陜西窯洞的景觀基因識別及圖譜構(gòu)建

祁劍青

(1.古村古鎮(zhèn)文化遺產(chǎn)數(shù)字化傳承湖南省協(xié)同創(chuàng)新中心，湖南 衡陽 421002；2.衡陽師范學(xué)院 城市與旅游學(xué)院，湖南 衡陽 421002)

鄉(xiāng)土建筑(Vernacular Architecture)指相對來講非職業(yè)化的建筑者所建造的建筑。因受所在區(qū)域地形地貌、氣候以及建筑材料等因素的制約，又與經(jīng)濟、社會與文化環(huán)境密切相關(guān)，鄉(xiāng)土建筑呈現(xiàn)出鮮明的地域性。窯洞，是黃土高原地區(qū)重要的鄉(xiāng)土建筑類型，大致分為靠崖窯、地坑窯、錮窯三種類型，主要分布在甘肅、山西、陜西、河南四省，在河北中西部、內(nèi)蒙古中部、寧夏東部、青海東部亦有少量分布。有關(guān)窯洞的研究已經(jīng)形成了多學(xué)科共同參與的局面。侯繼堯的《窯洞民居》[1]、《中國窯洞》[2]等著作屬于窯洞研究的奠基之作，系統(tǒng)地對窯洞的形制、地理分區(qū)等進行了解讀。近年來，有論文對建窯、塌窯的土壤流失系數(shù)進行了測算[3]，亦有學(xué)者從文化學(xué)視角解析了窯洞的營造智慧[4]。這些為以后的研究提供了數(shù)據(jù)、觀點等方面的支撐。

目前，鄉(xiāng)土建筑研究顯示出兩個傾向：其一，研究對象為以往建筑學(xué)界所忽視的普通建筑環(huán)境；其二，借鑒了其他學(xué)科的研究方法并為自己所用[5]。人文地理學(xué)視角下的鄉(xiāng)土建筑研究不僅強調(diào)空間的整體性語境，且注重形式生成與歷史變遷[6]。鄉(xiāng)土建筑之所以表現(xiàn)出各自獨特的景觀差異，主要原因在于影響其形成的文化基因不同。聚落景觀基因理論將“基因”概念引入人文地理學(xué)，提供了一種從自然科學(xué)的視角來審視傳統(tǒng)聚落、傳統(tǒng)民居的方法。具體而言，景觀基因是指某種代代傳承的區(qū)別于其他文化景觀的文化因子[7-8]。找到這些標(biāo)志性的“景觀基因”就可以作為已有聚落景觀分析和解讀的鑰匙。在不同的環(huán)境條件下，景觀基因根據(jù)其自身的表達方式會有它獨特的表現(xiàn)規(guī)律以及表現(xiàn)形式，這種相互關(guān)聯(lián)的多樣化的表現(xiàn)形式與其演變即為“景觀基因圖譜”，平面圖譜即平面形態(tài)圖譜；立面圖譜，即立面特征性景觀系列。圖譜具有特殊的地學(xué)含義，“圖”為反映區(qū)域的空間范圍和布局特征的一種空間概念的表達；“譜”指地學(xué)現(xiàn)象或地學(xué)過程所蘊含的地學(xué)機理[9-11]。本文以陜西省的秦嶺以北部分為研究區(qū)域，對窯洞的景觀基因進行識別，并以圖譜的方式進行表達，有助于建立黃土高原地區(qū)窯洞建筑的景觀基因圖譜，完善鄉(xiāng)土建筑文化地理研究的理論體系，并為當(dāng)前傳統(tǒng)村落與鄉(xiāng)土建筑的保護與發(fā)展提供借鑒。

1 材料來源與研究方法

1.1 研究區(qū)概況與材料來源

本研究所選區(qū)域為陜西省的秦嶺以北部分，包括陜北黃土高原與關(guān)中盆地。陜北黃土高原地勢西北高東南低，除長城沿線風(fēng)沙帶和部分石質(zhì)山地以外，大部區(qū)域由厚50~150 m的黃土層覆蓋，包括塬、梁、峁等地貌類型。在長城沿線以北，多風(fēng)沙地貌。在風(fēng)沙地形區(qū)以南，主要是塬、梁、峁、溝壑等黃土地形，延安以北是峁梁溝壑丘陵區(qū)，以峁為主，延安以南是塬梁溝壑區(qū)，以塬為主。關(guān)中盆地南倚秦嶺，北界北山，從渭河河槽向南、北兩側(cè)，地勢呈不對稱性階梯狀增高，由一、二級河流沖擊階地過渡到高出渭河200~500 m的一級或二級黃土臺塬[12]。

