信譽(yù)視角下產(chǎn)學(xué)研合作的多邊治理機(jī)制研究

劉和東，劉 權(quán)

(南京工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，江蘇 南京 211816)

一、 文獻(xiàn)綜述

產(chǎn)學(xué)研合作成為實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的一種新模式，已經(jīng)得到廣泛認(rèn)可。然而，產(chǎn)學(xué)研合作的短期化、高不穩(wěn)定性、合作績(jī)效差等問題已引起各界的高度關(guān)注。一個(gè)重要原因在于，即使產(chǎn)學(xué)研已經(jīng)形成合作，契約制度的不完善、合作過程中的“搭便車”“知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)”等機(jī)會(huì)主義行為也會(huì)導(dǎo)致合作失敗，合作主體也可能為了追求個(gè)體利益而引發(fā)機(jī)會(huì)主義行為，從而使得合作整體績(jī)效變得更差，即產(chǎn)生所謂的“社會(huì)困境”[1]。

學(xué)者們對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作治理的研究主要分為兩個(gè)大類，即內(nèi)部治理與外部治理，其中，內(nèi)部治理包括契約治理(正式治理)與信譽(yù)治理(非正式治理)，外部治理包括政府治理與社會(huì)治理。在對(duì)內(nèi)部治理的研究方面，朱仁宏等指出契約治理就是通過正式的文本契約在合作雙方間建立契約關(guān)系，保證合作雙方平穩(wěn)交流[2]。Yu等認(rèn)為，契約治理強(qiáng)調(diào)的是通過有法律約束力的協(xié)議來闡述合作主體間的相互關(guān)系，正式契約使得合作雙方對(duì)合作更有信心，展現(xiàn)出更好的合作意愿[3]。Huber等研究發(fā)現(xiàn)，契約明確了合作雙方對(duì)于合作的期望，可以有效防范機(jī)會(huì)主義的出現(xiàn)[4]。Roehrich等認(rèn)為契約應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定什么可以做、什么不可以做、該怎么做、如何分配等，將不確定的概率與機(jī)會(huì)主義的風(fēng)險(xiǎn)降到最低[5]。合適的契約是產(chǎn)學(xué)研合作成功的關(guān)鍵因素，在產(chǎn)學(xué)研合作中已經(jīng)非常普遍[6]。契約治理在產(chǎn)學(xué)研合作中可以有效控制風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)成果的轉(zhuǎn)化、增加聯(lián)盟合作績(jī)效。Putnam等指出信譽(yù)是社會(huì)資本最初、也是最重要的一環(huán)，信譽(yù)可以促進(jìn)資本的積累，良好的信譽(yù)關(guān)系可以促進(jìn)合作雙方的合作、提高合作產(chǎn)出效率，有效降低合作背叛風(fēng)險(xiǎn)[7]。李維安指出信譽(yù)是合作雙方在初始階段的重要審查內(nèi)容，是合作雙方的專用性資產(chǎn)[8]。Money等通過研究，探討了基于合作伙伴關(guān)系特點(diǎn)的信譽(yù)關(guān)系，指出合作雙方的信譽(yù)應(yīng)當(dāng)包含彼此理解、互動(dòng)柔性的協(xié)同意愿[9]。史小坤通過研究指出，遵守信用比失信所獲得的利潤(rùn)更加符合最大化假設(shè)，因此信譽(yù)治理在合作中是十分必要的[10]。

在對(duì)外部治理的研究方面，產(chǎn)學(xué)研合作除了需要產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新主體進(jìn)行協(xié)調(diào)以外，還需要政府部門的引導(dǎo)、監(jiān)督和保障[11]。王雪原等指出政府是建立產(chǎn)學(xué)研合作的基石[12]。政府在產(chǎn)學(xué)研合作中通過立法支持、政策激勵(lì)等手段來減少產(chǎn)學(xué)研合作成員的機(jī)會(huì)主義行為，減少雙方合作交易成本，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的穩(wěn)定[13]。呂煒等通過對(duì)現(xiàn)實(shí)分析，指出社會(huì)治理體系的宗旨在于提升公共服務(wù)的供給能力與效率，同時(shí)促進(jìn)社會(huì)群體合作的和諧[14]。朱婉菁通過區(qū)塊鏈技術(shù)的研究指出，現(xiàn)在的社會(huì)治理體系完全依賴政府決策，存在諸多弊端，通過區(qū)塊鏈定位技術(shù)可以有效提升社會(huì)治理水平，加強(qiáng)社會(huì)治理對(duì)合作的促進(jìn)作用[15]。

