淺談企業(yè)科技項目管理

張煥莉 張楊 趙衛(wèi)哲 孟慶國

【摘 要】文章從企業(yè)科技項目的立項、科技成果及項目驗收3個部分對科技項目管理過程進行具體分析，對科技項目實施過程中涉及的人力、物力、財力及項目組織計劃安排做出詳細梳理，提出加強企業(yè)科技項目管理的重要性，對科技項目管理的具體實施給予一定指導，促進企業(yè)科技項目管理的規(guī)范化，推動企業(yè)科技創(chuàng)新和科研項目的順利進行。

【關鍵詞】企業(yè);科技項目管理;科技創(chuàng)新

【中圖分類號】F273.1 【文獻標識碼】A 【文章編號】1674-0688（2020）02-0198-03

科技項目管理是一項涉及技術研發(fā)、產(chǎn)品試制、生產(chǎn)、質量保證、市場銷售、財務、人力等多部門、多層面的整體協(xié)調合作的管理活動。項目中每個部門工作內容和分工不同，各部門有自身本職工作內容，部門間信息交流不及時、不準確，溝通難度大。科技項目參與人員具有組隊臨時性、來源廣、工作內容交叉或有空白點、變動頻繁等特點。這就導致雖然很多科技項目能夠按時完成，但缺乏合理有效的專業(yè)管理，科技項目立項、過程實施及結題驗收材料無法歸為一件完整系統(tǒng)的檔案[1]?？蒲谐晒麩o法進行有效的產(chǎn)業(yè)化推廣，科研工作者開發(fā)的技術不能轉換成生產(chǎn)力，研發(fā)效益大幅度降低，同時企業(yè)股東對研發(fā)經(jīng)費投入的價值表示質疑，對科技創(chuàng)新投資失去信心[2]。

隨著現(xiàn)代科技型企業(yè)的飛速發(fā)展，產(chǎn)品更新速度越來越快，科技創(chuàng)新成為解決市場競爭的制勝法寶。提高產(chǎn)品科技含金量，開發(fā)新產(chǎn)品、新技術、新方法已成為企業(yè)適應競爭日趨激化的重要方式，企業(yè)中隨著大量科技項目的開展出現(xiàn)了大量科研項目材料和科技成果，繁雜的材料疏于管理而導致資源浪費，因此科技項目的管理成為企業(yè)管理的重中之重[3]。

本文通過對企業(yè)科技項目管理的一般過程做出梳理規(guī)范，提出科技項目申報及管理中問題的關鍵點及處理方式，促進企業(yè)規(guī)范科技項目管理工作，提高科技創(chuàng)新資源的利用率，提升科研人員創(chuàng)新能力，創(chuàng)造更多的科技成果，為企業(yè)獲得更大的社會效益與經(jīng)濟效益。

1 項目的申報與立項管理

1.1 項目的組織

科技項目組織的主要形式有兩種：{1}企業(yè)自主研究開發(fā);{2}與高校、科研院所產(chǎn)學研合作研究開發(fā)。企業(yè)科技項目為避免知識產(chǎn)權糾紛，多數(shù)選擇自主研發(fā)?；诮?jīng)濟效益的追求，企業(yè)自主開發(fā)的科研項目一般偏向于新技術、新方法類的應用型研究，目標旨在開發(fā)出滿足市場需求的新產(chǎn)品。這類研發(fā)項目相對于基礎類技術原理項目研究具有開發(fā)周期短、機理研究少、研究不深入等特點。

企業(yè)與高校、科研院所采取產(chǎn)學研合作的形式開展科技項目研究，側重于高?？蒲谐晒D化。高校進行新技術基礎理論研究，企業(yè)對高校開發(fā)的新技術轉化為新產(chǎn)品并將產(chǎn)品生產(chǎn)工藝放大，批量化生產(chǎn)。項目開發(fā)前，企業(yè)與高校簽訂委托開發(fā)或產(chǎn)學研合作協(xié)議，明確雙方任務目標及知識產(chǎn)權歸屬方，后期經(jīng)濟效益利潤分成，避免良好的合作變成利益爭奪戰(zhàn)。

1.2 項目參與人員

科技項目參與人員必須具有人才層次，根據(jù)單位當前擁有或能夠擁有的科技人才進行配置，一方面可以保證團隊分工達到人盡其用，另一方面通過以師帶徒的形式為企業(yè)培養(yǎng)更多的專業(yè)化人才。