所依據(jù)文獻資料主要包括地方志、考察報告以及前人的研究成果，如《窯洞民居》、《中國窯洞》、《陜西民居》、《陜北窯洞民居》、《中國傳統(tǒng)民居類型全集(上、中、下)》等。筆者曾對陜西、山西、河南、甘肅等地的窯洞進行過考察，搜集了一定量的實地調(diào)查資料。

1.2 研究方法

本研究屬建筑文化地理學(xué)范疇，系建筑學(xué)、文化地理學(xué)、文化學(xué)以及民俗學(xué)等學(xué)科的交叉，因而采用的方法也是多學(xué)科的，主要有建筑類型學(xué)方法、聚落景觀基因理論與方法以及文化生態(tài)學(xué)方法等。在對陜西窯洞的景觀基因進行識別與提取時，遵循的原則有內(nèi)在唯一性原則、外在唯一性原則、局部唯一性原則以及總體優(yōu)勢性原則等；提取方法主要有元素提取法、圖案提取法、結(jié)構(gòu)提取法以及含義提取法等，也考慮了主體基因提取法，因為景觀基因又可以分為主體基因、附著基因、混合基因和變異基因等。在對其立面形態(tài)、平面布局等景觀基因要素提取后，依據(jù)其邏輯組成和譜系序列，初步構(gòu)建出陜西窯洞的景觀基因圖譜。

2 結(jié)果與分析

目前，各類窯洞分布的大致情況基本是清楚的。陜西窯洞的分布及于秦嶺以北大半個省區(qū)，南界起于秦嶺北麓，北界止于長城一線[13]。不同的黃土地層層位伴以各異的窯洞類型。陜北長城內(nèi)外風(fēng)沙地貌區(qū)處在省域北端與鄂爾多斯高原交界處，屬毛烏素沙地的向南延伸地帶，窯洞類型以磚石錮窯為主；黃土丘陵溝壑地帶主要分布于北山以北，與長城內(nèi)外風(fēng)沙地貌區(qū)相接，傳統(tǒng)民居以靠崖窯為主，兼有少量錮窯；黃土臺塬地帶包括渭北臺塬與秦嶺北麓臺塬兩部分，以地坑窯、靠崖窯居多；石質(zhì)地貌區(qū)與河谷階地地貌區(qū)多石錮窯[14]。

窯洞的景觀要素大致可分解為立面形態(tài)、平面布局、建筑材料、局部裝飾等四個方面。一般而言，在認(rèn)定一座建筑是否為窯洞類建筑時，主要依據(jù)是其立面形態(tài)是否為拱券形。故此，窯洞的立面形態(tài)基因是主體基因，其余基因皆可以被視為附屬基因，此與外在唯一性原則相符合。窯洞有著共同的特點，即其遺傳性。為適應(yīng)新的自然地理環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境和社會文化環(huán)境，窯洞的景觀基因要素會產(chǎn)生一定程度的變異[15]。傳統(tǒng)聚落景觀基因圖譜包括宏觀層面的區(qū)域分異等景觀圖譜、中觀層面的形態(tài)圖譜和微觀層面的基因圖譜。在對窯洞的景觀基因要素進行提取后，依據(jù)其邏輯組成和譜系序列，構(gòu)建出窯洞的景觀基因圖譜。本研究在構(gòu)建窯洞的景觀基因圖譜時，重點是立面圖譜和平面圖譜，立面圖譜主要指窯臉形態(tài)圖譜，平面圖譜則是以“一家一院”為居住單位的窯洞的平面組合形式的表達。

2.1 陜西窯洞景觀立面形態(tài)基因的識別及圖譜構(gòu)建

窯洞的立面自下而上由窯臉、護崖檐、女兒墻構(gòu)成。其中，窯臉的地域性最強，又可分解成為拱形曲線、門窗兩部分。拱形曲線是窯洞的主體建筑材料抗剪強度的反映[1]，可歸納為半圓拱(圖1)、拋物線尖拱(圖2)、平頭三心拱(圖3)、三心圓拱(圖4)、雙心圓拱(圖5)等五種類型。陜西窯洞的拱形曲線地域特色顯著，有的地方圓拱居多，有的地方則尖拱占主流。圓拱由一條平滑、連續(xù)的曲線構(gòu)成，無頂點，拱矢低，建筑材料抗剪力強時使用較多，多見于磚石錮窯、陜北地區(qū)的靠崖窯；尖拱由兩條或多條交叉曲線構(gòu)成，拱矢高，適用于土質(zhì)相對松軟之處，多見于渭北窯洞區(qū)。門窗設(shè)置方式的不同主要受制于地方的氣候環(huán)境，有一門一高窗、一門一高窗一側(cè)窗以及滿堂門窗等區(qū)別。

2.1.1 陜北窯洞區(qū)

