港口發(fā)展與腹地經(jīng)濟互動關(guān)系研究

黎振強，周秋陽

（湖南理工學(xué)院 經(jīng)濟與管理學(xué)院，湖南 岳陽 414006）

2013年11月，習(xí)近平總書記在湖南考察時，要求湖南發(fā)揮東部沿海地區(qū)和中西部地區(qū)“過渡帶”、長江開放經(jīng)濟帶和沿海開放經(jīng)濟帶“結(jié)合部”的區(qū)位優(yōu)勢，提高經(jīng)濟整體素質(zhì)和競爭力，加快形成發(fā)展新格局。岳陽是湖南“一帶一部”的前沿和對外開放的“橋頭堡”，作為國家首批長江沿岸對外開放城市、長江中游城市群建設(shè)的重要節(jié)點城市和湖南唯一通江達海城市，2018年已被國務(wù)院批準(zhǔn)為區(qū)域性中心城市，肩負(fù)著輻射帶動區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的重任。

近幾年岳陽市按照湖南省委省政府“一核三極四帶多點”區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略布局，提出了“一三五”基本思路，全力建設(shè)湖南發(fā)展新增長極，區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展總體呈持續(xù)發(fā)展態(tài)勢，GDP總量在省內(nèi)僅次于長沙市，但值得關(guān)注的是常德市的GDP總量緊隨岳陽市之后，而且二者的GDP差距在逐年縮小，同時岳陽市與排名第一的長沙市在GDP方面的差距并沒有明顯縮減，長沙市的GDP總量依舊是岳陽市的三倍有余，作為肩負(fù)湖南區(qū)域發(fā)展“首級”重任的岳陽市，在經(jīng)濟發(fā)展方面處于較尷尬的境況，亟待充分發(fā)揮特有區(qū)位優(yōu)勢促進地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展。與省內(nèi)其它城市相比，岳陽市最大的優(yōu)勢是地理上的區(qū)位優(yōu)勢，是長江經(jīng)濟帶沿岸城市，岳陽港也是比較著名的內(nèi)河港口，天然的地理位置優(yōu)勢為岳陽市的發(fā)展提供了良好的發(fā)展機遇。因此，研究岳陽市港口發(fā)展與腹地經(jīng)濟發(fā)展的互動關(guān)系，對于采取有效措施促進港口與腹地經(jīng)濟之間的協(xié)調(diào)發(fā)展具有重要意義。

一、文獻回顧

國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于港口發(fā)展與腹地經(jīng)濟的互動關(guān)系研究，取得了豐富的成果，從港口所在的位置上分類，研究重點大致可以分為兩類。

第一類是沿海港口發(fā)展與腹地經(jīng)濟互動關(guān)系研究。德國學(xué)者高茲基于海港與腹地之間關(guān)系創(chuàng)立了海港區(qū)位理論，提出海港區(qū)位主要由腹地的發(fā)展所決定[1]。丁井國等以寧波港及其寧波、杭州、溫州3個腹地城市為例，對港口與腹地經(jīng)濟關(guān)系進行實證分析，研究表明港口與腹地經(jīng)濟增長之間存在著長期穩(wěn)定的關(guān)系[2]。范厚明等以上海、深圳、香港等9個港口城市為例，對港城協(xié)同度與城市經(jīng)濟增長的關(guān)系進行了實證研究，認(rèn)為港口與其所在城市的協(xié)同發(fā)展能夠促進所在城市經(jīng)濟的發(fā)展[3]。孟飛榮等以湛江港、北海港、防城港、欽州港為研究對象，構(gòu)建港口與腹地經(jīng)濟耦合協(xié)調(diào)發(fā)展指標(biāo)體系和協(xié)調(diào)度評價模型，結(jié)果表明港口規(guī)模和腹地經(jīng)濟規(guī)模對提升耦合協(xié)調(diào)度有積極影響[4]；魯渤等以上海港、寧波港、廣州港等國內(nèi)9大海港為例，在完善港口綜合競爭力評價指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，分析了港口綜合競爭力與腹地經(jīng)濟發(fā)展的協(xié)同機制，認(rèn)為腹地經(jīng)濟結(jié)構(gòu)對港口綜合競爭力具有顯著正向影響，港口綜合競爭力提升會改善腹地經(jīng)濟結(jié)構(gòu)[5]。

