“負(fù)面清單”在企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控中的運(yùn)用與探討

（福建石化集團(tuán)公司，福建 福州 350001）

黨的十九大報(bào)告指出，國有企業(yè)改革的核心任務(wù)之一是要完善各類國有資產(chǎn)管理體制，促進(jìn)國有資產(chǎn)保值增值，推動(dòng)國有資本做強(qiáng)做優(yōu)做大，有效防止國有資產(chǎn)流失。在全面從嚴(yán)治黨不斷向縱深推進(jìn)的新形勢下，《中國共產(chǎn)黨廉潔自律準(zhǔn)則》、《關(guān)于新形勢下黨內(nèi)政治生活的若干準(zhǔn)則》和《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例》等一系列黨內(nèi)政治紀(jì)律規(guī)章制度的出臺，正是旨在緊緊圍繞不斷強(qiáng)化全面從嚴(yán)治黨這個(gè)主題。而在中央落實(shí)全面從嚴(yán)治黨的一系列新舉措中，“負(fù)面清單”的施行是其中一個(gè)突出的亮點(diǎn)。

國有企業(yè)作為中國特色社會主義的重要物質(zhì)基礎(chǔ)和政治基礎(chǔ)，作為黨執(zhí)政興國的重要支柱和依靠力量，對國有企業(yè)的監(jiān)管依然需要不斷深化、細(xì)化。本文意在探討國有企業(yè)監(jiān)管如何引入“負(fù)面清單”管理方式，通過科學(xué)制訂具體、明確的工作負(fù)面清單，為不同部門與崗位清晰地標(biāo)明不能觸碰的“雷區(qū)”和“高壓線”，并提出相關(guān)使其能發(fā)揮有效性的建議，讓“負(fù)面清單”真正成為企業(yè)的一種有效廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控手段以及保護(hù)干部職工的“安?！贝胧1]。

1 概念與定義

1.1 潔風(fēng)險(xiǎn)防控的定義

黨的十八報(bào)告指出，要“健全反腐敗法律制度，防控廉政風(fēng)險(xiǎn)，防止利益沖突，更加科學(xué)有效地防治腐敗”。黨的十九大報(bào)告提出，要“強(qiáng)化不敢腐的震懾，扎牢不能腐的籠子，增強(qiáng)不想腐的自覺”，這在很大程度上反映出我國的反腐戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)了由“標(biāo)本兼治”到“注重預(yù)防”的進(jìn)一步轉(zhuǎn)變，在推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨向縱深發(fā)展的新形勢下，黨風(fēng)廉政建設(shè)與反腐敗工作的重心也轉(zhuǎn)移到預(yù)防中來[2]。

“注重預(yù)防”歸根到底還在于監(jiān)管制度的建設(shè)與完善，習(xí)近平非書記指出，“要著力完善國有企業(yè)監(jiān)管制度，加強(qiáng)黨對國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，要完善國有資產(chǎn)資源監(jiān)管制度，強(qiáng)化對權(quán)力集中、資金密集、資源富集的部門和崗位的監(jiān)管”，對于國有企業(yè)監(jiān)管而言，通過有力的制度約束，對腐敗的內(nèi)非部誘因進(jìn)行防范，尤其是在重點(diǎn)部門、崗位以及“三重一大”等事項(xiàng)上的監(jiān)管，達(dá)到從源頭上防治腐敗、有效控制廉潔風(fēng)險(xiǎn)的效果。

相應(yīng)的，本文將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控定義為：預(yù)防與控制國有企業(yè)工作人員在生產(chǎn)經(jīng)營管理中，因不遵守相關(guān)制度、規(guī)范、程序而發(fā)生不廉潔或腐敗行為的可能性。

1.2 “負(fù)面清單”的定義

“負(fù)面清單（Negative List）”最早是國際貿(mào)易領(lǐng)域一種管理模式的概念，其相當(dāng)于投資領(lǐng)域的“黑名單”，列明了企業(yè)不能投資的領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)[3]。

首先需要澄清的一點(diǎn)是，本文所指的“負(fù)面清單”是企業(yè)監(jiān)管方面的，它的價(jià)值取向與國際貿(mào)易領(lǐng)域的負(fù)面清單是不同的：國際貿(mào)易領(lǐng)域的負(fù)面清單奉行“法無禁止即自由”（Absence of Legal Prohibition Means Freedom），體現(xiàn)的是私法自治的精神[4]；而企業(yè)監(jiān)管方面的“負(fù)面清單”則奉行“法無授權(quán)不可為”（All is permissible unless prohibited）之理念，實(shí)際上是權(quán)力領(lǐng)域的正面清單，是對權(quán)力的監(jiān)督和制衡，權(quán)力要在清晰的法律授權(quán)范圍內(nèi)行政，法律沒有規(guī)定的事項(xiàng)不可為，不能越雷池一步[5]。本文探討的企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控中的“負(fù)面清單”實(shí)際上是對《準(zhǔn)則》《條例》中提出的紀(jì)律要求在企業(yè)經(jīng)營管理中一種具體化的落地措施，體現(xiàn)出習(xí)近平非書記反復(fù)強(qiáng)調(diào)的 “底線思維”。本文從國有企業(yè)監(jiān)管與廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控角度出發(fā)，將“負(fù)面清單”定義為：在企業(yè)經(jīng)營管理中可能造成廉潔風(fēng)險(xiǎn)的具體負(fù)面行為清單。

