高校專利運(yùn)營(yíng)存在的問(wèn)題與建議

劉保才

摘要：高校是我國(guó)的創(chuàng)新高地和專利申請(qǐng)大戶，但高校還存在著獲得專利權(quán)后而沒(méi)有進(jìn)行有效運(yùn)營(yíng)，導(dǎo)致大多數(shù)專利無(wú)法創(chuàng)造更大的商業(yè)價(jià)值，甚至導(dǎo)致“無(wú)費(fèi)視撤（不繳納年費(fèi)）”率居高不下，說(shuō)明我國(guó)高校在專利運(yùn)營(yíng)方面還有很大的潛力值得挖掘。本文通過(guò)對(duì)高校目前存在的“高申請(qǐng)”“高放棄”現(xiàn)象進(jìn)行剖析，并提出解決運(yùn)營(yíng)困難的對(duì)策建議，以期為我國(guó)高校專利實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量申請(qǐng)和高價(jià)值運(yùn)營(yíng)建言獻(xiàn)策。

關(guān)鍵詞：高校專利;運(yùn)營(yíng);對(duì)策建議

1 引言

根據(jù)2014年中國(guó)有效專利年度報(bào)吿，2006—2014年，在企業(yè)、高校、科研單位、機(jī)關(guān)團(tuán)體、個(gè)人等五種類型的專利權(quán)人中，高校有效發(fā)明專利擁有量持續(xù)多年為19.3%，位居第二。2008—2013年，對(duì)于高被引專利中的國(guó)內(nèi)發(fā)明專利，高校擁有2 831件，約占30%，僅次于企業(yè)，也位居第二。2019年，我國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)量逾140萬(wàn)件，其中高校發(fā)明申請(qǐng)約占15%，為21萬(wàn)件左右，可以說(shuō)，高校已經(jīng)成為我國(guó)發(fā)明專利的重要供給地。但是，根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)2015年中國(guó)專利調(diào)查數(shù)據(jù)報(bào)告，我國(guó)有效專利實(shí)施率、成功許可他人使用專利占有效專利比率和成功轉(zhuǎn)讓給他人專利占有效專利比率分別為57.9%、9.9%和5.5%，在五類專利權(quán)人中高校的專利實(shí)施率、成功許可他人使用專利占有效專利比率和成功轉(zhuǎn)讓給他人專利占有效專利比率均為最低，僅為9.9%、2.1%和1.5%。

文獻(xiàn)調(diào)研數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)高校中未轉(zhuǎn)化利用的專利數(shù)量82%，而美國(guó)的科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率達(dá)到80%以上。2011年，美國(guó)著名高校斯坦福大學(xué)當(dāng)年專利的許可量占申請(qǐng)量的40%，同年我國(guó)清華大學(xué)的專利實(shí)施許可合同登記28項(xiàng)，占當(dāng)年申請(qǐng)量的0.5%，許可量相差80倍之巨。可見，我國(guó)高校的專利運(yùn)營(yíng)現(xiàn)狀令人擔(dān)憂，這勢(shì)必影響到技術(shù)創(chuàng)新;[1]另一方面，也說(shuō)明我國(guó)高校專利運(yùn)營(yíng)還有很大的潛力值得挖掘。同時(shí)，高校還存在獲得專利權(quán)后，沒(méi)能有效地開展專利運(yùn)營(yíng)，導(dǎo)致絕大多數(shù)專利無(wú)法創(chuàng)造更大的商業(yè)價(jià)值，高校的“無(wú)費(fèi)視撤（不繳納年費(fèi)）”率居高不下，據(jù)河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2018年統(tǒng)計(jì)，當(dāng)年本地高校占全省專利無(wú)費(fèi)視撤總數(shù)的40%。這種“高申請(qǐng)”、“高放棄”現(xiàn)象耐人尋味、值得深思。針對(duì)這種現(xiàn)象，筆者走訪多所高校，與不同層次人員進(jìn)行了深入交流，從中找到了一些原因，與大家總結(jié)分享。

