基于結(jié)構(gòu)方程模型的區(qū)域流通產(chǎn)業(yè)競爭力評價研究

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[1. 福建工程學(xué)院 福州 350118；2. 福州大學(xué) 福州 350116]

引言

大力發(fā)展流通產(chǎn)業(yè)能夠擴大內(nèi)需、增加就業(yè)、提高區(qū)域經(jīng)濟運行效率和運行質(zhì)量，從而增強區(qū)域自我發(fā)展能力和區(qū)域經(jīng)濟競爭力，是新常態(tài)下推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要舉措。流通產(chǎn)業(yè)競爭力問題一直是國內(nèi)學(xué)者關(guān)注的焦點問題之一。流通產(chǎn)業(yè)競爭力包含流通企業(yè)競爭力（微觀）和流通產(chǎn)業(yè)輻射力（宏觀）兩個方面，其中，流通企業(yè)競爭力主要表現(xiàn)為流通產(chǎn)業(yè)和企業(yè)占領(lǐng)市場、爭奪市場以及盈利能力等方面，流通產(chǎn)業(yè)輻射力體現(xiàn)在流通產(chǎn)業(yè)促進其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面，體現(xiàn)在流通作為生產(chǎn)和消費環(huán)節(jié)橋梁和紐帶作用的發(fā)揮程度方面。

目前，關(guān)于流通產(chǎn)業(yè)競爭力的研究主要集中于基礎(chǔ)理論、評價指標(biāo)體系和模型構(gòu)建、提升對策等方面。石憶邵[1]、李志玲[2]、程曉紅[3]、付丹丹[4]、劉根榮[5]、中國城市流通競爭力研究課題組[6]等分別從不同角度分析了流通產(chǎn)業(yè)競爭力的影響因素，并構(gòu)建了相應(yīng)的流通產(chǎn)業(yè)競爭力評價指標(biāo)體系。吳敬璉[7]、朱坤萍[8]、紀(jì)寶成[9]、周梁[10]、旭昕[11]等從流通體制創(chuàng)新、流通企業(yè)改革、加強政府干預(yù)、構(gòu)建流通產(chǎn)業(yè)政策體系等方面提出了提升我國流通產(chǎn)業(yè)競爭力的對策與路徑。文獻梳理發(fā)現(xiàn)：（1）現(xiàn)有的流通產(chǎn)業(yè)競爭力評價方法主要集中于主成分分析法、因子分析法、聚類分析法、層次分析法等。但是，上述評價方法存在難以排除大量的主觀判斷、無法考察變量之間的關(guān)系、無法驗證因子之間的因果關(guān)系等問題；（2）現(xiàn)有的研究主要是采用統(tǒng)計上的相關(guān)指標(biāo)與數(shù)據(jù)，在指標(biāo)體系的選擇上排除了無法統(tǒng)計到的指標(biāo)，較難建立全面且系統(tǒng)的評價指標(biāo)體系。本文通過建立區(qū)域流通產(chǎn)業(yè)理論評價模型，設(shè)計指標(biāo)體系，進行問卷調(diào)查，采用結(jié)構(gòu)方程模型研究區(qū)域流通產(chǎn)業(yè)競爭力評價問題，為評價與提升我國區(qū)域流通產(chǎn)業(yè)競爭力提供方向性路徑。

一、區(qū)域流通產(chǎn)業(yè)競爭力理論模型構(gòu)建

邁克爾·波特在《國家競爭優(yōu)勢》一書中提出，一個國家的產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢主要取決于生產(chǎn)要素、需求狀況、相關(guān)或支持產(chǎn)業(yè)及企業(yè)戰(zhàn)略組織和競爭[12]。本文以邁克爾·波特的 “產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢模型 ”為基礎(chǔ)，將區(qū)域流通產(chǎn)業(yè)競爭力的影響因素歸納為生產(chǎn)要素、相關(guān)或支持產(chǎn)業(yè)、境遇條件、區(qū)域流通管理以及需求狀況這五個方面。