第二類是內(nèi)河港口發(fā)展與腹地經(jīng)濟互動關(guān)系研究。吳鵬等以岳陽港港口物流與腹地經(jīng)濟增長之間的關(guān)系為研究對象，對港口貨物吞吐量、集裝箱吞吐量和國內(nèi)生產(chǎn)總值3個指標(biāo)進行了實證分析，并用logistic曲線擬合貨物吞吐量和GDP之間的數(shù)量變動關(guān)系，研究結(jié)果表明貨物吞吐量與GDP之間存在雙向格蘭杰因果關(guān)系[6]；鄧潔等認(rèn)為港口的發(fā)展與腹地區(qū)域經(jīng)濟是一個共生關(guān)系，相互作用明顯，港口的發(fā)展對重慶乃至整個西南區(qū)域的經(jīng)濟增長至關(guān)重要，重慶需要加強“一帶一路”沿線港口、口岸的合作，發(fā)揮港口和城市經(jīng)濟互動發(fā)展的優(yōu)勢，加快發(fā)展臨港特色產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)自身經(jīng)濟騰飛[7]。隨著腹地經(jīng)濟的快速發(fā)展和基礎(chǔ)設(shè)施的不斷完善，泰州港貨物吞吐量連年攀升，朱鴻詳?shù)难芯勘砻魈┲莞墼诖龠M區(qū)域經(jīng)濟增長方面發(fā)揮了重要的作用[8]。

通過對國內(nèi)外文獻的梳理可知，國內(nèi)外對于港口發(fā)展與腹地經(jīng)濟的互動關(guān)系研究方興未艾，但現(xiàn)有相關(guān)研究文獻主要集中于沿海港口，涉及內(nèi)河港城互動關(guān)系研究的較少，同時，有關(guān)內(nèi)河港城互動關(guān)系的文獻在研究方法上也主要集中于定性分析，定量分析較少。鑒于此，本文在已有研究成果的基礎(chǔ)上，構(gòu)建VAR模型實證分析岳陽市港口發(fā)展與腹地經(jīng)濟的互動關(guān)系，一方面為促進城市發(fā)展提供建議，另一方面為其它內(nèi)河港的發(fā)展提供思路。

二、實證分析

（一）變量選取及數(shù)據(jù)說明

以港口吞吐量（tt）作為衡量港口發(fā)展指標(biāo)，以GDP作為衡量腹地經(jīng)濟總量指標(biāo)，考慮到GDP覆蓋范圍比較廣，難以區(qū)分經(jīng)濟增長的具體原因，為提高研究的準(zhǔn)確性，本文將與港口發(fā)展聯(lián)系較為密切的腹地工業(yè)增加值（gy）、外商直接投資（fdi）兩項指標(biāo)納入考量范圍，通過搜集整理相關(guān)指標(biāo)在1999—2018年數(shù)據(jù)，實證分析腹地的經(jīng)濟總量（gdp）、工業(yè)增加值（gy）、外商直接投資（fdi）與港口發(fā)展的互動關(guān)系，相關(guān)數(shù)據(jù)均來源于對應(yīng)年份的《岳陽市統(tǒng)計年鑒》與《岳陽市國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報》。

為減小異方差問題，首先對相關(guān)數(shù)據(jù)進行對數(shù)化處理，之后對相關(guān)經(jīng)濟指標(biāo)分別進行平穩(wěn)性檢驗以避免偽回歸；其次建立VAR模型，對相關(guān)變量進行脈沖響應(yīng)分析和方差分解；最后進行協(xié)整檢驗和格蘭杰因果檢驗。

（二）港口發(fā)展與腹地經(jīng)濟之間的動態(tài)影響分析

1.平穩(wěn)性檢驗。將相關(guān)數(shù)據(jù)進行對數(shù)化處理之后，通過觀察其時間趨勢圖，所有變量均呈現(xiàn)明顯的增長趨勢，因此對數(shù)據(jù)進行一階差分，采用KPSS檢驗法進行單位根檢驗，該檢驗的原假設(shè)為“時間序列為平穩(wěn)”，檢驗結(jié)果如表1，所有變量的檢驗值均小于其臨界值，因此接受原假設(shè)，所有變量均為一階單整變量。

