省級科技報告管理研究
——以江蘇為例

張肖會，張旭東，王佳瑩，宋崢嶸，熊 鷹，吳 麗

(江蘇省科學(xué)技術(shù)情報研究所 江蘇南京 210042)

科技報告是指科技人員為了描述其從事的科研、設(shè)計、工程、試驗和鑒定等活動的過程、進(jìn)展和結(jié)果，按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)格式編寫而成的特種文獻(xiàn)[1]?？萍紙蟾孀鳛橐环N特殊的文獻(xiàn)資源和科研憑證，它的持續(xù)積累所形成的基礎(chǔ)性資源，不僅是科研機構(gòu)知識庫的重要組成部分，也是國家寶貴的戰(zhàn)略資源?？萍紙蟾娌粌H能夠為科研人員提供科研借鑒，還能為科技管理部門提供真實的信息支撐，公開的科技報告是開放共享的，這也有助于全社會對政府科研投入產(chǎn)出進(jìn)行了解和共享。

1 省級科技報告管理現(xiàn)狀及分析

1.1 科技報告管理概況

科技報告作為科研項目重要的產(chǎn)出形式，受到國家領(lǐng)導(dǎo)人和科學(xué)家的高度重視。近幾年為了推動全國科技報告制度建設(shè)，國家相繼出臺了一系列政策法規(guī)，還在科技成果轉(zhuǎn)化法以及國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要里加入了科技報告的相關(guān)內(nèi)容。2017年科技部、發(fā)改委、教育部等聯(lián)合發(fā)布的《國家科技計劃(專項、基金等)嚴(yán)重失信行為記錄暫行規(guī)定》中指出，科技報告造假屬于嚴(yán)重失信行為，將被階段性或永久取消申請國家科技計劃項目或參與實施的資格。

在這個背景下，全國各省市的科技報告工作如火如荼的開展，江蘇省的科技報告是在 2015年省科技廳印發(fā)《省科技報告制度建設(shè)實施方案》之日起正式啟動實施，《實施方案》規(guī)定：由財政資金資助的各類科技計劃(專項、基金)均納入省科技報告工作范圍，所有項目申請驗收前均須提交科技報告，否則不予驗收。截至目前，共接收科技報告萬余份，對公眾開展共享服務(wù)的有近九千項。

1.2 省級科技報告現(xiàn)行管理模式

省級科技報告制度建設(shè)按照國家科技報告組織框架來搭建，并銜接國家體系，按照國家要求、借鑒國家模式來推進(jìn)，實現(xiàn)同國家科技報告系統(tǒng)對接和共享；省級科技報告參照國家科技報告標(biāo)準(zhǔn)來規(guī)范科技報告的撰寫、積累、收藏和共享；按照科技報告的密級進(jìn)行分類管理，做好涉密科技報告安全管理，強化非涉密科技報告開放共享，以充分發(fā)揮科技報告的作用；由省科技廳牽頭統(tǒng)籌，科技管理部門、項目主管部門、項目承擔(dān)單位、科研人員各負(fù)其責(zé)，建立協(xié)同創(chuàng)新的工作機制[2-4]。

1.2.1 管理辦法

廣東、浙江、湖南等省份屬于科技報告制度建設(shè)啟動比較早而且進(jìn)程比較快的地區(qū)，這些省份根據(jù)各省實際情況制定并出臺了各自的科技報告管理辦法。雖然江蘇省科技報告制度建設(shè)啟動也比較早，但是尚未出臺管理辦法，科技報告制度建設(shè)進(jìn)程中參照國家科技報告管理辦法，并根據(jù)《省科技報告制度建設(shè)實施方案》的要求對本省科技計劃項目科技報告進(jìn)行管理。

1.2.2 責(zé)任主體

省級科技報告制度建設(shè)中，都是由省科技廳負(fù)責(zé)對全省科技報告工作進(jìn)行總體部署和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，牽頭擬定相關(guān)政策措施，制定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，并對各地、各有關(guān)部門科技報告工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)。省科技情報所負(fù)責(zé)省科技報告的日常管理，包括科技報告服務(wù)系統(tǒng)的建設(shè)、運行、維護(hù)，科技報告的接收、收藏、管理和開放共享，以及科技報告撰寫、呈交、管理業(yè)務(wù)的培訓(xùn)。項目承擔(dān)單位應(yīng)充分履行法人責(zé)任，將科技報告納入本單位科研管理，督促單位科研人員撰寫科技報告，并認(rèn)真做好本單位科技報告的審查和呈交工作?？蒲腥藛T作為項目承擔(dān)人和實施完成人，應(yīng)將撰寫科技報告作為科研工作的重要組成部分，根據(jù)項目合同或任務(wù)書要求，按時保質(zhì)完成科技報告。

