網(wǎng)上商城采購管理專項監(jiān)督的實踐與探索

亓繼

摘 要：網(wǎng)上商城采購管理專項監(jiān)督項目是一次在信息化采購管理領域開展專項監(jiān)督檢查的探索與實踐。在工作中，將具有“靈活”、“隨機”特點的日常監(jiān)督和具有“專、深、細”特點的專項巡察工作一并開展，優(yōu)勢互補、形成合力，對網(wǎng)上商城采購管理實施監(jiān)督全覆蓋，保證了專項監(jiān)督工作的全面性、客觀性及準確性。通過專項監(jiān)督工作，有效的規(guī)范了網(wǎng)上商城采購管理流程中的重點環(huán)節(jié)，明確了各部門職責，提高了運行效率和效益，降低網(wǎng)上商城采購風險，實現(xiàn)了該項目高效、優(yōu)質(zhì)、廉潔的目標。

關鍵詞：網(wǎng)上商城;專項監(jiān)督

隨著國家對航空發(fā)動機需求的不斷增加，以及研制經(jīng)費的大量投入，對外配套采購業(yè)務總額不斷提升，相應的采購管理難度和風險也逐步加大。為不斷縮短采購周期、提升采購效率，促進采購業(yè)務更加科學、規(guī)范、高效、廉潔的開展，所堅持“先試點后全面、先易后難、先開展后規(guī)范”的工作思路，逐步推進網(wǎng)上商城采購的推廣和應用。面對日益增長的網(wǎng)上商城采購量，如何做好網(wǎng)上商城采購的合規(guī)管理，防范采購風險，強化標準執(zhí)行，落實成本工程戰(zhàn)略，就成為了促進所改革發(fā)展的一項重要課題。

一、立項目的

通過開展網(wǎng)上商城采購管理專項監(jiān)督，夯實網(wǎng)上商城采購管理工作基礎，健全和完善網(wǎng)上商城采購管理相關制度和工作流程，強化網(wǎng)上商城采購管理的風險和內(nèi)控體系建設，達到改善管理、加強內(nèi)部控制、降低科研成本、提高效率和效益的目的，保障科研生產(chǎn)的順利進行。

二、組織實施

由于網(wǎng)上商城采購涉及到所的計劃、經(jīng)營、管理、財務、質(zhì)量、采購等各方面工作，要求我們必須從實際出發(fā)，充分發(fā)揮紀檢監(jiān)察部門的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)職能，精心組織，密切配合，才能完成此項工作。

1.強化責任分解，提升監(jiān)督工作可行性

結合網(wǎng)上商城采購管理工作實際，研究制定并下發(fā)了專項監(jiān)督工作方案，成立了專項監(jiān)督工作領導小組，下設辦公室，并指定專人負責。明確了工作職責和業(yè)務分工，并將目標責任進行分解，落實到人，保障了專項監(jiān)督各項工作順利開展。

2.強化調(diào)研咨詢，提升監(jiān)督工作針對性

為深入查找網(wǎng)上商城采購工作中存在的問題，采取調(diào)閱資料、咨詢交流、問卷調(diào)查、數(shù)據(jù)統(tǒng)計等多種方式對網(wǎng)上商城采購工作進行了全面的梳理和資料收集，同時對相關制度的合規(guī)（合法）性、適合性、有效性和廉潔性進行了審核。在此基礎上，從管理部門和用戶兩個層面開展調(diào)研，對反饋的各項問題逐項進行溝通、討論和確認。初步了解了網(wǎng)上商城采購管理的現(xiàn)狀，存在的問題以及各管理部門、用戶單位的困惑、訴求等，明確了監(jiān)督檢查的重點以及后續(xù)工作改進提升的方案。

