政務(wù)信息風險預(yù)警系統(tǒng)設(shè)計與實踐

金鑫 于英濤

（1.太極計算機股份有限公司 北京市 100083 2.華北計算技術(shù)研究所 北京市 100083）

1 項目背景

政務(wù)信息化是指利用信息技術(shù)、通訊技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、辦公自動化技術(shù)，對傳統(tǒng)政府管理和公共服務(wù)進行改革。政務(wù)信息化對于提高國家管理和社會治理能力具有重要作用。順應(yīng)新技術(shù)發(fā)展，創(chuàng)新政務(wù)信息化工作十分必要和迫切。黨的十八大以來，政務(wù)信息化建設(shè)重點圍繞政府職能、深化簡政放權(quán)、創(chuàng)新監(jiān)管方式、優(yōu)化政務(wù)服務(wù)等方面。

“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”是深入推進政務(wù)信息化建設(shè)的一項重要工作，主要提供監(jiān)管綜合信息服務(wù)和大數(shù)據(jù)決策支持服務(wù)，并為各部門協(xié)同監(jiān)管、重點監(jiān)管、風險預(yù)警等提供大數(shù)據(jù)支持，通過歸集共享各類監(jiān)管數(shù)據(jù)，及早發(fā)現(xiàn)防范苗頭性和跨行業(yè)跨區(qū)域風險，逐步推進實現(xiàn)“智慧監(jiān)管”。其中，風險預(yù)警是采用技術(shù)手段對獲取信息進行數(shù)據(jù)分析，對風險狀況進行動態(tài)監(jiān)測和早期預(yù)警的“防患于未然”的機制，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、系統(tǒng)性的風險問題，是“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)監(jiān)管”建設(shè)的重點和難點。

隨著政務(wù)信息化建設(shè)的開展，政府部門在信息化的建設(shè)方面，已基本上初步形成了網(wǎng)絡(luò)通、數(shù)據(jù)通、業(yè)務(wù)通的 “一盤棋”工作格局：建立了覆蓋單位及下屬單位的網(wǎng)絡(luò)通路，實現(xiàn)本單位與下屬單位及其他國家部門的數(shù)據(jù)傳輸；建設(shè)完成大量信息系統(tǒng)，實現(xiàn)常規(guī)業(yè)務(wù)的電子化和信息化支撐；積累了大量的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，初步實現(xiàn)了對業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的歸集。因此，具備開展關(guān)鍵領(lǐng)域風險預(yù)警的基礎(chǔ)，如何有效地歸集數(shù)據(jù)開展分析，加強風險研判和預(yù)測預(yù)警，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性風險，為輔助領(lǐng)導(dǎo)決策提供數(shù)據(jù)支撐，是該部門建設(shè)風險預(yù)警系統(tǒng)建設(shè)的關(guān)鍵。

2 系統(tǒng)設(shè)計方案

針對該部門信息化建設(shè)實際情況，按照數(shù)據(jù)從來源到應(yīng)用的過程，設(shè)計完整的風險預(yù)警系統(tǒng)解決方案。結(jié)合業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)則、風險特征等業(yè)務(wù)規(guī)則建立風險模型，運用分類、聚類、關(guān)聯(lián)、比對等多種分析方法對采集的各類業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)綜合分析，構(gòu)建完整的風險管理視圖，支持各類風險應(yīng)用，便于風險的分級預(yù)警，輔助管理決策。該方案將風險預(yù)警系統(tǒng)的架構(gòu)自下而上分為五層，分別數(shù)據(jù)源、采集層、處理層、分析層、應(yīng)用層。具體如圖1 所示。

2.1 數(shù)據(jù)源

風險發(fā)現(xiàn)以廣泛的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)。采集數(shù)據(jù)既包括結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)也包括圖形、音視頻等非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)主要覆蓋本單位、其他單位、第三方機構(gòu)及互聯(lián)網(wǎng)的數(shù)據(jù)，其中，本單位的數(shù)據(jù)一般來源于本單位的業(yè)務(wù)系統(tǒng)產(chǎn)生的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、其他國家相關(guān)部門業(yè)務(wù)提供業(yè)務(wù)相關(guān)的共享數(shù)據(jù)、第三方機構(gòu)提供行業(yè)專業(yè)化分析數(shù)據(jù)；互聯(lián)網(wǎng)將依托網(wǎng)站、APP、公眾號等提供業(yè)務(wù)新聞、相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)、公眾評價等數(shù)據(jù)。廣泛的數(shù)據(jù)源，多樣化的數(shù)據(jù)形式，為風險預(yù)警提供依據(jù)。

2.2 采集層

圖1

數(shù)據(jù)采集為在紛繁數(shù)據(jù)中獲取真正有用的數(shù)據(jù)，結(jié)合不同數(shù)據(jù)的特點，提供數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)交換、數(shù)據(jù)接口、網(wǎng)絡(luò)爬蟲等多樣化數(shù)據(jù)采集方式。一般來說，本單位下屬單位數(shù)據(jù)采用數(shù)據(jù)采集的方式、本單位已有業(yè)務(wù)系統(tǒng)或其他單位業(yè)務(wù)系統(tǒng)共享數(shù)據(jù)采用數(shù)據(jù)交換的方式、第三方結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)采用數(shù)據(jù)接口的方式、互聯(lián)網(wǎng)各類數(shù)據(jù)的收集采用網(wǎng)絡(luò)爬蟲的方式。

