土地產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定能促進(jìn)農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為嗎？

摘 要：土地產(chǎn)權(quán)趨于穩(wěn)定將強(qiáng)化農(nóng)戶的剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)，進(jìn)而激勵(lì)農(nóng)戶改進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為，但這種激勵(lì)具有情景依賴性：由于農(nóng)戶進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的能力和目的不同，并不是所有的農(nóng)戶都會(huì)因此而改進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為。采用2018年廣東省“千村調(diào)研”數(shù)據(jù)，分析確權(quán)頒證對(duì)農(nóng)戶采納測(cè)土配方施肥技術(shù)的影響，結(jié)果表明：農(nóng)地確權(quán)頒證雖然賦予農(nóng)戶實(shí)現(xiàn)農(nóng)地價(jià)值的剩余權(quán)，但能否促進(jìn)農(nóng)戶采納測(cè)土配方施肥技術(shù)還取決于農(nóng)戶自身的獲益能力和收益本身的效用。如果農(nóng)戶缺乏實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)超額利潤(rùn)的能力（低收入農(nóng)戶），即使土地產(chǎn)權(quán)趨向穩(wěn)定，也難以產(chǎn)生采納測(cè)土配方施肥技術(shù)的動(dòng)力;如果實(shí)現(xiàn)農(nóng)地價(jià)值的最優(yōu)方式是“他用”而非“自用”，即使采納測(cè)土配方施肥技術(shù)會(huì)帶來(lái)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)超額利潤(rùn)，農(nóng)戶也不會(huì)積極采納;如果農(nóng)戶具有實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)超額利潤(rùn)的能力（高收入農(nóng)戶）和預(yù)期（以農(nóng)業(yè)為主業(yè)的農(nóng)戶），則確權(quán)頒證會(huì)促進(jìn)其采納測(cè)土配方施肥技術(shù)。農(nóng)地確權(quán)頒證對(duì)農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為的促進(jìn)有著情景依賴性，因而，在農(nóng)地確權(quán)頒證的同時(shí)要完善農(nóng)地流轉(zhuǎn)制度，通過(guò)土地產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定和流轉(zhuǎn)穩(wěn)定的雙重激勵(lì)更有效地促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主體積極施行綠色生產(chǎn)行為。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定;剩余權(quán);農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)行為;確權(quán)頒證;測(cè)土配方施肥;農(nóng)地流轉(zhuǎn)

一、引言

人均耕地面積少是中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展的基本國(guó)情，為保障農(nóng)業(yè)產(chǎn)出增長(zhǎng)的穩(wěn)定性，農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中會(huì)使用化肥和農(nóng)藥來(lái)提高單位面積產(chǎn)量（曹大宇 等，2016）[1]。然而，由于化肥和農(nóng)藥的使用效率不高，大量化肥、農(nóng)藥等浸入土壤，造成地表污染（李雪嬌 等，2018）[2]。為解決化肥和農(nóng)藥過(guò)量施用、盲目施用等帶來(lái)的成本增加和環(huán)境污染等問(wèn)題，2015年2月，農(nóng)業(yè)農(nóng)村部（原農(nóng)業(yè)部）發(fā)布了《到2020年化肥使用量零增長(zhǎng)行動(dòng)方案》和《到2020年農(nóng)藥使用量零增長(zhǎng)行動(dòng)方案》;2017年9月，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于創(chuàng)新體制機(jī)制推進(jìn)農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展的意見(jiàn)》，提出“到2020年，主要農(nóng)作物化肥、農(nóng)藥使用量實(shí)現(xiàn)零增長(zhǎng)，化肥、農(nóng)藥利用率達(dá)到40%”的目標(biāo)。

要在保持農(nóng)業(yè)產(chǎn)出穩(wěn)定增長(zhǎng)的前提下實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，必須轉(zhuǎn)變農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)是人類利用有生命的自然力為自身生存和發(fā)展提供基本保障的活動(dòng)，因而環(huán)境成為其重要的生產(chǎn)要素;同時(shí)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)是具有連續(xù)性的（中國(guó)農(nóng)村發(fā)展問(wèn)題研究組，1984）[3]，進(jìn)而其對(duì)環(huán)境的破壞不僅直接影響人們的生活環(huán)境，而且也直接影響其自身的可持續(xù)發(fā)展?；诖耍疚膶⑥r(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)行為定義為：在保持農(nóng)業(yè)產(chǎn)出不變甚至穩(wěn)定增長(zhǎng)的前提下，減少農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過(guò)程對(duì)環(huán)境的污染并使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)長(zhǎng)期持續(xù)發(fā)展的行為。比如，采用測(cè)土配方技術(shù)進(jìn)行施肥就是一種典型的農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)行為

