創(chuàng)新在基于價值捕捉的產(chǎn)業(yè)升級中的作用

董廣茂，徐靖偉，張冬敏

(西安工業(yè)大學 經(jīng)濟管理學院,西安 710021)

創(chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展的根本動力[1-2]。中國經(jīng)濟自1978年實施改革開放以來，經(jīng)過了40多年的高速增長后，亟待將之前的要素驅動發(fā)展模式轉換為創(chuàng)新驅動發(fā)展模式，基于創(chuàng)新驅動的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級是實現(xiàn)這種發(fā)展模式轉換的關鍵組成部分，將提高技術創(chuàng)新能力等同于產(chǎn)業(yè)升級是一種主流的觀點。在這種主流觀點下，有學者研究認為，對新興市場的國家，創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)升級中的作用就是企業(yè)通過創(chuàng)新向產(chǎn)業(yè)鏈高端攀升[3-4]，從而將產(chǎn)業(yè)升級與向產(chǎn)業(yè)鏈高端攀升等同起來。這種產(chǎn)業(yè)升級模式的前提是產(chǎn)業(yè)鏈上的價值，即獲利潛力的分布是穩(wěn)定的。產(chǎn)業(yè)鏈的位置越高，其潛在的獲利能力越高。近年來，隨著人們對創(chuàng)新的價值捕捉屬性日益關注，這個觀點受到挑戰(zhàn)。如果創(chuàng)新者的價值創(chuàng)造必須依賴于相關的互補品，創(chuàng)新者可能因這種互補性而難以捕捉到令其滿意的價值份額。在經(jīng)濟全球化背景下，任何國家的產(chǎn)業(yè)在一定程度上均嵌入在全球產(chǎn)業(yè)鏈中，因此，某一國的產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力的提升不足以保證其產(chǎn)業(yè)獲利能力和獲利水平的提升。在20世紀創(chuàng)新的這種屬性被發(fā)現(xiàn)[5]，已有文獻對創(chuàng)新的價值創(chuàng)造與價值捕捉相分離的現(xiàn)象未足夠重視。事實上，產(chǎn)業(yè)鏈上企業(yè)通過創(chuàng)新所進行的價值捕捉活動以及相應的競爭，可能會導致產(chǎn)業(yè)鏈的不同環(huán)節(jié)之間發(fā)生價值遷移的現(xiàn)象，使產(chǎn)業(yè)鏈上原先的高端位置發(fā)生遷移[6-8]，如果某一國的技術創(chuàng)新不足以保證產(chǎn)業(yè)鏈上的價值向自己遷移，這種無法兼顧價值創(chuàng)造和價值捕捉的技術創(chuàng)新，所實現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)升級更多的可能是表面的。有學者指出增值能力是制約中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級的關鍵因素，他們發(fā)現(xiàn)位于產(chǎn)業(yè)鏈高端的高技術行業(yè)其增值能力低于位于產(chǎn)業(yè)鏈低端的低技術行業(yè)[9]，以增加值率來衡量，部分中國企業(yè)占據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈的高端環(huán)節(jié)卻未必獲得高利潤。有學者運用世界投入產(chǎn)出表(World Input-Output Table，WIOT)的相關數(shù)據(jù)測算中國制造業(yè)近年來的增加值率并分析其變動情況，結果表明，中國的某些制造業(yè)行業(yè)在向產(chǎn)業(yè)鏈高端攀升的同時，其增加值率甚至呈現(xiàn)逐年降低的趨勢[3]。可見，通過技術創(chuàng)新向產(chǎn)業(yè)鏈中高端攀升不同于增值能力的提高。

本文以WIOT和我國制造業(yè)相關數(shù)據(jù)分析，試圖從價值捕捉的角度揭示技術創(chuàng)新在我國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級中的作用。本文不否定產(chǎn)業(yè)升級與技術創(chuàng)新之間關系的主流觀點，嘗試提出一個基于創(chuàng)新價值捕捉屬性研究產(chǎn)業(yè)升級的新視角，揭示技術創(chuàng)新在以價值捕捉為導向的產(chǎn)業(yè)升級中的作用，對我國制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級戰(zhàn)略將具有一定的理論和政策價值。

