基于知識圖譜的名醫(yī)經(jīng)驗傳承模式探究＊

呂子畔，黃仲羽，劉鳳斌，候政昆

（1. 廣州中醫(yī)藥大學(xué)第一臨床醫(yī)學(xué)院 廣州 510000；2. 暨南大學(xué)中西醫(yī)結(jié)合博士后流動站 廣州 510632；3. 廣州中醫(yī)藥大學(xué)第一附屬醫(yī)院 廣州 510000）

中醫(yī)藥文化源遠流長，名醫(yī)學(xué)術(shù)經(jīng)驗的傳承貫穿了整個中醫(yī)藥文化的發(fā)展歷程，形成了以家傳、師承、院校培養(yǎng)及組合傳承等中醫(yī)學(xué)術(shù)傳承和人才培養(yǎng)方式。各種傳承方式各具優(yōu)勢，在不同的歷史時期為中醫(yī)人才的培養(yǎng)發(fā)揮了重要作用，其中師承及家傳作為兩種重要的傳承方式，更是培養(yǎng)出了大批的名醫(yī)名家，在中醫(yī)學(xué)的發(fā)展史上產(chǎn)生了重大影響[1]。

近幾十年來，在國家政策鼓勵及中醫(yī)藥領(lǐng)域?qū)W者的不懈努力下，名醫(yī)經(jīng)驗傳承工作取得良好的進展。名醫(yī)學(xué)術(shù)思想整理、學(xué)術(shù)流派傳承、經(jīng)驗傳承模式探究以及名醫(yī)經(jīng)驗處方的開發(fā)轉(zhuǎn)化等方面取得一定的突破，產(chǎn)生了一批相關(guān)的研究成果。其中，遵循“臨床信息采集-挖掘提取經(jīng)驗-臨床應(yīng)用驗證-機理機制研究-理論指導(dǎo)臨床”的工作模式[2]已被廣泛接受并應(yīng)用到名醫(yī)經(jīng)驗傳承研究工作當(dāng)中。數(shù)據(jù)挖掘、定性分析、流行病學(xué)分析及分子生物學(xué)研究等多學(xué)科技術(shù)方法的應(yīng)用，為名醫(yī)臨床經(jīng)驗和學(xué)術(shù)思想的深度挖掘和闡發(fā)提供了重要支持[3]。胡雪琴等[4]通過對肖魯偉學(xué)術(shù)思想的歷史源流，臨床診療規(guī)律及其生物學(xué)基礎(chǔ)進行總結(jié)，描繪了“髓系骨病”理論的傳承和創(chuàng)新路徑。葉曉憲等[5]提出了依托于互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)平臺的名醫(yī)工作室服務(wù)創(chuàng)新模式構(gòu)想，利用互聯(lián)網(wǎng)在互動性和開放性的優(yōu)勢，推動名醫(yī)傳承的模式創(chuàng)新。

然而，由于名醫(yī)經(jīng)驗傳承是一項內(nèi)涵復(fù)雜的系統(tǒng)性工程，名醫(yī)臨床經(jīng)驗和學(xué)術(shù)思想的全面整理和深度剖析是名醫(yī)經(jīng)驗傳承創(chuàng)新的核心問題。近年來，基于數(shù)據(jù)挖掘的醫(yī)案和處方規(guī)律分析平臺的開發(fā)與應(yīng)用[6-9]，為文獻和臨床資源整合提供了技術(shù)支撐。然而，由于數(shù)據(jù)整理的系統(tǒng)性及規(guī)范化不足，難以全面地反映名醫(yī)學(xué)術(shù)思想的本質(zhì)內(nèi)涵[10]。忽視名醫(yī)經(jīng)驗傳承的社會屬性和人文屬性，僅通過定量分析的方法難以實現(xiàn)名老中醫(yī)學(xué)術(shù)思想的深度闡發(fā)[11]。同時，學(xué)術(shù)思想的形成和發(fā)展，與其特定的歷史環(huán)境密切關(guān)聯(lián)，脫離流派發(fā)展及時代背景的基本脈絡(luò)，難以體現(xiàn)名醫(yī)學(xué)術(shù)思想的深層內(nèi)涵。因此，如何利用多學(xué)科的先進技術(shù)成果，結(jié)合名醫(yī)經(jīng)驗傳承的核心需求，建立全面闡發(fā)名醫(yī)學(xué)術(shù)思想的系統(tǒng)化方法，是推進中醫(yī)藥學(xué)術(shù)思想傳承創(chuàng)新的關(guān)鍵問題。

