簡(jiǎn)述上海市研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺(tái)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效

王 宇

(上海工程技術(shù)大學(xué)， 上海 201620)

0 引 言

功能型平臺(tái)是上海建設(shè)具有全球影響力科技創(chuàng)新中心戰(zhàn)略部署的重要內(nèi)容，是面向產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新需求、促進(jìn)科技創(chuàng)新資源開(kāi)放協(xié)同的新型研發(fā)與轉(zhuǎn)化組織。研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺(tái)是完善創(chuàng)新生態(tài)的迫切需要，也是一種新型科技研發(fā)服務(wù)平臺(tái)，而其所做的事情實(shí)質(zhì)是科技成果轉(zhuǎn)化。

當(dāng)前關(guān)于平臺(tái)績(jī)效評(píng)估的研究主要集中在以下幾個(gè)方面。 Lee 等人[1]運(yùn)用多投入多產(chǎn)出的非參數(shù)投入產(chǎn)出績(jī)效評(píng)估并比較了國(guó)家 R&D 項(xiàng)目績(jī)效。魏曉雪等人[2]通過(guò)構(gòu)建的多投入多產(chǎn)出的非參數(shù)投入產(chǎn)出績(jī)效評(píng)估交叉評(píng)估模型，評(píng)估了中國(guó)主要?jiǎng)?chuàng)新技術(shù)平臺(tái) R&D 活動(dòng)投入產(chǎn)出效率，比較了中國(guó) R&D 投入結(jié)構(gòu)與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距。李升澤[3]運(yùn)用績(jī)效三棱柱評(píng)估公共科技創(chuàng)新平臺(tái)的績(jī)效，評(píng)估相關(guān)利益者滿意度、相關(guān)利益者的貢獻(xiàn)、業(yè)務(wù)流程、組織能力。王乾磊[4]運(yùn)用平衡計(jì)分卡構(gòu)建科技創(chuàng)新平臺(tái)的績(jī)效，包括顧客層面的評(píng)估、財(cái)務(wù)層面的評(píng)估、內(nèi)部流程層面的評(píng)估以及學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)層面的評(píng)估。

綜上所述，海內(nèi)外研究者在科技條件平臺(tái)、科技創(chuàng)新平臺(tái)和具有研發(fā)轉(zhuǎn)化功能的產(chǎn)學(xué)研合作平臺(tái)的相關(guān)研究方面取得了很多成果，但是相對(duì)上海市研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能性平臺(tái)的實(shí)踐發(fā)展要求，對(duì)其研究尚處于初始階段，且主要集中在理論研究方面，幾乎還未見(jiàn)到對(duì)上海市研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺(tái)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的研究。因此，本文借助層次分析法建立其經(jīng)濟(jì)績(jī)效指標(biāo)評(píng)估體系，對(duì)研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺(tái)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效來(lái)進(jìn)行評(píng)價(jià)，期望能為其他類似研發(fā)與轉(zhuǎn)化平臺(tái)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效評(píng)估提供理論框架建構(gòu)層面的參考和借鑒。

1 研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺(tái)經(jīng)濟(jì)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

根據(jù)平臺(tái)的功能定位等，選取4個(gè)一級(jí)指標(biāo)和10個(gè)二級(jí)指標(biāo)來(lái)作為研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺(tái)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效指標(biāo)評(píng)估體系。在此基礎(chǔ)上邀請(qǐng)平臺(tái)的工作人員及研究學(xué)者對(duì)指標(biāo)進(jìn)行打分，對(duì)方案進(jìn)行篩選，最終確定創(chuàng)新能力、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、科技創(chuàng)新服務(wù)為一級(jí)指標(biāo)和9個(gè)二級(jí)指標(biāo)，層次結(jié)構(gòu)如圖1所示。

2 研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺(tái)經(jīng)濟(jì)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重

層次分析法(Analytic Hierarchy Process，AHP)是由美國(guó)Satty教授于20世紀(jì)70年代首次提出來(lái)的，可以把人的主觀判斷用數(shù)量形式進(jìn)行表現(xiàn)和處理，是一種定性與定量相結(jié)合的數(shù)據(jù)分析法，同時(shí)也是時(shí)下常用的簡(jiǎn)潔有效的決策工具之一。對(duì)該方法的研發(fā)步驟可闡釋分述如下。

圖1 研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺(tái)經(jīng)濟(jì)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系

Fig. 1 Economic performance evaluation index system for R&D and transformation functional platform

(1)建立層次結(jié)構(gòu)。目標(biāo)層A為研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺(tái)經(jīng)濟(jì)績(jī)效評(píng)價(jià)體系，準(zhǔn)則層B由創(chuàng)新能力、科技創(chuàng)新服務(wù)和管理層管理水平三個(gè)維度組成。指標(biāo)層S由3個(gè)準(zhǔn)則層下的9個(gè)二級(jí)指標(biāo)組成。