1. 生產(chǎn)要素。主要指發(fā)展流通產(chǎn)業(yè)所需要的各種投入，包括流通基礎(chǔ)設(shè)施、流通業(yè)人力資源、流通產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金、流通技術(shù)與創(chuàng)新能力等。

2. 相關(guān)或支持產(chǎn)業(yè)。主要指為流通產(chǎn)業(yè)提供原材料等的上游產(chǎn)業(yè)、輔助產(chǎn)業(yè)，也包括與流通產(chǎn)業(yè)共用某些技術(shù)、共享某些營銷渠道或服務(wù)而聯(lián)系在一起的產(chǎn)業(yè)或具有互補性的產(chǎn)業(yè)。

3. 境遇條件。主要指流通企業(yè)的經(jīng)營戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)與競爭方式，企業(yè)的規(guī)模、發(fā)展戰(zhàn)略、目標(biāo)、經(jīng)營策略、企業(yè)自我積累和發(fā)展機制等因素。

4. 區(qū)域流通管理。主要指政府行為等影響流通產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制度因素。

5. 需求狀況。主要指區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展對區(qū)域流通產(chǎn)業(yè)的需求狀況，既消費者對流通服務(wù)的最終需求，也包括消費者在購買商品的同時所需要配送、流通加工、購物咨詢等附加服務(wù)。

綜上，依據(jù)區(qū)域流通產(chǎn)業(yè)競爭力影響因素，結(jié)合區(qū)域流通產(chǎn)業(yè)競爭力的概念內(nèi)涵可構(gòu)造圖1所示的區(qū)域流通產(chǎn)業(yè)競爭力評價結(jié)構(gòu)方程概念模型（單箭頭用來表示各個因素對區(qū)域流通產(chǎn)業(yè)競爭力的作用關(guān)系）。該結(jié)構(gòu)方程模型存在如下五個假設(shè)：

1. 區(qū)域流通產(chǎn)業(yè)競爭力可以用生產(chǎn)要素、相關(guān)或支持產(chǎn)業(yè)、境遇條件、區(qū)域流通管理、需求狀況等五個維度（潛在變量）進行描述；

2. 上述5個潛在變量可以分別用若干個觀察變量來體現(xiàn)；

3. 各觀察變量與其下屬維度之間存在正向關(guān)系；

4. 各觀察變量與其誤差項不存在相關(guān)性；

5. 潛在變量之間可能存在一定的相關(guān)性。

本文結(jié)合既有文獻研究和實際研究情況對這六個潛在變量進行操作化轉(zhuǎn)換，使它們變成可以直接測量的觀察變量見表1，并采用李克特五級量表對觀察變量進行測量。

表1 觀察變量及變量描述

二、小樣本數(shù)據(jù)收集與處理

（一）小樣本數(shù)據(jù)收集

2017年8月，課題組以福州大學(xué)物流管理專業(yè)教師、歷屆博士研究生及2013～2016屆畢業(yè)研究生共51人為樣本進行了小樣本初次測試，以檢驗初試問卷的信度和效度。

（二）小樣本信度分析與效度分析

內(nèi)部一致性常用Cronbach Alpha值來表示，其值一般介于0和1之間，越接近于1，說明信度越高。若觀察變量CITC值小于0.5，則應(yīng)刪去該變量，直到所有觀察變量的CITC值都大于0.5，且潛在變量的Alpha系數(shù)在0.6以上[13]。用小樣本測試的數(shù)據(jù)，分別對理論模型中的六個潛在變量進行信度分析。

