中國省域“無廢城市”發(fā)展水平及影響因素研究*

溫湖煒 呂 風 曹志凱

(1.南昌大學中國中部經(jīng)濟社會發(fā)展研究中心，江西 南昌330031；2.南昌大學經(jīng)濟管理學院，江西 南昌330031)

中國在水和大氣污染防治領(lǐng)域已形成了完善的治理體系，并取得了顯著成效?！?018中國生態(tài)環(huán)境狀況公報》表明，全國338個城市平均優(yōu)良天數(shù)比例為79.3%；全國1 940個國控地表水水質(zhì)斷面中，Ⅰ～Ⅱ類斷面比例為71.0%。然而，中國固體廢物由于局部矛盾錯綜復雜而其綜合治理能力明顯滯后于水和大氣污染，“垃圾圍城”、“垃圾困村”問題較普遍。固體廢物污染的綜合防治既關(guān)系著全面推進生態(tài)文明和美麗中國建設(shè)的大局，也是化解局部矛盾、提升民眾福祉的緊迫任務。2018年12月29日，國務院出臺了《“無廢城市”建設(shè)試點工作方案的通知》，旨在推進固體廢物源頭減少和資源化利用，形成固體廢物污染影響降至最低的城市發(fā)展模式，成為了中國固體廢物污染綜合防治的突破口。

“無廢城市”作為一種固體廢物管理的先進理念，在全球范圍內(nèi)已興起20余年，國際社會積極推進“無廢城市”理念運用于城市建設(shè)實踐。如歐洲的《零廢物計劃》(2014年)、日本的《循環(huán)型社會形成推進基本計劃》(2013年)、新加坡的《可持續(xù)發(fā)展藍圖》(2015年)[1]。“無廢城市”理念遵循循環(huán)經(jīng)濟的理論思想，倡導廢棄物和廢舊物資的循環(huán)再生利用，實現(xiàn)低投入、高效率和低排放的經(jīng)濟發(fā)展[2]。國際文獻在“無廢城市”發(fā)展領(lǐng)域取得顯著成效，主要涉及固體廢物生命周期的“無廢城市”管理框架[3]、“無廢城市”管理系統(tǒng)的關(guān)鍵評估指標[4]、基于固體廢物的能源替代策略[5]。國內(nèi)大量文獻通過梳理固體廢物污染的治理經(jīng)驗、“無廢城市”的概念內(nèi)涵及其國際經(jīng)驗，進而探索“無廢城市”的建設(shè)路徑及其政策支撐。部分文獻對中國工業(yè)“三廢”的污染治理效率及其環(huán)境影響進行了實證分析[6-7]，但缺乏關(guān)于“無廢城市”發(fā)展狀況、影響因素等問題的定量評估。

中國“無廢城市”建設(shè)相對滯后但發(fā)展迅速，2017年首次提出了“無廢城市”建設(shè)目標，2019年就落實了16個地區(qū)進行“無廢城市”建設(shè)試點，“無廢城市”建設(shè)已提升到了戰(zhàn)略高度，將成為中國城市建設(shè)與綠色發(fā)展的新標桿。本研究利用熵權(quán)-TOPSIS法測度中國省域“無廢城市”發(fā)展的時空演變趨勢，采用動態(tài)面板模型和2003—2017年省際面板數(shù)據(jù)考察中國各省域“無廢城市”發(fā)展水平的影響因素，不僅在一定程度上能豐富“無廢城市”的理論研究，而且有利于客觀把握“無廢城市”建設(shè)的狀況與規(guī)律，為推進“無廢城市”建設(shè)具體政策實施提供實證依據(jù)。

1 方法介紹與數(shù)據(jù)說明

1.1 評價指標體系及數(shù)據(jù)來源

以中國31個省(市)為研究對象(限于數(shù)據(jù)可得性，中國香港、中國澳門和中國臺灣除外)，2003—2017年為研究的樣本范圍。從固體廢物的“產(chǎn)生—利用—處置”出發(fā)，將“無廢城市”發(fā)展的保障能力納入指標體系，從4個維度構(gòu)建評價指標體系。綜合考慮固體廢物防治的具體實踐與數(shù)據(jù)的可得性，依據(jù)生態(tài)環(huán)境部制定的《“無廢城市”建設(shè)指標體系》，選取能反映各省域“無廢城市”發(fā)展水平的具體指標，具體見表1。數(shù)據(jù)主要來源于《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》和國家統(tǒng)計局數(shù)據(jù)庫。