綜上，現(xiàn)有研究對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作有不同程度的促進(jìn)作用。遺憾的是，現(xiàn)有研究要么只關(guān)注內(nèi)部治理而忽視外部治理；要么只關(guān)注外部治理而忽視內(nèi)部治理；關(guān)注內(nèi)部治理的契約治理作用時(shí)往往又忽視信譽(yù)治理的重要。現(xiàn)實(shí)中，產(chǎn)學(xué)研合作單純依賴契約治理或政府治理等正式治理都不能達(dá)到應(yīng)有的效果。非正式治理作為正式治理的重要補(bǔ)充，愈發(fā)受到重視。信譽(yù)治理被認(rèn)為是產(chǎn)學(xué)研合作中非正式治理的有效途徑之一，實(shí)施以信譽(yù)為基礎(chǔ)的多邊治理機(jī)制，可以有效促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作。為此，本文以信譽(yù)治理為視角，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研合作的內(nèi)部治理(信譽(yù)治理、契約治理)與外部治理(政府治理)的多邊治理機(jī)制，運(yùn)用演化博弈模型與模擬仿真，分析并驗(yàn)證各種治理機(jī)制中關(guān)鍵因素的影響效應(yīng)，在此基礎(chǔ)上提出有效促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的對(duì)策，以期為企業(yè)與學(xué)研方?jīng)Q策提供參考。

二、 信譽(yù)視角下產(chǎn)學(xué)研合作多邊治理的理論分析

1. 產(chǎn)學(xué)研合作的交易特性

首先，信息不對(duì)稱。產(chǎn)學(xué)研合作目的是為了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。由于技術(shù)的非排他性特征，產(chǎn)學(xué)研雙方在交易初期不敢充分披露相關(guān)技術(shù)信息。由于信息不對(duì)稱導(dǎo)致雙方尋找合作伙伴時(shí)，存在伙伴的能力不確定、行為不確定與結(jié)果不確定。這種不確定性為雙方或一方的機(jī)會(huì)主義行為提供了空間。

其次，專用性投資。學(xué)研方重視基礎(chǔ)研究，其研究成果與市場(chǎng)需求存在一定距離。為縮小這一距離，需要雙方為此付出努力，這部分努力屬于事先的專用性投資。如果交易一方采取機(jī)會(huì)主義行為而減少投入，可能會(huì)導(dǎo)致合作不成功，另一方將承受損失。

最后，協(xié)調(diào)成本高。學(xué)研方與企業(yè)存在組織差異，主要表現(xiàn)為目標(biāo)差異和知識(shí)差異。學(xué)研方具有科學(xué)開放性，企業(yè)具有知識(shí)私有性；學(xué)研方更偏重于理論探索，成果可能脫離市場(chǎng)，與企業(yè)需求可能不一致。雙方差異性越大，相互適應(yīng)和協(xié)調(diào)的難度也越大，協(xié)調(diào)成本也越高。

2. 基于信譽(yù)的產(chǎn)學(xué)研合作多邊治理機(jī)制

圖1是信譽(yù)視角下產(chǎn)學(xué)研合作的多邊治理框架。由圖可知，產(chǎn)學(xué)研合作涉及不同的利益主體，合作中存在協(xié)調(diào)成本較高、事前專用性投資風(fēng)險(xiǎn)大、信息不對(duì)稱等問題，這些問題會(huì)誘發(fā)合作中的機(jī)會(huì)主義，對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作產(chǎn)生負(fù)面影響。內(nèi)部治理中的契約治理可以通過雙方的成本收益、違約賠償?shù)确绞絹頊p少不確定性；信譽(yù)治理可以有效減少協(xié)調(diào)成本與事前專用性投資不足等問題。外部治理中的政府治理運(yùn)用合作獎(jiǎng)勵(lì)、稅收優(yōu)惠等方式，可以通過事前激勵(lì)減少合作中事前專用性投資不足問題。契約治理給信譽(yù)治理增加約束，而信譽(yù)治理給契約治理減少?zèng)_突。政府治理給信譽(yù)治理保障信息來源渠道，為契約治理提供執(zhí)行契約環(huán)境，社會(huì)治理為內(nèi)部治理(契約治理與信譽(yù)治理)提供輿論監(jiān)督。為有效促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作，既需要信譽(yù)治理與契約治理的內(nèi)部治理，也需要政府治理從外部對(duì)內(nèi)部治理的完善。