測(cè)土配方施肥是指以土壤測(cè)試和肥料田間試驗(yàn)為基礎(chǔ)，根據(jù)作物HYPERLINK"https：//baike.so.com/doc/4940323-5161124.html"＼t"https：//baike.so.com/doc/_blank"需肥規(guī)律、土壤供肥性能和肥料效應(yīng)，確定氮、磷、鉀及中、微量元素等肥料的施用數(shù)量、施肥時(shí)期和施用方法。測(cè)土配方施肥技術(shù)通過(guò)有針對(duì)性地補(bǔ)充作物所需的營(yíng)養(yǎng)元素，達(dá)到提高肥料利用率HYPERLINK"https：//baike.so.com/doc/4177782-4378226.html"＼t"https：//baike.so.com/doc/_blank"、減少肥料用量的目的。，不僅可以有效解決過(guò)量施用化肥產(chǎn)生的負(fù)外部性，還能匹配不同作物生長(zhǎng)的需肥量，在保障作物產(chǎn)量的同時(shí)保護(hù)環(huán)境。

農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)行為能夠更好地保護(hù)環(huán)境并促進(jìn)農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展，但往往需要更多的投入，進(jìn)而可能有損農(nóng)戶的短期收益。因此，如何激勵(lì)和促進(jìn)農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)行為成為政府和學(xué)界關(guān)注的焦點(diǎn)。影響農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為的因素很多，其中土地是最為重要的因素之一。由于土地在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的特殊重要性，土地產(chǎn)權(quán)及其穩(wěn)定性對(duì)農(nóng)戶的生產(chǎn)行為的影響不容忽視。多數(shù)文獻(xiàn)認(rèn)為，土地產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定能夠激發(fā)農(nóng)戶進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性投資的意愿，進(jìn)而表現(xiàn)為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為的改進(jìn)（羅必良 等，2019;Bambio et al，2018;Banerjee et al，2004;Demsetzm，1974）[4-7]。自實(shí)施家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制以來(lái)，“賦權(quán)增能”一直是中國(guó)農(nóng)地制度改革的主線（Lin，1992;鐘甫寧 等，2009;仇童偉 等，2018）[8-10]，農(nóng)戶對(duì)土地的承包經(jīng)營(yíng)權(quán)不斷完善和穩(wěn)定。尤其是農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)確權(quán)登記頒證（以下簡(jiǎn)稱農(nóng)地確權(quán)頒證）的開(kāi)展，使農(nóng)戶的土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)進(jìn)一步穩(wěn)定。然而現(xiàn)實(shí)中因此產(chǎn)生的農(nóng)戶投資激勵(lì)效果并不明顯。農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)行為實(shí)際上是農(nóng)戶對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的一種長(zhǎng)期投資（王世堯 等，2017）[11]，那么土地產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定是否對(duì)農(nóng)戶的綠色生產(chǎn)行為具有促進(jìn)作用？

要回答這個(gè)問(wèn)題，需要厘清土地產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定與農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為的關(guān)系。產(chǎn)權(quán)是使得一個(gè)人或其他人受益或受損的權(quán)利（楊瑞龍 等，1997;德姆塞茨，1991）[12-13]，其對(duì)個(gè)體的激勵(lì)可以被表達(dá)為“在競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境之中，稀缺資源所有者尋求最大化收益的動(dòng)機(jī)與結(jié)果”，在本質(zhì)上體現(xiàn)為“誰(shuí)來(lái)獲取剩余”。因而，真正激勵(lì)農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為的是土地產(chǎn)權(quán)所隱含的剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)。其中，剩余控制權(quán)保障農(nóng)戶自由利用農(nóng)地（承包經(jīng)營(yíng)權(quán)）而不受他人侵犯的權(quán)利，剩余索取權(quán)則激發(fā)農(nóng)戶追求利益最大化（行使土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)獲得收益），進(jìn)而促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置。值得注意的是，盡管土地產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定能夠?yàn)檗r(nóng)戶帶來(lái)剩余權(quán)，但是農(nóng)戶實(shí)現(xiàn)剩余權(quán)是有條件的，進(jìn)而導(dǎo)致土地產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定的投資激勵(lì)效果具有漸進(jìn)性和內(nèi)部不均衡性。特別是在改革開(kāi)放和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中，工業(yè)化、城鎮(zhèn)化以及農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化使中國(guó)農(nóng)戶產(chǎn)生了分化，不同的農(nóng)戶實(shí)現(xiàn)剩余權(quán)的約束條件具有異質(zhì)性。比如，對(duì)于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)剩余價(jià)值較高的農(nóng)戶，土地產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定的剩余權(quán)激勵(lì)更可能使其增加農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資，尤其是對(duì)新技術(shù)的投資;相反，對(duì)于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)剩余價(jià)值較低的農(nóng)戶，土地產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定的剩余權(quán)激勵(lì)更可能使其追求土地的財(cái)產(chǎn)性收益，進(jìn)而抑制其對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的投資以及新技術(shù)的采納（鄭沃林等，2019）[14]。