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2.構(gòu)建VAR模型。分別以腹地GDP、工業(yè)增加值和外商直接投資為因變量，以港口吞吐量為自變量建立VAR模型，將其命名為模型1、模型2和模型3。為合理確定模型的滯后階數(shù)，本文在綜合考慮擾動項存在的自相關(guān)以及自由度損失等多種因素的基礎(chǔ)上，將模型1和模型2的滯后階數(shù)分別確定為四階，模型3的滯后階數(shù)確定為兩階，各模型的估計結(jié)果如下所示。

模型1：

模型2：

模型3：

進一步檢驗VAR系統(tǒng)的平穩(wěn)性，如圖1，所有特征值 均在單位圓內(nèi)，因此所建立的三個VAR系統(tǒng)是穩(wěn)定的。

圖1 VAR系統(tǒng)的穩(wěn)定性檢驗

3.脈沖響應(yīng)。VAR模型可以對相互聯(lián)系的時間序列數(shù)據(jù)進行有效預(yù)測，更重要的是可以分析不同類型的隨機擾動項對系統(tǒng)變量的動態(tài)影響。盡管利用時間序列數(shù)據(jù)可以對VAR模型進行估計，但VAR模型中包含許多參數(shù)，這些參數(shù)的經(jīng)濟意義通常很難解釋，因此，本文還需對系統(tǒng)的脈沖響應(yīng)圖和方差分解圖進行分析。

脈沖響應(yīng)指的是對擾動項施加一個標(biāo)準(zhǔn)差的沖擊后，對變量的當(dāng)前及未來所產(chǎn)生的作用，該沖擊會通過整個VAR系統(tǒng)對所有變量產(chǎn)生影響，因此可以觀察到變量的動態(tài)反應(yīng)過程。本文中，港口吞吐量與腹地經(jīng)濟總量GDP、工業(yè)增加值、外商直接投資的脈沖響應(yīng)如圖2至圖4所示。圖2反映了港口吞吐量和GDP之間的脈沖響應(yīng)關(guān)系。根據(jù)（a），GDP對港口吞吐量存在長期影響，在當(dāng)期給GDP一個正向沖擊后，港口吞吐量對來自于GDP的沖擊立即產(chǎn)生反應(yīng)，在第一期呈現(xiàn)正向拉動作用，但上升幅度并不大；在第二期這種拉動作用開始下降，但依然高于初始狀態(tài)；到第三期，GDP對港口吞吐量的正向拉動作用達到最大值0.2，之后一直呈下降趨勢；在第五期下降速度最快，一直到第十七期，GDP對港口吞吐量開始呈負(fù)向拉動作用。說明從短期和中期來看，GDP對港口發(fā)展存在明顯的促進作用，此作用的大小在不同時期存在差別，短期內(nèi)促進作用會達到最大值，從長期來看，GDP對港口吞吐量的正向拉動作用會轉(zhuǎn)化為負(fù)向拉動作用。根據(jù)（b），港口吞吐量對GDP也存在長期的影響，在當(dāng)期對港口吞吐量施加一個正向沖擊后，GDP立即產(chǎn)生正向反應(yīng)，而且這種正向反應(yīng)整體呈先升后降的趨勢，在第六期港口吞吐量對GDP的正向拉動作用達到最大值0.03，之后正向促進作用逐漸下降至趨于0。說明港口對GDP有一定的正反饋，但是作用并不明顯，可能的原因是岳陽市港口發(fā)展還不夠成熟，對腹地經(jīng)濟的促進作用有待于進一步提升。綜上，港口發(fā)展與GDP之間存在正向的互動影響，但GDP對港口發(fā)展的作用遠遠大于港口發(fā)展對GDP的影響，可能的主要原因是岳陽市港口屬于內(nèi)河港，主要從事轉(zhuǎn)口貿(mào)易，因此岳陽市的港口發(fā)展在一定程度上依賴于經(jīng)濟的總體發(fā)展。