(1)信譽(yù)治理

Dowling指出企業(yè)的信譽(yù)效應(yīng)是企業(yè)信譽(yù)給企業(yè)自身帶來的與其利益相關(guān)的行為決策、市場(chǎng)地位以及合作關(guān)系的影響[16]。信譽(yù)是眾多利益相關(guān)者根據(jù)直接、間接的信息，對(duì)合作方形成最原始的評(píng)價(jià)。信譽(yù)對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的主要作用在兩個(gè)方面：一是對(duì)合作方自身的影響，例如對(duì)企業(yè)、學(xué)研方自身信貸和財(cái)務(wù)績(jī)效的影響。二是信譽(yù)對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作雙方、產(chǎn)學(xué)研整體利益相關(guān)方的影響，例如，產(chǎn)學(xué)研合作雙方根據(jù)對(duì)方的信譽(yù)情況進(jìn)行評(píng)定，以此來確定對(duì)待對(duì)方的態(tài)度與合作決策。產(chǎn)學(xué)研整體利益相關(guān)方受到產(chǎn)學(xué)研整體信譽(yù)的影響，做出關(guān)系合作決策。信譽(yù)很好地反映了產(chǎn)學(xué)研自身創(chuàng)造價(jià)值、良性合作的能力，且信譽(yù)來源于長(zhǎng)期的累計(jì)與外部評(píng)價(jià)，使之難以被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手模仿。信譽(yù)被普遍認(rèn)為是企業(yè)、學(xué)研方自身的無形資產(chǎn)，也是自身的一種交易性金融資產(chǎn)，當(dāng)信譽(yù)作為資產(chǎn)在合作中交易，將有效降低搜尋方的搜索成本。良好的信譽(yù)不僅可以促使雙方合作關(guān)系的緊密，同時(shí)也可以使雙方更快捷、高效地創(chuàng)造更多的合作收益。因此，信譽(yù)可以促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作更好、更快發(fā)展，也是治理產(chǎn)學(xué)研合作破裂問題的關(guān)鍵所在。

(2)契約治理

信譽(yù)治理忽視了人的自利傾向和機(jī)會(huì)主義可能性。契約治理是通過預(yù)先制定具有法律性規(guī)范的、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的正式合約，提前預(yù)防或減少不可預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)[17]。契約治理能抑制雙方從事機(jī)會(huì)主義行為的意愿和能力，有利于協(xié)調(diào)雙方行動(dòng)。它通過承諾信息保密、投入資金透明、協(xié)約處罰等雙方權(quán)責(zé)的契約條款，構(gòu)建信號(hào)甄別機(jī)制，解決事前的逆向選擇、事后的道德風(fēng)險(xiǎn)問題。契約的控制與協(xié)調(diào)功能在一定程度上減少雙方機(jī)會(huì)主義行為。通過契約制定匯報(bào)制度、信息交流方式等，促進(jìn)雙方的溝通與合作。然而，契約治理也存在不完全性，契約的不完全導(dǎo)致事前的最優(yōu)契約失敗。由于缺少完全可靠的預(yù)測(cè)體系，契約在治理產(chǎn)學(xué)研合作破裂問題上也存在一定的缺陷[18]。

(3)政府治理

信譽(yù)治理與契約治理的有機(jī)整合需要一定的外部條件，需要政府提供事前激勵(lì)，解決事先的專用性投資問題，降低交易風(fēng)險(xiǎn)；需要政府提供信息充分的創(chuàng)新平臺(tái)，建立雙方合適的信用記錄，通過雙方的信任度進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，通過稅收優(yōu)惠來鼓勵(lì)雙方合作創(chuàng)新。另外，政府還可提供專業(yè)的法律服務(wù)協(xié)助產(chǎn)學(xué)研的合作契約，改善契約環(huán)境。

此外，需要說明的是，由于社會(huì)治理的復(fù)雜性和難以定量性，本文構(gòu)建博弈模型時(shí)暫不考慮社會(huì)治理因素。

三、 信譽(yù)視角下產(chǎn)學(xué)研合作多邊治理的演化博弈分析

1. 基本假設(shè)