2 高校專利的“異化作用”

2.1 “職稱”專利

調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)高校教師申請(qǐng)專利的主要目的是用來(lái)晉升職稱的。我國(guó)目前許多職稱系列晉升高一級(jí)職稱的條件中，大多設(shè)有關(guān)于業(yè)績(jī)條件的要求：獲得國(guó)家發(fā)明專利一項(xiàng)以上或與本專業(yè)有關(guān)的實(shí)用新型專利三項(xiàng)以上，推廣應(yīng)用后取得顯著的社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)效益。[2]這種“指揮棒”作用，催生了以晉升職稱為主要目的的專利申請(qǐng)。

2.2 “榮譽(yù)”專利

目前，許多高校綜合競(jìng)爭(zhēng)壓力加大，在評(píng)比、考核、項(xiàng)目、科研等評(píng)價(jià)中，專利無(wú)疑是一個(gè)考量績(jī)效和成果的重要依據(jù)。無(wú)論是在學(xué)校、院系、研發(fā)團(tuán)隊(duì)等集體層面，還是教師個(gè)人業(yè)績(jī)成效方面，專利的“榮譽(yù)性”是無(wú)可替代的。

2.3 “口袋”專利

由于專利在發(fā)明人及權(quán)利人方面的“私有”屬性，加上有些大專院校疏于對(duì)職務(wù)發(fā)明和非職務(wù)發(fā)明的管理，三種專利（發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)）的授權(quán)證書，分散在院系、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)或者發(fā)明人自己的“口袋”里，這些專利甚至是處在“自生自滅”狀態(tài)，一旦職稱通過(guò)、考評(píng)結(jié)束、項(xiàng)目驗(yàn)收完成，這些專利使命已達(dá)，“無(wú)費(fèi)失效”往往就成了這些專利的歸宿。

2.4 “短命”專利

由于部分高校對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作認(rèn)識(shí)不足，對(duì)于本校師生申請(qǐng)和授權(quán)專利疏于管理，更談不上對(duì)這些專利的許可、轉(zhuǎn)化、資押、變更、入股等運(yùn)營(yíng)方式開展有效管理了，這些專利一旦完成“歷史使命”，就會(huì)“壽終正寢”，其“無(wú)費(fèi)視撤”就會(huì)成為這些專利的最終歸宿。

2.5 “負(fù)擔(dān)”專利

根據(jù)《專利法》規(guī)定，專利在授權(quán)之后，要想維護(hù)專利權(quán)有效，就必須繳納年費(fèi)，并且隨著專利權(quán)維持年限的延長(zhǎng)，其年費(fèi)也會(huì)隨之增加。如果高校師生手里的專利在有效期內(nèi)得不到及時(shí)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，年費(fèi)壓力就會(huì)逐漸增加，如果這些專利數(shù)量較大，就會(huì)給繳納年費(fèi)的學(xué)?；蛘邘熒救?，造成一定的經(jīng)濟(jì)壓力。這些“留著無(wú)用，棄之可惜”的專利，就會(huì)成為專利權(quán)利人一個(gè)不大不小的“負(fù)擔(dān)”。

3 高校專利運(yùn)營(yíng)之困原因

3.1 為“職稱”所迫

高校教師晉升職稱，可以說(shuō)是每一位在高校從事教學(xué)和科研的教師無(wú)可替代的頭等大事。因?yàn)槁毞Q高低與教師的經(jīng)濟(jì)利益和社會(huì)認(rèn)可度緊密相連，教師們除了完成必要的教學(xué)任務(wù)外，還要為晉升職稱所規(guī)定的“業(yè)績(jī)條件”而積極準(zhǔn)備，科研成果、科技項(xiàng)目、著作論文等必備條件要逐一達(dá)到規(guī)定的等級(jí)、層次、排名等要求。近幾年來(lái)，科技成果和高層次的研究論文的取得和發(fā)表，難度越來(lái)越大，申請(qǐng)專利往往在職稱評(píng)審中，可以達(dá)到與科研成果的“同等效力”，加上申請(qǐng)一些保護(hù)范圍小、質(zhì)量不高的專利，往往較容易獲得授權(quán)，所以，申請(qǐng)專利就成了實(shí)現(xiàn)晉升高一級(jí)職稱的“捷徑”。[3]