2 “負(fù)面清單”在企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控中的運(yùn)用

企業(yè)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控是一個(gè)具體的過程，在現(xiàn)代企業(yè)管理實(shí)踐中，通常運(yùn)用美國質(zhì)量管理專家戴明博士提出的“PDCA循環(huán)”進(jìn)行管理?！柏?fù)面清單”作為一種管理工具，同樣作用于企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的各個(gè)階段中。

2.1 前期準(zhǔn)備與清單設(shè)計(jì)（前期預(yù)警階段）

首先，應(yīng)由相關(guān)職能部門牽頭，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，以“規(guī)范權(quán)力”為邏輯起點(diǎn)，設(shè)計(jì)“負(fù)面清單”所需要的必要項(xiàng)目，比如“違規(guī)行為”“負(fù)面等級”“處罰依據(jù)”“處罰標(biāo)準(zhǔn)”等類目（清單樣表見表1）。同時(shí)，由于“負(fù)面清單”聚焦的是可能造成廉潔風(fēng)險(xiǎn)的具體負(fù)面的行為，需要各個(gè)部門根據(jù)不同的崗位、序列設(shè)置開展自評自查，根據(jù)清單欄目做好前期調(diào)研與準(zhǔn)備工作。

表1 企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控“負(fù)面清單”樣表

2.2 “負(fù)面清單”的應(yīng)用（中期防控階段）

實(shí)際上，不同部門共同參與的“負(fù)面清單”制定過程本身就是一種廉潔風(fēng)控的手段。由牽頭部門根據(jù)收集到各個(gè)部門、崗位的信息，對具體的負(fù)面行為進(jìn)行整理、分類并劃分相應(yīng)負(fù)面等級，找到相應(yīng)處理的制度依據(jù)，并會同公司管理層與各部門確定處罰標(biāo)準(zhǔn)，最終匯非并制度化為企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的“負(fù)面清單”。

2.3 監(jiān)督與反饋（后期考核與修正階段）

“沒有評估就沒有管理”，“負(fù)面清單”真正能夠發(fā)揮作用則在于對清單項(xiàng)目嚴(yán)格的執(zhí)行與監(jiān)督反饋。一方面，要提高其層次效力，以制度化的剛性作為約束；另一方面，通過具體案例，對清單不斷進(jìn)行調(diào)整、修正，以提高其適用性。

3 “負(fù)面清單”在運(yùn)用中的特點(diǎn)與作用

“負(fù)面清單”為新時(shí)期國企監(jiān)管、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)踐探索了一種較為有效的開展途徑，具有以下特點(diǎn)：一是具體可操作，為每個(gè)崗位劃出了明確的“底線”，其相當(dāng)于員工的“自律手冊”，有利于員工掌握基礎(chǔ)工作守則；二是動(dòng)態(tài)可完善，清單并非一成不變，而是需要通過公司內(nèi)非管理部門的反饋不斷加以更新完善，形成一個(gè)動(dòng)態(tài)的清單體系；三是執(zhí)紀(jì)可追溯，清單為員工行為與企業(yè)監(jiān)管雙方都提供了一份可參照的工作標(biāo)準(zhǔn)，在處罰、執(zhí)紀(jì)時(shí)有更為明晰的參照。

3.1 有力規(guī)范員工行為

不同部門的清單內(nèi)容因崗而異，針對不同崗位可能發(fā)生的違規(guī)違紀(jì)事項(xiàng)作出列舉并不斷完善，其相當(dāng)于員工的“紀(jì)律手冊”?？梢哉f，“負(fù)面清單”貫注了強(qiáng)烈的問題導(dǎo)向和問題意識，問題出在哪里，清單的范圍就覆蓋到哪里。一方面，有利于企業(yè)非結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提高廉潔風(fēng)控能力；另一方面，員工通過對清單的學(xué)習(xí)、執(zhí)行，形成“守住底線，看清高壓線，不踩紅線”[6]的廉潔從業(yè)企業(yè)文化，從源頭上控制腐敗發(fā)生的可能性，從而規(guī)范員工行為。

3.2 完善企業(yè)治理體制

“負(fù)面清單”之所以富有生命力，重要的一點(diǎn)在于它是具體的、可操作的。每一家企業(yè)都可以根據(jù)自身實(shí)際以及業(yè)務(wù)特點(diǎn)，量身制定出獨(dú)一無二且符合現(xiàn)實(shí)需求的“負(fù)面清單”?！柏?fù)面清單”不僅是一種有效的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工具，同時(shí)為建立明確權(quán)責(zé)邊界，做到無縫銜接，形成各司其職、各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的公司治理機(jī)制[7]提供了一種具體的操作模式。當(dāng)每一名員工都明確了解崗位職責(zé)與行為底線時(shí)，企業(yè)管理成本就得以有效下降，在一定程度上完善了企業(yè)治理體制。