1 模型構建

1.1 理論基礎

價值捕捉是布蘭德伯格和斯圖爾特1996年提出的基于價值的戰(zhàn)略理論中與價值創(chuàng)造相對的一個概念[10]。借鑒文獻[6]對美國計算機產(chǎn)業(yè)相關數(shù)據(jù)的分析，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈上一個環(huán)節(jié)的研發(fā)支出方面越不平衡，該環(huán)節(jié)可能成為其提高增值能力的瓶頸，如果企業(yè)能夠嵌入該瓶頸環(huán)節(jié)，拉大其與其他企業(yè)在創(chuàng)新上的能力差距，能夠通過技術創(chuàng)新捕捉到整個產(chǎn)業(yè)中盡可能多的價值。

發(fā)展中國家的技術水平往往落后于發(fā)達國家，通過實現(xiàn)技術追趕能夠減少其與發(fā)達國家的瓶頸效應，進一步提升自身價值捕捉的水平[11-12]。我國制造業(yè)目前的發(fā)展、制造業(yè)技術和制造業(yè)企業(yè)與發(fā)達國家制造業(yè)企業(yè)之間的創(chuàng)新差距越小，其價值創(chuàng)造的能力越強，可以為提高我國制造業(yè)的價值捕捉水平創(chuàng)造條件[10]。

提高我國制造業(yè)價值捕捉的能力和水平，提高其技術創(chuàng)造的技術復雜度是一個重要機制。創(chuàng)新的復雜度越高，產(chǎn)業(yè)鏈上的其他企業(yè)便難以通過模仿來獲取創(chuàng)新者創(chuàng)造的價值，因此技術壁壘可能成為阻止其他企業(yè)捕捉企業(yè)自身創(chuàng)造價值的一種隔離機制，從而提升企業(yè)自身的價值捕捉能力[13]。技術復雜度的提升對創(chuàng)新效率有積極影響[14]，從創(chuàng)新廣度看，技術復雜度較高的產(chǎn)業(yè)能夠產(chǎn)生相對廣泛的價值網(wǎng)絡，除了自身形成技術壁壘外，能夠通過其在價值網(wǎng)絡中創(chuàng)造的相互依賴性關系，從其他利益相關方獲取價值。因此，產(chǎn)業(yè)本身的技術復雜度越高，其創(chuàng)新的價值捕捉效應越強。

1.2 回歸模型

產(chǎn)業(yè)升級實質是為了提高全球產(chǎn)業(yè)鏈上價值捕捉能力。根據(jù)基于價值的戰(zhàn)略理論[11]，技術創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)升級中的作用是通過利用其價值創(chuàng)造和價值捕捉這兩個屬性實現(xiàn)的，價值創(chuàng)造是價值捕捉的必要但非充分的條件，通過技術創(chuàng)新獲得并提高價值捕捉能力是產(chǎn)業(yè)升級的關鍵與核心。因此建立回歸模型為

VAR,it=α0+α1IRD,it+α2GAP,it+α3TC，it+α4CAR,it+

α5HHI,it+α6VSI,it+εit。

(1)

式中：VAR,it為中國i產(chǎn)業(yè)的第t年的增加值即產(chǎn)業(yè)升級水平，是基于價值捕捉對產(chǎn)業(yè)升級的一種度量；IRD,it為中國i產(chǎn)業(yè)的第t年的產(chǎn)業(yè)研發(fā)強度；GAP,it為中國i產(chǎn)業(yè)的第t年與領先國家i產(chǎn)業(yè)的第t年的創(chuàng)新差距；TC,it為中國i產(chǎn)業(yè)的第t年的技術復雜度，衡量中國i產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新的特點；CAR,it為中國國內i產(chǎn)業(yè)的第t年的國家研發(fā)強度；HHI,it為中國i產(chǎn)業(yè)的第t年的產(chǎn)業(yè)集中度或競爭程度；VSI,it為中國i產(chǎn)業(yè)的第t年的垂直專業(yè)化程度；α0，α1，α2，α3，α4，α5，α6分別為相應回歸系數(shù)；εit為隨機干擾項。變量GAP,it著重刻畫技術創(chuàng)新的價值創(chuàng)造屬性，IRD,it和TC,it著重刻畫技術創(chuàng)新的價值捕捉屬性；控制變量有CAR,it，HHI,it和VSI,it等3個變量，分別控制技術外溢、產(chǎn)業(yè)競爭程度和產(chǎn)業(yè)一體化程度對因變量的影響。