1.2.3 管理過程

科技報告在計劃項目管理系統(tǒng)中由項目承擔(dān)人撰寫并完成呈交，然后由項目承擔(dān)單位的單位管理員進(jìn)行初審，初審?fù)ㄟ^的報告流轉(zhuǎn)到省科技廳由省科技廳科技報告審查人員負(fù)責(zé)最終審查，各個審查環(huán)節(jié)對于審核不合格的報告可予以退回直至審核通過。整個省級科技報告的呈交流程如圖1所示。

圖1 省級科技報告呈交流程Fig.1 Submission process of provincial science and technology reports

對于接收到的科技報告按照國家標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行格式加工，然后對公開的科技報告開展共享服務(wù)?？萍紙蟾娴墓蚕砝檬亲罱K目的，也是科技報告從產(chǎn)生到服務(wù)整個生命周期中的轉(zhuǎn)折點和終點。

1.3 各省科技報告工作開展情況

從表1中可以看出，省市科技報告的正式啟動基本是在 2014年左右，經(jīng)歷了 5年左右的發(fā)展，科技報告制度建設(shè)進(jìn)程緩慢，主要表現(xiàn)在：經(jīng)費支持力度不大，有的省份都沒有專門的經(jīng)費支持；沒有成立專門的管理機構(gòu)，基本上都是和其他業(yè)務(wù)在一起；各省市報告量不大，最多的也就 3000篇左右，少則幾百篇，不成規(guī)模；雖說有的省份已經(jīng)開始了科技報告的宣傳培訓(xùn)工作，但宣傳培訓(xùn)工作沒有形成常規(guī)的培訓(xùn)，沒有固定的培訓(xùn)模式和方式；科技報告在向地市和其他廳局發(fā)展上更是緩慢，截至目前開展地市科技報告制度建設(shè)的非常少，成效也不顯著，其他廳局的就更難；由于報告數(shù)量少不成規(guī)模，報告的共享服務(wù)成效甚微，共性服務(wù)系統(tǒng)的注冊使用量較少[5]。

表1 各省市科技報告工作開展情況調(diào)查統(tǒng)計表Tab.1 Statistics of surveys on implementation of science and technology reports by provinces

2 省級科技報告管理中存在的問題

科技報告可以是對科學(xué)技術(shù)研究的過程和方法的描述、結(jié)果或進(jìn)展總結(jié)，研制試驗結(jié)果分析，某項科學(xué)技術(shù)問題的現(xiàn)狀和發(fā)展論述，科學(xué)技術(shù)考察經(jīng)過、科研成果記錄，具體問題的研究分析、技術(shù)性文件，階段總結(jié)和紀(jì)錄等，種類繁多，可以包括正反兩方面的結(jié)果和經(jīng)驗[6]。不同類型的項目會產(chǎn)生不同類型的科技報告[7]。但是，目前科技報告尚處于初期階段，所以各類科研項目呈交科技報告的類型比較單一(目前只呈交最終報告)；另外還有些項目如后補助、高企培育等由于管理流程、經(jīng)費支持的方式與常規(guī)的科研項目不同，暫時未能通過項目管理平臺呈交科技報告，所以此類尚未在科技報告呈交范圍?？萍紙蟾娓鱾€系統(tǒng)之間雖然是相通的，但是由于需要各個切換，系統(tǒng)的功能有限，所以系統(tǒng)的效率比較低。科技報告尚未發(fā)揮應(yīng)有的作用。

2.1 省級科技報告的制度不健全

省級科技報告制度是近幾年才開始建設(shè)的，由于地區(qū)差異，所以各個省的科技報告制度建設(shè)進(jìn)度不同，建設(shè)規(guī)模和成效差距也比較大。有的省份比較重視科技報告工作，自上而下推動全省(市)地區(qū)的科技報告工作，有較完善的制度配套，并配備相應(yīng)的政策和措施，完善的軟硬件，如廣東和湖南；有的由于計劃項目數(shù)量本身也不多，科技報告工作的重要性更是很難凸顯，所以科技報告工作也難以得到應(yīng)有的重視；也有的省份科技報告雖然受到一定程度的重視，但是由于制度的不健全，科技報告工作尚未形成規(guī)模，并且由于相應(yīng)的制度和管理辦法的缺失，導(dǎo)致科技報告的制度建設(shè)工作進(jìn)程緩慢[8]。