圖2 lntt與lngdp的脈沖響應(yīng)

圖3反映了工業(yè)增加值和港口發(fā)展之間的脈沖響應(yīng)關(guān)系。由（c）可知，當(dāng)期對工業(yè)增加值施加一個正向沖擊后，港口吞吐量在第一期立即產(chǎn)生了正響應(yīng)，這種正響應(yīng)在第二期達到最大值0.16后一直呈下降趨勢，直到第十一期該影響消失，之后工業(yè)增加值對港口發(fā)展轉(zhuǎn)為負(fù)向拉動作用，但這種負(fù)向拉動作用并不大。因此工業(yè)增加值的提高在短期內(nèi)可以促進港口發(fā)展，但在長期，工業(yè)增加值的正向變動將引起港口吞吐量的反方向變化。根據(jù)（d），在當(dāng)期對港口發(fā)展施加一個正向沖擊后，工業(yè)增加值產(chǎn)生正響應(yīng)，說明港口發(fā)展對工業(yè)增加值具有一定的正向拉動作用，這種正向作用在經(jīng)過輕微的下降后繼續(xù)上升，在第5期時達到最大值，之后呈持續(xù)下降，在第十四期時開始轉(zhuǎn)為負(fù)向拉動作用。整體來看，港口發(fā)展與工業(yè)增加值對彼此脈沖響應(yīng)的變化趨勢是相似的，但大小存在明顯差別；就變化趨勢來看，短期內(nèi)均呈正向響應(yīng)，長期轉(zhuǎn)化為負(fù)向作用，且這種負(fù)向作用在長期內(nèi)一直存在；從影響大小來看，工業(yè)增加值變化對港口發(fā)展產(chǎn)生的影響遠大于港口發(fā)展變化對工業(yè)增加值產(chǎn)生的影響，說明岳陽市的港口發(fā)展對工業(yè)增加值有一定的依賴性。

圖3 lngy與lntt的脈沖響應(yīng)

圖4 lnfdi與lntt的脈沖響應(yīng)

圖4反映了外商直接投資和港口發(fā)展之間的脈沖響應(yīng)關(guān)系。二者對彼此的脈沖響應(yīng)均是先呈負(fù)向作用，之后轉(zhuǎn)為正向作用，最后趨于平緩，兩者之間的脈沖響應(yīng)關(guān)系與前文中腹地經(jīng)濟總量GDP與港口發(fā)展、工業(yè)增加值與港口發(fā)展的脈沖響應(yīng)趨勢完全相反。根據(jù)（e），當(dāng)期給港口吞吐量一個標(biāo)準(zhǔn)差的正向沖擊后，外商直接投資立即產(chǎn)生負(fù)向響應(yīng)，第一期這種負(fù)向作用達到最大，第五期之后轉(zhuǎn)為正向拉動作用，截至第八期，港口發(fā)展對外商直接投資的正向拉動作用達到最大值0.05，之后此作用逐漸下降至趨于0。根據(jù)（f），當(dāng)期給對外商直接投資一個正向沖擊后，港口吞吐量在前四期產(chǎn)生負(fù)向響應(yīng)，之后轉(zhuǎn)為正向響應(yīng)，外商直接投資對港口吞吐量的正向拉動作用在第七期達到最大值 0.1。對比（e）和（f），外商直接投資和港口發(fā)展對彼此的脈沖響應(yīng)在大小上差別不大，區(qū)別在于長期的影響，港口發(fā)展對外商直接投資的正向拉動作用在長期內(nèi)趨于零，而外商直接投資對港口發(fā)展的正向拉動作用在長期內(nèi)則一直存在，只是促進作用較小。

4.方差分解。方差分解的原理是通過分析每個沖擊對變量變化產(chǎn)生影響的程度來評價不同結(jié)構(gòu)沖擊的重要性。圖5展示了腹地經(jīng)濟總量GDP與港口發(fā)展、工業(yè)增加值與港口發(fā)展、外商直接投資與港口發(fā)展的方差分解圖。