陜北窯洞區(qū)泛指北山以北至長城沿線的狹長地帶，傳統(tǒng)民居多靠崖窯、磚石錮窯。在黃土丘陵地帶，靠崖窯隨等高線呈臺階式布置，即“板架窯”；磚石錮窯多分布于風(fēng)沙灘地區(qū)、河谷階地地貌區(qū)以及石質(zhì)山區(qū)。在該區(qū)域，無論靠崖窯還是磚石錮窯，拱券基本都呈圓拱形，大部分為滿堂門窗，然而在細節(jié)上仍有區(qū)分，這是窯洞的立面形態(tài)為適應(yīng)地理環(huán)境而做出的基因變異?！肚亟温浴ひ舜h》載：“(宜川縣)境內(nèi)萬山雜沓，絕少平原，人皆窯居，高低不一?！盵16]據(jù)統(tǒng)計，陜北窯洞的窯臉寬度多在2.5 m至3.3 m之間，高度多介于3.6 m至3.8 m[17]，窯內(nèi)壁的長寬比介于2:1到4:1[18]。就門窗設(shè)置而言，土質(zhì)較差之處有時為一門一高窗(圖6)；滿堂門窗時，有的門居于窯臉正中間(圖7)，有的門則偏于一旁(圖8)。考察途中發(fā)現(xiàn)，土窯和石錮窯立面多為一層(圖9)，磚錮窯立面有時砌為兩層(圖10)。

2.1.2 渭北窯洞區(qū)

渭北窯洞區(qū)泛指渭河以北，涇河兩岸至銅川的黃土塬區(qū)，塬面平坦廣闊。跟陜北窯洞區(qū)相比，渭北的地坑窯地域性較強。拱形曲線有尖拱(圖11、圖12、圖13)亦有圓拱(圖14、圖15、圖16)。渭北窯洞的窯臉寬度以3 m至3.5 m之間居多，窯洞高度在3.6 m至3.8 m之間[17]。在土質(zhì)最差之處的窯洞，門窗為“一門一頂窗”；最常見的是“一門三窗”。若為磚石錮窯，拱形曲線多為圓拱，門窗設(shè)置較為自由，如筆者2015年春在銅川市印臺區(qū)陳爐鎮(zhèn)調(diào)研時所見(圖17、圖18)。

圖1.半圓拱

圖2.拋物線尖拱

圖3.平頭三心拱

圖4.三心圓拱

圖5.雙心圓拱

圖6.陜北窯洞立面

圖7.陜北窯洞立面

圖8.陜北窯洞立面

圖9.陜北一層窯洞立面

圖10.陜北兩層窯洞立面

圖11.渭北窯洞立面

圖12.渭北窯洞立面

圖13.渭北窯洞立面

圖14.渭北窯洞立面

圖15.渭北窯洞立面

圖16.渭北窯洞立面

圖17.陳爐錮窯立面

圖18.陳爐錮窯立面

2.2 陜西窯洞景觀平面布局基因的識別及圖譜構(gòu)建

窯洞的平面布局有一字形、L形、U形、四合形等形制，有開敞式院落，有圍合式院落。窯洞最原始的平面布局可能為一字形，在“向心+圍合”這一中國傳統(tǒng)聚落景觀形態(tài)主體基因的作用下，其平面布局融入了北方四合院四面圍合的特點[15]，有時會形成窯洞院落。靠崖窯的平面布局多順應(yīng)地形，以一字形為原型根據(jù)地形的不同進行變化；地坑院為橫穴與豎穴的結(jié)合，多呈四合形；錮窯平面布局較少受地形條件的制約。

圖19.一字形，來源：自繪

2.2.1 靠崖窯

最常見的靠崖窯平面布局為一字形(圖19)，窯洞孔數(shù)以奇數(shù)居多，然而隨著地形的不同，可演變出L線形(圖20)、U形(圖21)、凹弧形(圖22)、凸弧形(圖23)、折線形(圖24)等形式。有的地方以靠崖窯和廂房、倒座房等共同圍合成布局嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑郝洌纬煞扛G結(jié)合型院落。

圖20.L形，來源：自繪

圖21.U形，來源：自繪

圖22.凹弧形，來源：自繪

圖23.凸弧形，來源：自繪

2.2.2 地坑窯

據(jù)調(diào)查，地坑窯院深6~7m，長寬介于9~15m之間。隨著地形條件的不同，地坑院的平面布局呈現(xiàn)出正方形(圖25)、長方形(圖26、圖27)、曲尺形(圖28)、三角形(圖29)、橢圓形(圖30)等形態(tài)，大型的地坑院可以幾個相連，形成為幾進院落。筆者曾對咸陽市三原縣柏社村、永壽縣等駕坡村、乾縣吳店鄉(xiāng)等地的地坑窯進行過考察，主流的地坑院平面布局形態(tài)為正方形、長方形。