信度分析結(jié)果表明：（1）生產(chǎn)要素的觀察變量3、4、5、6、9、14、16、17的CITC值小于0.5應(yīng)當(dāng)刪除，觀察變量1、11的值接近0.5，考慮到其在解釋生產(chǎn)要素中有較大作用，予以保留；（2）相關(guān)或支持產(chǎn)業(yè)的觀察變量22、24、26的CITC值小于0.5應(yīng)當(dāng)刪除，觀察變量23的值接近0.5，且其對描述潛在變量很重要，予以保留；（3）境遇條件的觀察變量35、38、40的CITC值小于0.5應(yīng)當(dāng)刪除，觀察變量30、31的值接近0.5，且其對描述潛在變量很重要，予以保留；（4）區(qū)域流通管理的觀察變量55的CITC值小于0.5應(yīng)當(dāng)刪除；（5）需求狀況的觀察變量58、59的CITC值雖然小于0.5，但其對描述潛在變量很重要，且接近0.5，予以保留；（6）區(qū)域流通競爭力的觀察變量60、61的CITC值小于0.5應(yīng)當(dāng)刪除，觀察變量64的值接近0.5，且其對描述潛在變量很重要，予以保留。其他變量的CITC值都大于 0.5，且Alpha值都大于0.6，予以保留。

分別對以上六個潛在變量進行效度分析。效度分析結(jié)果表明：潛在變量各自的觀察變量之間是相關(guān)的，各個潛在變量具有較高的構(gòu)念效度，大多數(shù)觀察變量的因子載荷都在0.7以上，說明觀察變量選取的比較恰當(dāng)，應(yīng)當(dāng)保留在大樣本檢驗中。

（三）正式測試量表

通過小樣本測試的篩選，正式測試量表包含6個量表48個測試條目，能夠滿足研究所需要的信度和效度。

三、大樣本數(shù)據(jù)收集與處理

（一）大樣本數(shù)據(jù)收集

本文采取 “分層隨機抽樣法 ”，在全國范圍內(nèi)對流通業(yè)從業(yè)者（包括批發(fā)零售業(yè)、現(xiàn)代物流業(yè)、對外貿(mào)易等）、流通領(lǐng)域科研人員（主要為在校研究生和高校教師）、流通行業(yè)管理者（主要為行業(yè)主管部門管理人員）及流通行業(yè)咨詢管理人員進行抽樣調(diào)查（為了保證被試者能夠充分理解問卷選項，限制被試者學(xué)歷為本科及以上），樣本規(guī)模為600個。正式測試工作從2017年10月份開始，委托長沙市循環(huán)信息科技有限公司在全國7個地區(qū)按照前述要求采取 “分層隨機抽樣法 ”發(fā)放，共發(fā)放問卷500份，回收471份問卷，問卷總的回收率為94.20%，其中156份問卷被判為無效問卷，有效問卷為315份，有效問卷回收率為63.00%。同時，通過E-mail方式發(fā)放問卷100份，回收90份問卷，全部為有效問卷。因此，本研究的有效問卷數(shù)量405份。

（二）大樣本信度分析與效度分析

用大樣本測試的數(shù)據(jù)，分別對生產(chǎn)要素、相關(guān)或支持產(chǎn)業(yè)、區(qū)域流通管理、境遇條件、需求狀況及區(qū)域流通產(chǎn)業(yè)競爭力六個潛在變量進行信度分析。經(jīng)過信度分析后，刪除以下觀察變量：生產(chǎn)要素的觀察變量8、10、13，相關(guān)或支持產(chǎn)業(yè)的觀察變量25，境遇條件的觀察變量30、31、34、36，區(qū)域流通管理的觀察變量44、45、53、54，需求狀況的觀察變量59。區(qū)域流通產(chǎn)業(yè)競爭力的觀察變量的CITC值均近似或大于0.5，且α系數(shù)與標(biāo)準(zhǔn)值大于0.6，予以保留。

分別對以上六個潛在變量進行效度分析。效度分析結(jié)果表明各個潛在變量的因素累計方差貢獻率都達到50%以上，表明6個潛在變量有較好的構(gòu)念效度，可以進行數(shù)據(jù)分析。

四、數(shù)據(jù)分析

（一）相關(guān)性分析

依據(jù)皮爾遜相關(guān)系數(shù)對研究假設(shè)進行檢驗，檢驗潛在變量之間可能存在的關(guān)系，檢驗結(jié)果見表2。設(shè)r為皮爾遜相關(guān)系數(shù)，經(jīng)過皮爾遜相關(guān)性分析可以得出以下結(jié)論：