產(chǎn)學(xué)研合作的主體為企業(yè)與學(xué)研方，合作策略分為三種：未達(dá)成合作(獨(dú)立創(chuàng)新)、合作過程中一方違約、雙方持續(xù)合作。未達(dá)成合作時(shí)，雙方獨(dú)立創(chuàng)新，獲得各自收益，政府與外界不干預(yù)，最終達(dá)到各自策略均衡點(diǎn)。合作過程中一方違約時(shí)，違約方得到相應(yīng)的額外收益，對(duì)合作方的利益造成損失，需要支付一定的違約賠償。雙方持續(xù)合作時(shí)，將產(chǎn)生合作收益，通過合理分配為雙方帶來相應(yīng)收益。政府作為第三方外界因素，對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的維持與延續(xù)起到至關(guān)重要的作用。通過對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作獎(jiǎng)勵(lì)、稅收優(yōu)惠與違約懲罰，可以促進(jìn)與維持合作。

假設(shè)1：未達(dá)成合作時(shí)，企業(yè)與學(xué)研方進(jìn)行獨(dú)立創(chuàng)新的收益分別為M1、M2。

假設(shè)2：企業(yè)與學(xué)研方達(dá)成合作協(xié)議后，雙方的誠(chéng)信程度不同，設(shè)其信譽(yù)度分別為p1、p2(p1,p2∈[0,1])。

假設(shè)3：企業(yè)與學(xué)研方的投入成本分別為W1、W2，合作收益為N，雙方在契約規(guī)定的條件下進(jìn)行收益分配，企業(yè)收益分配系數(shù)為k，企業(yè)得到的收益為kN,學(xué)研方則為(1-k)N。

假設(shè)4：當(dāng)合作的一方出現(xiàn)違約時(shí)，雙方的合作破裂，將對(duì)創(chuàng)新的收益進(jìn)行懲罰性賠償，該違約賠償系數(shù)為b(在違約賠償系數(shù)的條件下，企業(yè)或?qū)W研方因?qū)Ψ竭`約得到的利益為bN)，且違約方因違約獲得額外收益為D(假設(shè)雙方違約獲得的收益相同)。

假設(shè)5：企業(yè)與學(xué)研方行為決策概率為x、y，即企業(yè)選擇協(xié)同合作策略的概率為x，不協(xié)同合作策略的概率為1-x；同理，學(xué)研方選擇協(xié)同合作策略的概率為y，選擇不協(xié)同合作策略的概率為1-y，x、y均為關(guān)于時(shí)間t的函數(shù)，且x,y∈(0,1)。

假設(shè)6：政府的懲罰系數(shù)為g，懲罰系數(shù)基于違約方違約獲得額外收益為D，即罰金為gD；政府可通過兩方面促進(jìn)合作創(chuàng)新，一是給予合作獎(jiǎng)勵(lì)為V，考慮到近年來政府對(duì)于征信記錄的重視與日俱增，在考慮信譽(yù)(度)基礎(chǔ)上的政府合作獎(jiǎng)勵(lì)分別為p1V、p2V；二是通過稅率q調(diào)節(jié)雙方的凈收益促進(jìn)雙方合作，稅收成本為qN。

2. 模型的構(gòu)建

根據(jù)上述假設(shè)，得到信譽(yù)視角下產(chǎn)學(xué)研合作多邊治理的博弈支付矩陣(見表1)。

表1 信譽(yù)視角下產(chǎn)學(xué)研合作多邊治理的博弈支付矩陣

由此可知，多邊治理?xiàng)l件下，企業(yè)采取合作與不合作策略的收益期望函數(shù)為

H1=y(M1+kN+p1V-qN-W1)+(1-y)(M1+bN+p1V-qN-W1)

=(kN-bN)y+M1+bN+p1V-qN-W1

(1)

H2=y(M1+D-bN-W1-gD)+(1-y)M1

=(D-bN-W1-gD)y+M1

(2)

同理，多邊治理?xiàng)l件下，學(xué)研方采取合作與不合作策略的收益期望函數(shù)為

L1=[(1-k)N-bN]x+M2+bN+p2V-qN-W2

(3)

L2=(D-bN-W2-gD)x+M2

(4)

企業(yè)與學(xué)研方的收益期望函數(shù)分別為H=xH1+(1-x)H2，L=yL1+(1-y)L2。

因此，企業(yè)與學(xué)研方在合作創(chuàng)新中的動(dòng)態(tài)復(fù)制方程為

(5)

(6)