2.3 處理層

為確保數(shù)據(jù)的完整性，便于數(shù)據(jù)的校驗及數(shù)據(jù)留痕追溯，會完整保留從不同渠道采集的原始數(shù)據(jù)，建立用于存儲采集數(shù)據(jù)的中間庫，一般為1:1 存儲。以此為基礎(chǔ)，對數(shù)據(jù)進行進一步的加工處理，以提取有價值的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)經(jīng)過信息提取、清洗加工、標準化、格式轉(zhuǎn)換、關(guān)聯(lián)、調(diào)度等一系列的加工處理，實現(xiàn)數(shù)據(jù)分類存儲，初步形成體系化的風險判定體系。其中，一些重點的數(shù)據(jù)處理形式如下：

數(shù)據(jù)進行關(guān)鍵數(shù)據(jù)處理，按照不同業(yè)務(wù)主題進行關(guān)鍵信息的分類提取，并進行數(shù)據(jù)的更新、更改等清洗操作，或指定字段內(nèi)容進行替換、刪除、判斷，如果等于某個值就替換為某值、如果不等于某值就替換為某值操作、按類型過濾字段、按字段內(nèi)容過濾（字段內(nèi)容的某個值或整個字段）等；數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換支持結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)、非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)、半結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)轉(zhuǎn)換，有效整合各種異構(gòu)數(shù)據(jù)，轉(zhuǎn)換包括值映射，字段選擇、拆分、計算，設(shè)置字段值，增加序列、常量、校驗，行扁平化、列規(guī)范化，行轉(zhuǎn)列，去除重復(fù)行，行排序，分組等系列操作，支持對采集業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進行清洗、二次加工、聚合；數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)以業(yè)務(wù)邏輯為基礎(chǔ)，建立轉(zhuǎn)換后數(shù)據(jù)之間的關(guān)聯(lián)，保證業(yè)務(wù)之間數(shù)據(jù)邏輯關(guān)系的正確性；數(shù)據(jù)處理的全過程，遵循數(shù)據(jù)本身的業(yè)務(wù)內(nèi)涵和業(yè)務(wù)的本身特點，分類存儲在基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、定量數(shù)據(jù)、定性數(shù)據(jù)、知識圖譜中。

2.4 分析層

政務(wù)業(yè)務(wù)一般具有多元性、社會性，根據(jù)風險線索涉及的不同特點，借助建立信息模型、數(shù)據(jù)模型、控制模型、決策模型等多角度風險分析模型，運用大數(shù)據(jù)分析、數(shù)理統(tǒng)計學(xué)的手段，基于處理層建立的體系化風險數(shù)據(jù)信息，找出可能風險的各種因素，并分配以不同權(quán)重，賦予專家經(jīng)驗選取特定的數(shù)據(jù)處理方法和參數(shù)選擇，同時進行量化評估，從而建立按照時間、領(lǐng)域、行業(yè)、區(qū)域、對象等多個維度完整的風險管理視圖，梳理業(yè)務(wù)之間的主要聯(lián)系，得出業(yè)務(wù)之間的隱性關(guān)系。

風險管理視圖是風險預(yù)警系統(tǒng)的基礎(chǔ)和核心，實質(zhì)上是建立體系化的風險指標體系的過程。經(jīng)過資料收集和研究，結(jié)合部門職能劃分業(yè)務(wù)分類，確定不同業(yè)務(wù)之間的業(yè)務(wù)邏輯與關(guān)聯(lián)關(guān)系，結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略目標、監(jiān)管業(yè)務(wù)需求、以往業(yè)務(wù)風險事件特點，確定風險管理指標的目標框架，并詳細梳理每個類別框架中的風險指標的層級管理與具體的風險管理指標，最終確定與部門貼合的風險分類體系。同時，根據(jù)風險指標的重要性，采用“業(yè)務(wù)量化+專家判斷”的方式，確定指標的定量、定性關(guān)系，并以此為基礎(chǔ)，設(shè)定關(guān)鍵性指標、核心風險指標的預(yù)警閾值、預(yù)警區(qū)間，為風險預(yù)警作支撐，最終歸納形成企業(yè)風險管理視圖。

風險管理視圖跟不同的管理職能，覆蓋內(nèi)容完全不同。本項目面向的是政務(wù)業(yè)務(wù)，政務(wù)業(yè)務(wù)一般具有領(lǐng)域管控職能，偏重業(yè)務(wù)監(jiān)管、工作指導(dǎo)等，結(jié)合本項目實踐建立的風險管理視圖如圖2 所示。

2.5 應(yīng)用層

基于風險管理視圖，結(jié)合各種圖、表、GIS 等可視化展現(xiàn)方式，支持對業(yè)務(wù)執(zhí)行過程和結(jié)果風險情況的全面感知和可視化展示，以風險是否發(fā)生為分界線，提供多種數(shù)據(jù)服務(wù)。