2 回歸分析

2.1 數(shù)據(jù)與變量

本文采用WIOT數(shù)據(jù)，以及《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》和《世界銀行數(shù)據(jù)庫》的相關數(shù)據(jù)。WIOT數(shù)據(jù)包括43個經(jīng)濟體的制造業(yè)，其產(chǎn)值占到全球產(chǎn)值的85%以上，可以認為WIOT反映了全球制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的整體情況。

式(1)中，VAR,it為中國i產(chǎn)業(yè)的第t年增加值占全球i產(chǎn)業(yè)增加值總額的比例，能夠在一定程度上反映一個國家不同產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級狀況。以VAR,it衡量產(chǎn)業(yè)升級的優(yōu)點在于不強調企業(yè)在全球產(chǎn)業(yè)鏈上位置高低，強調企業(yè)的價值捕捉能力，其計算方法為

(2)

式中：VADC,it為中國i產(chǎn)業(yè)的第t年的增加值，增加值的經(jīng)濟含義是產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈從上游到中下游流轉過程中的價值增值；VAD，mit為m國i產(chǎn)業(yè)的第t年的國內增加值；M為世界投入產(chǎn)出表中收錄的國家總數(shù)。WIOT收錄了43個國家的相關投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，因此M=43。

IRD,it為自變量產(chǎn)業(yè)研發(fā)強度，是對中國i產(chǎn)業(yè)的第t年的研發(fā)支出占全球第t年該產(chǎn)業(yè)研發(fā)支出總額的比例加以度量。相比傳統(tǒng)的創(chuàng)新指標，產(chǎn)業(yè)研發(fā)強度反映創(chuàng)新的價值捕捉屬性，其計算方法為

(3)

式中:IRDC,it為中國i產(chǎn)業(yè)的第t年的研發(fā)支出;IRD，mit為m國i產(chǎn)業(yè)的第t年研發(fā)支出，M=43。該指標越大，表示中國i產(chǎn)業(yè)的第t年在產(chǎn)業(yè)鏈層面具有相對較高的創(chuàng)新能力。

GAP,it為自變量創(chuàng)新差距，是企業(yè)某項指標與國際前沿水平的差距。借鑒文獻[6]，[14]方法，運用領先產(chǎn)業(yè)研發(fā)強度與中國產(chǎn)業(yè)研發(fā)強度的差額來衡量中國產(chǎn)業(yè)和領先國家產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新差距，該指標的計算方法為

(4)

式中:KIN,it為第t年全球i產(chǎn)業(yè)中研發(fā)支出占比最高產(chǎn)業(yè)所對應的研發(fā)支出比例；IRD,mit為m國i產(chǎn)業(yè)的第t年研發(fā)支出，M=43。該指標越小，意味著中國在創(chuàng)新方面越接近全球i產(chǎn)業(yè)的國際領先水平，如果中國i產(chǎn)業(yè)本身的研發(fā)支出比例在全球達到最高，該指標的數(shù)值為0。

為反映創(chuàng)新本身的價值捕捉屬性，文中引入技術復雜度這一自變量，采用文獻[15]的計算方法，其計算公式為

(5)

式中:xC,kt為中國i產(chǎn)業(yè)k產(chǎn)品第t年的出口額;XC,it為中國i產(chǎn)業(yè)的第t年出口總額;Pk為k產(chǎn)品出口國(中國)人均國內生產(chǎn)總值的加權平均數(shù)，權重為中國k產(chǎn)品出口額占中國出口總額的比例。

式(1)中控制變量的度量如下。

對于國家研發(fā)強度CAR,it。由于產(chǎn)業(yè)之間存在知識溢出，一個產(chǎn)業(yè)中企業(yè)創(chuàng)新的價值捕捉能力不僅來自自身的創(chuàng)新，可能來自產(chǎn)業(yè)之間創(chuàng)新的溢出效應[5]，因此有必要將這種溢出效應加以控制以突出產(chǎn)業(yè)自身技術創(chuàng)新的價值捕捉效應。為此，本文選擇國家研發(fā)強度作為控制變量，計算方法為我國i產(chǎn)業(yè)的第t年研發(fā)支出總額與該年總產(chǎn)出的比值。