科技項目人員設置一般會選擇高層次人才，如博士研究生、研發(fā)總監(jiān)、技術總監(jiān)或具有豐富產(chǎn)品技術開發(fā)經(jīng)驗的產(chǎn)品線經(jīng)理任科技項目總負責人。總負責人主要負責開發(fā)項目的關鍵技術攻關及參與人員的難點解惑。其他團隊成員根據(jù)研究方向及專業(yè)領域進行合理配置。技術攻關的主要任務完成應是碩士研究生或經(jīng)驗較為豐富的本科生，充分發(fā)揮其自主創(chuàng)新且能夠提出關鍵技術難點并通過專利檢索、文獻查閱、會議交流、小組討論等形式進行攻克。人員可以為大專或本科學歷人員，作為研發(fā)項目實驗、產(chǎn)品小試研究輔助人員。產(chǎn)品研發(fā)過程中還要配置相關專業(yè)人員，確保最終上線產(chǎn)品質量的穩(wěn)定性。

1.3 項目投入資金

項目投入資金是企業(yè)科技項目研發(fā)過程中發(fā)生的材料費、測試化驗加工費、燃料動力費、出版/文獻/信息傳播/知識產(chǎn)權事務費、會議費、差旅費、國際合作與交流費及其他支出等一系列費用總和，也是企業(yè)研發(fā)投入的主要來源。對于企業(yè)進行高新技術企業(yè)申報、規(guī)模以上企業(yè)認定、企業(yè)技術中心及工程技術研究中心的認定、專利新產(chǎn)品認定等都需要復核研究開發(fā)費用總額占全部研究開發(fā)費用總額的比例要求。項目投入資金前期要做好預算，企業(yè)財務系統(tǒng)應設立對應項目的賬目，在項目執(zhí)行期內將該項目發(fā)生的相關費用準確及時歸集至項目名下。對于申報政府資金支持類的科研項目，財務系統(tǒng)應區(qū)分專項資金和自有資金的使用，對專項資金明細賬標注清楚?？蒲许椖抠Y金管理應遵從財政科研項目資金管理相關法律法規(guī)或管理辦法。

1.4 項目計劃安排

合理的科研計劃安排是項目研發(fā)成功的關鍵，也是高效發(fā)揮企業(yè)人力、物力、財力資源使得社會經(jīng)濟效益最大化的有效途徑[4]。企業(yè)科研項目計劃分為前期市場調研、關鍵技術開發(fā)過程、產(chǎn)品試制、產(chǎn)品批量化生產(chǎn)幾個過程[5]。很多企業(yè)為了提高科研項目研發(fā)成功率，只是通過不斷地改進現(xiàn)有產(chǎn)品生產(chǎn)工藝或者調試產(chǎn)品配方，暫時性地滿足市場局部需求，并沒有融合科技前沿性技術的新產(chǎn)品產(chǎn)出。主要由于創(chuàng)新產(chǎn)品新技術含量高，前期資金投入大，后期由于市場運營推進難度高，產(chǎn)品質量和穩(wěn)定供應不易被消費者信任，便放棄了新產(chǎn)品的研發(fā)。因此，能夠持續(xù)為企業(yè)帶來經(jīng)濟效益的還是一些陳舊產(chǎn)品，創(chuàng)新性產(chǎn)品少之又少。為了推進企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品的研發(fā)，政府采取對首批次應用保險或首批次銷售合同金額進行專項支持資金補助，促進企業(yè)做好前期市場調研，加大研發(fā)投入，開發(fā)具有自主知識產(chǎn)權的新產(chǎn)品、新技術。

企業(yè)申報政府資金支持類的科技項目往往采用已開發(fā)成功或正在產(chǎn)品試制中的研究項目，一方面對于研發(fā)計劃有明確安排，另一方面確保獲得政府資金資助后可以順利通過驗收。

2 科技成果管理

2.1 科技成果保護——專利申請

企業(yè)申請專利是從長遠戰(zhàn)略目標出發(fā)，通過充分利用專利制度規(guī)定的信息公開等便利條件和專利法賦予的法律保護權力，一方面可以利用專利保護自身利益，擴大優(yōu)勢;另一方面要承擔法律所規(guī)定的義務和責任：其根本任務不僅是研究新技術，更是通過占領市場來盈利[6]。專利的根本意義也并不局限于保護技術，而是旨在保護企業(yè)擁有的市場。企業(yè)申請專利、軟件著作權等知識產(chǎn)權的保護作為企業(yè)科技項目管理的核心部分，同項目資金投入、研發(fā)人員設定、科技項目計劃安排及項目驗收總結構成一個有機整體。

專利的申請采取開發(fā)一項新技術，形成一到兩個核心專利，同時為該項技術涉及的各技術創(chuàng)新點申請外圍專利，形成一種技術的專利群。企業(yè)對于科技成果的保護，應建立完善的專利管理制度，明確專利開發(fā)經(jīng)費的使用范圍，給與專利發(fā)明人獎勵激勵，并規(guī)定企業(yè)科研人員對核心技術進行保密?？萍柬椖恐兄R產(chǎn)權的管理是一個貫穿項目自始至終的全過程管理。任何一項專利應在法律保護期限內管理和使用。中國法律規(guī)定發(fā)明專利保護期是20年，實用新型和外觀設計專利保護期是10年[7]。

