中美著作權(quán)登記實(shí)踐對(duì)比與分析

劉 卓

1 著作權(quán)法的規(guī)定和法律效力

1.1 著作權(quán)登記

盡管著作權(quán)自動(dòng)產(chǎn)生早已成為各國(guó)著作權(quán)立法的普遍原則，但許多國(guó)家普遍實(shí)行自愿性的著作權(quán)登記，并且成為著作權(quán)立法的重要組成部分，中國(guó)也不例外。在著作權(quán)質(zhì)押融資時(shí)，登記證書(shū)是質(zhì)押融資法定環(huán)節(jié)質(zhì)押登記的一個(gè)重要材料，也是評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)定著作權(quán)價(jià)值的重要的證明文件。作為權(quán)利證明，作品登記通常是著作權(quán)人啟動(dòng)反盜版維權(quán)行動(dòng)的前提。目前，作品著作權(quán)登記證書(shū)是電商平臺(tái)上被廣泛采用的一種有效的著作權(quán)權(quán)屬證明文件。

在美國(guó)，雖然著作權(quán)自動(dòng)取得的原則使著作權(quán)登記作用減弱，但著作權(quán)登記是版權(quán)聲明的公共記錄，著作權(quán)侵權(quán)訴訟的前提條件，獲得法定損害賠償和訴訟費(fèi)賠償?shù)那疤釛l件。著作權(quán)人需依據(jù)著作權(quán)登記證書(shū)或美國(guó)版權(quán)局出具的拒絕登記證明向法院提起著作權(quán)侵權(quán)訴訟。在很多案件中，未申請(qǐng)過(guò)著作權(quán)登記的起訴申請(qǐng)不被法院受理或即使受理也無(wú)法往下處理。如果著作權(quán)人申請(qǐng)登記時(shí)被拒絕了，其仍可以依據(jù)拒絕登記證明文件提起侵權(quán)訴訟，在這類案件中，法官需要通知美國(guó)版權(quán)局和司法部參與訴訟，以聽(tīng)取登記官說(shuō)明不予登記的理由。

1.2 合同備案

在中國(guó)，作為著作權(quán)人，可以隨時(shí)了解作品權(quán)屬狀況、主張權(quán)利，如果作品發(fā)生轉(zhuǎn)讓，受讓方在沒(méi)有任何文件證明的情況下，雙方約定的真實(shí)性、被社會(huì)認(rèn)可程度都比較弱，而合同備案權(quán)屬鏈條清晰對(duì)于權(quán)利主體的認(rèn)定具有積極意義。在進(jìn)行版權(quán)轉(zhuǎn)讓、授權(quán)許可等版權(quán)交易活動(dòng)時(shí)，作為權(quán)利證明，能提高交易的安全性，有利于交易的順利完成。作品登記證書(shū)是其他司法機(jī)關(guān)或行政機(jī)關(guān)要求提交的證明文件。如作為公檢法等司法機(jī)關(guān)、著作權(quán)及相關(guān)行政管理機(jī)關(guān)（如海關(guān)）備案證明、公司上市資本的證明、授權(quán)播放境外電影、電視劇等作品的對(duì)外付匯的證明文件等。

在美國(guó)，著作權(quán)轉(zhuǎn)讓登記是所有權(quán)的公共記錄；是確定權(quán)屬優(yōu)先順序的依據(jù)，即版權(quán)轉(zhuǎn)讓登記的一方享有優(yōu)先權(quán)，其他當(dāng)事人可以舉反證推翻，但實(shí)踐中很少能夠成功；起到“推定通知”的作用，即轉(zhuǎn)讓登記完成后，推定所有人都知道該轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)。版權(quán)轉(zhuǎn)讓登記是自愿登記，登記官不對(duì)轉(zhuǎn)讓合同涉及的原始權(quán)利或多重轉(zhuǎn)讓過(guò)程中轉(zhuǎn)讓文件的完整性等進(jìn)行審查，而是僅就轉(zhuǎn)讓登記申請(qǐng)人提交的合同（或權(quán)利聲明文件）進(jìn)行客觀記錄備案。