綜上所述，相關(guān)研究通?；谕恋禺a(chǎn)權(quán)穩(wěn)定將激勵(lì)農(nóng)戶改進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為的前提，忽視土地產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定對(duì)農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為的影響具有情景依賴性。對(duì)此，本文基于農(nóng)戶異質(zhì)性從理論上探究土地產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定影響農(nóng)戶生產(chǎn)行為（尤其是綠色生產(chǎn)行為）的不同情形，并以農(nóng)地確權(quán)頒證對(duì)農(nóng)戶采納測(cè)土配方施肥技術(shù)的影響為例證進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，進(jìn)而為深化農(nóng)地制度改革和促進(jìn)農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展提供政策啟示。

二、理論分析：土地產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定對(duì)不同農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為的異質(zhì)性影響

土地產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定通過(guò)將剩余索取權(quán)明確、長(zhǎng)期地分配給某一特定經(jīng)濟(jì)主體，進(jìn)而為該經(jīng)濟(jì)主體追求農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的超額利潤(rùn)提供經(jīng)濟(jì)激勵(lì)（冀縣卿 等，2009）[15]。其中，剩余控制權(quán)是事前沒(méi)有在契約之中界定如何使用的權(quán)利（張維迎，1996）[16]，保證農(nóng)戶自由配置農(nóng)地要素而不受第三方干預(yù);剩余控制權(quán)是可以按任何不與先前合同、習(xí)慣或法律相違背方式行使產(chǎn)權(quán)的權(quán)利（Aghion et al.，1992）[17]，保證農(nóng)戶對(duì)投資農(nóng)業(yè)生產(chǎn)所產(chǎn)生的凈收益的絕對(duì)占有。因此，土地產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定性與農(nóng)戶的改良土壤等農(nóng)業(yè)投資行為之間存在著耦合關(guān)系。但是，即使在地權(quán)完整且不減弱的情況下，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素的配置也不會(huì)自發(fā)地進(jìn)行，而是取決于產(chǎn)權(quán)主體的行為，而產(chǎn)權(quán)主體如何行使產(chǎn)權(quán)取決于成本與收益的衡量（羅必良，2013）[18]。一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)行使產(chǎn)權(quán)的收益大于成本時(shí)，則產(chǎn)權(quán)主體有行使該權(quán)利的激勵(lì);反之則會(huì)將其留在“公共領(lǐng)域”而不會(huì)行使這項(xiàng)產(chǎn)權(quán)。從歷史演變的維度看，在自給自足的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)中，農(nóng)戶大多屬于生存型農(nóng)戶，其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的目標(biāo)趨向于滿足家庭基本生活消費(fèi)（沈紅等，1992）[19]，并具有“風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避”的價(jià)值取向，即使產(chǎn)權(quán)趨向穩(wěn)定，“安全第一”的生存?zhèn)惱硪彩蛊鋬A向于維持低水平的農(nóng)業(yè)投資。而在現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)中，農(nóng)戶大多為商品型農(nóng)戶，追求農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的超額利潤(rùn)，并具有一定的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，當(dāng)產(chǎn)權(quán)趨向穩(wěn)定時(shí)，為了實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)超額利潤(rùn)，其更愿意將農(nóng)業(yè)生產(chǎn)剩余用于農(nóng)業(yè)投資。因而，土地產(chǎn)權(quán)趨向于穩(wěn)定與農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為并非簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，而是受到產(chǎn)權(quán)主體行使產(chǎn)權(quán)的動(dòng)力和能力等因素的影響。