3. 穩(wěn)定性分析

當(dāng)多邊治理下企業(yè)與學(xué)研方協(xié)同合作時(shí)，決策情況不斷進(jìn)行動(dòng)態(tài)博弈，以達(dá)到穩(wěn)定均衡點(diǎn)，

雅可比矩陣J為：

(7)

將點(diǎn)(0，0)，(0，1)，(1，0)，(1，1)分別帶入矩陣的行列式值(detJ)與跡(trJ)，當(dāng)矩陣的行列式值與跡在該點(diǎn)為一正一負(fù)時(shí)，該點(diǎn)為演化博弈的穩(wěn)定均衡點(diǎn)(見表2、表3)。

表2 各點(diǎn)處的行列式與跡

表3 各點(diǎn)的演化均衡值

注：“N”表示取值符號(hào)不確定。

由表2、表3可知：

① 當(dāng)企業(yè)的合作凈收益(kN+p1V-qN)大于違約凈收益(D-bN-gD)，企業(yè)選擇合作。當(dāng)學(xué)研方的合作凈收益((1-k)N-qN+p2V)大于違約凈收益(D-bN-gD)，學(xué)研方選擇合作。也就是說，當(dāng)kN+p1V-qN>D-bN-gD、(1-k)N-qN+p2V>D-bN-gD時(shí)，detJ<0,trJ>0,(1，1)穩(wěn)定。

顯然，當(dāng)契約治理(收益分配系數(shù)k、違約賠償系數(shù)b、合作投入成本W(wǎng))、政府治理(政府懲罰系數(shù)g、政府的合作獎(jiǎng)勵(lì)金V)參數(shù)固定不變時(shí)，企業(yè)信譽(yù)p1增加時(shí)，企業(yè)合作凈收益大于違約凈收益，企業(yè)選擇合作。同理，當(dāng)學(xué)研方信譽(yù)p2增加時(shí)，學(xué)研方選擇合作。由此可得:

結(jié)論1信譽(yù)治理中，雙方合作信譽(yù)度與產(chǎn)學(xué)研合作行為成正相關(guān)。

在當(dāng)前博弈情況下，當(dāng)信譽(yù)治理(信譽(yù)度p1,p2)、契約治理(收益分配系數(shù)k、違約賠償系數(shù)b、合作投入成本W(wǎng))參數(shù)固定不變，只考慮政府治理的單個(gè)因素時(shí)，對(duì)政府合作獎(jiǎng)勵(lì)V增加，政府懲罰系數(shù)g增加，企業(yè)與學(xué)研方的合作凈收益(kN+p1V-qN、(1-k)N-qN+p2V)均大于對(duì)應(yīng)的違約凈收益(D-bN-gD、D-bN-gD)，雙方均選擇合作。由此可得:

結(jié)論2政府治理中，合作獎(jiǎng)勵(lì)金、違約懲罰系數(shù)與產(chǎn)學(xué)研合作行為成正相關(guān)。

② 當(dāng)企業(yè)違約成本(bN)大于合作成本(qN+W1-p1V)時(shí)，企業(yè)選擇合作；學(xué)研方的合作收益((1-k)N-qN+p2V)小于違約收益(D-bN-gD)時(shí)，學(xué)研方選擇違約。也就是說，當(dāng)bN>qN+W1-p1V、(1-k)N-qN+p2V0,(1，0)穩(wěn)定。

顯然，在當(dāng)前博弈情況下，當(dāng)信譽(yù)治理(信譽(yù)度p1,p2)、政府治理(政府懲罰系數(shù)g、政府的合作獎(jiǎng)勵(lì)金V)參數(shù)固定不變，只考慮契約治理的單個(gè)因素時(shí)，違約賠償系數(shù)b上升或者合作投入成本W(wǎng)1下降，企業(yè)違約成本大于合作成本，企業(yè)選擇合作。違約賠償系數(shù)b下降，分配系數(shù)1-k下降，學(xué)研方合作收益小于違約收益，學(xué)研方選擇違約；反之，違約賠償系數(shù)b上升，分配系數(shù)1-k上升，學(xué)研方選擇合作。由此可得:

結(jié)論3 契約治理中，合作收益分配系數(shù)、違約賠償系數(shù)與產(chǎn)學(xué)研合作行為成正相關(guān)；合作投入成本與產(chǎn)學(xué)研合作行為成負(fù)相關(guān)。

