行政許可監(jiān)管抽查通信網(wǎng)絡(luò)建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管控

◆劉林林 黃海燕

（1.山東省質(zhì)量技術(shù)審查評(píng)價(jià)中心 山東 250014；2.海看網(wǎng)絡(luò)科技（山東）股份有限公司 山東 250014）

行政許可法對(duì)行政許可的立法界定是指“行政機(jī)關(guān)根據(jù)公民、法人或者其他組織的申請(qǐng)，經(jīng)依法審查，準(zhǔn)予其從事特定活動(dòng)的行”為。山東省質(zhì)量技術(shù)審查評(píng)價(jià)中心是原山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局直屬事業(yè)單位。承擔(dān)省市場(chǎng)監(jiān)管局委托的認(rèn)證認(rèn)可、工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證、驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定等行政許可的技術(shù)審查、監(jiān)督抽查等工作。在國家簡(jiǎn)政放權(quán)、加強(qiáng)時(shí)限要求、嚴(yán)格獲證后監(jiān)管的背景下，中心選擇與國內(nèi)排名前三的通訊網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營商A（具有計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)涉密資質(zhì)，運(yùn)用其3G/4G/5G 網(wǎng)絡(luò)同時(shí)增加北斗定位軌跡監(jiān)測(cè)系統(tǒng)及圖像采集確認(rèn)等功能）進(jìn)行合作開發(fā)行政許可監(jiān)管抽查通信網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。該項(xiàng)目具有保密性，均要求簽訂保密協(xié)議。項(xiàng)目涉及省局相關(guān)處室、中心辦公室、中心業(yè)務(wù)運(yùn)營部、審查部、審查員、企業(yè)人員（經(jīng)挑選）等科室、部門、人員，涉及人員部門較多，協(xié)調(diào)具有一定難度；技術(shù)角度上，涉及計(jì)算機(jī)編程、數(shù)據(jù)通信、3G/4G/5G 無線通信、北斗導(dǎo)航新技術(shù)應(yīng)用，同時(shí)需解決與原系統(tǒng)接口問題；人力資源方面，需要不同專業(yè)技術(shù)的管理人員及開發(fā)人員，會(huì)存在多部門之間的協(xié)作。這是省內(nèi)行政許可監(jiān)管抽查系統(tǒng)中第一個(gè)利用北斗定位系統(tǒng)的非軍用行政許可監(jiān)管抽查監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，若運(yùn)行效果較好，下一步將在省內(nèi)及全國市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)逐步推廣，甚至推廣到其他國家監(jiān)管部門。

1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及分析

該項(xiàng)目組織構(gòu)成復(fù)雜、新技術(shù)難度高，風(fēng)險(xiǎn)較大。因此，項(xiàng)目管理中需高度重視項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，通過計(jì)劃編制、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等方法，高質(zhì)量完成此項(xiàng)目。

1.1 制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃

通過定期會(huì)議的方法，制定了本項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，省局相關(guān)處室、中心業(yè)務(wù)運(yùn)營部、審查部、運(yùn)營商A、審查員代表、企業(yè)人員等都被邀請(qǐng)參加了風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃會(huì)議，全面地考慮了風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響，確定如何為該項(xiàng)目處理和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。依據(jù)項(xiàng)目管理理論和公司的項(xiàng)目實(shí)踐，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類管理，定義了項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)管理過程，估計(jì)了風(fēng)險(xiǎn)管理的時(shí)間和費(fèi)用，同時(shí)把項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)納入了項(xiàng)目計(jì)劃，把由此產(chǎn)生的費(fèi)用納入了項(xiàng)目成本費(fèi)用計(jì)劃。

1.2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析

識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)是判斷那些因素會(huì)影響到項(xiàng)目，并記錄其特征的過程，盡可能讓全體項(xiàng)目人員參與進(jìn)來，如：項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)成員（省局相關(guān)處室、中心辦公室、中心業(yè)務(wù)運(yùn)營部等部門負(fù)責(zé)人），項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員（省局相關(guān)處室、中心辦公室、中心業(yè)務(wù)運(yùn)營部、審查員等科室、部門及相關(guān)人員）、相關(guān)領(lǐng)域的專家。當(dāng)前，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別已經(jīng)形成了豐富的方法體系，包括問卷調(diào)查法頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法、風(fēng)險(xiǎn)因素預(yù)先分析法及環(huán)境分析法等。不同方法具有不同的優(yōu)缺點(diǎn)，在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程中，可以最大化地發(fā)揮某一種方法，也可以選擇幾種方法綜合使用[1]。本文在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過程中主要運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)因素預(yù)先分析法，并結(jié)合頭腦風(fēng)暴法、環(huán)境分析法等[1]。具體過程如下：