3.2 為“劣質(zhì)”所困

由于有些高校教師申請(qǐng)專利是為了晉升職稱、評(píng)先評(píng)優(yōu)、應(yīng)付結(jié)項(xiàng)等目的，在申請(qǐng)專利的時(shí)候，為了獲得授權(quán)，就會(huì)有意的把權(quán)利要求保護(hù)范圍壓縮到很小，這樣就會(huì)造成這個(gè)專利質(zhì)量“先天不足”，經(jīng)不起侵權(quán)訴訟、許可運(yùn)用、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等運(yùn)營(yíng)方式的考驗(yàn)，成為名副其實(shí)的“劣質(zhì)專利”。

3.3 為“活著”掙扎

由于這些質(zhì)量不高、實(shí)際應(yīng)用價(jià)值較小、保護(hù)范圍有限、許可轉(zhuǎn)讓困難的專利，在教師或者學(xué)校那里成立名副其實(shí)的“雞肋”，這些專利的權(quán)利人大多會(huì)選擇不繳年費(fèi)而放棄權(quán)力，早早“腰折”。

3.4 為“轉(zhuǎn)化”糾結(jié)

高校專利轉(zhuǎn)化困難的主要原因有：一是高校專利創(chuàng)造的目的主要不是為了市場(chǎng)，更多是面向科研。專利大多被用作科研的成果、項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)的工具或者職稱評(píng)審的依據(jù);二是高校缺乏推進(jìn)專利轉(zhuǎn)化的動(dòng)力。相比企業(yè)而言，高校專利轉(zhuǎn)化在隊(duì)伍上缺少專業(yè)人員、在目標(biāo)上缺少盈利導(dǎo)向、在考核上缺少硬性指標(biāo);三是部分高校專利利益機(jī)制的分配無(wú)法實(shí)現(xiàn)正向激勵(lì)。即便一些高校重視并提高了發(fā)明人的分配比例，但又忽略了專業(yè)的轉(zhuǎn)化隊(duì)伍在此過(guò)程中的利益保障，導(dǎo)致了轉(zhuǎn)化工作無(wú)人問(wèn)津;四是專利轉(zhuǎn)化的方式不斷打消發(fā)明人及高校的積極性。目前高校專利轉(zhuǎn)讓的方式多為低端的買賣，高端的許可、入股乃至資本化的方式極端缺乏，削弱了高校專利的想像空間。[4]

3.5 為“負(fù)擔(dān)”而死

許多高校由于在專利申請(qǐng)導(dǎo)向、獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制、運(yùn)用能力等方面存在認(rèn)識(shí)上的偏差，造成學(xué)校和教師積累了大量的難以轉(zhuǎn)化的專利，每年為這些專利繳納的年費(fèi)，就是一個(gè)不小的負(fù)擔(dān)，少則幾萬(wàn)多則上百萬(wàn)，在巨大的經(jīng)濟(jì)壓力下，選擇放棄也就不難理解了。

3.6 為“垃圾”背名

所謂“垃圾專利”，顧名思義就是沒(méi)有任何價(jià)值的專利。垃圾專利產(chǎn)生的原因主要有，一是為了拿獎(jiǎng)勵(lì)而產(chǎn)生的專利;二是不能運(yùn)用而無(wú)法創(chuàng)造任何商業(yè)價(jià)值的專利;三是新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性不足的專利;四是不是為了生產(chǎn)使用為目的而申請(qǐng)的專利。由于這些年高校專利的轉(zhuǎn)化運(yùn)用不足，專利無(wú)費(fèi)視撤率高，無(wú)端背負(fù)“垃圾專利”之名。