在傳統(tǒng)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)中，受生產(chǎn)力落后、市場(chǎng)容量不足和交易成本過(guò)高等的制約，自給自足的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)模式成為農(nóng)戶最優(yōu)的選擇。然而，自給自足的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)模式對(duì)土地產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定有較高的要求，一旦地權(quán)頻繁變動(dòng)，將導(dǎo)致“上等地地塊”集中在少數(shù)人手中，大多數(shù)農(nóng)戶擁有“下等地地塊”甚至是失去土地（于干千，2007）[20]。于是，農(nóng)戶對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的安排必然是遵循“風(fēng)險(xiǎn)最小化”而非“利益最大化”的邏輯。考慮到在投資回收期間可能失去產(chǎn)權(quán)，只能享受部分投資收益，農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為趨向于保守，并表現(xiàn)為“安全第一”的生存?zhèn)惱硪?guī)則。不管家庭基本消費(fèi)需求是否得到滿足，農(nóng)戶都缺乏改進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的行為傾向（斯科特，2001）[21];即使地權(quán)趨向穩(wěn)定，農(nóng)戶也只是在土地上投入更多的低成本的勞動(dòng)力要素，以期穩(wěn)定和增加農(nóng)業(yè)產(chǎn)出（Geertz，1965）[22]。

在現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)中，得益于生產(chǎn)力和商品經(jīng)濟(jì)的充分發(fā)展和市場(chǎng)容量擴(kuò)大，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)交易成本顯著降低，以家庭為單位的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)也如同在特定資源和技術(shù)條件下的工業(yè)生產(chǎn)，對(duì)價(jià)格的反應(yīng)是靈敏的。因此，農(nóng)戶能夠作出符合帕累托最優(yōu)原則的生產(chǎn)要素配置行為（恰亞諾夫，1996）[23]。農(nóng)地資源不可能自發(fā)地形成超額利潤(rùn)，它必須與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等相結(jié)合，進(jìn)而土地產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定所固化的剩余權(quán)將促使農(nóng)戶分化為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)型農(nóng)戶和資源貢獻(xiàn)型農(nóng)戶，兩者追求著農(nóng)地不同功能維度的最大價(jià)值（見(jiàn)圖1）：資源貢獻(xiàn)型農(nóng)戶更看重農(nóng)地的財(cái)產(chǎn)功能，其實(shí)現(xiàn)農(nóng)地價(jià)值的最優(yōu)方式在于“他用”，即將土地產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓出去以實(shí)現(xiàn)農(nóng)地作為資產(chǎn)的貨幣價(jià)值;生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)型農(nóng)戶更看重農(nóng)地的生產(chǎn)功能，其實(shí)現(xiàn)農(nóng)地價(jià)值的最優(yōu)方式在于“自用”，即通過(guò)擴(kuò)大農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模來(lái)實(shí)現(xiàn)超額利潤(rùn)。因此，土地產(chǎn)權(quán)越趨向于穩(wěn)定，資源貢獻(xiàn)型農(nóng)戶越傾向于放棄對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)超額利潤(rùn)的追求，從而其自身不會(huì)改進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為。在中國(guó)的現(xiàn)實(shí)情境中，農(nóng)村土地為集體所有，農(nóng)戶的土地產(chǎn)權(quán)就是承包經(jīng)營(yíng)權(quán)，農(nóng)地確權(quán)頒證使農(nóng)戶的農(nóng)地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)趨于穩(wěn)定，加上“三權(quán)分置”改革的實(shí)施，資源貢獻(xiàn)型農(nóng)戶會(huì)選擇將全部或部分農(nóng)地流轉(zhuǎn)給其他農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主體（家庭農(nóng)場(chǎng)、農(nóng)民合作組織、農(nóng)業(yè)企業(yè)等），從而不會(huì)增加對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的投資。因此，農(nóng)地產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定并不能促進(jìn)資源貢獻(xiàn)型農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)行為。而對(duì)于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)型農(nóng)戶，土地產(chǎn)權(quán)越趨向于穩(wěn)定，則越有可能改進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為，以降低生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成本和風(fēng)險(xiǎn)，并更看重農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的長(zhǎng)期收益和可持續(xù)發(fā)展。農(nóng)地“三權(quán)分置”和確權(quán)頒證通過(guò)正式制度嚴(yán)格界定了農(nóng)戶的農(nóng)地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)，為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)型農(nóng)戶長(zhǎng)期穩(wěn)定地獲取農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的超額利潤(rùn)提供了制度保障，因而生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)型農(nóng)戶會(huì)增加農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資，并更多地施行農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)行為，以實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展。比如，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制中，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)型農(nóng)戶意識(shí)到過(guò)量施用化肥會(huì)造成土壤板結(jié)并影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，則會(huì)采用測(cè)土配方施肥技術(shù)等來(lái)保障其長(zhǎng)期的產(chǎn)權(quán)收益最大化。