1.2 熵權(quán)-TOPSIS法

廣泛運用的綜合評價方法包括因子分析法、層次分析法、模糊綜合評價法、灰色關(guān)聯(lián)法、TOPSIS法及熵權(quán)法。TOPSIS法是多目標決策的有效方法，具有計算簡便、樣本量要求不大、結(jié)果合理的優(yōu)勢，而熵權(quán)法根據(jù)各評價指標數(shù)值的變異程度反映的信息量大小來確定權(quán)數(shù)，消除了主觀因素的影響，準確計算各指標的權(quán)重[8]。本研究結(jié)合熵權(quán)法和TOPSIS法精確測度中國各省份“無廢城市”發(fā)展水平，運算過程如下：

(1)構(gòu)建原始矩陣并進行歸一化處理：

(1)

'式中：Xij為第i個省(市)第j個評價指標歸一化后數(shù)據(jù)；xij為第i個省(市)第j個評價指標原始數(shù)據(jù)。

(2)計算信息熵(ej)：

(2)

表1 “無廢城市”評價指標體系

式中：j為評價指標序號；i為省(市)序號；n為省(市)總數(shù)。

(3)確定指標權(quán)重(wj)：

(3)

式中：m為評價指標總數(shù)。

yij=wj×Xij

(4)

(5)

(5)利用歐幾里得距離計算綜合評分(Ci)：

(0≤Ci≤1)

(6)

1.3 計量回歸模型與數(shù)據(jù)說明

為捕捉“無廢城市”發(fā)展的動態(tài)相依性，引入“無廢城市”發(fā)展水平的滯后項作為解釋變量，構(gòu)建動態(tài)面板回歸模型為：

Yit=ρYit-1+Zitβ+?i+γt+εit

(7)

式中：t為年份；Yit為第i個省(市)t年“無廢城市”發(fā)展水平對數(shù)；ρ為動態(tài)滯后項的系數(shù)；Yit-1為動態(tài)滯后項；Zit為第i個省(市)t年“無廢城市”發(fā)展水平的影響因素，包括人均GDP對數(shù)、工業(yè)污染治理投資對數(shù)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)占比、外商直接投資對數(shù)、環(huán)保職工人數(shù)對數(shù)、專利申請受理量對數(shù)和資源稅對數(shù)；β為解釋變量系數(shù)的列向量；?i、γt分別為省域和時間的固定效應；εit為隨機擾動項。

（16）楔瓣地錢原亞種Marchantia emarginata Reinw.et al.subsp.emarginata 范苗等（2017）

相關(guān)變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果見表2。

2 中國省域“無廢城市”發(fā)展現(xiàn)狀分析

典型年份及2003—2017年中國省域“無廢城市”發(fā)展水平的綜合評分見表3。由表3可見，中國“無廢城市”發(fā)展水平總體較低，且呈東、中、西部遞減態(tài)勢，“無廢城市”發(fā)展水平綜合評分均值位居前10的均為中國東、中部省份，且東部地區(qū)占據(jù)8個省份，而綜合評分均值居后5位的均為西部省份。東、中、西部經(jīng)濟發(fā)展的“量質(zhì)”差異很大程度上決定了“無廢城市”發(fā)展水平的東、中、西部遞減特征。經(jīng)濟生產(chǎn)活動既是產(chǎn)生固體廢物的直接原因，也是固體廢物無害化與資源化的動力。不均衡外部條件、資源稟賦的地帶性差異造成經(jīng)濟分布與資源環(huán)境承載能力的不協(xié)調(diào)，區(qū)域間的經(jīng)濟差異導致“無廢城市”發(fā)展水平異化[9]。固體廢物污染的“前端預防”和“事后治理”離不開經(jīng)濟發(fā)展的支撐，東、中部地區(qū)依托經(jīng)濟和技術(shù)優(yōu)勢，對固體廢物消納利用程度較高。此外，有些中國東部發(fā)達地區(qū)為了促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，將高污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到中、西部地區(qū)，從而造成中西部地區(qū)成為高污染產(chǎn)業(yè)的主要“避難所”，固體廢物污染成為中、西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移面臨的后發(fā)困境。