從長期來看，腹地經(jīng)濟總量GDP對港口發(fā)展的貢獻率約有12.36%，港口發(fā)展對經(jīng)濟總量GDP的貢獻率達到85%；港口發(fā)展對工業(yè)增加值的貢獻率為70.5%，而工業(yè)增加值對港口發(fā)展的貢獻率則達到24%；外商直接投資對港口發(fā)展的貢獻率為28.3%，港口發(fā)展對外商直接投資的貢獻率為32.2%?？梢钥闯?，港口發(fā)展的變化主要由GDP、工業(yè)增加值所引起，說明岳陽市的港口發(fā)展主要依賴于城市經(jīng)濟，岳陽港還處于發(fā)展階段，對岳陽市的促進作用還有待提升。關(guān)于外商直接投資和港口發(fā)展，二者對彼此的影響程度大體相當(dāng)，外商直接投資對港口發(fā)展的貢獻率為28.3%，其拉動作用并不太明顯。主要是因為岳陽的地理位置，岳陽為內(nèi)陸城市，岳陽港為內(nèi)河港，在招商引資這方面遠不如沿海城市有吸引力，再加上岳陽市在金融方面不具有發(fā)展優(yōu)勢，外商直接投資對港口發(fā)展的影響并沒有那么明顯。

圖5 方差分解圖

5.協(xié)整檢驗。由上文可知，腹地經(jīng)濟總量GDP、工業(yè)增加值、外商直接投資和港口吞吐量均為一階單整變量，因此可分別對其進行協(xié)整檢驗。目前協(xié)整檢驗的方法主要是E-G兩步法和Johansen檢驗，前者主要用于兩個變量的協(xié)整檢驗，而后者主要用于多個變量的協(xié)整檢驗，本文只涉及到兩個變量的協(xié)整檢驗，因此采用E-G兩步法進行協(xié)整檢驗。首先分別對GDP與港口吞吐量、工業(yè)增加值與港口吞吐量、外商直接投資與港口吞吐量進行回歸分析，將殘差序列分別記為e1、e2和e3。然后對其進行平穩(wěn)性檢驗，檢驗結(jié)果如表2，e1、e2和e3均為平穩(wěn)性序列，所以GDP與港口吞吐量、工業(yè)增加值與港口吞吐量、外商直接投資與港口吞吐量均存在協(xié)整關(guān)系。

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6.格蘭杰因果檢驗。為深入探討岳陽市港口發(fā)展與腹地經(jīng)濟發(fā)展之間的因果關(guān)系，對其進行格蘭杰因果檢驗。格蘭杰因果檢驗用于分析變量間的因果關(guān)系，其定義為：如果同時包含變量X和Y的過去信息對變量Y的預(yù)測結(jié)果優(yōu)于僅由Y的過去信息對Y的預(yù)測，則變量X有助于Y的解釋和預(yù)測，稱變量X是Y的Granger原因[9]，但該因果關(guān)系并非真正意義上的因果關(guān)系，它只是一種動態(tài)相關(guān)關(guān)系，表明一個變量對另外一個變量是否具有預(yù)測能力。本文中檢驗結(jié)果如表3所示，GDP與港口吞吐量互為格蘭杰原因，二者均能預(yù)測彼此的變化趨勢，結(jié)合上文的脈沖響應(yīng)分析，說明岳陽市的港口發(fā)展確實可以促進腹地經(jīng)濟發(fā)展。工業(yè)增加值是港口發(fā)展的格蘭杰原因，即工業(yè)增加值的提高會促進港口的發(fā)展，而港口的發(fā)展未必會促進工業(yè)增加值的上升，須進一步促進港口與工業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展。港口發(fā)展和外商直接投資之間存在單向因果關(guān)系，港口發(fā)展是外商直接投資的格蘭杰原因，說明港口的發(fā)展可以吸引外商直接投資，主要是因為港口的發(fā)展提供了交通便利。

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三、結(jié)論與啟示

本文以湖南省岳陽市1999—2018年間數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，選擇KPSS檢驗法進行平穩(wěn)性檢驗，構(gòu)建VAR模型對岳陽市港口發(fā)展與腹地經(jīng)濟之間的關(guān)系進行實證分析，得到如下幾點結(jié)論。