3.強化日常監(jiān)督，提升監(jiān)督工作完整性

按照現(xiàn)行的采購管理辦法，網(wǎng)上商城采購過程中實現(xiàn)比質(zhì)、比價的評審過程必須在線下完成。為了對網(wǎng)上商城采購工作開展全流程監(jiān)督，實現(xiàn)閉環(huán)管理，專項監(jiān)督工作辦公室采取了隨機抽查、現(xiàn)場旁聽、不定期參加評審會、工作會等方式，對網(wǎng)上商城采購開展日常監(jiān)督，及時了解工作推進情況。對評審現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的問題及時進行確認和反饋，定期形成日常監(jiān)督檢查工作報告，保證網(wǎng)上商城采購合規(guī)、合法，促進網(wǎng)上商城采購工作高效運行。

4.強化多措并舉，提升監(jiān)督工作精準性

在專項監(jiān)督工作開展過程中深入使用單位，同步開展專項巡察。聚焦網(wǎng)上商城采購工作，突出專項巡察“專、深、細”的特點，深入搜索問題。巡察中采用了聽取專題匯報、個別談話、查閱會計憑證、受理信訪、現(xiàn)場勘驗等工作方法，深入挖掘違規(guī)問題線索。針對提前要求供應商供貨的問題，組織開展自查承諾，對相關責任人進行追責問責，起到了較好的警示教育作用。

5.強化落實整改，提升監(jiān)督工作實效性

工作中對發(fā)現(xiàn)的問題及時發(fā)出監(jiān)察建議，并與業(yè)務部門經(jīng)常溝通，掌握整改措施落實的最新進展情況。對于整改措施落實存在困難的問題，紀檢監(jiān)察部門充分發(fā)揮組織協(xié)調(diào)職能，查明原因、深刻剖析，分清責任，督導落實，切實保證專項監(jiān)督工作做到實處。

三、監(jiān)督重點

1.制度流程方面

（1）網(wǎng)上商城管理相關制度是否建立、健全和規(guī)范。

（2）是否嚴格執(zhí)行網(wǎng)上商城管理相關制度和流程。

（3）現(xiàn)有制度是否能夠有效指導實際工作。

2.網(wǎng)上商城工作推進方面

（1）是否按照相關規(guī)范要求建立了網(wǎng)上商城管理信息系統(tǒng)，并有效運轉(zhuǎn)。

（2）網(wǎng)上商城的網(wǎng)采率是否達標。

（3）網(wǎng)上商城供應商注冊及上線率是否達標。

（4）是否存在跨越流程的網(wǎng)上商城采購行為。

3.價格管理方面

（1）價格管理模式是否滿足風險內(nèi)控要求。

（2）價格評審工作是否合理、合規(guī)。

（3）價格評審機制是否健全完善。

（4）價格數(shù)據(jù)管理是否能滿足科研需求。

4.網(wǎng)上商城采購業(yè)務執(zhí)行方面

（1）采購合同是否有明確的訂立依據(jù)。如文件批復（批示）、價格形成記錄單、會議紀要或相關制度規(guī)定等。

（2）采購合同對方當事人的確定方式是否符合法律及上級、所有關規(guī)定，是否按規(guī)定對網(wǎng)上商城對方當事人的主體資格和資信情況進行嚴格審查。

（3）采購合同對方當事人的資質(zhì)是否符合相關要求，主體資格是否合法，經(jīng)營資格是否有效，履約能力、履約信用是否符合要求。

（4）采購合同審批程序是否規(guī)范，是否存在未經(jīng)審批訂立合同的現(xiàn)象，是否存在補簽、倒簽合同現(xiàn)象，是否存在“分拆”合同規(guī)避審批的現(xiàn)象，是否存在越權審批現(xiàn)象，審批環(huán)節(jié)是否有缺漏，審批流程是否符合規(guī)定。

（5）采購合同內(nèi)容是否合法、有效、完整、規(guī)范、明確、合理，是否明確約定涉及知識產(chǎn)權的事項，并在網(wǎng)上商城文件中附有有關權利的證明。

（6）采購合同簽訂程序是否規(guī)范，合同雙方是否已按規(guī)定簽字蓋章，雙方簽字人是否得到了適當?shù)氖跈?，蓋章程序是否規(guī)范。

（7）網(wǎng)上商城采購合同承辦部門是否全面履行合同約定內(nèi)容，是否對網(wǎng)上商城履行進行有效的監(jiān)控及監(jiān)督檢查，網(wǎng)上商城履行期間發(fā)生的變更情況是否備案和存檔。