由圖1可見，東部地區(qū)“無廢城市”發(fā)展呈微弱下滑趨勢，中、西部地區(qū)總體呈倒“U”型；2015年后3大地區(qū)均顯著下降。工業(yè)污染治理投資、城市化進程及再生資源價格的動態(tài)演變很大程度上決定了這一趨勢。2003—2015年，中國不斷增加工業(yè)污染治理投資，但投資主要針對水和大氣污染，忽視固體廢物的綜合防治，導致東、中、西部“無廢城市”發(fā)展水平?jīng)]有表現(xiàn)出明顯改善趨勢。由于中、西部地區(qū)人口城市化進程相對緩慢，生活垃圾產(chǎn)生相對較少，“無廢城市”建設(shè)表現(xiàn)出一定的上升趨勢。2015年后，再生資源價格出現(xiàn)下滑，固體廢物資源綜合利用量呈明顯下滑趨勢，加之固體廢物治理投資歷史欠賬的負面影響逐漸顯現(xiàn)，導致3大地區(qū)“無廢城市”發(fā)展水平出現(xiàn)整體性下降趨勢。正是由于固體廢物污染綜合防治的形勢惡化，中國在2018年提出了“無廢城市”建設(shè)的具體任務和目標，要扭轉(zhuǎn)固體廢物防治困難加劇的局面。

表2 描述性統(tǒng)計結(jié)果

表3 中國省域“無廢城市”發(fā)展水平的綜合評分

圖1 2003—2017年中國“無廢城市”發(fā)展水平的綜合評分

3 中國省域“無廢城市”發(fā)展的影響因素分析

利用Stata 15.0分析軟件，采用系統(tǒng)GMM方法對動態(tài)面板回歸模型進行參數(shù)估計。2011年，中國生態(tài)文明地位被提升到新的戰(zhàn)略高度，據(jù)此劃分為兩個子樣本進行分析，結(jié)果見表4。序列相關(guān)檢驗的一階序列相關(guān)(AR(1))的P近似為0，二階序列相關(guān)(AR(2))的P均高于0.1，說明隨機擾動項不存在高階自相關(guān)。Wald檢驗統(tǒng)計量較大，則P接近于0，說明系統(tǒng)GMM估計選取的工具變量合理，全樣本和兩個子樣本的動態(tài)滯后項系數(shù)均在1%水平下顯著，表明中國“無廢城市”發(fā)展是一個連續(xù)累積的過程。

全樣本和2011年前回歸中，人均GDP對數(shù)的系數(shù)顯著為負，而2011年后系數(shù)為正且不顯著。經(jīng)濟發(fā)展水平與中國省域“無廢城市”發(fā)展水平呈負相關(guān)，環(huán)境政策強約束能打破這種負相關(guān)的矛盾關(guān)系。隨著經(jīng)濟發(fā)展過程中對環(huán)境污染問題的日益重視，經(jīng)濟增長與環(huán)境保護的矛盾有所減緩。但中國對固體廢物污染防治的重視程度依然不夠，即使在環(huán)境污染政策的強約束下，經(jīng)濟發(fā)展對于“無廢城市”發(fā)展水平的正向效應作用依然不顯著。

表4 動態(tài)面板回歸模型的估計結(jié)果1)

注:1)***、**、* 分別為在1%、5%和10%的水平下顯著。

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)能顯著提升省域“無廢城市”的發(fā)展水平。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)占比的系數(shù)都顯著為正。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)高度契合“無廢城市”的發(fā)展要求，能在生產(chǎn)全過程中滿足固體廢物減量化和資源化要求。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為中國技術(shù)創(chuàng)新的主力軍，在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的支持下，中國的生活垃圾焚燒完成從“鄰避”到“鄰利”的完美蛻變，工業(yè)副產(chǎn)物“豁免”的工作得以穩(wěn)步推進，對于固體廢物污染的綜合防治意義重大。