4 解決運(yùn)營(yíng)困難的對(duì)策探討

4.1 完善“頂層”

建議使用專利作為晉升職稱、升學(xué)錄用、考核考評(píng)等評(píng)審錄取類別作為條件的部門，在評(píng)審錄取結(jié)束后，及時(shí)跟蹤問(wèn)效，看這些使用過(guò)的專利權(quán)是否放棄、是否交易轉(zhuǎn)化？如果有放棄情況發(fā)生，在頂層設(shè)計(jì)時(shí)，就把放棄專利權(quán)的行為作為后續(xù)處理依據(jù)，可以在職務(wù)聘用、跟蹤考核等結(jié)果使用時(shí)作為參考依據(jù)，把專利的“用完就棄”作為考核追蹤的內(nèi)容。

4.2 輔導(dǎo)“優(yōu)生”

高等院校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門要積極鼓勵(lì)在校師生創(chuàng)新創(chuàng)造、申請(qǐng)專利，不但要指導(dǎo)培訓(xùn)申請(qǐng)方法，更重要的是要在創(chuàng)造高價(jià)值專利上下功夫，一個(gè)好的發(fā)明創(chuàng)造，要找一個(gè)好的專利代理人，寫出一份好的專利權(quán)利要求書，使這個(gè)專利新穎性好、創(chuàng)造性高、實(shí)用性強(qiáng)，實(shí)現(xiàn)這個(gè)專利的“優(yōu)生優(yōu)育”。

4.3 謀劃“前程”

高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門要加強(qiáng)對(duì)師生專利申請(qǐng)動(dòng)態(tài)的跟蹤和研判，及時(shí)了解專利的研發(fā)和申請(qǐng)情況，要引導(dǎo)師生根據(jù)企業(yè)需求、專業(yè)優(yōu)勢(shì)、轉(zhuǎn)化程度、市場(chǎng)價(jià)值等因素分類指導(dǎo)，要讓創(chuàng)造出的好專利有一個(gè)好“前程”，能夠給高校、發(fā)明人帶來(lái)實(shí)實(shí)在在的利益回報(bào)。

4.4 搭建“平臺(tái)”

高校要結(jié)合本校專利情況，設(shè)立專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化交易平臺(tái)，并與校外其他各類專利交易平臺(tái)建立長(zhǎng)期專利信息溝通聯(lián)系，及時(shí)發(fā)布本校師生專利交易信息，幫助師生把高質(zhì)量專利交易許可出一個(gè)合理的好價(jià)格，保護(hù)師生創(chuàng)新創(chuàng)造的積極性，把專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化交易平臺(tái)辦成滿足市場(chǎng)需求、激勵(lì)高校創(chuàng)新的橋梁和紐帶。

4.5 校企“聯(lián)姻”

高校的研發(fā)要和企業(yè)需求緊密結(jié)合，強(qiáng)化高校院所知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的市場(chǎng)導(dǎo)向，鼓勵(lì)和引導(dǎo)委托開發(fā)、技術(shù)協(xié)作、共同研發(fā)等方式的合作創(chuàng)新。校企雙方可在科研項(xiàng)目攻關(guān)、科技成果轉(zhuǎn)化、人才培養(yǎng)等方面深度融合，開展全方位、深層次長(zhǎng)期合作，充分利用院?？蒲袆?chuàng)新平臺(tái)，人力資源和市場(chǎng)潛力等優(yōu)勢(shì)，發(fā)揮企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化能力和生產(chǎn)條件優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)合作共贏，攜手發(fā)展，共享科技創(chuàng)新利益果。

4.6 合理“分成”