（1）從風險分析研判角度，開展的風險預(yù)測和風險預(yù)警服務(wù)，以風險視圖為基礎(chǔ)，通過對采集的投訴舉報信息、失信信息、日常監(jiān)管信息等數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)重要的風險問題線索，并在此基礎(chǔ)上，按照監(jiān)管對象、監(jiān)管行為、監(jiān)管行業(yè)、監(jiān)管區(qū)域等多個維度，定位問題線索涉及的各方面要素，同時，按照輿情指標、監(jiān)管指標、違法指標、失信指標、生產(chǎn)經(jīng)營指標以及行業(yè)特征指標等指標體系對各類數(shù)據(jù)資源進一步比對、分析、計算，同時結(jié)合互聯(lián)網(wǎng)上的風險數(shù)據(jù)研判風險情況，對于負面輿情集中的問題線索，利用相關(guān)的風險分析模型，對有關(guān)的行政處罰數(shù)據(jù)、信用數(shù)據(jù)、生產(chǎn)經(jīng)營數(shù)據(jù)等進行關(guān)聯(lián)、比對、分析、計算，得出風險分析結(jié)果，為工作開展提供分析研判的依據(jù)。

（2）從風險處置反饋角度，開展的風險報告、風險應(yīng)對服務(wù)，針對分析發(fā)現(xiàn)的重大風險問題，將發(fā)現(xiàn)的重大風險線索和數(shù)據(jù)需求及時推送，及時向領(lǐng)導(dǎo)同志報送情況到有關(guān)部門。并根據(jù)發(fā)現(xiàn)的風險情況開展處置工作，結(jié)合領(lǐng)導(dǎo)同志批示要求處理，及時排查風險隱患，有效應(yīng)對風險，將所有工作情況及時記錄和反饋。系統(tǒng)能夠發(fā)現(xiàn)大規(guī)模風險及時進行處置，將整個流程信息進行跟蹤留痕并可進行事后復(fù)盤演練。

（3）從經(jīng)驗總結(jié)的角度，建立的問題庫服務(wù)，詳細記錄典型風險發(fā)生的情況，業(yè)務(wù)場景、風險特點、危害指數(shù)、風險報告等綜合內(nèi)容，可通過可視化技術(shù)全局展示風險問題發(fā)現(xiàn)、響應(yīng)、處置、整改全過程情況。

所有的風險服務(wù)均結(jié)合大屏幕、平板電視等不同的終端特點，形成風險數(shù)據(jù)的綜合統(tǒng)計及全局性展示，為宏觀決策提供多樣化的輔助支撐服務(wù)。

3 運行效果

圖2

目前,該政務(wù)信息風險預(yù)警系統(tǒng)已在該政府部門建成并投入運行，取得了較好的建設(shè)成效。風險預(yù)警系統(tǒng)是政務(wù)監(jiān)管的重要環(huán)節(jié)，通過該系統(tǒng)，幫助該政務(wù)部門建立完整的風險預(yù)警管控體系，提升整體的風險預(yù)警能力。具體包括：

3.1 建立良性風險管理機制

結(jié)合實際業(yè)務(wù)過程中的風險情況，將采集的監(jiān)管數(shù)據(jù)進行分類、聚類、比對等加工處理，根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)專家的意見確定風險主題及各風險主題的要素及關(guān)鍵性指標，結(jié)合監(jiān)管事項的信用程度、輿情、檢查情況等要素建模進行綜合評價，指數(shù)分析，判定風險級別，對于高風險線索，系統(tǒng)自動預(yù)警提醒，自動圖文并茂的生成風險線索報告，按機關(guān)各處室職責將風險線索報告發(fā)送至職責處室，并要求按規(guī)定進行處置，可全流程跟蹤并根據(jù)情況發(fā)起督查、督辦；責任部門處置完畢后，生成相應(yīng)的處置報告；處置報告反饋至問題庫，為以后類似風險線索處置提供參謀參考。

3.2 實現(xiàn)風險技術(shù)管理標準化

統(tǒng)一風險數(shù)據(jù)采集渠道，統(tǒng)一管理風險相關(guān)數(shù)據(jù)，統(tǒng)一風險管理的模式、方法、流程，建立統(tǒng)一風險模型管控機制，建立統(tǒng)一風險指標管理視圖，實現(xiàn)與業(yè)務(wù)為基礎(chǔ)的標準化風險管控體系。

3.3 增強風險防控能力

通過系統(tǒng)建設(shè)，逐步實現(xiàn)了對業(yè)務(wù)運行過程全記錄，支持數(shù)據(jù)的可分析、可預(yù)警，推動事中事后監(jiān)管的規(guī)范化、精準化、智能化。不僅能夠第一時間了解風險狀況及問題分布，且能夠及時采取應(yīng)對手段，防患于未然，避免發(fā)生系統(tǒng)性風險。

3.4 提升風險預(yù)測和分析能力

通過收集的風險指標數(shù)據(jù)和問題，結(jié)合數(shù)據(jù)分析手段和模型，對整體風險狀況做出分析，便于掌握整體風險態(tài)勢，提前揭示風險。