生態(tài)環(huán)境技術評價體系研究

黃冠中，譚映宇，孫佳蓉，孔令為，譚 林

(1.浙江省環(huán)境保護科學設計研究院，杭州 310007；2.浙江省環(huán)保產(chǎn)業(yè)協(xié)會，杭州 310007)

0 前言

2018年11月，生態(tài)環(huán)境部印發(fā)了《關于促進生態(tài)環(huán)境科技成果轉(zhuǎn)化的指導意見》，指出要積極推行第三方技術評價，制訂不同類型科技成果評價規(guī)范與方法，開展生態(tài)環(huán)境技術評價、生態(tài)環(huán)境技術驗證以及生態(tài)環(huán)境治理績效評價等工作，并發(fā)布技術評價報告。

生態(tài)環(huán)境技術評價是指應用科學的方法和指標對技術進行評價和篩選，旨在為生態(tài)環(huán)境管理科學決策服務，是生態(tài)環(huán)境技術管理的重要手段。在《科技成果鑒定辦法》被廢除之后，目前在技術評價方面還沒有一套完整成熟的方法體系，生態(tài)環(huán)境技術評價成為該學科科技成果轉(zhuǎn)化的主要依據(jù)。一方面，當前市場上有巨大的污染治理需求；另一方面，大量的科技成果少人問津，生態(tài)環(huán)境科技成果應用和轉(zhuǎn)化對環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展有深遠的影響。建立以第三方評價為基礎的生態(tài)環(huán)境技術評價體系，提高技術評價的科學性、公正性、客觀性，有利于改變我國現(xiàn)行以政府為主導的、單一的科技成果評價體制局面。首先，實現(xiàn)多種評價方法并存、互補是建立生態(tài)環(huán)境技術評價體系的需要，也是適應市場經(jīng)濟發(fā)展的需要，符合政府“放管服”改革目的。其次，科學、定量化的評價結(jié)論，一方面可提高技術的可信度，加速技術的轉(zhuǎn)讓，培育技術市場，推動創(chuàng)新技術的產(chǎn)業(yè)化進程；另一方面可以調(diào)動和鼓勵環(huán)保企業(yè)技術創(chuàng)新的積極性，從而形成良性循環(huán)，逐步提升環(huán)保產(chǎn)業(yè)整體技術水平。

馮波等人認為，在技術進入市場進行交易、轉(zhuǎn)讓或變成產(chǎn)品出售的過程中，才產(chǎn)生了評價的需求[1]。劉兆香等人[2]研究發(fā)現(xiàn)我國生態(tài)環(huán)境技術推廣主要存在政策法規(guī)不夠完善、配套財政支持力度不夠、成果轉(zhuǎn)化獎勵體系不完備，以及生態(tài)環(huán)境技術平臺作用發(fā)揮欠佳等問題，建議推進建設科技成果轉(zhuǎn)化獎勵體系并構(gòu)建國家級平臺。

本文闡述了生態(tài)環(huán)境技術評價的關鍵技術和總體框架，并且介紹了評價類型和流程，旨在為進一步完善生態(tài)環(huán)境技術評價體系提供支撐。

1 環(huán)境技術驗證發(fā)展歷程

環(huán)境技術驗證(ETV)制度的核心是通過一定的程序和方法，由第三方驗證機構(gòu)對創(chuàng)新環(huán)境技術進行以試驗測試為基礎的驗證，供技術的潛在購買者在進行決策時參考[3]。自20世紀90年代中期以來，美國、加拿大、日本、韓國、歐盟等國家和地區(qū)的環(huán)保部門先后建立了ETV制度。截止到2013年5月，世界各地共完成驗證評價項目1368項，開展ETV有關工作的國家超過30個，ETV在技術創(chuàng)新和技術轉(zhuǎn)化方面發(fā)揮了積極作用。1995—2013年間，美國ETV項目為政府、企業(yè)、金融機構(gòu)驗證了近500個技術成果，結(jié)果可信度高，并得到廣泛認可[4]。據(jù)2012年韓國環(huán)境技術產(chǎn)業(yè)院的研究報告，通過驗證評價技術，使其科技成果商業(yè)轉(zhuǎn)化率達到70.2%，1999—2009年期間，驗證技術累計為韓國企業(yè)增加直接營業(yè)收入約合30億美元，帶動其它相關產(chǎn)值約合62億美元。目前，ETV的ISO標準(ISO14034)于2016年11月正式發(fā)布。從國際上看，在ETV 發(fā)展初期，為鼓勵應用，一般采用政府付費的方式，用納稅人的錢免費對技術進行驗證；在成熟期，則采用受益者付費的方式。