由表3進(jìn)一步得到，在滿足信譽(yù)治理、政府治理、契約治理的條件時(shí)，(0，0)點(diǎn)的行列式值detJ>0，跡值trJ>0，該點(diǎn)為該演化博弈的不穩(wěn)定點(diǎn)；(0，1)點(diǎn)的行列式值detJ<0，跡值trJ不確定，該點(diǎn)為該演化博弈的鞍點(diǎn)，所以，本文對(duì)(0，0)，(0，1)點(diǎn)沒作進(jìn)一步討論。

四、 信譽(yù)視角下產(chǎn)學(xué)研合作多邊治理的仿真分析

為了探究信譽(yù)治理(信譽(yù)度p1,p2)、契約治理(收益分配系數(shù)k、違約賠償系數(shù)b、合作投入成本W(wǎng))、政府治理(政府懲罰系數(shù)g、政府的合作獎(jiǎng)勵(lì)金V)因素對(duì)合作決策的影響，分別對(duì)其進(jìn)行仿真模擬分析。

1. 信譽(yù)治理

分析信譽(yù)度對(duì)合作決策的影響時(shí)，通常將一方信譽(yù)度固定，分析另一方信譽(yù)度對(duì)合作決策的影響。假設(shè)固定學(xué)研方的信譽(yù)p2，對(duì)企業(yè)的信譽(yù)度p1進(jìn)行仿真(圖2)。設(shè)p1=0.1，p1=0.3，p1=0.5，p1=0.7，p1=0.9(固定p1，研究p2對(duì)決策的影響與該情況相似，不再贅述)。

由圖2可知，當(dāng)p1=0.1，p1=0.3時(shí)，演化趨勢(shì)向著(0，0)發(fā)展；當(dāng)p1=0.5，p1=0.7，p1=0.9時(shí)，演化趨勢(shì)為(1，1)發(fā)展。這說明，當(dāng)其中一個(gè)合作方的信譽(yù)度過低時(shí)，另一個(gè)合作方會(huì)選擇不合作；當(dāng)其中一個(gè)合作方的信譽(yù)度較高(良好)時(shí)，另一個(gè)合作方選擇合作。產(chǎn)學(xué)研合作過程中，信譽(yù)度越高，雙方的合作意愿越強(qiáng)烈，均衡點(diǎn)向(1，1)演化；信譽(yù)越低，雙方的合作意愿越弱，均衡點(diǎn)向(0，0)演化。由此可見，提高雙方信譽(yù)度有利于維持產(chǎn)學(xué)研的長(zhǎng)期合作。

2. 契約治理

(1)收益分配系數(shù)k對(duì)決策的影響

圖3是收益分配系數(shù)對(duì)合作決策的影響。由圖可知，當(dāng)k=0.1時(shí)，學(xué)研方傾向于合作，均衡點(diǎn)向(0，1)演化；當(dāng)k=0.9時(shí)，企業(yè)傾向于合作，均衡點(diǎn)向(1，0)演化；但是，單方的收益分配系數(shù)過高或過低都不利于合作的順利進(jìn)行，都會(huì)導(dǎo)致雙方合作的破裂，均衡點(diǎn)向(0，0)演化。當(dāng)k為0.3、0.7時(shí)，合作決策雖然有所偏重，但最終還是會(huì)向合作的決策演化。當(dāng)k=0.5時(shí)，分配系數(shù)均等，雙方都愿意選擇合作的策略，均衡點(diǎn)向(1，1)演化。分配系數(shù)越是公平，產(chǎn)學(xué)研合作雙方合作的意愿越強(qiáng)，均衡點(diǎn)向(1，1)演化；分配系數(shù)差距越大，產(chǎn)學(xué)研合作雙方合作意愿越低，均衡點(diǎn)向(0，0)演化。可能的原因在于產(chǎn)學(xué)研合作雙方都希望收益得到公平均等分配。可見，公平的收益分配系數(shù)是促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的關(guān)鍵因素。