農(nóng)戶作為理性經(jīng)濟(jì)人，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)型農(nóng)戶和資源貢獻(xiàn)型農(nóng)戶的分化是基于其比較優(yōu)勢(shì)的理性選擇，即具有從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)比較優(yōu)勢(shì)的農(nóng)戶會(huì)演變成為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)型農(nóng)戶。然而從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的比較優(yōu)勢(shì)是多種因素綜合作用的結(jié)果并具有動(dòng)態(tài)性，既取決于農(nóng)戶自身的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能力，也受農(nóng)戶的非農(nóng)就業(yè)能力以及市民化傾向等的影響，這就給實(shí)證分析帶來(lái)了難題。如何對(duì)農(nóng)戶進(jìn)行恰當(dāng)?shù)姆诸愐则?yàn)證土地產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定對(duì)不同農(nóng)戶生產(chǎn)行為的影響具有異質(zhì)性？本文選擇從家庭收入維度進(jìn)行劃分。

土地產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定對(duì)低收入農(nóng)戶和高收入農(nóng)戶產(chǎn)生的改進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為激勵(lì)是不同的。目前，中國(guó)的低收入農(nóng)戶進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)通常以滿足家庭生存需求為主要目的，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)剩余相對(duì)較少，且生產(chǎn)剩余優(yōu)先轉(zhuǎn)化為消費(fèi)資料而非生產(chǎn)資料，具有一定的生存型農(nóng)戶特征。盡管土地產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定固化的剩余索取權(quán)為農(nóng)戶實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)超額利潤(rùn)提供了動(dòng)力，但由于低收入農(nóng)戶缺乏資金進(jìn)行擴(kuò)大再生產(chǎn)，因而對(duì)低收入農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為的影響不大。同時(shí)，土地產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定固化的剩余控制權(quán)保障了農(nóng)戶自由合法處置農(nóng)地要素的權(quán)利，降低了勞動(dòng)力非農(nóng)轉(zhuǎn)移的失地風(fēng)險(xiǎn)，使得農(nóng)戶不再被鎖定在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)之中（Yang，1997;Janvry et al，2015）[24-25]。相應(yīng)的，低收入農(nóng)戶可能會(huì)分配更多的勞動(dòng)力到非農(nóng)部門，并將部分農(nóng)地流轉(zhuǎn)出去，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)收入來(lái)源多樣化。因此，土地產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定還有可能減少低收入農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的勞動(dòng)力和土地要素投入，也就難以激勵(lì)其改進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為。

而對(duì)于高收入農(nóng)戶而言，在滿足家庭消費(fèi)的剛性需要之后，仍有用于擴(kuò)大消費(fèi)或再生產(chǎn)的凈剩余，具有商品型農(nóng)戶特征。同時(shí)，高收入農(nóng)戶具備轉(zhuǎn)移生產(chǎn)性資源的條件和生產(chǎn)剩余產(chǎn)品的能力，能根據(jù)市場(chǎng)變化來(lái)合理配置生產(chǎn)要素。土地產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定使高收入農(nóng)戶對(duì)追加投資形成的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)超額利潤(rùn)享有完整的占有權(quán)，進(jìn)而會(huì)激勵(lì)其改進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為以充分獲得農(nóng)業(yè)生產(chǎn)凈收益。但是，如果高收入農(nóng)戶并不依賴農(nóng)業(yè)提供的就業(yè)和收入功能，而是傾向于非農(nóng)就業(yè)和市民化，即使他們具有改進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為的動(dòng)力，也很難轉(zhuǎn)化為實(shí)際行為。相反，如果高收入農(nóng)戶主要通過(guò)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)來(lái)獲得消費(fèi)資料，那么為了最大化農(nóng)業(yè)產(chǎn)出，其就會(huì)如同企業(yè)家一樣，通過(guò)整合農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素?cái)U(kuò)大農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模，并不斷改進(jìn)其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為，比如施行農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)行為（參見(jiàn)圖2）。