（1）各個因素之間呈顯著正相關(guān)關(guān)系，驗證了本文提出的假設(shè)；（2）五個因素對區(qū)域流通產(chǎn)業(yè)競爭力的影響程度不同，其中，需求狀況對區(qū)域流通產(chǎn)業(yè)競爭力的影響最大（r=0.668），區(qū)域流通管理次之（r=0.650）；（3）五個因素之間的相關(guān)性也不同，表明五個因素之間的關(guān)系程度是不一樣的，例如，境遇條件和區(qū)域流通管理的關(guān)系（r=0.777）相比其他因素更加密切。

皮爾遜相關(guān)系數(shù)分析只是分析變量之間的相關(guān)關(guān)系，并沒有考慮變量之間的次序關(guān)系，即沒有考慮較先發(fā)生的變量通過什么途徑影響其后發(fā)生的變量。為此還要在此基礎(chǔ)上進行結(jié)構(gòu)方程模型的路徑分析。

（二）驗證性因素分析

分別將不同的潛在變量及其各自的觀察變量作為測量模型，由此需要對六個測量模型進行驗證性因素分析。根據(jù)不同的測量模型，分析得到觀察變量的因子負荷值、模型的擬合值等結(jié)果。本文選取3個重要的擬合指數(shù)作為判斷標(biāo)準(zhǔn)，即卡方與自由度的比值χ2/df小于2，近似誤差指數(shù)（root mean square error of approximation, RMSEA）小于0.05，非范擬合指數(shù)（non-normed fit index, NNFI）大于0.9，相對擬合指數(shù)（comparative fit index, CFI）大于0.9[14]。驗證性因素分析結(jié)果如表3所示，結(jié)果表明：（1）生產(chǎn)要素測量模型的因子負荷值均大于0.5，符合條件。χ2/df大于2，RMSEA大于0.05，表明模型還需要修正，選擇最小因子負荷值（0.57），刪除觀察變量1；（2）相關(guān)或支持產(chǎn)業(yè)測量模型的因子負荷值均大于0.5，符合條件。χ2/df大于2，RMSEA大于0.05，表明模型還需要修正，選擇最小因子負荷值（0.57），刪除觀察變量23；（3）境遇條件測量模型的因子負荷值均大于0.5，符合條件。χ2/df大于2，RMSEA大于0.05，表明模型還需要修正，選擇最小因子負荷值，依次刪除觀察變量39、32、33；（4）區(qū)域流通管理的因子負荷值均大于或等于0.6，符合條件。χ2/df小于2，RMSEA小于0.05，NNFI、CFI大于0.9，各項指標(biāo)說明該測量模型擬合效果較好，不需要進行修正，保留全部觀察變量；（5）需求狀況測量模型只有三個觀察變量，不需要進行驗證性因素檢驗，保留全部觀察變量；（6）區(qū)域流通產(chǎn)業(yè)競爭力測量模型的因子負荷值均大于0.5，符合條件。χ2/df大于2，RMSEA大于0.5，NNFI小于0.9，表明模型還需要修正。選擇最小因子負荷值（0.58），刪除觀察變量63。

表2 假設(shè)變量之間的相關(guān)系數(shù)矩陣（N=405）

表3 驗證性因素分析結(jié)果

經(jīng)過變量的篩選修正后得出總體測量模型如圖2所示，分析結(jié)果表明所有變量的因子載荷均大于0.5，最小為0.54，最大為0.69，表明整體上測試量表的測量品質(zhì)優(yōu)良。且各項擬合指數(shù)表明擬合程度較好，有較高的一致性和較強的可靠性，28個觀察變量可以作為6個潛在變量的測試標(biāo)識。驗證性因素分析是進行結(jié)構(gòu)方程模型分析的前置步驟和基礎(chǔ)，基于上述研究，用結(jié)構(gòu)方程模型分析6個潛在變量之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系，見圖2。

