我國研究機(jī)構(gòu)創(chuàng)新活動特點(diǎn)分析

高 文，張慧南，吳 達(dá)

(天津市科技統(tǒng)計與發(fā)展研究中心 國家科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)中心 天津300051)

創(chuàng)新型國家的推進(jìn)，迫切需要更加豐富的指標(biāo)和數(shù)據(jù)對國家創(chuàng)新績效展開全方位的分析[1]，因此我國創(chuàng)新調(diào)查制度和創(chuàng)新調(diào)查體系逐漸建立和完善。政府部門屬研究機(jī)構(gòu)(以下簡稱“研究機(jī)構(gòu)”)作為國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，是踐行創(chuàng)新發(fā)展新理念、實現(xiàn)“建設(shè)創(chuàng)新型國家”戰(zhàn)略目標(biāo)、實施國家重大科技創(chuàng)新部署的重要力量。近年來，研究機(jī)構(gòu)按照黨中央、國務(wù)院科技創(chuàng)新重大決策部署要求，充分發(fā)揮其在科技創(chuàng)新戰(zhàn)略中的骨干和引領(lǐng)作用，資源配置得到進(jìn)一步優(yōu)化，研發(fā)能力不斷提升，為國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會發(fā)展服務(wù)的意識日益增強(qiáng)，在國家基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性、公益性研究等方面正在發(fā)揮越來越重要的作用。

1 研究機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新總體情況

1.1 研發(fā)投入持續(xù)增加

2017年，我國研究機(jī)構(gòu)共計3547個[2]，其R&D人員折合全時工作量為40.6萬人年，比上年增長4.0%[3]，占全國R&D人員總量的10.1%[4]。當(dāng)年，我國研究機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出2435.7 億元，比上年增長7.8%，占全國R&D經(jīng)費(fèi)的13.8%(圖1)。其中：來源于政府資金的支出為2026.0億元，占研究機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出83.2%，較上年增長0.4個百分點(diǎn)；基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出為384.4億元，占研究機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的比重為15.8%，比上年提高0.9個百分點(diǎn)，創(chuàng)歷史最高水平。

圖1研究機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出(2010—2017年)單位：億元Fig.1 Internal R&D expenditure of Governmental research institutions(2010 to 2017)Unit：100 million yuan

1.2 科技創(chuàng)新產(chǎn)出活躍

2017年，我國研究機(jī)構(gòu)專利申請數(shù)量為5.6萬余件，比上年增長7.5% 。其中：發(fā)明專利申請量為4.3萬件；有效發(fā)明專利擁有量12.5萬件，比上年增長15.6%；發(fā)表科技論文17.8萬篇，比上年增長1.4%，其中國外發(fā)表論文占30.7%；形成國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)3859項，比上年增長12.7%；取得軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計登記、植物新品種權(quán)和新藥證書共計5957件。

1.3 產(chǎn)學(xué)研合作與成果轉(zhuǎn)化能力增強(qiáng)

2017年，我國研究機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)外部支出156.5億元，比上年增長80.6%，其中對境內(nèi)企業(yè)、高等院校和其他研究機(jī)構(gòu)的R&D經(jīng)費(fèi)外部支出分別為40.0億元、11.5億元和79.4 億元，分別比上年增長134.7%、32.4%和90.3%，產(chǎn)學(xué)研合作日趨密切。在科技成果轉(zhuǎn)化方面，全國共有1122家機(jī)構(gòu)設(shè)置了負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化的專職部門，占研究機(jī)構(gòu)總數(shù)的31.6%；共有4611人專職負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化與擴(kuò)散工作，平均每家機(jī)構(gòu)配置科技成果轉(zhuǎn)化工作人員4人。當(dāng)年，我國研究機(jī)構(gòu)作為賣方的技術(shù)合同成交金額達(dá)到866.8億元[3]，比上年增長22.9%；專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓與許可收入為8.9 億元，增長2.8%。

1.4 中央屬研究機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新能力強(qiáng)勁

2017年，我國共有中央部門屬研究機(jī)構(gòu)728個，R&D人員31.5萬人年，R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出2135.1億元，申請發(fā)明專利3.6萬件，專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓與許可收入7.6億元。中央部門屬研究機(jī)構(gòu)以占全部研究機(jī)構(gòu)20.5%的數(shù)量，集聚了全國研究機(jī)構(gòu)68.8%的科技活動人員、77.5%的R&D人員，投入了87.7%的R&D經(jīng)費(fèi)，產(chǎn)出了83.9%的發(fā)明專利申請量，實現(xiàn)了85.6%的專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓與許可收入(圖2)。