（8）網(wǎng)上商城采購合同對方當事人是否嚴格按照約定履行了合同義務。

（9）網(wǎng)上商城采購合同的考核、驗收條款是否得到嚴格執(zhí)行，是否有驗收報告并及時存檔。

（10）網(wǎng)上商城采購合同付款條款是否得到嚴格執(zhí)行，付款的比例、時限是否符合合同約定，已付款項的付款條件、依據(jù)是否滿足。

四、工作成效

1.促進成本工程戰(zhàn)略落地

通過開展專項監(jiān)督工作，持續(xù)推進網(wǎng)上商城合規(guī)運行，實現(xiàn)集中采購、陽光采購。根據(jù)管理需要實行合格供應商入圍管理，通過充分的比選，降低分散采購的選擇風險和時間成本。通過嚴格網(wǎng)上商城采購審核，控制了定向議價和線下尋源采購占比，有效降低了風險。同時，利用集中采購可實現(xiàn)規(guī)模優(yōu)勢，易低價采購，且保證采購質(zhì)量，推進了成本工程戰(zhàn)略落地。

2.健全完善制度流程和管理模式

通過開展專項監(jiān)督工作，推進了多項制度的修訂，搭建價格管理體系。以采購評審集中管理為切入點，樹立了“用估算價控制指導價，用指導價控制成交價”的層級管理理念。在采購管理領域，形成技術部門提需求、采購部門選供應商、價格管理辦公室管價格的“三權分離”管理格局。

3.及時糾偏強化制度執(zhí)行

通過開展專項監(jiān)督工作，發(fā)現(xiàn)違規(guī)采購問題，為避免損失擴大化，成立了價格談判小組，分別與多家供應商進行了價格談判，最終供應商在價格上均做出讓步，使合同價格相比報價有所降低，挽回一定經(jīng)濟損失。同時將對相關責任人予以追責問責，強化警示教育作用，維護規(guī)章制度權威性，保障采購相關的規(guī)章制度得到有效執(zhí)行。

五、工作創(chuàng)新

1.拓展專項監(jiān)督檢查領域

網(wǎng)上商城采購管理項目是第一次嘗試在信息化采購管理領域開展專項監(jiān)督檢查。通過積極探索與實踐，規(guī)范了網(wǎng)上商城采購管理流程中的重點環(huán)節(jié)，明確了各部門職責，提高了運行效率和效益，降低網(wǎng)上商城采購風險，實現(xiàn)了該項目高效、優(yōu)質(zhì)、廉潔的目標。

2.創(chuàng)新合力監(jiān)督模式

在專項監(jiān)督檢查過程中，將具有“靈活”、“隨機”特點的日常監(jiān)督檢查和具有“專、深、細”特點的專項巡察工作一并開展，形成優(yōu)勢互補、合力監(jiān)督的專項監(jiān)督模式。根據(jù)不同的側(cè)重點，分頭實施。這樣既能抓住重點，提高工作效率，又能對網(wǎng)上商城采購管理實施全覆蓋監(jiān)督，保證了專項監(jiān)督工作的全面性、客觀性及準確性。

3.創(chuàng)新管理方法建立長效機制

在網(wǎng)上商城采購管理專項監(jiān)督檢查過程中，首次針對采購業(yè)務領域開展專項巡察，依托巡察專業(yè)人才庫，建立專業(yè)人員團隊，著重挖掘深層次問題。同時在工作中，建立了專用檢查工具表單，明確了監(jiān)督的方式方法，為后續(xù)工作提供了借鑒。

六、結束語

網(wǎng)上商城采購管理專項監(jiān)督工作的開展，確保了各項制度的有效執(zhí)行，夯實了網(wǎng)上商城采購管理工作基礎，規(guī)范了工作流程，切實提高了經(jīng)營管理水平和風險防控能力，取得了明顯的經(jīng)濟效益、管理效益、社會效益和廉政效益，實現(xiàn)了該項目高效、優(yōu)質(zhì)、廉潔的目標。