基于上述分析，并結(jié)合當(dāng)前中國(guó)農(nóng)村土地改革實(shí)踐，本文用“農(nóng)地確權(quán)頒證”代表土地產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定，用“采納測(cè)土配方施肥技術(shù)”代表農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)行為，采用暨南大學(xué)2018年進(jìn)行的“廣東千村調(diào)查”抽樣數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定性與農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為的關(guān)系，并提出以下研究假設(shè)：總體上，農(nóng)地確權(quán)頒證對(duì)農(nóng)戶采納測(cè)土配方施肥技術(shù)的影響不顯著（H1）;農(nóng)地確權(quán)頒證對(duì)低收入農(nóng)戶采納測(cè)土配方施肥技術(shù)的作用不顯著（H2）;農(nóng)地確權(quán)頒證對(duì)高收入農(nóng)戶采納測(cè)土配方施肥技術(shù)有顯著促進(jìn)作用（H3）;在高收入農(nóng)戶中，農(nóng)地確權(quán)頒證會(huì)促進(jìn)以農(nóng)業(yè)為主業(yè)的農(nóng)戶采納測(cè)土配方施肥技術(shù)，但對(duì)以農(nóng)業(yè)為副業(yè)的農(nóng)戶采納測(cè)土配方施肥技術(shù)的影響不顯著（H4）。

三、實(shí)證分析：農(nóng)地確權(quán)頒證對(duì)農(nóng)戶采納測(cè)土配方施肥技術(shù)的影響

1.樣本選擇與變量設(shè)定

本文實(shí)證分析的數(shù)據(jù)來(lái)源于由暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)研究院發(fā)起、暨南大學(xué)社會(huì)調(diào)查中心與共青團(tuán)暨南大學(xué)委員會(huì)共同主持的“廣東千村調(diào)查”。該調(diào)查于2018年進(jìn)行，隨機(jī)選取廣東省100個(gè)行政村、207個(gè)自然村、2 977戶農(nóng)戶進(jìn)行入戶調(diào)查 樣本村的地域分布包括：珠三角地區(qū)的廣州市、東莞市、惠州市、梅州市、江門市、河源市、肇慶市，粵東地區(qū)的汕頭市、汕尾市、潮州市、揭陽(yáng)市，粵西地區(qū)的茂名市、湛江市、陽(yáng)江市、云浮市，粵北地區(qū)的清遠(yuǎn)市、韶關(guān)市。。為對(duì)不同的農(nóng)戶群體進(jìn)行比較，本文基于農(nóng)戶的家庭收入水平和勞動(dòng)力就業(yè)狀況進(jìn)行分組：（1）根據(jù)廣東省2017年最低工資標(biāo)準(zhǔn)的平均值，將家庭總收入大于或等于2萬(wàn)元的樣本農(nóng)戶作為“高收入子樣本”，低于2萬(wàn)元的作為“低收入子樣本”;（2）參考劉洪仁和楊學(xué)成（2005）關(guān)于農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)分化的研究[26]，將農(nóng)業(yè)生產(chǎn)勞動(dòng)力占家庭總勞動(dòng)力比重大于50%的樣本農(nóng)戶作為“以農(nóng)業(yè)為主業(yè)子樣本”，小于50%的作為“以農(nóng)業(yè)為副業(yè)子樣本”。被解釋變量為“采納測(cè)土配方施肥技術(shù)（否=0，是=1）”，核心解釋變量為“土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)證書(shū)（沒(méi)有=1;正在辦理=2;有=3）”，控制變量包括戶主特征、家庭特征和村莊特征（詳見(jiàn)表1）。

2.模型選取與分析結(jié)果

由于被解釋變量“采取測(cè)土配方施肥技術(shù)”為二元離散變量，適合采用二元離散Logit模型或Probit模型，綜合相關(guān)研究的模型選取，本文采用Logit模型進(jìn)行實(shí)證分析。同時(shí)，由于樣本中“y=0”的觀察數(shù)據(jù)較多，而“y=1”的觀察數(shù)據(jù)較少，容易估計(jì)xy=0的密度，較難估計(jì)xy=1的密度，使用Logit模型可能會(huì)出現(xiàn)“稀有事件偏差”（King，2001）[27]，借鑒陳強(qiáng)（2014）的方法[28]，采用補(bǔ)對(duì)數(shù)—對(duì)數(shù)模型進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