對于產(chǎn)業(yè)集中度HHI，it。當一個產(chǎn)業(yè)所處環(huán)境的產(chǎn)業(yè)集中度較強時，則有利于該行業(yè)通過壟斷獲取高利潤[2]。學術界關于產(chǎn)業(yè)集中度的衡量方法主要有兩種：一種是基于收入比重的計算方法，如赫芬達爾指數(shù)；另一種是基于產(chǎn)出比重的計算方法，其經(jīng)濟含義為某產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出額占總產(chǎn)出的比重。本文選取第二種計算方法衡量中國制造業(yè)各產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)集中度，計算方法為中國i產(chǎn)業(yè)的第t年的總產(chǎn)出與中國制造業(yè)第t年的整體總產(chǎn)出比值。

對于垂直專業(yè)化指數(shù)VSI，it。依據(jù)文獻[5]理論框架，互補品例如計算機操作系統(tǒng)和計算機硬件，其存在是影響價值捕捉的重要因素，垂直專業(yè)化水平能夠決定企業(yè)對互補品的依賴程度，因此垂直專業(yè)化水平成為企業(yè)價值捕捉過程中的一項影響因素。該指標的計算方法為1減去產(chǎn)業(yè)增加值與總產(chǎn)出之比。

2.2 回歸結果

本文運用Stata14.0計算軟件對產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)進行回歸分析。包含控制變量的基準回歸模型回歸結果見表1，由表1可以看出，在模型1中，各控制變量對因變量的影響程度均顯著，表明選擇的控制變量合理；在模型2中，考慮產(chǎn)業(yè)研發(fā)強度和技術復雜度指標對因變量的影響，其結果在統(tǒng)計上是顯著的，表明中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)研發(fā)強度對產(chǎn)業(yè)升級具有顯著的正向影響，技術復雜度對產(chǎn)業(yè)升級有一定程度的抑制作用；在模型3中，將產(chǎn)業(yè)研發(fā)強度替換為創(chuàng)新差距加入模型中，其回歸系數(shù)為負且顯著，說明中國制造業(yè)在產(chǎn)業(yè)研發(fā)強度方面與國際領先水平差距越小，越有利于產(chǎn)業(yè)升級；在模型4中，同時考慮產(chǎn)業(yè)研發(fā)強度、創(chuàng)新差距、技術復雜度和控制變量，為全模型，其回歸結果均顯著，且與模型2和模型3的結果一致?？紤]到本文通過增加值定義產(chǎn)業(yè)升級，以上模型的數(shù)據(jù)結果表明，研發(fā)支出在產(chǎn)業(yè)鏈層面所占比例越高的中國產(chǎn)業(yè)，其增加值的水平越高，該部分價值增值主要來源于中國制造業(yè)價值創(chuàng)造能力的提升；該比例與國際領先水平的差距越小，越有利于中國產(chǎn)業(yè)增加值的水平提升，該部分價值增值主要體現(xiàn)為中國制造業(yè)價值捕捉能力的提升。

由于本文選取的兩個自變量中均含有產(chǎn)業(yè)研發(fā)強度指標，在變量的相關性分析結果中，產(chǎn)業(yè)研發(fā)強度和創(chuàng)新差距兩個變量之間的相關系數(shù)絕對值為0.485。該結果低于0.5，表明不存在嚴重的多重共線性問題，但仍然存在一定程度的相關關系。為使回歸結果更加穩(wěn)健，單獨將產(chǎn)業(yè)研發(fā)強度和創(chuàng)新差距變量中的領先國家產(chǎn)業(yè)研發(fā)強度進行回歸，回歸結果詳見模型5和模型6有關數(shù)據(jù)，從表1看出，結論仍然成立。

表1 回歸結果

注：*，**，***分別為在10%，5%，1%的水平上顯著；括號內數(shù)值為t統(tǒng)計量；N為樣本數(shù)量;F為F分布(檢驗);P為顯著性檢驗量值;KIN,it為模型參數(shù)。

有研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新從投入到產(chǎn)出的過程具有一定程度的滯后效應[7]。為此，文中單獨將數(shù)據(jù)滯后一期和二期的數(shù)據(jù)進行回歸，回歸結果見表2。