經(jīng)資料采集、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因素預(yù)先分析法等方法，進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)篩查，利用頭腦風(fēng)暴法確定風(fēng)險(xiǎn)清單。同時(shí)結(jié)合各位專家的意見，進(jìn)一步完善項(xiàng)目面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)（RBS）形式識(shí)別了已知的風(fēng)險(xiǎn)，把項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)劃分為技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、組織協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)四大類一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（本文僅進(jìn)行一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)初步探討，二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)不在本文探討范圍）。

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：采用北斗定位系統(tǒng)同時(shí)兼容GPS 系統(tǒng)，目前國北斗系統(tǒng)軟硬件支持與GPS 尚有較大差距，技術(shù)穩(wěn)定性及可靠性、復(fù)雜性具備一定風(fēng)險(xiǎn)，兼容GPS 是為了確保穩(wěn)定；同時(shí)5G技術(shù)目前尚處于發(fā)展階段，成熟性較差。

組織協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)：省局各處室、中心各部門、審查員、企業(yè)等涉及人員較多，部分行政級(jí)別較高，協(xié)調(diào)、溝通、控制有一定難度。資金為政府撥款具有一定局限性。

外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：社會(huì)輿論對(duì)監(jiān)管抽查系統(tǒng)的準(zhǔn)確性、可靠性、保密性關(guān)注度較高，國家政策不定期變動(dòng)等。部分人員、企業(yè)對(duì)行政許可監(jiān)管監(jiān)督抽查監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)均具有抵觸情緒，會(huì)觸動(dòng)很多人的利益。

項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)：項(xiàng)目人員由于經(jīng)驗(yàn)認(rèn)知等原因，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)把握不同，對(duì)新技術(shù)掌握較少，增加了項(xiàng)目按時(shí)完成的困難度。

在識(shí)別、分析了上述風(fēng)險(xiǎn)后，分析確定了這些項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的基本特性及引的主要因素，分析了可能會(huì)影響項(xiàng)目的各個(gè)方面，形成了詳細(xì)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)列表。

2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

目前，有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法與技術(shù)已經(jīng)形成了完整的體系，如國家標(biāo)準(zhǔn)《風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)》中，列舉了32 種評(píng)估技術(shù)與方法。實(shí)際項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)中，由于專家大多年齡較大，對(duì)于數(shù)學(xué)模型理解難度較大，因此本文采用調(diào)查和專家打分法（風(fēng)險(xiǎn)矩陣法）進(jìn)行評(píng)價(jià)，并通過層次分析法（AHP）驗(yàn)證前一種方法的準(zhǔn)確性。

2.1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分

（1）確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性

本文依據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況，結(jié)合項(xiàng)目不同風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的概率，把項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性劃分為5 個(gè)級(jí)別：非常低、低、中、高與非常高，賦予1 至5 分的分值。

（2）確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)造成的影響

依據(jù)各類項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的影響狀況，通過分析及調(diào)查確定不同風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目預(yù)定目標(biāo)可能產(chǎn)生的影響程度，分為5 個(gè)等級(jí)：輕微、低、中、嚴(yán)重和非常嚴(yán)重，分別賦予分值1 至5 分。

（3）確定項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

利用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估概率影響矩陣，確定各類風(fēng)險(xiǎn)的最終評(píng)價(jià)結(jié)果。共5 個(gè)級(jí)別：非常嚴(yán)重（20-25 分）、嚴(yán)重（12-19 分）、中（6-11分）、低（4-5 分）、輕微（1-3 分）。高風(fēng)險(xiǎn)包括評(píng)價(jià)結(jié)果為非常嚴(yán)重和嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)，中等風(fēng)險(xiǎn)包括評(píng)價(jià)結(jié)果認(rèn)為等級(jí)為中的風(fēng)險(xiǎn)，低風(fēng)險(xiǎn)包括風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為低和輕微的。

2.2 專家問卷

本文設(shè)計(jì)了“行政許可監(jiān)督抽查通信網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性及影響”的調(diào)查問卷。專家問卷共寄出50 份，有效回收45份，回收率90%。