第一，岳陽市港口發(fā)展與腹地經(jīng)濟發(fā)展之間存在長期的相互影響，二者互為格蘭杰原因；港口發(fā)展與腹地經(jīng)濟發(fā)展之間存在短期的相互促進作用。上述研究結(jié)果表明，岳陽市港口發(fā)展與腹地經(jīng)濟發(fā)展之間整體上呈現(xiàn)出良好的互動關(guān)系，但是短期內(nèi)岳陽市港口發(fā)展對腹地經(jīng)濟發(fā)展的影響小于腹地經(jīng)濟發(fā)展對港口發(fā)展的影響。

第二，岳陽市港口發(fā)展和工業(yè)增加值之間同樣存在長期均衡關(guān)系，工業(yè)增加值是港口發(fā)展的格蘭杰原因，二者的正向發(fā)展在短期內(nèi)對彼此均具有促進作用，但在長期，這種正向的促進作用會轉(zhuǎn)化為阻礙作用。

第三，岳陽市港口發(fā)展與外商直接投資之間存在長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系，港口發(fā)展是外商直接投資的格蘭杰原因，短期內(nèi)外商直接投資與港口發(fā)展存在負(fù)向拉動作用，但這種負(fù)向拉動作用最終會轉(zhuǎn)變成正向的促進作用，且該促進作用長期存在。

第四，上述實證分析結(jié)論對岳陽市港口發(fā)展與腹地經(jīng)濟互動發(fā)展具有重要意義。岳陽市是湖南省首位門戶城市和唯一的對外貿(mào)易口岸城市，城陵磯新港區(qū)是“一湖四水”匯入長江的咽喉之地，港口是岳陽市區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展重要的優(yōu)勢資源，但港口發(fā)展與腹地經(jīng)濟之間并未呈現(xiàn)良好互動關(guān)系，因此需要重新思考岳陽市港口經(jīng)濟發(fā)展的新思路。首先需打造港口產(chǎn)業(yè)集群，通過調(diào)整和設(shè)計有效的經(jīng)濟政策或經(jīng)濟制度安排，積極主動地融入到國際分工，承接來自發(fā)達國家和地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，引導(dǎo)不同產(chǎn)業(yè)向具有比較優(yōu)勢的港口轉(zhuǎn)移與集聚，發(fā)揮區(qū)位條件、自然資源稟賦等“外生比較優(yōu)勢”和經(jīng)濟制度安排所形成的“內(nèi)生比較優(yōu)勢”雙重作用，促進港口與腹地經(jīng)濟的長期協(xié)調(diào)發(fā)展。其次，需積極融入長江經(jīng)濟帶建設(shè)，加強長江經(jīng)濟帶區(qū)域合作，通過錯位發(fā)展進一步優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局。依托岳陽市港口航運優(yōu)勢布局大型、新型工業(yè)，如船舶制造、石油化工、電力能源、裝備制造、新材料和新型建材制造等產(chǎn)業(yè)；依托“一區(qū)一港四口岸”，發(fā)展循環(huán)型產(chǎn)業(yè)、汽車貿(mào)易、糧食與肉類貿(mào)易等產(chǎn)業(yè)；依托原有優(yōu)勢，發(fā)展現(xiàn)代物流、食品加工、生物醫(yī)藥、旅游等產(chǎn)業(yè)，形成有助于促進港口持續(xù)發(fā)展的重點產(chǎn)業(yè)布局。再者，需積極招商引資，發(fā)揮外商直接投資在港口發(fā)展中的促進作用。岳陽市政府需科學(xué)定位角色、轉(zhuǎn)變政府職能、強化政策引領(lǐng)，突出企業(yè)主體地位；需建立招商引資長效機制，注重項目引進質(zhì)量；需開展招商引資全程跟蹤服務(wù)、加大招商人才培訓(xùn)力度和激勵措施，從制度安排上吸引外商投資，發(fā)揮外商直接投資對港口發(fā)展的長期促進作用。