2007年，在原環(huán)境保護總局發(fā)布的《國家環(huán)境保護技術管理體系建設規(guī)劃》中，提出建設環(huán)境保護技術驗證評價的工作目標之后，國家水專項、環(huán)境技術管理項目等支持了ETV制度建設和方法的研究，并開展了近10項的ETV案例試點等驗證平臺，為在我國全面推廣該評價模式夯實了基礎。2015年6月30日，“環(huán)境保護技術驗證評價聯(lián)盟成立會”在京召開[5]，驗證評價聯(lián)盟管理委員會和技術委員會正式成立。

2 評價類型

由第三方運營的生態(tài)環(huán)境技術評價體系，采取多元化的評價方法以提高評價效率和保證評價結(jié)果的客觀性，促進生態(tài)環(huán)境技術的轉(zhuǎn)化應用。生態(tài)環(huán)境技術評價應遵循自愿、科學、客觀、公正原則，也應把技術性能、環(huán)境績效與經(jīng)濟成本評價相結(jié)合。定性評價是在有限的會議時間內(nèi)根據(jù)專家的經(jīng)驗和知識，在對評價委托方提供的資料和數(shù)據(jù)進行審查、判斷的基礎上，對技術的先進性、經(jīng)濟性、可靠性等進行綜合的評價。定量評價是通過一定的程序和方法，由第三方驗證機構(gòu)對環(huán)境技術進行以試驗測試為基礎的評價。

根據(jù)基礎數(shù)據(jù)和信息的真實可靠性，按照定性與定量兩個類別，在確保公正、客觀、可靠的前提下降低評價的成本和周期，本研究提出兩種生態(tài)環(huán)境技術評價方式，即生態(tài)環(huán)境技術會論評價和生態(tài)環(huán)境技術實證評價。生態(tài)環(huán)境技術會議評價是指按照一定的形式和程序，以科學價值、技術水平、市場前景等為評價重點，組織專家對技術成果進行審查和評價，并得出定性的評價結(jié)論。生態(tài)環(huán)境技術實證評價是指根據(jù)技術委托方的個性化評價需求，綜合應用現(xiàn)場實證、分析測試、數(shù)理統(tǒng)計、專家評審等方法對技術成果的適用性、技術特點、技術水平、經(jīng)濟成本及其它重要參數(shù)開展的定量評價。只有當技術委托方提供的研究基礎數(shù)據(jù)符合《ISO/IEC 17025：2017實驗室管理體系檢測和校準實驗室能力的一般要求》時，可選擇生態(tài)環(huán)境技術會議評價，否則應選擇生態(tài)環(huán)境技術實證評價。

3 評價流程

評價機構(gòu)受理評價委托方的書面申請材料后，對符合條件的技術，應當在規(guī)定期限內(nèi)出具受理通知書；對不符合條件的技術，應當在規(guī)定期限內(nèi)出具不予受理通知書，并說明不予受理的理由。下一步由評價機構(gòu)商評價委托方確定對被委托技術需進行會議評價或?qū)嵶C評價。

3.1 會議評價

評價機構(gòu)商評價委托方，確定召開技術會議的時間和地點。評價機構(gòu)邀請技術專家組參加評價會議，綜合專家評價意見，形成評價結(jié)論。評價結(jié)論必須經(jīng)到會專家的四分之三以上同意才能生效通過。