圖2中央屬研究機(jī)構(gòu)對全部研究機(jī)構(gòu)的帶動作用(2017年)單位：%Fig.2 Leading role of central level research institutions to all governmental research institutions(2017)Unit：%

1.5 京滬川陜蘇五省市研發(fā)經(jīng)費(fèi)超全國六成

如圖3所示，北京、上海、四川、陜西和江蘇研究機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出居全國前5位，分別為741.2億元、320.5億元、221.1 億元、183.3億元和164.6億元，五省市占全國研究機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的66.9%；上述五省市研究機(jī)構(gòu)R&D人員合計占全國研究機(jī)構(gòu)R&D人員的54.8%。

圖3研究機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出按地域分布情況(2017年)單位：億元Fig.3 Internal R&D expenditures of governmental research institutions by region(2017)Unit：100 million yuan

2 按類型劃分的研究機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力分析

為了更加科學(xué)、合理地反映我國不同功能定位的研究機(jī)構(gòu)創(chuàng)新表現(xiàn)，本文根據(jù)服務(wù)的國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)，將研究機(jī)構(gòu)分為基礎(chǔ)前沿研究、公益性研究、應(yīng)用技術(shù)研發(fā)3類開展監(jiān)測[5]。其中：基礎(chǔ)前沿研究類為服務(wù)于研究和試驗發(fā)展的研究機(jī)構(gòu)；公益性研究類由服務(wù)于農(nóng)、林、牧、漁業(yè)的專業(yè)技術(shù)服務(wù)業(yè)，科技推廣和應(yīng)用服務(wù)業(yè)，水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)，居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè)，教育、衛(wèi)生和社會工作，文化、體育和娛樂業(yè)，公共管理、社會保障和社會組織，國際組織等行業(yè)的研究機(jī)構(gòu)組成；應(yīng)用技術(shù)研發(fā)類由服務(wù)于采礦業(yè)，制造業(yè)，電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，建筑業(yè)，批發(fā)和零售業(yè)，交通運(yùn)輸、倉儲和郵政業(yè)，住宿和餐飲業(yè)，信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，金融業(yè)，房地產(chǎn)業(yè)，租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)等行業(yè)的研究機(jī)構(gòu)組成。

2.1 基礎(chǔ)前沿研究類機(jī)構(gòu)發(fā)揮知識創(chuàng)造的核心作用

我國基礎(chǔ)前沿研究類機(jī)構(gòu)有555家，從業(yè)人員9.7萬人，從事R&D人員折合全時工作量為9.0萬人年。其中：從事基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究人員分別占45.6%和43.3%；R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出495.1億元，其中基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)分別占45.5%和44.5%。這表明，我國基礎(chǔ)前沿研究類機(jī)構(gòu)88.9%的R&D人員和90.0%的R&D經(jīng)費(fèi)投向了科學(xué)研究(基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究)。當(dāng)年，該類機(jī)構(gòu)發(fā)表科技論文6.6萬篇，在國外發(fā)表科技論文3.4萬篇，分別占全部研究機(jī)構(gòu)的37.2%和60.7%。

2.2 公益性研究機(jī)構(gòu)向社會提供公共技術(shù)和公益服務(wù)特點(diǎn)顯著

我國公益性研究機(jī)構(gòu)有2317家，科技活動人員19.5萬人，科技活動人員占從業(yè)人員的比重達(dá)到81.0%；科技經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出822.9億元，R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出429.7億元；取得軟件著作權(quán)、植物新品種權(quán)、集成電路布圖設(shè)計登記和新藥證書3647件，占全部研究機(jī)構(gòu)的61.2%。2017年，該類機(jī)構(gòu)對外提供科技服務(wù)6.9萬人年，占全部研究機(jī)構(gòu)的57.0%，其中提供檢驗、測試、計量和專利服務(wù)以及負(fù)責(zé)科技成果示范性推廣工作的人員占全部對外科技服務(wù)人員的45.9%。

2.3 應(yīng)用技術(shù)研發(fā)類研究機(jī)構(gòu)推動關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)業(yè)化作用突出