為鼓勵(lì)高校師生積極開展創(chuàng)新創(chuàng)造，高校要按照《專利法》有關(guān)規(guī)定，切實(shí)落實(shí)好“一獎(jiǎng)兩酬”（《專利法》及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定，被授予專利權(quán)的單位應(yīng)該給予職務(wù)發(fā)明人獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬。具體包括三項(xiàng)內(nèi)容。即“一獎(jiǎng)”：專利權(quán)被授予后，專利權(quán)所有或持有單位應(yīng)給予發(fā)明人或設(shè)計(jì)人獎(jiǎng)金，發(fā)明專利的獎(jiǎng)金不低于3 000元，實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)專利的獎(jiǎng)金不低于1 000元;“兩酬”：專利權(quán)的所有或持有單位在專利權(quán)的有效期內(nèi)，實(shí)施發(fā)明創(chuàng)造專利后，每年應(yīng)當(dāng)從實(shí)施該項(xiàng)發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠臓I(yíng)業(yè)利潤(rùn)中提取不低于2%，或者從實(shí)施外觀設(shè)計(jì)專利的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)中提取不低于0.2%，作為報(bào)酬給予發(fā)明人或設(shè)計(jì)人?；蛘邊⒄丈鲜霰壤?，給予發(fā)明人或設(shè)計(jì)人一次性報(bào)酬。專利權(quán)所有或持有單位許可其他單位或個(gè)人實(shí)施其專利的，應(yīng)當(dāng)從收取的使用費(fèi)中提取不低于10%作為報(bào)酬給予發(fā)明人或設(shè)計(jì)人）相關(guān)法定條文，保護(hù)發(fā)明人和權(quán)利人的合法利益。

4.7 鼓勵(lì)“下?！?/p>

高?？筛鶕?jù)有關(guān)國(guó)家法律法規(guī)和政策，出臺(tái)相關(guān)規(guī)定，積極鼓勵(lì)持有高質(zhì)量和高價(jià)值知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人“下海”領(lǐng)辦企業(yè)或以專利權(quán)作價(jià)入股，充分調(diào)動(dòng)發(fā)明人的創(chuàng)新創(chuàng)造積極性，發(fā)揮高價(jià)值專利的市場(chǎng)潛能，為社會(huì)創(chuàng)造更多更好的利益和財(cái)富。

4.8 良性“互動(dòng)”

高校要充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)在科研、教學(xué)、生產(chǎn)、市場(chǎng)上的核心要素地位，促進(jìn)校方與發(fā)明人、校方與企業(yè)、發(fā)明人與企業(yè)的多方良性互動(dòng)，鼓勵(lì)組建研發(fā)團(tuán)隊(duì)，開展集成創(chuàng)新、聯(lián)合創(chuàng)新、優(yōu)勢(shì)創(chuàng)新、品牌創(chuàng)新，提升專利的創(chuàng)造性價(jià)值。充分理解和用好專利制度的特性特點(diǎn)，利用專利制度為社會(huì)的科技進(jìn)步、為權(quán)利人和專利是實(shí)施運(yùn)用者，做出實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)。

專利制度在我國(guó)真正實(shí)施只有三十多年的歷史，開展運(yùn)營(yíng)運(yùn)用尚處于起步階段，相關(guān)法律、金融、運(yùn)營(yíng)、管理、技術(shù)、人才等資源仍不配套。作為國(guó)家創(chuàng)新體系重要組成的高校，必須抓住創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)遇，基于自身研發(fā)優(yōu)勢(shì)，要不斷創(chuàng)新專利運(yùn)營(yíng)模式，創(chuàng)新機(jī)制體制，合理分配運(yùn)營(yíng)資源，構(gòu)建專利運(yùn)營(yíng)人才培養(yǎng)，形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、運(yùn)營(yíng)與轉(zhuǎn)化的良性循環(huán)，最終實(shí)現(xiàn)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)于科技、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展。

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