評價結(jié)束后，評價機構(gòu)商評價委托方開展相關技術推廣活動，包括召開技術推廣會、開展專題報道、推薦納入國家級或省級相關技術目錄等。

3.2 實證評價

圖1 評價流程圖Fig.1 Evaluation flow chart

評價機構(gòu)組織制訂實證評價方案。實證評價方案應包括技術依托設施的選擇、測試周期、采樣方案、監(jiān)測方法、數(shù)據(jù)處理方法、環(huán)境風險應對預案等內(nèi)容。

評價機構(gòu)組織召開多方聯(lián)席會評議實證評價方案。多方聯(lián)席會邀請技術評價專家組、評價委托方、測試機構(gòu)、技術依托設施所有者或運營方等實證評價各方代表參加，對實證評價方案進行研討，落實各方工作職責，形成實證評價方案終稿，并由各方簽字確認。

測試機構(gòu)根據(jù)合同約定和實證評價方案要求開展測試工作。測試機構(gòu)根據(jù)測試結(jié)果編制實證測試報告，并按規(guī)定程序進行審查。測試機構(gòu)應取得國家認證認可監(jiān)督管理委員會或省級以上市場監(jiān)督管理部門的計量認證資質(zhì)，具備向社會出具具有證明作用的數(shù)據(jù)和結(jié)果的資質(zhì)，具備環(huán)境監(jiān)測、環(huán)境影響分析等經(jīng)驗[6]。

評價機構(gòu)根據(jù)實證評價方案等文件，對技術資料、已有數(shù)據(jù)、實證測試報告、實證評價過程形成的原始數(shù)據(jù)和各種記錄等進行綜合分析，并編制完成實證評價報告。

4 質(zhì)量保證

4.1 評價專家

建立技術評價專家的信譽制度[6]。評價工作結(jié)束后，評價機構(gòu)對評價專家在評價工作中的公正性、客觀性、評價意見、工作態(tài)度等方面作如實記錄；建立評價專家的違規(guī)和失誤記錄檔案。若技術評價專家在評價工作中違反相關規(guī)定，評價機構(gòu)可以根據(jù)實際情況責令改正，并給予警告、通報批評、取消其參加評價工作資格等處罰。

4.2 技術委托方

對技術委托方在評價過程中提供虛假資料、信息，干擾評價工作獨立、客觀、公正地開展，造成評價結(jié)果嚴重失實，評價機構(gòu)可以根據(jù)實際情況責令技術委托方改正，并給予警告、通報批評、取消被評價資格等處罰。

4.3 公眾監(jiān)督

任何單位或個人發(fā)現(xiàn)技術評價活動存在問題的，可以向評價機構(gòu)提出申訴或舉報。申訴人、舉報人應當提供書面材料，表明真實身份，并提供必要的證明材料。

4.4 信息公開

評價報告應最大限度地將測試過程所用方法和數(shù)據(jù)進行公開，使報告清晰、完整、客觀。在評價報告有效期滿后，如被評價的技術未受任何影響，評價報告的有效期可以順延。如果被評價的技術已不再使用，則評價報告不再有效，應該與技術委托方溝通協(xié)商，并且公開相關信息。

5 小結(jié)

生態(tài)環(huán)境技術評價體系最直接的應用就是生態(tài)環(huán)境技術成果推廣，它可以為成果應用和推廣提供重要參考，降低技術成果轉(zhuǎn)化風險。建立第三方運營的生態(tài)環(huán)境技術評價體系是生態(tài)環(huán)境工作實現(xiàn)理念創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、模式創(chuàng)新的需求，同時符合“放管服”改革要求，可出臺政策法規(guī)加以推廣，同時要進一步完善生態(tài)環(huán)境技術評價制度，促進技術成果轉(zhuǎn)化應用，推動實用、高效的生態(tài)環(huán)境技術的產(chǎn)業(yè)化進程，為打好污染防治攻堅戰(zhàn)提供有力的技術支撐。