2 登記實(shí)踐

2.1 相同之處

2.1.1 體系、原則和制度

第一，兩國(guó)都屬于在《伯爾尼公約》體系成員國(guó)；第二，都采用著作權(quán)自愿登記原則，由著作權(quán)人自己決定是否登記；第三，兩國(guó)都實(shí)行形式審查制度，對(duì)申請(qǐng)人提交的材料進(jìn)行形式審查，只要符合形式要件，即頒發(fā)著作權(quán)登記證書(shū)，并予以公告。

2.1.2 登記機(jī)構(gòu)

軟件以外各類作品登記申請(qǐng)人可以向中國(guó)版權(quán)保護(hù)中心（受國(guó)家版權(quán)局委托）或者各省級(jí)版權(quán)行政管理部門申請(qǐng)；中國(guó)版權(quán)保護(hù)中心是負(fù)責(zé)全國(guó)計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記具體工作的國(guó)家版權(quán)局認(rèn)定的唯一的軟件登記機(jī)構(gòu)。美國(guó)的著作權(quán)登記制度則歷經(jīng)了從分散到統(tǒng)一的過(guò)程，在1870年著作權(quán)法頒布之前，為了便于侵權(quán)訴訟的取證，由各地區(qū)法院受理著作權(quán)登記申請(qǐng)，1870年修法之后，改為由美國(guó)國(guó)會(huì)圖書(shū)館授權(quán)美國(guó)版權(quán)局全權(quán)處理著作權(quán)登記申請(qǐng)，之后一直沿襲了登記統(tǒng)一受理的機(jī)制。

2.1.3 主體流程

中美兩國(guó)現(xiàn)行的著作權(quán)登記實(shí)際操作流程上都包括提交申請(qǐng)材料、提交費(fèi)用、形式審查、頒發(fā)登記證書(shū)、公告的過(guò)程。這種主體流程簡(jiǎn)單易行，已被世界大多數(shù)國(guó)家采用。

2.2 不同之處

下面以中國(guó)版權(quán)保護(hù)中心著作權(quán)登記部的登記規(guī)范為例，與美國(guó)版權(quán)局的登記情況進(jìn)行比較。

2.2.1 材料和要求

除申請(qǐng)表、登記費(fèi)和作品樣本是登記必須提交的共同材料以外，我國(guó)登記還需要提交申請(qǐng)人身份證明文件、作品說(shuō)明書(shū)原件和代理文件。美國(guó)版權(quán)局有兩種提交方式，一種是郵寄提交，按照郵戳記載受理時(shí)間，一種是電子提交，在線上傳作品樣本，規(guī)定作品樣本的規(guī)格和大小，兩種提交方式兼顧了傳統(tǒng)方式和互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下的新媒體方式。

2.2.2 費(fèi)用

中國(guó)版權(quán)保護(hù)中心的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)于2018年10月份重新進(jìn)行了修訂，主要根據(jù)作品類型分類，以件或者系列為單位，對(duì)于登記申請(qǐng)進(jìn)行了更加明確的規(guī)定，特別是對(duì)于復(fù)制檔案和證書(shū)郵寄作出了具體的解釋。美國(guó)版權(quán)局針對(duì)傳統(tǒng)形式登記和網(wǎng)絡(luò)在線登記設(shè)置了不同的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，登記主要從基礎(chǔ)登記、更新、補(bǔ)充、團(tuán)體、預(yù)登記幾個(gè)方面進(jìn)行了規(guī)定，針對(duì)一些特殊服務(wù)，比如加急、合同備案、復(fù)審請(qǐng)求、雜費(fèi)、樣本長(zhǎng)期存放和查詢檢索等也進(jìn)行了特別詳細(xì)的規(guī)定。