我國應(yīng)用技術(shù)研發(fā)類研究機(jī)構(gòu)有675家，R&D人員全時工作量為21.3萬人年；R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出1510.8億元，其中試驗發(fā)展經(jīng)費(fèi)1111.0億元，占73.5%。該類機(jī)構(gòu)的R&D經(jīng)費(fèi)支出主要用于新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新裝置等方面的技術(shù)研發(fā)。2017年，我國應(yīng)用技術(shù)研發(fā)類研究機(jī)構(gòu)發(fā)明專利申請量2.3萬件，有效發(fā)明專利擁有量5.9萬件，分別占全部研究機(jī)構(gòu)的53.3%和47.4%；形成國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)1708項，占全部研究機(jī)構(gòu)的44.3%；近四成的機(jī)構(gòu)設(shè)置了專門負(fù)責(zé)成果轉(zhuǎn)化部門，1/3的機(jī)構(gòu)將成果轉(zhuǎn)化、服務(wù)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效列入專業(yè)技術(shù)職稱評價體系。

3 值得關(guān)注的幾個情況

3.1 研究機(jī)構(gòu)數(shù)量呈現(xiàn)逐年下降趨勢

“十二五”以來，我國政府研究機(jī)構(gòu)數(shù)量呈逐年遞減態(tài)勢，從2011年的3673家減少到2017年的3547家，7年間減少126家(圖4)。特別是近兩年隨著事業(yè)單位改革的逐步推進(jìn)與深入，研究機(jī)構(gòu)撤銷、合并、重組情況較為普遍。尤其在“十三五”期間，據(jù)最新調(diào)查的2018年度科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)非企業(yè)單位科技統(tǒng)計調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，2017年和2018年地方屬研究機(jī)構(gòu)數(shù)量分別比上年減少58家和230家。按照《中共中央國務(wù)院關(guān)于分類推進(jìn)事業(yè)單位改革的指導(dǎo)意見》的工作部署，我國已經(jīng)進(jìn)入研究機(jī)構(gòu)改革的關(guān)鍵時期。研究機(jī)構(gòu)的分類改革將對我國研發(fā)資源配置以及研究機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新發(fā)展帶來變化。

圖4 我國研究機(jī)構(gòu)的數(shù)量(2010—2017年)單位：個Fig.4 Number of governmental research institutions in China(2010 to 2017)Unit:institution

3.2 應(yīng)用技術(shù)研發(fā)類機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)投入增速趨緩

“十三五”以來，雖然我國研究機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新活動總量規(guī)模不斷擴(kuò)大，但是占全社會的比重出現(xiàn)下降趨勢。2017年，我國研究機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)占全社會R&D經(jīng)費(fèi)的比重為13.8%，比上年減少0.6個百分點(diǎn)，主要原因是應(yīng)用技術(shù)研發(fā)類機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)增速趨緩。2017年，我國應(yīng)用技術(shù)研發(fā)類研究機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)增速僅為5.9%，低于同期基礎(chǔ)前沿類研究機(jī)構(gòu)及公益性研究類機(jī)構(gòu)的R&D經(jīng)費(fèi)增速(10.7%，11.3%)，也低于全社會R&D經(jīng)費(fèi)增速(12.3%)。

3.3 個別地區(qū)研究機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)出現(xiàn)負(fù)增長

2017年，我國研究機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)支出增速為7.8%，其中10個地區(qū)的增速低于該水平，特別是山西、重慶、新疆和河南4個地區(qū)，其研究機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出呈現(xiàn)負(fù)增長，分別比上年下降18.3%、12.7%、2.5%和1.7%。

圖5研究機(jī)構(gòu)R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出增速按地域分布情況(2017年)單位：% Fig.5 Internal R&D expenditure growth of governmental research institutions by region (2017)Unit：%

4 結(jié)論

政府部門屬研究機(jī)構(gòu)作為支撐國家科技創(chuàng)新的重要力量，“十三五”以來，隨著我國事業(yè)單位改革的逐步推進(jìn)，研究機(jī)構(gòu)職能將進(jìn)一步整合優(yōu)化，各類研究機(jī)構(gòu)必須根據(jù)自身職責(zé)定位，聚焦科技創(chuàng)新能力提升，強(qiáng)化創(chuàng)新主體責(zé)任。2017年我國研究機(jī)構(gòu)在科研投入、科技產(chǎn)出較上年有所增長的基礎(chǔ)上，產(chǎn)學(xué)研合作和科技成果轉(zhuǎn)化能力不斷增強(qiáng)，尤其中央屬研究機(jī)構(gòu)在我國具有舉足輕重的作用。同時數(shù)據(jù)顯示，部分省份研究機(jī)構(gòu)研發(fā)投入出現(xiàn)負(fù)增長，應(yīng)用技術(shù)研發(fā)類機(jī)構(gòu)研發(fā)投入增速放緩等情況，對此需要特別加以關(guān)注。