(2)構(gòu)造判斷矩陣。本文采用專家調(diào)查法對(duì)各指標(biāo)進(jìn)行兩兩相互比較，進(jìn)而確定各層次對(duì)于目標(biāo)的權(quán)重。制作并向?qū)＜野l(fā)放調(diào)查問(wèn)卷，通過(guò)對(duì)調(diào)查問(wèn)卷中各個(gè)專家判斷矩陣中權(quán)重的得分進(jìn)行平均，運(yùn)算得到最終的判斷矩陣。其中，準(zhǔn)則層B中的3個(gè)一級(jí)指標(biāo)兩兩判斷矩陣見(jiàn)表1。

表1 準(zhǔn)則層B之間的兩兩判斷矩陣

(3)對(duì)各判斷矩陣進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。一致性指標(biāo)的數(shù)學(xué)定義可表示為：

(1)

其中，λmax為判斷矩陣的最大特征根。

一致性比率的數(shù)學(xué)定義公式可寫(xiě)為：

(2)

隨機(jī)一致性指標(biāo)RI的取值與矩陣的階數(shù)n呈對(duì)應(yīng)關(guān)系。若CR<0.1，則認(rèn)為該判斷矩陣的一致性檢驗(yàn)成功，計(jì)算結(jié)果見(jiàn)表2～表5。

表2 準(zhǔn)則層B判斷矩陣

表3 指標(biāo)層B1-S各判斷矩陣

表4 指標(biāo)層B2-S各判斷矩陣

表5 指標(biāo)層B3-S各判斷矩陣

(4)組合權(quán)向量的計(jì)算。準(zhǔn)則層的權(quán)重與指標(biāo)層的子權(quán)重相乘，計(jì)算得到各個(gè)指標(biāo)層的指標(biāo)對(duì)目標(biāo)層研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺(tái)的權(quán)重分配。指標(biāo)權(quán)重分配見(jiàn)表6。由表6(總權(quán)重之和為0.981 2，小于1，是由于計(jì)算時(shí)四舍五入的結(jié)果)可知，按總權(quán)重排序后，為企業(yè)解決技術(shù)難題的次數(shù)(橫向課題)對(duì)研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺(tái)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效影響最大，其次是所獲各級(jí)科技成果獎(jiǎng)項(xiàng)、行業(yè)基礎(chǔ)性數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)。

表6 指標(biāo)權(quán)重分配

3 研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺(tái)經(jīng)濟(jì)績(jī)效得分計(jì)算

研究可得計(jì)算公式如下：

(3)

其中，Mi表示專家對(duì)第i個(gè)指標(biāo)所打分值(0-10分)，Wi表示相應(yīng)指標(biāo)的總權(quán)重，所有指標(biāo)的Mi與Wi乘積之和即為綜合分值A(chǔ)i。

專家首先從自己的實(shí)際情況出發(fā)對(duì)各指標(biāo)打分，然后根據(jù)上述研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺(tái)經(jīng)濟(jì)績(jī)效指標(biāo)體系中計(jì)算出的總權(quán)重，得出研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺(tái)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的綜合得分。

通過(guò)該計(jì)算公式，以上海石墨烯產(chǎn)業(yè)技術(shù)功能型平臺(tái)為例進(jìn)行分析，計(jì)算上海石墨烯產(chǎn)業(yè)技術(shù)功能型平臺(tái)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效的綜合得分，計(jì)算步驟和結(jié)果見(jiàn)表7。由表7可以得出，上海石墨烯產(chǎn)業(yè)技術(shù)功能型平臺(tái)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效綜合得分為8.292 2，屬于良好，這說(shuō)明平臺(tái)科技創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新、管理層管理水平方面的綜合表現(xiàn)整體較好。

但是，由表7分析后可以看出該平臺(tái)在科技創(chuàng)新能力、科技創(chuàng)新服務(wù)、管理層管理水平這三個(gè)方面的表現(xiàn)存在差異，其中科技創(chuàng)新服務(wù)績(jī)效最優(yōu)，創(chuàng)新能力績(jī)效次之，再次是管理層管理水平。

表7 上海市研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺(tái)經(jīng)濟(jì)績(jī)效綜合得分

4 結(jié)束語(yǔ)

本文構(gòu)建了研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺(tái)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的評(píng)估指標(biāo)體系，并采用層次分析法確定了指標(biāo)對(duì)目標(biāo)層的權(quán)重及計(jì)算公式，來(lái)為上海研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺(tái)的建設(shè)提供了有益借鑒，同時(shí)也為2020年上海將培育產(chǎn)生約30家研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺(tái)的研發(fā)起到良好的示范推動(dòng)作用。