（三）路徑分析

結(jié)構(gòu)模型包含了生產(chǎn)要素、相關(guān)或支持產(chǎn)業(yè)2個外生概念和境遇條件、區(qū)域流通管理、需求狀況、區(qū)域流通產(chǎn)業(yè)競爭力4個內(nèi)生概念。外生概念有12個觀察變量，內(nèi)生概念有16個觀察變量，一共有28個觀察變量用來檢驗結(jié)構(gòu)模型。

初次運行LISREL軟件構(gòu)造結(jié)構(gòu)方程，卡方值為573.37，χ2/df小于2，擬合指數(shù)達到臨界值（RMSEA=0.042，NNFI=0.98，CFI=0.99），表明總體上模型與數(shù)據(jù)擬合較好。但是，部分路徑系數(shù)的t值不顯著，選擇t值最小的路徑進行刪除，例如，先刪除從相關(guān)或支持產(chǎn)業(yè)至境遇條件的路徑（t=0.05），對模型參數(shù)進行重新估計。經(jīng)過多次修正后，模型的卡方值為522.36，χ2/df小于2，RMSEA較初始模型有所下降，NNFI、CFI較初始模型有所上升，擬合指數(shù)的優(yōu)化表明修正模型相比初始模型擬合較好，具體擬合指數(shù)見表4。

表4 修正前后結(jié)構(gòu)模型的擬合指數(shù)

最終修正模型的路徑系數(shù)以及顯著性水平如表5所示，每條路徑的t值均大于1.96，通過顯著性檢驗，經(jīng)過簡化后的路徑分析圖如圖3所示，用實線部分表示對區(qū)域流通產(chǎn)業(yè)競爭力存在影響的路徑?？梢钥闯觯枨鬆顩r對區(qū)域流通產(chǎn)業(yè)競爭力的整體效果最大（影響系數(shù)為0.92），由于流通產(chǎn)業(yè)屬于典型的第三產(chǎn)業(yè)，其外部需求的規(guī)模、類型、強度等將直接影響區(qū)域流通產(chǎn)業(yè)競爭力的強弱。生產(chǎn)要素對區(qū)域流通產(chǎn)業(yè)競爭力的影響力次之（影響系數(shù)為0.74），說明生產(chǎn)要素在區(qū)域流通產(chǎn)業(yè)競爭力模型中的重要作用，這與目前的大部分研究結(jié)果相符合。相關(guān)或支持產(chǎn)業(yè)、境遇條件及區(qū)域流通管理對區(qū)域流通產(chǎn)業(yè)競爭力地間接影響都明顯大于直接影響，說明相關(guān)或支持產(chǎn)業(yè)、境遇條件及區(qū)域流通管理作為區(qū)域流通產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要外部條件，主要通過影響區(qū)域流通產(chǎn)業(yè)的需求規(guī)模、需求類型等間接影響區(qū)域流通產(chǎn)業(yè)競爭力的強弱。

表5 路徑分析結(jié)果

五、構(gòu)建區(qū)域流通產(chǎn)業(yè)競爭力評價模型

定義：理論上的競爭力F理論=（生產(chǎn)要素，相關(guān)及輔助產(chǎn)業(yè)，境遇條件，區(qū)域流通管理，需求狀況）。實際上的競爭力F實際=（區(qū)域流通產(chǎn)業(yè)競爭力）。

LVi為第i個潛在變量，可以用j個觀察變量來進行評價，xij為第i個潛在變量下的第j個觀察變量，歸一化后權(quán)重為ωij，潛在變量LVij的影響系數(shù)記為ai（直接影響系數(shù)與間接影響系數(shù)之和），歸一化后權(quán)重為αi。則有

根據(jù)圖2所得結(jié)果計算各個觀察變量的權(quán)重、潛在變量的影響系數(shù)以及權(quán)重。

生產(chǎn)要素LV1有5個觀察變量，將因子載荷值經(jīng)過歸一化處理后得到權(quán)重分別為ω11=0.21；ω12=0.19；ω13=0.21；ω14=0.20；ω15=0.20；變量LV1的影響系數(shù)a1=0.58×0.92+0.74=1.27。