因此，本文嘗試總結(jié)當(dāng)前名醫(yī)經(jīng)驗傳承的相關(guān)成果，通過對學(xué)術(shù)源流分析、學(xué)術(shù)思想整理、臨床經(jīng)驗總結(jié)等多個環(huán)節(jié)的研究方法學(xué)進行探析，進一步提出基于知識圖譜的名醫(yī)經(jīng)驗傳承模式構(gòu)想。結(jié)合知識圖譜在海量異構(gòu)知識整理的優(yōu)勢，探討名醫(yī)學(xué)術(shù)經(jīng)驗傳承系統(tǒng)化、規(guī)范化建設(shè)的新思路。

1 學(xué)術(shù)淵源梳理

學(xué)術(shù)流派是中醫(yī)藥文化傳承和發(fā)展的重要載體，其發(fā)展歷程與名醫(yī)學(xué)術(shù)思想、臨床經(jīng)驗及診療方法的傳承和演化息息相關(guān)[12]。追溯中醫(yī)理論形成和發(fā)展的歷史，無論是以家學(xué)傳承為典型模式的齊魯徐氏醫(yī)派，還是以師承授受為基本模式的易水學(xué)派，抑或是以地域聚集為特點的孟河醫(yī)派，學(xué)派內(nèi)外人物關(guān)系的明晰脈絡(luò)和其間診療理念的潛在關(guān)聯(lián)，均為名醫(yī)學(xué)術(shù)思想的整理和挖掘提供了線索。而學(xué)派間學(xué)術(shù)思想和診療特色的橫向比對，則為深化疾病的系統(tǒng)化認識，豐富臨床診療手段，乃至于特色理論創(chuàng)新提供了有效支撐。因此，學(xué)術(shù)淵源和傳承脈絡(luò)的梳理是名醫(yī)學(xué)術(shù)思想的傳承和發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，對于中醫(yī)理論和診療創(chuàng)新有重要意義。

然而，無論是學(xué)術(shù)繼承脈絡(luò)的縱向梳理，還是跨學(xué)派間的橫向比對，對流派傳承的文獻資料進行有效整理，是實現(xiàn)名醫(yī)學(xué)術(shù)思想系統(tǒng)薈萃的關(guān)鍵前提。而由于名醫(yī)傳承歷史悠遠，來源廣泛且形式各異的文獻資料對于系統(tǒng)化知識的整理造成了巨大考驗。

近年來，文獻計量學(xué)及社會網(wǎng)絡(luò)分析等方法為名醫(yī)學(xué)術(shù)經(jīng)驗傳播路徑的推演和知識發(fā)現(xiàn)提供有效支持[13，14]。但是，僅僅從合作網(wǎng)絡(luò)和文獻計量的角度進行流派傳承研究難以實現(xiàn)學(xué)術(shù)傳承脈絡(luò)的深入挖掘。如何在學(xué)術(shù)流派傳承的脈絡(luò)框架下，建立學(xué)術(shù)思想和特色診療技術(shù)的深度探析方法，是推進名醫(yī)經(jīng)驗傳承系統(tǒng)化建設(shè)的重要問題。

2 診療經(jīng)驗挖掘

臨床診療經(jīng)驗是名醫(yī)經(jīng)驗傳承的關(guān)鍵內(nèi)容，從當(dāng)前中醫(yī)傳承的相關(guān)文獻報道[1,15，16]分析可得知，信息采集不全面、資料整理系統(tǒng)性不強以及學(xué)術(shù)思想把握不準(zhǔn)確是傳統(tǒng)師承方式普遍存在的問題。傳統(tǒng)的口傳心授及經(jīng)驗著述等方法在經(jīng)驗描述的全面性及臨床應(yīng)用的靈活性等方面均有較大的不足，一方一藥的應(yīng)用論述不能全面反映名老中醫(yī)的臨床思維模式。中醫(yī)臨床個性化診療的特征導(dǎo)致臨床診療經(jīng)驗的整理和傳承存在一定的困難。

近年來，定量分析方法的應(yīng)用為中醫(yī)臨床診療規(guī)律的發(fā)現(xiàn)提供了有效的技術(shù)支持。數(shù)據(jù)挖掘方法等技術(shù)的應(yīng)用以及信息平臺的構(gòu)建[9]為推動中醫(yī)臨床診療經(jīng)驗的整理和應(yīng)用提供了重要基礎(chǔ)。