表2是全樣本估計(jì)結(jié)果：“土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)證書(shū)”與“采納測(cè)土配方施肥技術(shù)”沒(méi)有顯著相關(guān)性。表3是將全樣本分為“低收入子樣本”和“高收入子樣本”的估計(jì)結(jié)果：在“低收入子樣本”中，“土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)證書(shū)”與“采納測(cè)土配方施肥技術(shù)”的相關(guān)性不顯著;而在“高收入子樣本”中，“土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)證書(shū)”與“采納測(cè)土配方施肥技術(shù)”顯著正相關(guān)。表4是將“高收入子樣本”再分為“以農(nóng)業(yè)為主業(yè)子樣本”和“以農(nóng)業(yè)為副業(yè)子樣本”的估計(jì)結(jié)果：在“以農(nóng)業(yè)為主業(yè)子樣本”中，“土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)證書(shū)”與“采納測(cè)土配方施肥技術(shù)”顯著正相關(guān);而在“以農(nóng)業(yè)為副業(yè)子樣本”中，“土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)證書(shū)”與“采納測(cè)土配方施肥技術(shù)”的相關(guān)性不顯著。上述實(shí)證結(jié)果驗(yàn)證了本文提出的研究假設(shè)。

分析表明，農(nóng)地確權(quán)頒證對(duì)農(nóng)戶采納測(cè)土配方施肥技術(shù)的影響存在情景依賴性，進(jìn)而表現(xiàn)為不同農(nóng)戶的異質(zhì)性。農(nóng)地確權(quán)頒證賦予了農(nóng)戶追求農(nóng)業(yè)生產(chǎn)超額利潤(rùn)的剩余權(quán)，但農(nóng)戶是否擴(kuò)大再生產(chǎn)取決于其自身的獲益能力和收益本身的效用。如果農(nóng)戶缺乏實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)超額利潤(rùn)的能力，則難以將確權(quán)頒證賦予的剩余權(quán)轉(zhuǎn)化為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為的改進(jìn)，也就缺乏采納測(cè)土配方施肥技術(shù)的動(dòng)力。同時(shí)，如果農(nóng)戶實(shí)現(xiàn)農(nóng)地價(jià)值的最優(yōu)選擇是“他用”，而非“自用”，則會(huì)轉(zhuǎn)讓農(nóng)地的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)權(quán)以實(shí)現(xiàn)農(nóng)地的財(cái)產(chǎn)性收益，其自身的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為也就難以改進(jìn)。盡管高收入農(nóng)戶具有實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)超額利潤(rùn)的能力，但是如果其不再依賴農(nóng)業(yè)生產(chǎn)來(lái)獲得生產(chǎn)和消費(fèi)資料，那么農(nóng)地確權(quán)頒證所帶來(lái)的穩(wěn)定的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)收益將變得不再重要，難以有效激勵(lì)其改進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為。當(dāng)高收入農(nóng)戶的主要收入來(lái)源于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的剩余價(jià)值時(shí)，農(nóng)地確權(quán)頒證為其長(zhǎng)期獲取農(nóng)業(yè)超額利潤(rùn)提供了更充分的保障，進(jìn)而會(huì)促進(jìn)其改進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為，并采納測(cè)土配方施肥技術(shù)等農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)行為以實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