(2)違約賠償系數(shù)b對(duì)決策的影響

圖4是違約賠償系數(shù)對(duì)合作決策的影響。由圖可知，當(dāng)b為0.1、0.2、0.3時(shí)，合作雙方?jīng)Q策的均衡點(diǎn)向(0，0)方向演化；當(dāng)b為0.4、0.5時(shí)，雙方?jīng)Q策向(1，1)方向演化。這說明，違約賠償系數(shù)越大，對(duì)違約方的懲罰越大，違約的行為越少，合作意愿越強(qiáng)，均衡點(diǎn)向(1，1)演化；違約賠償系數(shù)越小，產(chǎn)學(xué)研合作雙方合作意愿越低，均衡點(diǎn)向(0，0)演化?？赡艿脑蛟谟谟行У倪`約賠償成本增加了雙方因違約而獲得的額外收益，有利于合作的順利進(jìn)行?？梢姡岣哌`約賠償系數(shù)有利于產(chǎn)學(xué)研合作。

(3)投入成本W(wǎng)對(duì)決策的影響

假設(shè)雙方對(duì)合作的初始投入成本相等，圖5為投入成本對(duì)合作決策的影響。由圖可知，當(dāng)雙方投入成本W(wǎng)不斷提高時(shí)，如W=12時(shí)，產(chǎn)學(xué)研合作的趨勢(shì)向著(0,0)演變；當(dāng)投入成本降低時(shí)，如W=2時(shí)，雙方向著(1，1)演變。這說明，產(chǎn)學(xué)研合作的投入成本越低，雙方合作意愿越強(qiáng)；產(chǎn)學(xué)研合作成本越高，雙方合作意愿越低?？赡艿脑蛟谟诋a(chǎn)學(xué)研合作雙方都希望通過較低的成本獲得較高的回報(bào)?？梢?，降低產(chǎn)學(xué)研合作的投入成本，有利于促進(jìn)雙方的合作行為。

3. 政府治理

(1)政府合作獎(jiǎng)勵(lì)V對(duì)決策的影響

圖6是政府獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)合作決策的影響。由圖可知，當(dāng)V=0時(shí)，政府對(duì)合作沒有獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作沒有促進(jìn)作用，雙方?jīng)Q策向(0，0)演化；當(dāng)V為2、6、8、10時(shí)，政府的合作獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作起著促進(jìn)作用。政府對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的獎(jiǎng)勵(lì)越高，產(chǎn)學(xué)研合作雙方合作意愿越強(qiáng)，均衡點(diǎn)向(1，1)演化；政府對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的獎(jiǎng)勵(lì)越低，產(chǎn)學(xué)研合作雙方合作意愿越低，均衡點(diǎn)向(0，0)演化?？赡艿脑蚴钦畬?duì)產(chǎn)學(xué)研的合作獎(jiǎng)勵(lì)直接增加了產(chǎn)學(xué)研合作中合作各方的收益?？梢?，提高合作獎(jiǎng)勵(lì)有利于促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作。

(2)政府懲罰系數(shù)g對(duì)決策的影響

圖7是政府的懲罰系數(shù)對(duì)決策的影響。由圖可知，政府的懲罰系數(shù)g為0.1、0.3、0.5、0.7、0.9時(shí)，都促使產(chǎn)學(xué)研雙方向著合作決策(1，1)演化。在政府監(jiān)督機(jī)制下，產(chǎn)學(xué)研合作的穩(wěn)固性得到保障，不僅減少合作一方的違約行為，另一方也會(huì)通過契約賠償與政府懲罰獲得補(bǔ)償。政府對(duì)違約的懲罰從收益角度減少了違約方違約的收入，對(duì)違約行為進(jìn)行遏制。政府對(duì)違約的懲罰系數(shù)越大，產(chǎn)學(xué)研合作雙方的合作意愿越強(qiáng)，均衡點(diǎn)向(1，1)演化；政府對(duì)違約的懲罰系數(shù)越小，產(chǎn)學(xué)研合作雙方的合作意愿越低，均衡點(diǎn)向(0，0)演化?？梢姡哟髴土P力度可有效促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作。

五、 結(jié)論與政策建議

本文構(gòu)建信譽(yù)視角下產(chǎn)學(xué)研合作的多邊治理機(jī)制，運(yùn)用演化博弈模型與模擬仿真分析并驗(yàn)證產(chǎn)學(xué)研合作中多邊治理各關(guān)鍵因素的影響效應(yīng)，得到以下結(jié)論：首先，信譽(yù)治理中，雙方合作信譽(yù)度與產(chǎn)學(xué)研合作行為成正相關(guān)。其次，契約治理中，合作收益分配系數(shù)、違約賠償系數(shù)與產(chǎn)學(xué)研合作行為成正相關(guān)；合作投入成本與產(chǎn)學(xué)研合作行為成負(fù)相關(guān)。最后，政府治理中，合作獎(jiǎng)勵(lì)金、違約懲罰系數(shù)與產(chǎn)學(xué)研合作行為成正相關(guān)。