然而，由于中醫(yī)辨證邏輯具有非線性、模糊性、復(fù)雜性、非定量等特征，選擇契合臨床數(shù)據(jù)特征的分析方法對研究人員的知識儲備提出了一定要求[17，18]。并且，從大量的數(shù)理統(tǒng)計結(jié)果中提取有臨床價值的研究證據(jù)，是中醫(yī)理論創(chuàng)新研究的重大挑戰(zhàn)。因此，亟需建立與中醫(yī)臨床定量化分析相適應(yīng)的臨床解釋和應(yīng)用機制，形成與名醫(yī)診療經(jīng)驗傳承相契合的研究方法學(xué)，實現(xiàn)名醫(yī)經(jīng)驗的傳承和轉(zhuǎn)化的實踐模式創(chuàng)新。

3 思想內(nèi)涵剖析

學(xué)術(shù)思想整理是名醫(yī)學(xué)術(shù)傳承的核心環(huán)節(jié)。從臨床診療經(jīng)驗整理出發(fā)，挖掘名醫(yī)處方規(guī)律中潛藏的學(xué)術(shù)思想內(nèi)涵是近年來名醫(yī)學(xué)術(shù)思想研究的常見模式。數(shù)據(jù)挖掘和復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)分析等方法的應(yīng)用在一定程度上為名醫(yī)學(xué)術(shù)思想的剖析提供了基本線索和技術(shù)支撐。然而，由于名醫(yī)學(xué)術(shù)思想具有典型的人文屬性和社會屬性，定量分析方法在深度剖析和系統(tǒng)解釋方面的不足，難以實現(xiàn)學(xué)術(shù)思想內(nèi)涵的深度闡釋。

扎根理論等定性研究方法[19，20]的引入為完善名醫(yī)學(xué)術(shù)傳承知識體系提供了重要補充。通過訪談、論證等定性方法進行研究資料的采集和主觀化內(nèi)涵闡釋，與定量化客觀分析結(jié)果相結(jié)合，為名醫(yī)經(jīng)驗的系統(tǒng)化整理和傳承提供了有效的實踐模式。

當(dāng)前，名醫(yī)學(xué)術(shù)經(jīng)驗傳承和技術(shù)應(yīng)用和知識體系構(gòu)建方法尚未完整建立。在系統(tǒng)資料和客觀模式發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上，形成涵蓋名老中醫(yī)學(xué)術(shù)理念和思想內(nèi)涵的深度剖析方法，建立起系統(tǒng)的學(xué)術(shù)思想架構(gòu)及理論體系，是實現(xiàn)名醫(yī)學(xué)術(shù)思想傳承，推動中醫(yī)理論創(chuàng)新重要途徑。

4 基于知識圖譜的名醫(yī)經(jīng)驗傳承模式構(gòu)想

圖1 基于知識圖譜的名醫(yī)經(jīng)驗傳承研究技術(shù)流程圖

知識圖譜是結(jié)構(gòu)化的語義知識庫，用于以符號形式描述物理世界中的概念及其相互關(guān)系。其基本組成單位是“實體-關(guān)系-實體”三元組，以及實體及其相關(guān)“屬性-值”對。實體間通過關(guān)系相互聯(lián)結(jié)，構(gòu)成網(wǎng)狀的知識結(jié)構(gòu)。知識圖譜的構(gòu)建使得概念化、語義化的知識管理模式的形成成為可能。借助知識圖譜，可以實現(xiàn)準(zhǔn)確和深度知識獲取[21]。

基于名醫(yī)經(jīng)驗系統(tǒng)化整理與傳承的核心需求，以及當(dāng)前學(xué)術(shù)源流梳理、診療經(jīng)驗挖掘和學(xué)術(shù)思想內(nèi)涵剖析等環(huán)節(jié)中的關(guān)鍵問題，本文提出基于知識圖譜的名醫(yī)學(xué)術(shù)經(jīng)驗傳承模式構(gòu)想。通過多主題、多層次的知識網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建，為名醫(yī)學(xué)術(shù)經(jīng)驗傳承的系統(tǒng)化、規(guī)范化建設(shè)提供新的工作思路。