四、結(jié)論啟示

普遍認(rèn)為，土地產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定能夠激勵(lì)農(nóng)戶對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)進(jìn)行長(zhǎng)期性投資。農(nóng)地確權(quán)頒證是穩(wěn)定農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的重要手段，因而社會(huì)各界對(duì)農(nóng)地確權(quán)頒證賦予極高的期望，也十分關(guān)注農(nóng)地確權(quán)頒證的實(shí)施效果。農(nóng)地確權(quán)頒證之所以是重要的，是因?yàn)橥恋禺a(chǎn)權(quán)不穩(wěn)定或不安全會(huì)導(dǎo)致低水平的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資和行為。土地產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定之所以能夠促使農(nóng)戶改進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為，是由于其固化了農(nóng)地剩余權(quán)，而剩余權(quán)的實(shí)現(xiàn)是有條件的，因而農(nóng)地確權(quán)頒證是農(nóng)戶改進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為的必要條件，但不是充分條件。本文基于農(nóng)戶異質(zhì)性的理論分析認(rèn)為，盡管土地產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定強(qiáng)化了農(nóng)戶的剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)，進(jìn)而可以激發(fā)農(nóng)戶追求農(nóng)業(yè)生產(chǎn)超額利潤(rùn)，但由于農(nóng)戶進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的能力和目的不同，并不是所有的農(nóng)戶都會(huì)因此而改進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為：生存型農(nóng)戶趨向于滿足家庭基本生活消費(fèi)而維持低水平農(nóng)業(yè)投資和生產(chǎn);商品型農(nóng)戶中的資源貢獻(xiàn)型農(nóng)戶更看重農(nóng)地的財(cái)產(chǎn)功能而通過(guò)“他用”實(shí)現(xiàn)農(nóng)地的貨幣價(jià)值，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)型農(nóng)戶更看重農(nóng)地的生產(chǎn)功能而追求農(nóng)業(yè)生產(chǎn)超額利潤(rùn)進(jìn)而改進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為。針對(duì)農(nóng)地確權(quán)頒證與農(nóng)戶采納測(cè)土配方施肥技術(shù)的實(shí)證研究也發(fā)現(xiàn)，農(nóng)地確權(quán)頒證能否顯著促進(jìn)農(nóng)戶采納測(cè)土配方施肥技術(shù)，往往取決于農(nóng)戶自身的獲益能力和收益本身的效用：低收入農(nóng)戶由于缺乏實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)超額利潤(rùn)的能力而維持現(xiàn)有生產(chǎn)水平，或更傾向于實(shí)現(xiàn)農(nóng)地的資產(chǎn)價(jià)值而流轉(zhuǎn)、閑置農(nóng)地;高收入農(nóng)戶具有實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)超額利潤(rùn)的能力而更多地采納測(cè)土配方施肥技術(shù)，尤其是以農(nóng)業(yè)為主業(yè)的高收入農(nóng)戶會(huì)更積極地采納測(cè)土配方施肥技術(shù)。

基于上述結(jié)論，可得到如下啟示：農(nóng)地確權(quán)頒證對(duì)農(nóng)戶改進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為，尤其是農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)行為的激勵(lì)作用具有情景依賴性，最有效的激勵(lì)發(fā)生在追求農(nóng)業(yè)生產(chǎn)超額利潤(rùn)的經(jīng)營(yíng)主體身上。因而，農(nóng)地確權(quán)頒證本身是重要的，但農(nóng)地確權(quán)頒證只是農(nóng)業(yè)資源優(yōu)化配置的始點(diǎn)，如何通過(guò)穩(wěn)定農(nóng)地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)來(lái)促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為的現(xiàn)代化、綠色化，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展更值得關(guān)注。相關(guān)的政府部門應(yīng)該針對(duì)實(shí)踐中具體的確權(quán)方式（如確權(quán)確地、確權(quán)確股、確權(quán)確份，乃至局部地區(qū)的“整合確權(quán)”）有意識(shí)地出臺(tái)農(nóng)地確權(quán)頒證的配套性政策。一方面，要搭建供需互通的農(nóng)地資源優(yōu)化配置平臺(tái)，鼓勵(lì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能力不足的農(nóng)戶將土地流轉(zhuǎn)給注重農(nóng)業(yè)長(zhǎng)期收益的種糧大戶、龍頭企業(yè);另一方面，要完善農(nóng)地流轉(zhuǎn)制度，尤其應(yīng)增強(qiáng)農(nóng)地流轉(zhuǎn)的穩(wěn)定性，鼓勵(lì)長(zhǎng)期穩(wěn)定的農(nóng)地流轉(zhuǎn)，以土地產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定和流轉(zhuǎn)穩(wěn)定共同促進(jìn)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體改進(jìn)生產(chǎn)行為。同時(shí)，要積極開(kāi)發(fā)和推廣低成本農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)技術(shù)，降低農(nóng)戶施行綠色生產(chǎn)行為的成本;積極發(fā)展農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，鼓勵(lì)缺乏改進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為能力和動(dòng)力的農(nóng)戶在整地、播種、育苗、施肥施藥等環(huán)節(jié)進(jìn)行服務(wù)外包。

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