依據(jù)以上結(jié)論，為有效促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作，可實(shí)施信譽(yù)視角下的多邊治理。

1. 加強(qiáng)信譽(yù)治理

信譽(yù)作為合作的基本要素，是合作雙方對(duì)合作最原始的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，信譽(yù)對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的約束不僅來自于合作雙方，也來自于社會(huì)各界。在一個(gè)完善的市場(chǎng)機(jī)制下，信譽(yù)的提高可以降低談判成本、簡(jiǎn)化交易流程、激勵(lì)雙方合作、促進(jìn)合作的聯(lián)合創(chuàng)新。

首先，建立、健全合作信譽(yù)認(rèn)證機(jī)制。信息的準(zhǔn)確無誤是信譽(yù)機(jī)制發(fā)揮作用的首要前提，信譽(yù)信息在網(wǎng)絡(luò)間傳播，其甄別至關(guān)重要。因此，建立、健全合作信譽(yù)認(rèn)證機(jī)制，有利于產(chǎn)學(xué)研合作雙方在選擇合作伙伴時(shí)，對(duì)合作伙伴有準(zhǔn)確無誤的判斷，同時(shí)認(rèn)證機(jī)制可以限制信譽(yù)的扭曲作假，從信譽(yù)的源頭對(duì)其進(jìn)行約束、規(guī)范，以此來促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的穩(wěn)定、高效。

其次，建立“第三方”監(jiān)督系統(tǒng)。產(chǎn)學(xué)研合作雙方的信息多為開放式，沒有較為規(guī)范的模式與甄別機(jī)制，可建立有別于產(chǎn)學(xué)研合作聯(lián)盟的專業(yè)信譽(yù)甄別機(jī)構(gòu)，由其對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作方的公開信息進(jìn)行專業(yè)的甄別、審查。該機(jī)構(gòu)不僅可以高效地審查各類信息的可信度，也可以避免自身內(nèi)部審查出現(xiàn)的造假行為。當(dāng)然，要加強(qiáng)伙伴間的相互信任，伙伴間要建立多渠道溝通，實(shí)現(xiàn)相互間的信息順暢傳遞與共享、定期溝通，通過各種正式或非正式渠道增加信息透明度。

最后，促成多元化治理機(jī)制的聯(lián)合治理。任何治理機(jī)制都存在其優(yōu)勢(shì)的一面，但同樣也存在著缺陷。信譽(yù)的治理，既不能過分相信內(nèi)部提供的信譽(yù)信息，也不能過度依賴“第三方”給予的審查，應(yīng)當(dāng)實(shí)行多元化治理機(jī)制的聯(lián)合治理，發(fā)揮多元化治理的優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的穩(wěn)定發(fā)展。

2. 完善契約治理

首先，合理分配創(chuàng)新收益。在事前規(guī)定的分配比例基礎(chǔ)上，依據(jù)各主體在協(xié)同創(chuàng)新中的持續(xù)貢獻(xiàn)度來合理分配收益。根據(jù)創(chuàng)新主體貢獻(xiàn)度進(jìn)行科學(xué)分配，即依據(jù)各自投入、努力水平、給聯(lián)盟創(chuàng)造的價(jià)值等綜合評(píng)估貢獻(xiàn)度，動(dòng)態(tài)調(diào)整利益分配系數(shù)。其次，完善違約賠償。當(dāng)違約方因自身違約造成整體或其他方利益損失時(shí)，通過契約的利益平衡機(jī)制，規(guī)定違約方承擔(dān)更大的違約賠償系數(shù)。最后，降低投入成本。如簡(jiǎn)化契約條款降低簽約交易成本、分階段投入、根據(jù)要素的匹配性合理投入自身要素等。

3.健全政府治理

首先，加大合作獎(jiǎng)勵(lì)力度。政府對(duì)產(chǎn)學(xué)研的研發(fā)活動(dòng)給予一定的資金支持；通過融資優(yōu)惠政策拓寬產(chǎn)學(xué)研合作融資渠道，建立產(chǎn)學(xué)研合作的專門資金管理體系。其次，完善政府懲罰機(jī)制，對(duì)違約主體進(jìn)行懲罰，彌補(bǔ)其對(duì)合作主體及受損方的利益損失。