江蘇省的科技報告制度建設(shè)在 2015年正式啟動，這項工作本身由于啟動之初就將科技報告納入到省科技計劃項目管理流程中，所以省科技計劃科技報告的呈交順理成章，水到渠成。但是，省科技計劃項目本身又分為很多類型，有一些項目比如補助類等的管理不是通過正常的管理流程，這些項目無法通過現(xiàn)有的渠道納入科技報告呈交范圍。另外，由于省里缺少科技報告管理辦法，而科技報告系統(tǒng)與各個計劃項目系統(tǒng)之間存在物理隔離，使得科技報告制度建設(shè)在橫向各廳局發(fā)展以及縱向地市科技計劃發(fā)展上受到一定阻礙?？萍紙蟾嬷贫冉ㄔO(shè)受到阻礙，也就限制了科技報告的規(guī)模和作用的發(fā)揮，兩者是相輔相成的。

2.2 省級科技報告的質(zhì)量參差不齊

省級科技報告的撰寫基本上是按照國家的科技報告撰寫標(biāo)準(zhǔn)來編寫的，各省的科技報告培訓(xùn)模式也是參考國家科技報告培訓(xùn)的方式和方法；另外省級科技報告由于地區(qū)差異，所以各省的科技報告培訓(xùn)成體系、成規(guī)模的不多，大多省份的科技報告培訓(xùn)尚未規(guī)范化。科技報告工作的邊緣化和培訓(xùn)的不規(guī)范，使得省級科技報告的質(zhì)量參差不齊[9-10]。

江蘇省省級科技報告每年呈交量大概在 3000項左右，科技報告呈交過程中能夠一次性審核通過的不到 50%，很多報告都是要返工多次才能勉強達(dá)到審核標(biāo)準(zhǔn)。另外，很多報告編寫按照申報書或者驗收總結(jié)的格式來寫，內(nèi)容上欠完備；很多項目經(jīng)費上百萬的項目產(chǎn)生的科技報告才幾頁，并沒有覆蓋科技研究的整個流程和全部內(nèi)容?？偟膩碇v，高?？蒲性核峤坏膱蟾尜|(zhì)量相對要高，內(nèi)容相對比較完備，一些中小企業(yè)可能由于沒有專門的科技報告管理人員等，報告的質(zhì)量相對較弱。

2.3 科技報告共享服務(wù)未發(fā)揮應(yīng)有的作用

省級科技報告的數(shù)量相對較少，雖然公開的報告已經(jīng)在共享服務(wù)系統(tǒng)對公眾進(jìn)行公開共享，但是由于沒有形成規(guī)模，所以未能發(fā)揮科技數(shù)據(jù)的紅利作用。

江蘇省省級科技報告培訓(xùn) 2019年開始啟動，科技報告共享服務(wù)系統(tǒng)上的科技報告數(shù)量相對其他省份雖然已經(jīng)屬于高的，但是仍是不成規(guī)模，科研人員以及社會公眾對共享服務(wù)系統(tǒng)的關(guān)注度還不高，系統(tǒng)用戶注冊量以及全文瀏覽人次也不高，截止目前平臺對科研人員的幫助和影響力不大。

3 省級科技報告管理的建議

3.1 因地制宜，加強頂層設(shè)計

各省根據(jù)本省實際，制定符合本省實際的管理辦法，營造良好的制度環(huán)境，為省級科技報告縱向和橫向的拓展奠定堅實的基礎(chǔ)，充實省級科技報告的數(shù)據(jù)量，擴大科技報告的覆蓋面，提升科技報告影響力[11]。

3.2 加強宣傳，增強全社會對科技報告的理解和認(rèn)知

豐富科技報告的宣傳手段，建立科技報告培訓(xùn)機制和工作交流機制，從全社會普通群眾到科技人員和科技管理人員等多個方面開展全方位的宣傳和培訓(xùn)，使科技報告走進(jìn)大眾的視野，逐步深入科技人員的科研過程，從而營造良好的科技報告呈交和利用的氛圍。

3.3 完善系統(tǒng)功能，更好地發(fā)揮科技報告的作用

結(jié)合實際工作需要，對科技報告各系統(tǒng)進(jìn)行合理搭建，并對系統(tǒng)的功能加以完善，便于利用，為對接各計劃項目管理平臺預(yù)留接口，也為科技報告的縱向和橫向的發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

4 結(jié) 語

省級科技報告是科技發(fā)展的重要資源，也是科技創(chuàng)新的重要支撐，制度的完善和質(zhì)量的管理是科技報告工作發(fā)展、發(fā)揮作用的根本保證。所以，在省級科技報告制度建設(shè)中，這兩個方面應(yīng)予以高度重視，并加以落實。但科技報告屬于新生事物，尚處于發(fā)展完善階段，科技報告制度建設(shè)工作不是一朝一夕的事情，這是一項艱巨的長期性事業(yè)，需要廣大科技管理和科技人員共同努力。