3.3 明確監(jiān)督執(zhí)紀(jì)重點(diǎn)

“負(fù)面清單”清晰界定并具體列舉了負(fù)面行為、負(fù)面等級、處罰標(biāo)準(zhǔn)等關(guān)聯(lián)事項(xiàng)，使“不可為的事項(xiàng)”一目了然，便于檢索和操作。一方面讓干部、職工的行為有了看得見、摸得著的參照標(biāo)準(zhǔn)，不能做什么、如果違反了清單上的禁令會受到什么樣的處理，都一目了然；另一方面，“負(fù)面清單”上的違規(guī)違紀(jì)行為實(shí)際上就是監(jiān)管部門的執(zhí)紀(jì)重點(diǎn)，清單使企業(yè)的內(nèi)非部監(jiān)管部門有了剛性依據(jù)，在查處違紀(jì)行為時(shí)，更有可操作性，也更具說服力。

4 提高“負(fù)面清單”在運(yùn)用中的有效性建議

“負(fù)面清單”作為企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的一項(xiàng)新舉措，為使其進(jìn)一步發(fā)揮有效性，在具體的實(shí)踐中還需要做好以下幾方面工作。

4.1 擴(kuò)大信息公開與社會參與

路燈是最好的警察，陽光是最好的防腐劑。與廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查類似，提高“負(fù)面清單”在企業(yè)廉潔風(fēng)控中的有效性離不開公司全員的廣泛參與，用“上下結(jié)合，全員參與”的方式在內(nèi)部開展自評自查，作為形成清單的基礎(chǔ)，但如果僅用這種“自己找、群眾幫”的方法，由于存在部門利益與信息不對稱等客觀問題，難免會出現(xiàn)“避重就輕”的現(xiàn)象[8]，一些看似“擦邊”的行為很容易被清單忽視，從而降低其有效性。因此，首先，要在制定清單的過程中擴(kuò)大信息的公開程度，盡可能地消除在清單制定過程的“信息不對稱”問題；其次，可以主動(dòng)咨詢上級主管部門或相關(guān)領(lǐng)域的專家學(xué)者，給予中立客觀的指導(dǎo)；再次，可以通過互聯(lián)網(wǎng)等方式，用匿名調(diào)查等方式征求對清單的意見與建議作為非部信息的補(bǔ)充。

4.2 強(qiáng)化制度宣貫與員工教育

運(yùn)用“負(fù)面清單”的目的在于盡可能減少負(fù)面行為的發(fā)生。因此，能否用好“負(fù)面清單”這個(gè)工具，關(guān)鍵在人?！柏?fù)面清單”在企業(yè)經(jīng)營管理中的運(yùn)用，不能只是通過文件下達(dá)的形式，而應(yīng)充分利用職工大會、中層干部大會、支部黨員大會以及部門會議等形式開展宣傳貫徹教育，經(jīng)常提醒干部職工在工作中時(shí)刻保持警醒、廉潔自律，領(lǐng)導(dǎo)干部還要以身作則，發(fā)揮示范效應(yīng)。此非，在新員工入職進(jìn)行培訓(xùn)時(shí)，“負(fù)面清單”也應(yīng)與員工手冊一同發(fā)放，讓新員工在入職之初就明白各自崗位的職責(zé)與“底線”。另一方面，制度的生命終究在于執(zhí)行，用強(qiáng)力的問責(zé)倒逼責(zé)任落實(shí)，才能切實(shí)從思想上、行為上構(gòu)筑起制度的剛性。對于有存在“負(fù)面清單”行為的干部員工要依據(jù)規(guī)章制度嚴(yán)肅問責(zé)，突出“問責(zé)一個(gè)、警醒一片”的教育效果。

4.3 健全相關(guān)預(yù)警與反饋機(jī)制

“負(fù)面清單”不是獨(dú)立存在的，它是企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)管控中系統(tǒng)的一個(gè)部分，其不僅需要與企業(yè)相關(guān)的管理制度如“廉潔自律管理規(guī)定”“績效管理辦法”“崗位說明書”等相匹配，還需要建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的預(yù)警與反饋機(jī)制。首先，應(yīng)對“負(fù)面清單”所列舉的行為進(jìn)行深入分析，及時(shí)主動(dòng)發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生負(fù)面行為的“跡象”，結(jié)合“四種形態(tài)”，對負(fù)面等級較低的行為早發(fā)現(xiàn)、早制止、早處理，并及時(shí)通報(bào)處理情況，起到預(yù)警作用；其次，要定期對“負(fù)面清單”的實(shí)施情況與具體案例開展評估，健全非結(jié)與反饋機(jī)制，將非結(jié)的經(jīng)驗(yàn)及時(shí)反饋，并更新清單內(nèi)容以及相關(guān)管理制度，以便有效應(yīng)對新的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。