表2 滯后效應的回歸結果

注：*,**,***分別表示在10%,5%,1%的水平上顯著；括號內的數(shù)值為t統(tǒng)計量;N為樣本數(shù)量;F為F分布(檢驗)；P為顯著性檢驗量值。

從表2看出，產(chǎn)業(yè)研發(fā)強度的回歸系數(shù)在滯后兩期時顯著增大，從0.042增加到0.136，表明產(chǎn)業(yè)研發(fā)強度對產(chǎn)業(yè)升級的影響存在滯后效應，并且該滯后效應在滯后兩期時達到最大；創(chuàng)新差距的回歸結果在滯后一期和兩期后并不顯著，這表明創(chuàng)新差距對產(chǎn)業(yè)升級的影響在時間上不存在滯后效應；技術復雜度變量在未滯后時的回歸系數(shù)為負值，且結果顯著，滯后一期和二期后的回歸系數(shù)逐漸由負過渡到正，分別為-0.003，-0.002，0.006，表明我國制造業(yè)技術復雜度的提升在短期內尚不足以對我國制造業(yè)的價值捕捉能力和產(chǎn)業(yè)升級帶來積極影響，長期來看，提高技術復雜度對產(chǎn)業(yè)升級具有顯著的正向影響。

根據(jù)控制變量的回歸結果可以看出，國家研發(fā)強度在未滯后和滯后一期時對產(chǎn)業(yè)升級具有顯著的負向影響，在滯后二期時回歸系數(shù)由負過渡到正，表明國家整體創(chuàng)新水平的增長長期來看對產(chǎn)業(yè)升級具有一定的促進作用。產(chǎn)業(yè)集中度在未滯后時對產(chǎn)業(yè)升級具有顯著的正向影響。垂直專業(yè)化指數(shù)的回歸結果和產(chǎn)業(yè)集中度類似，同樣對產(chǎn)業(yè)升級具有顯著的正向影響，意味著一個產(chǎn)業(yè)的垂直專業(yè)化指數(shù)越高，越有利于其在產(chǎn)業(yè)鏈的范圍內捕捉到更多的價值。從產(chǎn)業(yè)鏈的視角來看，垂直專業(yè)化水平越高的產(chǎn)業(yè)，由于能控制產(chǎn)品生產(chǎn)加工的整個過程，其對上下游廠商的依賴程度相對較低，這些產(chǎn)業(yè)所創(chuàng)造的價值難以被產(chǎn)業(yè)鏈上相鄰環(huán)節(jié)的利益相關者獲取。

3 結 語

技術創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)升級的根本驅動力，其價值創(chuàng)造與價值占有兩種屬性相分離的可能性應引起足夠的重視，由此導致有意或無意地將創(chuàng)新的這兩種屬性等同起來，重視創(chuàng)新的價值捕捉是產(chǎn)業(yè)升級中創(chuàng)新的另一個重要的決定性因素。以全球產(chǎn)業(yè)鏈為視角，利用世界投入產(chǎn)出表和我國制造業(yè)的相關面板數(shù)據(jù)，通過回歸分析從價值捕捉的角度研究技術創(chuàng)新在中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級中的作用，研究發(fā)現(xiàn)：從創(chuàng)新差距的角度來看，隨著中國制造業(yè)創(chuàng)新能力逐漸接近國際領先水平，其價值捕捉能力會逐漸提高，其機制在于創(chuàng)新的價值創(chuàng)造能力的提高；技術復雜度的提升在短期內尚不足以對我國制造業(yè)的價值捕捉能力帶來積極影響，長遠來看，技術復雜度的提升對我國制造業(yè)利用創(chuàng)新的價值捕捉屬性，在全球產(chǎn)業(yè)鏈上進行價值捕捉具有實質性作用。本文提供了研究技術創(chuàng)造與產(chǎn)業(yè)升級關系的新視角，表明從認識到技術創(chuàng)新的不同屬性在產(chǎn)業(yè)升級中的不同作用以及兩者之間的關系十分重要，對我國這樣的發(fā)展中的趕超型國家，通過技術創(chuàng)新實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級具有較強的理論和實踐意義。