基于PPP模式的城市軌道交通風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別探索

焦琦

【摘 要】我國(guó)基礎(chǔ)建設(shè)越來(lái)越繁榮，城市軌道交通項(xiàng)目在各大城市的應(yīng)用和建設(shè)都比較多。在城市軌道交通項(xiàng)目中應(yīng)用PPP模式不僅能夠提升項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的效率，還可以降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。文章通過(guò)探討當(dāng)前城市軌道交通PPP模式中的各種影響因子，提出了相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因子識(shí)別、規(guī)避等建議，確保項(xiàng)目能夠按時(shí)完工。

【關(guān)鍵詞】建設(shè)工藝;城市軌道交通;PPP模式;風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

【中圖分類(lèi)號(hào)】U468.2 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號(hào)】1674-0688（2020）02-0118-02

0 引言

PPP是一種新型的合作關(guān)系，它通過(guò)社會(huì)資本和政府構(gòu)建“全過(guò)程”關(guān)系，以更好地為社會(huì)提供服務(wù)或產(chǎn)品，政府給予某些社會(huì)資本一些特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，使其增加效益，社會(huì)資本提供給社會(huì)更好的服務(wù)或產(chǎn)品，這種方式能夠發(fā)揮兩者的優(yōu)勢(shì)，產(chǎn)生更大的社會(huì)效益。從廣義的角度來(lái)看，PPP模式是全球范圍內(nèi)新興的項(xiàng)目建設(shè)、管理模式，囊括項(xiàng)目建設(shè)全過(guò)程，例如資本發(fā)起、項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)管理等各個(gè)方面，通過(guò)引用企業(yè)資本降低政府的財(cái)政壓力，企業(yè)化管理模式還能提升項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)效率。

1 城市軌道交通PPP項(xiàng)目的特征

城市軌道交通項(xiàng)目是一種通過(guò)軌道結(jié)構(gòu)承重，根據(jù)相關(guān)的城市交通規(guī)則劃分的專(zhuān)門(mén)的軌道路線，并在現(xiàn)實(shí)生活中發(fā)揮著承擔(dān)交通流量的功能，常見(jiàn)的交通項(xiàng)目有地鐵、輕軌等。城市交通軌道建設(shè)周期長(zhǎng)，涉及大量的建設(shè)單位和主體，具備以下主要特征。

（1）城市交通軌道項(xiàng)目的設(shè)計(jì)復(fù)雜、技術(shù)要求高、施工難度較大，這就使得項(xiàng)目建設(shè)需要?dú)v經(jīng)非常長(zhǎng)的一段時(shí)間，從勘察到建設(shè)完成可能會(huì)長(zhǎng)達(dá)10年以上。

（2）城市軌道交通的建設(shè)成本非常高，建設(shè)周期也非常長(zhǎng)，因此需要大量的人力、物力支持。很多建設(shè)單位通過(guò)貸款的方式獲取建設(shè)資金，隨著建設(shè)周期的延長(zhǎng)會(huì)增加建設(shè)單位的資金壓力。

（3）城市軌道交通項(xiàng)目建設(shè)對(duì)于技術(shù)的要求非常高，城市軌道交通項(xiàng)目中包含電力、信號(hào)、信息化、軌道、橋東、隧道等各類(lèi)工程，尤其在一些復(fù)雜地質(zhì)環(huán)境的山區(qū)，要根據(jù)實(shí)際的情況制訂城市軌道交通項(xiàng)目的整體施工方案，增加了施工的難度，對(duì)技術(shù)的要求更高。

（4）城市軌道交通項(xiàng)目的施工環(huán)境復(fù)雜多變，例如地鐵等大部分都處于地下，隧道滲水或土質(zhì)塌陷等都會(huì)帶來(lái)非常大的施工風(fēng)險(xiǎn)，由于技術(shù)施工路線較長(zhǎng)，很難有效地控制施工風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是盡可能地降低建設(shè)過(guò)程中可能發(fā)生的事故風(fēng)險(xiǎn)，減少經(jīng)濟(jì)損失。風(fēng)險(xiǎn)管理中較為常見(jiàn)的一種策略為風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，經(jīng)常被應(yīng)用在PPP模式中。風(fēng)險(xiǎn)管理能夠確保項(xiàng)目按照既定目標(biāo)完成，并明確風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)政府和企業(yè)的責(zé)任。政府期望能夠增加投資，降低PPP風(fēng)險(xiǎn);企業(yè)則希望獲取到特權(quán)，產(chǎn)生相關(guān)的經(jīng)濟(jì)效益;通過(guò)識(shí)別相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到兩者之間的平衡，最大限度地降低兩者經(jīng)濟(jì)利益損失，實(shí)現(xiàn)兩者共贏。