工業(yè)污染治理投資對中國固體廢物治理的成效甚微，中國工業(yè)污染治理投資主要針對于水和大氣污染，在固體廢物防治方面還存在歷史欠賬，對“無廢城市”發(fā)展的促進作用還未顯現(xiàn)[11]。

環(huán)保職工人數(shù)和外商直接投資對數(shù)的系數(shù)從2011年前的不顯著轉(zhuǎn)變成2011年后的顯著，說明社區(qū)環(huán)境管理能力和外商直接投資隨著環(huán)境約束的增強，對“無廢城市”發(fā)展的作用從無影響轉(zhuǎn)變?yōu)榇龠M。外商直接投資對環(huán)境質(zhì)量存在“污染光環(huán)”和“污染避難所”兩種相互對立的效應[12]，但隨著環(huán)境約束的增強，能促進“無廢城市”的發(fā)展。社區(qū)環(huán)境管理能力與居民的生活質(zhì)量息息相關(guān)，能帶動公民參與固體廢物管理與資源化利用，形成民眾環(huán)保的示范效應，為“無廢城市”發(fā)展帶來持續(xù)動力。

專利申請受理量對數(shù)的系數(shù)均不顯著。技術(shù)進步與中國“無廢城市”發(fā)展水平具有較復雜的關(guān)系特征。一方面，技術(shù)進步擴大了產(chǎn)能，增加了資源利用量，使污染排放增多；另一方面，技術(shù)進步提高了生產(chǎn)效率，促進了清潔能源的使用，能減少污染物的排放[13]，無法明確技術(shù)進步對“無廢城市”發(fā)展的正負效應。

4 結(jié) 語

“無廢城市”的建設(shè)是中國對經(jīng)濟發(fā)展模式的重新審視，是擺脫“獲取—制造—使用—廢棄”的線性經(jīng)濟模式轉(zhuǎn)為“減量—再利用—再循環(huán)”的循環(huán)經(jīng)濟模式。根據(jù)熵權(quán)-TOPSIS法對2003—2017年中國“無廢城市”發(fā)展水平進行測度，采用動態(tài)面板模型考察中國“無廢城市”發(fā)展水平的影響因素。中國“無廢城市”的發(fā)展水平在空間上呈現(xiàn)東、中、西部遞減態(tài)勢，在時間上東部地區(qū)表現(xiàn)為下滑趨勢，中、西部地區(qū)總體呈倒“U”型趨勢。

中國“無廢城市”的發(fā)展水平具有連續(xù)性和積累性，動態(tài)面板模型很好捕捉了這種動態(tài)相依特征；中國對于固體廢物污染防治的重視程度存在不足，導致經(jīng)濟發(fā)展水平與中國省域“無廢城市”發(fā)展水平呈負相關(guān)，但高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在顯著改善中國“無廢城市”發(fā)展水平中占據(jù)主導地位；中國存在固體廢物污染治理投資的歷史欠賬，工業(yè)污染治理投資對“無廢城市”發(fā)展的影響效果甚微；資源依賴性顯著抑制了省域“無廢城市”發(fā)展；技術(shù)進步對省域“無廢城市”的發(fā)展水平有著復雜影響；隨著環(huán)境政策約束的強化，社區(qū)環(huán)境管理能力和外商直接投資對“無廢城市”發(fā)展從不顯著影響轉(zhuǎn)為促進作用。

目前，中國“無廢城市”發(fā)展面臨著較大挑戰(zhàn)。(1)必須摸清固體廢物污染的現(xiàn)實狀況和客觀規(guī)律，找到彌補固體廢物污染防治歷史欠賬的治理路徑。(2)觀念層面上強化對固體廢物污染治理的重視程度，將“無廢城市”理念融入城市設(shè)計和經(jīng)濟發(fā)展理念中。最重要的是，制度層面上必須提高固體廢物污染防治的戰(zhàn)略地位。制定合適強度的環(huán)境規(guī)制，實施生產(chǎn)者責任延伸制度，構(gòu)建固體廢物污染防治的長效治理機制。