基于知識圖譜的名醫(yī)經(jīng)驗傳承模式涵蓋資源整合，模式挖掘及理論薈萃3個主要方面內(nèi)容（圖1）。

首先，通過對文獻資料、臨床資源以及個人論著等不同來源數(shù)據(jù)資源的收集與整合，形成統(tǒng)一的名醫(yī)經(jīng)驗傳承數(shù)據(jù)資源庫。在多源異構(gòu)數(shù)據(jù)資源整合的基礎(chǔ)上，通過本體映射及實體關(guān)系提取，完成知識圖譜架構(gòu)的初步構(gòu)建。針對處方規(guī)律等客觀化數(shù)據(jù)及個人訪談等定性資料分別采用定量及定性研究方法，通過語義相似度計算及網(wǎng)絡(luò)模塊分析等進行模式提取，實現(xiàn)名醫(yī)臨床診療規(guī)律與學(xué)術(shù)思想內(nèi)涵的深層剖析。以圖譜關(guān)系演算為基本方法，從橫向社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系推演學(xué)術(shù)思想形成和發(fā)展的歷史脈絡(luò)，從定量數(shù)據(jù)與定性資料中整理名醫(yī)臨床診療的基本規(guī)律及其核心思想內(nèi)涵，并從診療經(jīng)驗及學(xué)術(shù)思想的系統(tǒng)化證據(jù)中提取核心理論和科學(xué)內(nèi)涵，實現(xiàn)名醫(yī)學(xué)術(shù)經(jīng)驗傳承的系統(tǒng)框架構(gòu)建和思想內(nèi)涵的深度分析。最后，結(jié)合多層次的系統(tǒng)化論證，對知識體系進行迭代優(yōu)化，從而實現(xiàn)名醫(yī)學(xué)術(shù)經(jīng)驗的理論薈萃和創(chuàng)新。

4.1 資源整合

名醫(yī)學(xué)術(shù)傳承資源整合主要包括學(xué)術(shù)傳承脈絡(luò)梳理、臨床診療數(shù)據(jù)整理、以及定性資料整理3 個方面。

學(xué)術(shù)傳承脈絡(luò)的整理是名醫(yī)傳承知識圖譜的構(gòu)建結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)。以專著及文獻合著為線索，建立名醫(yī)經(jīng)驗傳承的學(xué)術(shù)資源網(wǎng)絡(luò)，有助于實現(xiàn)學(xué)術(shù)流派傳承脈絡(luò)的整理和推演。通過對相關(guān)的論著、文獻及專利材料的有效采集和整理，建立名醫(yī)學(xué)術(shù)脈絡(luò)知識庫。通過對傳承網(wǎng)絡(luò)中的的關(guān)鍵節(jié)點進行分析，找出學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)中的核心人物及傳承路徑。運用文本分析法，對資源庫主題進行提取，并通過橫向及縱向的比較分析，推演出學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建的次序以及學(xué)術(shù)理論發(fā)展的歷程，為推演名醫(yī)學(xué)術(shù)思想的形成和發(fā)展歷程提供客觀的證據(jù)支持，也為名醫(yī)經(jīng)驗整理提供基礎(chǔ)架構(gòu)支撐。

臨床診療資源是名醫(yī)經(jīng)驗傳承的重要基礎(chǔ)，也是構(gòu)建知識圖譜的重要素材。針對不同的數(shù)據(jù)類型，采取針對性的采集和管理方式，通過對格式化、半格式化的臨床診療數(shù)據(jù)進行整理，實現(xiàn)名醫(yī)論著、醫(yī)案以及電子病歷數(shù)據(jù)等多源異構(gòu)數(shù)據(jù)的有效整合，形成名醫(yī)臨床診療知識庫。在此基礎(chǔ)上，運用文本分析[22，23]、數(shù)據(jù)挖掘[24]等方法，進行異構(gòu)知識的連接和圖譜化構(gòu)建，為名醫(yī)臨床經(jīng)驗資源的管理、分析、應(yīng)用及推廣提供基礎(chǔ)支持。

定性資源是凝練名醫(yī)學(xué)術(shù)思想的重要材料，也是名醫(yī)學(xué)術(shù)傳承知識圖譜的重要板塊。通過引進扎根理論、框架分析、主題分析及內(nèi)容分析等定性研究方法[3,19]，系統(tǒng)整理傳承體系所覆蓋的學(xué)術(shù)理念、臨床體會，乃至于個人情操和治學(xué)方法，從而提取醫(yī)師學(xué)術(shù)思想的核心內(nèi)涵。通過定性資源與臨床診療知識庫的整合，運用語義相似度計算、網(wǎng)絡(luò)模塊分析等定性定量方法，建立起系統(tǒng)化的學(xué)術(shù)思想架構(gòu)及理論體系資源庫，從而為名醫(yī)學(xué)術(shù)診療經(jīng)驗的內(nèi)涵闡釋提供指引，也為名醫(yī)學(xué)術(shù)思想的系統(tǒng)薈萃及理論創(chuàng)新提供必要的知識積淀。