相關(guān)或支持產(chǎn)業(yè)LV2有7個觀察變量，權(quán)重分別為ω21=0.15；ω22=0.15；ω23=0.15；ω24=0.14；ω25=0.15；ω26=0.12；ω27=0.14；變量LV2的影響系數(shù)a2=0.7×0.9×0.92+0.56×0.92=1.09。

境遇條件LV3有2個觀察變量，權(quán)重分別為ω31=0.50；ω32=0.50；變量LV3的影響系數(shù)a3=0.23×0.9×0.92=0.19。

區(qū)域流通管理LV4有7個觀察變量，權(quán)重分別為ω41=0.14；ω42=0.14；ω43=0.15；ω44=0.15；ω45=0.14；ω46=0.14；ω47=0.14；變量LV4的影響系數(shù)a4=0.9×0.92=0.83。

需求狀況LV5有3個觀察變量，權(quán)重分別為ω51=0.38；ω52=0.31；ω53=0.31；變量LV5的影響系數(shù)a5=0.92。

對變量LV1，LV2，LV3，LV4，LV5的影響系數(shù)作歸一化處理，得到權(quán)重a1=0.30；a2=0.25；a3=0.05；a4=0.19；a5=0.21。

區(qū)域流通產(chǎn)業(yè)競爭力有3個觀察變量，權(quán)重分別為ω61=0.34；ω62=0.32；ω63=0.34。

每一個潛在變量都有自己的觀察變量，對于觀察變量可以采用專家評分法進行賦值，將觀察變量的得分值乘以各自的權(quán)重，得出各個潛在變量的分值。例如，由專家評分法得出生產(chǎn)要素5個觀察變量的得分分別為9分、8分、7分、6分和5分（1 0分制）。那么潛在變量生產(chǎn)要素LV1的分值：

由專家評分法得到的數(shù)據(jù)計算潛在變量LV1，LV2，LV3，LV4，LV5的分值，分別乘以相應(yīng)潛在變量的權(quán)重α1，α2，α3，α4，α5，求和得出流通產(chǎn)業(yè)競爭力的理論值。

假設(shè)數(shù)據(jù)：LV1=8.2，LV2=9.0，LV3=8.8，LV4=8.7，LV5=8.9則該區(qū)域流通產(chǎn)業(yè)競爭力的理論分值為：

由于區(qū)域流通產(chǎn)業(yè)競爭力LV6有3個觀察變量，同理，通過專家評分法賦值得出某省份流通產(chǎn)業(yè)競爭力三個變量的得分x61，x62，x63分別乘以相應(yīng)變量的權(quán)重ω61，ω62，ω63，求和得出流通產(chǎn)業(yè)競爭力的實際值。

假設(shè)數(shù)據(jù)：x61=9，x62=8，x63=7該區(qū)域流通產(chǎn)業(yè)競爭力的實際分值為：

在實際的評價過程中，將實際得分對比理論得分，如果實際分值大于理論分值，則該省份的流通產(chǎn)業(yè)競爭力較高；反之，該省份競爭力較低。

六、結(jié)論

本文通過構(gòu)建帶有潛在變量的結(jié)構(gòu)方程模型對區(qū)域流通產(chǎn)業(yè)競爭力進行評價，將流通產(chǎn)業(yè)競爭力的影響因素與流通產(chǎn)業(yè)競爭力聯(lián)系起來，定量地建立生產(chǎn)要素、相關(guān)或支持產(chǎn)業(yè)、區(qū)域流通管理、境遇條件、需求狀況五個因素與區(qū)域流通產(chǎn)業(yè)競爭力之間的聯(lián)系。該模型能夠評價不同區(qū)域的競爭力，比較區(qū)域之間的差距，還能夠針對同一個區(qū)域比較其理論競爭力及實際競爭力，為不同區(qū)域的管理者提升流通產(chǎn)業(yè)競爭力和制定流通政策提供理論支持。