2.2 科技成果共享——論文發(fā)表

企業(yè)科技項目研發(fā)過程中往往只注重核心技術的法律保護，即申請專利，而不注重論文的發(fā)表。但是論文的發(fā)表對于企業(yè)科技人才的培養(yǎng)及學術水平的提升是不可或缺的。當前，大部分企業(yè)認為科技成果應是新產(chǎn)品或者專利、軟件著作權、企業(yè)標準的數(shù)量，論文專著的發(fā)表只是高?？蒲性核膶?。不發(fā)表專業(yè)學術論文，使得企業(yè)科研成果無法共享他人。企業(yè)科研人才申報職稱，論文的發(fā)表是必要條件之一。學術論文對于企業(yè)科研人才參加學術交流活動，獲得更新的技術研究思維也是有很大幫助。企業(yè)科技項目管理中，論文數(shù)量往往不多，比較易于管理。管理者往往根據(jù)文章發(fā)表年份、文章內容歸類入檔。

3 項目驗收管理

當前，很多企業(yè)在進行科技項目管理時，都存在“重立項，輕實施，略驗收”的情況。研發(fā)人員和科技管理者會將更多的時間和精力投放在項目的立項中，項目的實施馬馬虎虎應付過去，甚至有些企業(yè)對于立項的科研項目過了好幾年不了了之?？萍柬椖抗芾響巧芷诘娜^程管理，圍繞科技立項方向及目標，做好管理活動的計劃組織、實施、協(xié)調、監(jiān)控及總結。企業(yè)科技項目驗收分為技術部分工作總結和財務投入清算及經(jīng)濟效益分析兩個部分，以專家評審委員會評價會議方式進行[8]。

3.1 技術工作總結

企業(yè)科技項目研發(fā)過程中應整理關鍵技術開發(fā)要點、創(chuàng)新方法及新產(chǎn)品配方調試整個研究過程，最后將研究結果以技術工作總結的形式撰寫出來，同時附有測試報告、查新咨詢報告等材料[9]。技術總結不僅是項目結束時，重新回顧研發(fā)過程中重大問題及技術創(chuàng)新點的解決，更是評定新產(chǎn)品技術水平的一種途徑，同時為探究新技術研發(fā)方向提供切入點。一項詳細的技術總結可以為企業(yè)科技人員提供良好的研發(fā)記錄，是企業(yè)高層管理者評估科技研發(fā)項目、為企業(yè)創(chuàng)造經(jīng)濟效益的重要指標。

3.2 財務驗收

研發(fā)資金投入清算一般以專項財務審計報告形式呈現(xiàn)。政府部門專項資金支持類項目則會聘請有資質的會計師事務所進行專項財務審計。對于企業(yè)自有資金和政府專項支持資金分別審計，尤其是專項資金的使用必須明確，賬面憑證標注專項資金名稱及編號。科技項目管理者在進行研發(fā)資金投入整理時，應明確各項財務科目實際完成情況遵從項目立項任務書財務預算指標。如有超預算使用，應備注清楚。

經(jīng)濟效益分析是企業(yè)高層管理者評估科技項目創(chuàng)新程度及投入回報率的關鍵指標。優(yōu)秀的科技項目能夠為企業(yè)帶來可觀的營業(yè)利潤，而能夠被企業(yè)管理者決定進行產(chǎn)業(yè)化的科技項目，不僅能創(chuàng)造良好的社會效益與經(jīng)濟效益，更能促進企業(yè)穩(wěn)步發(fā)展，提升企業(yè)產(chǎn)品市場競爭力[10]。

4 結語

企業(yè)科技項目管理是一項綜合性極強的專業(yè)技術工作，涉及企業(yè)的財務、人力、科技研發(fā)、知識產(chǎn)權、生產(chǎn)、市場銷售、產(chǎn)品質量等各個方面。科技型企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展離不開有效的科技管理。企業(yè)科技項目對于企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展和經(jīng)濟轉型具有重要意義，合理高效的管理科技項目，不僅能夠提高企業(yè)各項資源的利用率，更能提高企業(yè)核心競爭力和市場占有率水平。因此在管理過程中，必須正確對待出現(xiàn)的各種問題，并根據(jù)企業(yè)實際情況，不斷完善管理制度，加強專業(yè)科技管理人才培養(yǎng)，使得企業(yè)科技項目管理水平不斷提高，促進企業(yè)的良好發(fā)展。

參 考 文 獻

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