城市軌道交通PPP項(xiàng)目的建設(shè)成本巨大，建設(shè)周期非常長(zhǎng)，建設(shè)工藝類(lèi)型多樣、復(fù)雜，建設(shè)主體數(shù)量多，運(yùn)營(yíng)管理難度大，尤其當(dāng)軌道交通產(chǎn)生噪音污染、環(huán)境問(wèn)題、土地征收問(wèn)題時(shí)，都會(huì)給PPP項(xiàng)目的管理帶來(lái)非常大的影響。城市軌道交通PPP項(xiàng)目通過(guò)精準(zhǔn)地識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，并分析風(fēng)險(xiǎn)特征，做好預(yù)防措施，能夠確保項(xiàng)目的正常運(yùn)行和按時(shí)完工。

2 城市軌道交通項(xiàng)目PPP模式風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源

軌道交通項(xiàng)目中PPP模式的風(fēng)險(xiǎn)因子是不確定的，風(fēng)險(xiǎn)因子來(lái)源于環(huán)境、人類(lèi)活動(dòng)、物資等。不同類(lèi)型的風(fēng)險(xiǎn)因子會(huì)對(duì)項(xiàng)目有不同的影響。

（1）人類(lèi)活動(dòng)涉及軌道交通項(xiàng)目中所有的人類(lèi)操作、作業(yè)管理、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)等。在城市軌道交通PPP模式下，人起到了非常關(guān)鍵的作用，人的參與會(huì)使政府決策、經(jīng)營(yíng)管理等的不確定性增高。例如，政府審批過(guò)程中，由于政策、審批流程等都是動(dòng)態(tài)變化的，導(dǎo)致不確定因素逐步增加。

（2）物資是指軌道交通項(xiàng)目中所有的設(shè)備、設(shè)施等，當(dāng)物資出現(xiàn)故障后會(huì)產(chǎn)生項(xiàng)目計(jì)劃偏差。例如，當(dāng)城市軌道交通項(xiàng)目中因挖掘設(shè)備、配套設(shè)備沒(méi)有達(dá)到技術(shù)要求，會(huì)給項(xiàng)目的正常運(yùn)行產(chǎn)生較大影響，因此要確保物資配備的穩(wěn)定性。

（3）環(huán)境包含兩個(gè)方面：自然環(huán)境和軟環(huán)境。首先，就自然環(huán)境而言，項(xiàng)目施工地址所處的地質(zhì)、氣候、水文等都會(huì)給PPP項(xiàng)目產(chǎn)生比較大的影響，例如隧道或地下挖掘工作，當(dāng)巖石層較厚實(shí)或者土質(zhì)較松散時(shí)，這些都會(huì)使挖掘建設(shè)工作變得更難，增加項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。其次，軟環(huán)境即經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治因素等，由于這些因素都是動(dòng)態(tài)變化的，因此要 時(shí)刻關(guān)注，例如國(guó)家政策的變動(dòng)（環(huán)保、水利等）會(huì)使軌道交通項(xiàng)目審批風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。由于環(huán)境是時(shí)刻變化的，因此需要進(jìn)一步明確環(huán)境的不確定風(fēng)險(xiǎn)因子。

軌道交通項(xiàng)目PPP模式的風(fēng)險(xiǎn)都是由多個(gè)組合因子導(dǎo)致的，通常需要以風(fēng)險(xiǎn)載體體現(xiàn)。當(dāng)軌道交通項(xiàng)目中出現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)事件后，會(huì)導(dǎo)致相對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果的產(chǎn)生，究其根本原因，則是由于上述3個(gè)影響因子的不確定性而導(dǎo)致的。

3 風(fēng)險(xiǎn)管理的一般過(guò)程

城市軌道交通項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)管理能夠提升項(xiàng)目的管理效率和質(zhì)量，風(fēng)險(xiǎn)管理主要為3個(gè)步驟：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。其中，風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，它是指應(yīng)用在系統(tǒng)中確定系統(tǒng)中特定的風(fēng)險(xiǎn)因素，并定義其特征。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能夠根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因子可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)后果確定當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或損失。在風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中，需要明確識(shí)別各種風(fēng)險(xiǎn)，這就可以提升風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的效率，并進(jìn)一步制定、控制可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，因此在風(fēng)險(xiǎn)管理中要重視風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別管理環(huán)節(jié)。

