典模式為典型代表的再造型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)后監(jiān)管的實(shí)踐過(guò)程，推進(jìn)生態(tài)環(huán)境監(jiān)管的市場(chǎng)化和社會(huì)化進(jìn)程。

（三）再造型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管的形態(tài)

1．責(zé)任制再造型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管

法律和稅收常常會(huì)將環(huán)境成本內(nèi)部化，許多企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中所出現(xiàn)的污染物、廢棄物的處理成為企業(yè)生產(chǎn)中必要的一部分，而有些企業(yè)自身又缺乏處理這些污染物的技術(shù)和能力，這時(shí)就需要有專業(yè)化的環(huán)保企業(yè)提供這樣的監(jiān)管服務(wù)，例如：污水處理監(jiān)管、廢品回收處理監(jiān)管等等。這時(shí)需要環(huán)保監(jiān)管服務(wù)的企業(yè)就會(huì)在環(huán)保監(jiān)管企業(yè)附近聚集以分享這項(xiàng)服務(wù)所帶來(lái)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。同時(shí)，還會(huì)有新的其他產(chǎn)業(yè)的企業(yè)在環(huán)保監(jiān)管企業(yè)周圍聚集，因?yàn)樗鼈兛梢岳铆h(huán)保監(jiān)管企業(yè)收集的廢料或者廢舊資源進(jìn)行生產(chǎn)，從而產(chǎn)生了生態(tài)聚集經(jīng)濟(jì)，即以生態(tài)環(huán)保監(jiān)管為中心的上游和下游企業(yè)的產(chǎn)業(yè)聚集，形成了責(zé)任制再造型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管，其功能在于：提供專業(yè)化廢棄物處理技術(shù)的監(jiān)管、回收生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生廢棄物的監(jiān)管、提供環(huán)保咨詢服務(wù)的監(jiān)管，這種聚集監(jiān)管方式適合于對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造。

事實(shí)上這類責(zé)任制再造型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管下產(chǎn)業(yè)改造已經(jīng)在實(shí)踐了，例如波多黎各生態(tài)工業(yè)園區(qū)是以責(zé)任制再造型產(chǎn)業(yè)為主形成的工業(yè)園區(qū)供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管。園區(qū)的核心企業(yè)是一家以利用低排放技術(shù)從廢物中制造能源的企業(yè)，它擁有較高的對(duì)廢棄物處理和轉(zhuǎn)化技術(shù)。園區(qū)位于廢棄物較多而且對(duì)再造型產(chǎn)品需求較大的地區(qū)。在其周圍聚集的企業(yè)包括1個(gè)再造紙廠、1個(gè)小型鋼廠、1個(gè)輪胎粉碎廠、1個(gè)水泥廠和其他使用城市固體垃圾的企業(yè)[8]。該生態(tài)產(chǎn)業(yè)園區(qū)供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管主要運(yùn)用先進(jìn)的廢棄物轉(zhuǎn)化技術(shù)，在解決垃圾處理問(wèn)題的同時(shí)在資源回收和能源可持續(xù)利用方面尋求監(jiān)管合作[9]。

2．區(qū)域制再造型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管

區(qū)域制再造型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管與責(zé)任制再造型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管不同，責(zé)任制再造型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管所提到的廢棄物是產(chǎn)生于生產(chǎn)過(guò)程中的監(jiān)管，而消費(fèi)者所產(chǎn)生的終端廢棄物也日益增多，尤其是在都市這一人口集中的區(qū)域，必然堆積了大量的紙品、塑料、電子產(chǎn)品廢棄物，這種區(qū)域的環(huán)境為區(qū)域制再造型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管提供了一個(gè)很好的發(fā)展機(jī)會(huì)，易于資源再生企業(yè)形成聚集[10]。因?yàn)閰^(qū)域制再造型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管的關(guān)鍵是回收環(huán)節(jié)，如果將區(qū)域制再造型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管過(guò)程看成是擴(kuò)大的生產(chǎn)過(guò)程，那么資源回收無(wú)疑是其“原材料”獲得的過(guò)程。同一般的制造業(yè)不同，它的“原材料”分散在消費(fèi)者手中，要將其集中起來(lái)并非易事，也需要付出更高的監(jiān)管成本，而區(qū)域制的高密度人口和再造型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管活動(dòng)使得回收規(guī)模效應(yīng)成為可能。

區(qū)域制再造型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管更有發(fā)展?jié)摿?。因?yàn)檫@一模式并不強(qiáng)調(diào)原始生產(chǎn)商對(duì)其產(chǎn)品處置的責(zé)任，即沒(méi)有強(qiáng)制的生產(chǎn)者責(zé)任制，這種集中回收的模式以區(qū)域制再造型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管更加適合區(qū)域產(chǎn)業(yè)聚集。區(qū)域制再造型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管的一系列產(chǎn)業(yè)活動(dòng)的展開(kāi)都是由廢棄資源的回收和集中開(kāi)始的，其收集、分揀以及最后的處理是連接產(chǎn)業(yè)鏈的線索，而環(huán)境的服務(wù)與監(jiān)管是這一過(guò)程的支持系統(tǒng)[11]。

圖2 區(qū)域制再造型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管模型

綜上所述，責(zé)任制再造型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管的主要監(jiān)管環(huán)節(jié)包括回收、分類、拆解、再利用、處理，其中回收是監(jiān)管關(guān)鍵。而再利用和處理需要依靠回收的規(guī)模。將這些監(jiān)管環(huán)節(jié)全部安排在一個(gè)園區(qū)內(nèi)是不太可能的，因而，責(zé)任制再造型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管更可能是一種區(qū)域概念上的有層次的集中分布的區(qū)域制再造型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管（見(jiàn)圖2）。

五、結(jié)語(yǔ)

園區(qū)型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管的典型——外部誘導(dǎo)的后監(jiān)管模式、聯(lián)盟型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管的典型——內(nèi)部耦合的后監(jiān)管模式、再造型供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管的典型——自身約束的后監(jiān)管模式，形成的動(dòng)力機(jī)制、形成和發(fā)展以及具體形態(tài)，在西方國(guó)家的實(shí)踐中取得了一定成效。中國(guó)在改革實(shí)踐中可以借鑒“間接彈性的后監(jiān)管”理論，構(gòu)建新時(shí)代供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管創(chuàng)新體系的可持續(xù)發(fā)展。