2.2.3 處理速度

中國(guó)版權(quán)保護(hù)中心受理登記申請(qǐng)后，材料齊備并且符合登記流程的情況下，受理之日起30個(gè)工作日辦理完成。具體也要看審查過(guò)程中是否存在補(bǔ)正以及申請(qǐng)人補(bǔ)正的時(shí)效性，如果及時(shí)補(bǔ)正也可以盡量早獲取證書(shū)，領(lǐng)取證書(shū)主要有現(xiàn)場(chǎng)或者郵寄兩種方式。美國(guó)版權(quán)局的申請(qǐng)平均處理時(shí)間為7個(gè)月。處理時(shí)間取決于很多因素，包括審查難度、版權(quán)局是否需要與申請(qǐng)人聯(lián)系、審查登記專家數(shù)量。例如，申請(qǐng)人提交在線申請(qǐng)但是沒(méi)有提交實(shí)體作品樣本，或者申請(qǐng)人沒(méi)有完全回復(fù)審查員問(wèn)題的情況下，申請(qǐng)通常需要更長(zhǎng)時(shí)間。郵件提交申請(qǐng)的登記處理時(shí)間通常較長(zhǎng)，因此版權(quán)局鼓勵(lì)在線登記。表1分別體現(xiàn)了美國(guó)版權(quán)局線上和郵件的申請(qǐng)時(shí)間進(jìn)度：

表1

2.2.4 作品樣本

中國(guó)版權(quán)保護(hù)中心的要求是可以提交紙介質(zhì)（A4紙）或者電子介質(zhì)（光盤）作品樣本。

美國(guó)版權(quán)局要求申請(qǐng)人提交兩套作品樣本，分別是：因登記申請(qǐng)而提交的作品樣本和按照版權(quán)法規(guī)定強(qiáng)制提交的作品樣本。作品樣本的強(qiáng)制提交是維護(hù)美國(guó)國(guó)會(huì)圖書(shū)館的國(guó)家館藏利益的法定要求。版權(quán)法規(guī)定，作品著作權(quán)人或在美國(guó)發(fā)表作品的專有權(quán)人必須在作品發(fā)表的三個(gè)月內(nèi)提交兩份副本或內(nèi)有作品的兩份錄音文件。一般說(shuō)來(lái)，申請(qǐng)人在申請(qǐng)時(shí)需提交作品的完全副本。某些情況下，美國(guó)版權(quán)局允許用證明材料代替完整的副本。在特定情況下，可以提交數(shù)字或?qū)嵨镄问降淖髌窐颖?。版?quán)局會(huì)對(duì)作品樣本不完整或不清楚的申請(qǐng)進(jìn)行延期。一旦版權(quán)局收到登記材料，審查專員會(huì)審查作品樣本，決定該作品是否符合登記條件。版權(quán)局不會(huì)退回登記申請(qǐng)人的作品樣本或者鑒別材料。

1）電子形式提交的作品樣本。作品滿足以下條件之一的，登記申請(qǐng)人即可通過(guò)在線登記系統(tǒng)提交電子形式的作品樣本：①作品未發(fā)表；②作品僅以數(shù)字形式發(fā)表；③作品已發(fā)表且鑒別材料符合該類型作品的提交要求。

假設(shè)登記申請(qǐng)人提交了在線申請(qǐng)，但是作品不符合要求，登記申請(qǐng)人必須提交實(shí)體樣本。同樣，提交紙質(zhì)申請(qǐng)的登記申請(qǐng)人，必須通過(guò)郵寄、快遞或當(dāng)面提交的方式提交實(shí)物形式作品樣本。

2）實(shí)體樣本。如果存在以下情形，實(shí)體樣本必須通過(guò)郵寄、快遞或當(dāng)面提交的形式提交：①作品未能符合電子形式提交的作品樣本要求；②登記申請(qǐng)人提交了紙質(zhì)申請(qǐng)，而不是在線申請(qǐng)；③登記申請(qǐng)人傾向于實(shí)體樣本而不是數(shù)字格式樣本。