2.3 風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)結(jié)果

通過對(duì)獲得的50 份問卷結(jié)果進(jìn)行初步分析，發(fā)現(xiàn)來自不同單位的專家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可能性及影響的看法有所差異。為此，本文在對(duì)所有打分結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)之后，取最后的平均值作為風(fēng)險(xiǎn)矩陣法評(píng)價(jià)的最終結(jié)果，并建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表。經(jīng)評(píng)價(jià)：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)非常嚴(yán)重，組織協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)嚴(yán)重，外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)低，項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)中。

2.4 AHP 方法驗(yàn)證

經(jīng)層次分析法（AHP）驗(yàn)證，兩個(gè)方法評(píng)價(jià)結(jié)果一致性高，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、組織協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)需要重點(diǎn)應(yīng)對(duì)。

表1 本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估概率和影響矩陣

3 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)（解決）

編制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，加強(qiáng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。根據(jù)上述分析評(píng)價(jià)的結(jié)果，對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，制定了相應(yīng)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃。對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)，采取了不同的應(yīng)對(duì)措施和計(jì)劃，對(duì)每個(gè)計(jì)劃都制定了責(zé)任人。我們定期對(duì)已經(jīng)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)進(jìn)行跟蹤，監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和影響程度的變化，并及時(shí)應(yīng)對(duì)、持續(xù)監(jiān)控。

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要采用規(guī)避和減輕風(fēng)險(xiǎn)的措施。如項(xiàng)目硬件采購，由于目前國內(nèi)北斗導(dǎo)航高穩(wěn)定性芯片生產(chǎn)廠家較少，使用不穩(wěn)定芯片會(huì)對(duì)數(shù)據(jù)圖像采集產(chǎn)生較大影響，導(dǎo)致社會(huì)輿論產(chǎn)生不穩(wěn)定。為了將風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的范圍內(nèi)，由于運(yùn)營商A 與軍工企業(yè)有較好的合作關(guān)系，省局、中心委托運(yùn)營商A 對(duì)項(xiàng)目芯片硬件進(jìn)行采購，按照軍工品質(zhì)嚴(yán)格控制質(zhì)量。同時(shí)兼容GPS 實(shí)現(xiàn)雙定位系統(tǒng)同時(shí)定位，將不利影響盡量降低到可容忍范圍內(nèi)。

組織協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)主要采用減輕風(fēng)險(xiǎn)的措施。如省局要求某日前完成北斗定位實(shí)時(shí)位置及圖像（節(jié)點(diǎn)提前），否則降低撥款，通過項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的一致分析，認(rèn)為此日期前不能完成客戶期望，所以項(xiàng)目經(jīng)理出面向客戶做出合理的解釋，最終接受修改完成日期。

項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)主要通過減輕風(fēng)險(xiǎn)策略：如項(xiàng)目在開發(fā)的過程中，項(xiàng)目人員由于經(jīng)驗(yàn)認(rèn)知等原因，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)把握不同，對(duì)新技術(shù)掌握較少，主要通過培訓(xùn)、選用問卷時(shí)調(diào)查方式，弱化專業(yè)工具、方法帶給他們的理解偏差。

外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)主要采用減輕或接受策略。在監(jiān)管抽查過程進(jìn)行測(cè)試時(shí)，較容易受到企業(yè)人員抵觸，通過監(jiān)管人員簽署保密協(xié)議等措施，減輕風(fēng)險(xiǎn)。

4 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

除了全面的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施以外，為了確保項(xiàng)目成功，進(jìn)一步構(gòu)建了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控體系，并形成了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控表，對(duì)項(xiàng)目的進(jìn)展最新狀況實(shí)時(shí)監(jiān)控。

5 結(jié)束語

由于我們重視行政許可監(jiān)管抽查通信網(wǎng)絡(luò)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析管控，同時(shí)結(jié)合 ISO9001、ISO20000、ISO27001 等國際標(biāo)準(zhǔn)的要求，項(xiàng)目按期保質(zhì)完成，省局領(lǐng)導(dǎo)對(duì)項(xiàng)目運(yùn)行及效果表示非常滿意，也為今后國家局積累了經(jīng)驗(yàn)?？傊?，只有在項(xiàng)目規(guī)劃和實(shí)施過程中做好項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，才能有效地達(dá)成最終目標(biāo)。我們將進(jìn)一步探索新的風(fēng)險(xiǎn)管控及項(xiàng)目管理模式，通過實(shí)踐、總結(jié)，更好地服務(wù)于社會(huì)。