城市交通軌道項(xiàng)目中要規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，這就需要全面且精確地識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)，并重視風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的價(jià)值，使得項(xiàng)目管理人員能夠科學(xué)地應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，確保項(xiàng)目的正常運(yùn)行。城市軌道交通項(xiàng)目較為復(fù)雜，涉及建筑主體數(shù)量多，PPP模式的加入會(huì)增大項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，因此需要全面對(duì)項(xiàng)目中的各個(gè)因素都進(jìn)行仔細(xì)的分析，識(shí)別出項(xiàng)目可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，確保城市軌道交通PPP項(xiàng)目順利完工。城市軌道交通PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理具有建設(shè)周期長(zhǎng)、投資金額巨大、運(yùn)營(yíng)和管理過(guò)程繁瑣的特點(diǎn)。

4 城市軌道交通PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理建議

為了更好地提升城市交通軌道項(xiàng)目PPP模式的風(fēng)險(xiǎn)管理水平，需要多方面的參與和協(xié)調(diào)。

4.1 政府方面

PPP項(xiàng)目中政府要給予企業(yè)某些特權(quán)，由此在前期規(guī)劃和制定階段都要做好監(jiān)督工作。

前期規(guī)劃過(guò)程中，政府要審查自身的財(cái)政承受力，避免過(guò)度投資，降低財(cái)政風(fēng)險(xiǎn);城市軌道交通項(xiàng)目審批環(huán)節(jié)較多，因此要制定相關(guān)的審批制度，提升審批效率，使得審批環(huán)節(jié)更加公平、公正，從而降低審批風(fēng)險(xiǎn)。

在執(zhí)行過(guò)程中，企業(yè)已經(jīng)完成了所有的建設(shè)環(huán)節(jié)，需要遵守企業(yè)資金規(guī)則，增強(qiáng)政府信用;規(guī)范決策流程，采用專(zhuān)業(yè)的決策管理人員制定科學(xué)的決策機(jī)制，提升決策效率;遵守市場(chǎng)規(guī)律，使得項(xiàng)目能根據(jù)當(dāng)前市場(chǎng)規(guī)律完成。

為了更好地監(jiān)督和規(guī)范項(xiàng)目的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)，政府要構(gòu)建以績(jī)效為導(dǎo)向的激勵(lì)制度，此外需要全程監(jiān)督和管理PPP項(xiàng)目。此外，城市軌道交通項(xiàng)目在建設(shè)過(guò)程中，軌道項(xiàng)目涉及交通流等國(guó)家基礎(chǔ)工作，因此具備一定的法律風(fēng)險(xiǎn)。在當(dāng)前我國(guó)法律并不完善的基礎(chǔ)上，政府人員要明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，制訂合理合法的解決方案，加強(qiáng)對(duì)法律的關(guān)注，這就可以降低項(xiàng)目的法律風(fēng)險(xiǎn)。

4.2 金融機(jī)構(gòu)方面

當(dāng)前，城市軌道交通所需的資金非常大，傳統(tǒng)的PPP融資對(duì)象為銀行，因此金融機(jī)構(gòu)要充分利用融資機(jī)構(gòu)，可以通過(guò)信托、基金等多種方式豐富融資途徑，提升項(xiàng)目成功運(yùn)行的可能性。

4.3 社會(huì)資本方面

市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)中要確保企業(yè)的正常建設(shè)和生產(chǎn)，企業(yè)要加強(qiáng)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工、采購(gòu)等階段的管理和監(jiān)督，避免各種安全風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，企業(yè)也需要引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)，確保項(xiàng)目質(zhì)量與安全，防治各類(lèi)安全事故的發(fā)生或產(chǎn)生較大的財(cái)產(chǎn)損失。在確保項(xiàng)目的安全后，進(jìn)一步控制成本，避免出現(xiàn)超出計(jì)劃成本。

5 結(jié)語(yǔ)

PPP模式中大部分項(xiàng)目建設(shè)周期都比較長(zhǎng)，項(xiàng)目主體數(shù)量較多，風(fēng)險(xiǎn)較大。PPP是一種新型的合作關(guān)系，能夠發(fā)揮政府和企業(yè)的優(yōu)勢(shì)，產(chǎn)生更大的社會(huì)效益。城市軌道交通項(xiàng)目在人們的生活中發(fā)揮重要的功能和作用，因此需要進(jìn)一步加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，確保項(xiàng)目的正常運(yùn)行。風(fēng)險(xiǎn)管理的最終目標(biāo)為盡可能地降低建設(shè)過(guò)程中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，減少經(jīng)濟(jì)損失。城市軌道交通項(xiàng)目PPP投資模式中大部分風(fēng)險(xiǎn)因子來(lái)源于環(huán)境、人類(lèi)活動(dòng)、物資。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能夠根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因子可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)后果確定當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或損失，確保項(xiàng)目的正常運(yùn)行。

參 考 文 獻(xiàn)

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