完成在線申請(qǐng)后，登記申請(qǐng)人需要打印一張與在線申請(qǐng)一致的作品樣本裝運(yùn)單。登記申請(qǐng)人必須打印該裝運(yùn)單，附到每個(gè)作品樣本上，然后把所有的材料放進(jìn)一個(gè)包裹，郵寄到裝運(yùn)單上面的地址。登記的有效日期取決于版權(quán)局收到貼有裝運(yùn)單的作品樣本的日期。如果申請(qǐng)人未把裝運(yùn)單與實(shí)體樣本一起放在包裹中，版權(quán)局就不能把作品樣本與申請(qǐng)對(duì)應(yīng)起來(lái)。

2.2.5 作品類型

根據(jù)著作權(quán)法，登記的類型主要包括文字作品、口述作品、音樂(lè)作品、戲劇作品、曲藝作品、舞蹈作品、雜技藝術(shù)作品、美術(shù)作品、建筑作品、攝影作品、電影和類似攝制電影方法創(chuàng)作的作品、圖形作品、模型作品、其他作品。

在美國(guó)，登記的主要類型包括：文學(xué)作品、視覺(jué)藝術(shù)作品、錄音制品、表演藝術(shù)作品、電影或試聽(tīng)作品、連續(xù)出版物的一期。

3 借鑒意義

美國(guó)版權(quán)登記經(jīng)歷了100多年的歷史，立法完善，實(shí)務(wù)規(guī)范。然而隨著改革開(kāi)放的深入，在短短幾十年里，中國(guó)從無(wú)到有建立了版權(quán)制度，鼓勵(lì)本土創(chuàng)新，并加入了全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)引領(lǐng)者的行列，如今正在推動(dòng)全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)的增長(zhǎng)。2018年，迎來(lái)改革開(kāi)放40周年，我國(guó)著作權(quán)制度不斷完善、保護(hù)水平更趨嚴(yán)格。在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，我國(guó)在著作權(quán)領(lǐng)域的司法保護(hù)和行政保護(hù)不斷加大，版權(quán)生態(tài)環(huán)境進(jìn)一步優(yōu)化，促使版權(quán)相關(guān)產(chǎn)業(yè)更加繁榮發(fā)展。

一是為充分發(fā)揮版權(quán)登記的作用，應(yīng)在法律上明確規(guī)定版權(quán)登記的法律效力，特別是在訴訟中所起的證明作用。雖然美國(guó)版權(quán)登記機(jī)構(gòu)和司法部門各司其職，但是版權(quán)登記有助于法院對(duì)案件的審理。

二是版權(quán)登記的主要作用在于客觀證明與版權(quán)有關(guān)的事實(shí)，美國(guó)早在1877年就將版權(quán)登記工作從地區(qū)法院收歸國(guó)會(huì)圖書(shū)館統(tǒng)一管理。而我國(guó)作品著作權(quán)登記機(jī)構(gòu)的分散性則不利于版權(quán)登記工作的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化。

三是雖然有著百余年的歷史，美國(guó)版權(quán)局在版權(quán)登記實(shí)務(wù)方面仍然面臨很多挑戰(zhàn)，其中不少問(wèn)題與我國(guó)版權(quán)登記遇到的問(wèn)題是相同的。在處理這些問(wèn)題時(shí)，美國(guó)有著更成熟完備的程序規(guī)范。

四是通過(guò)更新系統(tǒng)，提升信息化程度，更加的現(xiàn)代化，提高受理、審查、制發(fā)證效率，增加信息公開(kāi)的透明度，進(jìn)一步增大版權(quán)公共服務(wù)水平。

五是并不僅限于紙介質(zhì)和電子介質(zhì)的作品樣本上傳，還可以將作品的類型和來(lái)源擴(kuò)大為短視頻、直播、云文檔、大數(shù)據(jù)、VR等新業(yè)態(tài)媒體。