圖24.折線形，來源：自繪

圖25.正方形地坑院

圖26.長方形地坑院

圖27.長方形地坑院

圖28.曲尺形地坑院

圖29.三角形地坑院

圖30.橢圓形地坑院

2.2.3 錮窯

錮窯零散分布于陜北高原、關(guān)中平原各處，平面布局相對自由。陜北窯洞區(qū)的錮窯比渭北窯洞區(qū)的錮窯數(shù)量多，分布范圍廣，進深和面闊的比例接近1:1[4]。2017年夏筆者曾對錮窯占聚落傳統(tǒng)民居主流的幾個村落進行過考察，平面布局占主流的為一字形的敞院，有的地方會圍合成合院。錮窯合院(圖31、圖32)的主要構(gòu)成元素有：正窯、廂窯、倒座等，正窯和倒座位于中軸線上，廂窯沿中軸線左右對稱布置，入口門樓多置于院落的東南角。四合型、三合型窯院通過不同的平面組織，常常會形成橫向并聯(lián)式、縱向遞進式(圖33)等大型窯洞院落，前者多以幾個院落橫向并列，后者則沿中軸線前后布置成幾進院落。筆者在2016年夏考察途中發(fā)現(xiàn)，佳縣木頭峪村的錮窯四合院均勻地分布在村內(nèi)道路的兩側(cè)，單體窯洞大都以橫向單排建筑并列組成[19]。米脂窯洞古城的合院規(guī)模最大的為“明五暗四六廂窯”，明五指主窯洞一般為五孔，暗四指主窯洞兩旁并排又各有兩孔窯洞，形成兩個小旁院，稱“暗四間”，“六廂窯”是主體窯洞的院子左右的兩側(cè)面對面，朝向與主窯洞垂直，各有三孔[20]。也有的錮窯院落為兩合型院落(圖34)，以及房窯結(jié)合型院落(圖35)。

圖31.錮窯四合院

圖32.錮窯四合院

圖33.縱向遞進式錮窯合院

圖34.兩合院窯洞院落

圖35.房窯結(jié)合型院落

3 討論

景觀是人類在大地上的印跡，是表述世界的一種方式。窯洞是黃土高原地區(qū)一種重要的景觀類型。本研究對陜西窯洞的景觀基因進行識別與提取，并以圖譜的方式進行表達，立面圖譜主要指窯臉形態(tài)圖譜，平面圖譜則是“一家一院”窯洞的平面組合。圖是可感知的外部特征表現(xiàn)，譜則反映內(nèi)在規(guī)律[10]。由于傳統(tǒng)民居與傳統(tǒng)聚落在形成理念和空間概念上是很接近的，聚落往往是由若干民居組成，因此，從民居的地域分異中可以找到聚落類型和景觀基因的圖譜[7]?？梢哉f，構(gòu)建陜西窯洞景觀基因圖譜是構(gòu)建黃土高原地區(qū)窯洞和傳統(tǒng)聚落的景觀基因圖譜的一部分。在以后的研究中，有必要以實證主義哲學(xué)方法論作為理論基礎(chǔ)，運用GIS技術(shù)與方法，建立窯洞景觀要素數(shù)據(jù)庫，包括環(huán)境要素、建筑要素以及文化要素等內(nèi)容[21]。在鄉(xiāng)土建筑景觀研究中，應(yīng)強調(diào)普通民眾而不是精英的貢獻[22]。在以后的研究中，應(yīng)當(dāng)結(jié)合環(huán)境心理學(xué)、人類學(xué)、組織行為理論等認(rèn)知和行為理論，從具體出發(fā)來研究窯居者的行為，系統(tǒng)地分析其規(guī)律。

4 結(jié)論

(1)陜西窯洞的景觀要素大致可分解為四個方面：立面形態(tài)、平面布局、建筑材料、局部裝飾，立面形態(tài)基因是主體基因，其余基因皆可以被視作附屬基因。

(2)窯臉具有地域性，陜北窯洞的拱形曲線以圓拱居多，門窗基本全是滿堂門窗；在渭北則尖拱占主流，門窗以“一門一高窗一側(cè)窗”為主。拱形曲線跟建筑材料的抗剪強度相關(guān)，門窗設(shè)置跟氣候環(huán)境相關(guān)。

(3)窯院可分為敞院與合院兩種?？垦赂G以一字形為主，又有L形、U形、凹弧形、凸弧形、折線形等；地坑院的以正方形、長方形為主，有時又表現(xiàn)為曲尺形、三角形、橢圓形等；錮窯的平面布局較少受地形限制，仍以一字形為主流，有時又形成三合院、四合院以及縱橫交錯的大型窯院。