4.2 模式發(fā)現(xiàn)與圖譜繪制

采取自底向上及自頂向下2 種模式相結(jié)合，通過內(nèi)部數(shù)據(jù)串聯(lián)和外部數(shù)據(jù)融合，實現(xiàn)涵蓋名醫(yī)學(xué)術(shù)經(jīng)驗傳承個人知識體系以及橫向知識關(guān)聯(lián)體系的知識圖譜繪制。

在數(shù)據(jù)資源整合的基礎(chǔ)上，通過對名老中醫(yī)臨床處方數(shù)據(jù)的分析和挖掘，探索其潛在規(guī)律及應(yīng)用模式，從而從方藥的角度推演名老中醫(yī)對病證發(fā)生、發(fā)展、轉(zhuǎn)歸和診治方法的認識。從臨床診療角度出發(fā)，引入經(jīng)典統(tǒng)計、復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)分析、數(shù)據(jù)挖掘及機器學(xué)習(xí)等方法[24-26]，建立涵蓋疾病診斷、演化規(guī)律及診療決策的系列數(shù)學(xué)模型，實現(xiàn)多維度知識的整理與規(guī)則發(fā)現(xiàn)。一方面，通過縱向研究名老中醫(yī)學(xué)術(shù)思想及臨床診療模式的形成和發(fā)展歷程，完成對名醫(yī)學(xué)術(shù)思想傳承模式的探索。另一方面，通過多維度模型的系統(tǒng)整合及可視化應(yīng)用[27]，實現(xiàn)名醫(yī)經(jīng)驗傳承領(lǐng)域知識圖譜平臺化構(gòu)建，為名醫(yī)臨床診療經(jīng)驗潛在模式的挖掘和提取提供可視化、定量化、平臺化的系統(tǒng)支撐。

4.3 知識薈萃與理論創(chuàng)新

在名醫(yī)學(xué)術(shù)經(jīng)驗圖譜的基礎(chǔ)上，結(jié)合流派傳承脈絡(luò)，通過學(xué)術(shù)思想沿革以及跨時域知識演繹，實現(xiàn)名醫(yī)學(xué)術(shù)經(jīng)驗的橫向比對和縱向挖掘。通過名醫(yī)學(xué)術(shù)思想形成的歷史背景分析，診療規(guī)律、其思想內(nèi)涵闡發(fā)及學(xué)術(shù)經(jīng)驗的科學(xué)論證，形成系統(tǒng)化的知識薈萃。以知識圖譜為基本框架，實現(xiàn)多維度的橫向比對和多層次的深度演繹，從而建立起可持續(xù)性的知識傳承和發(fā)展模式，為中醫(yī)學(xué)術(shù)經(jīng)驗的傳承和技術(shù)理論創(chuàng)新提供科學(xué)、可靠的體系支撐。

5 小結(jié)

名醫(yī)經(jīng)驗傳承不應(yīng)局限于一方一藥之效用。研究名醫(yī)學(xué)術(shù)思想，需依循學(xué)術(shù)流派傳承脈絡(luò)，理清醫(yī)家對于病證診治的系統(tǒng)認識，形成對學(xué)術(shù)思想的總體認知。結(jié)合診療規(guī)律發(fā)現(xiàn)及醫(yī)家對于疾病認知的深度闡釋，才能形成名醫(yī)學(xué)術(shù)經(jīng)驗和學(xué)術(shù)思想的深刻理解。

在現(xiàn)代技術(shù)的支持下，以多學(xué)科技術(shù)融合為支撐，基于知識圖譜推動名醫(yī)經(jīng)驗傳承模式的研究創(chuàng)新，通過對名醫(yī)學(xué)術(shù)思想、臨床經(jīng)驗和學(xué)術(shù)影響等多層面、深層次的挖掘分析，完成多主題、多層次的知識網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建，為名醫(yī)學(xué)術(shù)經(jīng)驗傳承的系統(tǒng)化、規(guī)范化建設(shè)提供新的工作思路。