異質(zhì)性R&D、政府支持與能源強(qiáng)度

冉啟英，徐麗娜

(1.新疆大學(xué)創(chuàng)新管理研究中心，新疆烏魯木齊830047；2.新疆大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，新疆烏魯木齊830047)

自“十一五”規(guī)劃我國將節(jié)能減排作為約束性指標(biāo)以來，雖能源強(qiáng)度呈下降趨勢，但能源總需求量仍持續(xù)走高?！禕P世界能源統(tǒng)計(jì)年鑒2018》顯示，2017年中國能源消費(fèi)增長3.1%，連續(xù)17年成為全球能源消費(fèi)增量最大的國家?！?018年國內(nèi)外油氣行業(yè)發(fā)展報(bào)告》指出，2018年我國石油對外依存度高達(dá)69.8%，能源供需矛盾日趨尖銳。同時(shí)，能源低效使用對我國生態(tài)環(huán)境帶來嚴(yán)重挑戰(zhàn)[1]。為進(jìn)一步降低能源強(qiáng)度，突破能源環(huán)境約束，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與能源、環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展，黨的十八大以來，我國就提出“能源革命”的戰(zhàn)略思想。在《能源生產(chǎn)和消費(fèi)革命戰(zhàn)略(2016—2030)》中指出，2020年能源強(qiáng)度要比2015年下降15%，2030年要達(dá)到世界平均水平。依靠創(chuàng)新要素投入促進(jìn)能源效率提高已成為保障國民經(jīng)濟(jì)行穩(wěn)致遠(yuǎn)的重要手段，2019年“兩會”將“堅(jiān)持創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展，培育壯大新動能”作為轉(zhuǎn)變發(fā)展動能、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要方式，并相繼實(shí)施“萬眾創(chuàng)新”和“中國制造2025”等創(chuàng)新戰(zhàn)略，鼓勵(lì)加大研發(fā)投入力度。阿吉翁等[2]研究發(fā)現(xiàn)，不同類型創(chuàng)新活動在研究目的、擁有的研發(fā)資源等方面存在差異，若將研發(fā)投入視為同質(zhì)，將導(dǎo)致誤導(dǎo)性政策建議?；A(chǔ)研究和應(yīng)用研究以創(chuàng)造新知識為目的，并不直接作用于生產(chǎn)技術(shù)，而試驗(yàn)發(fā)展以應(yīng)用節(jié)能知識研制新產(chǎn)品、開發(fā)新系統(tǒng)和新管理模式為目的，二者對能源強(qiáng)度的影響可能不同。政府作為技術(shù)創(chuàng)新體系中的重要構(gòu)建者，掌握了大量科研機(jī)構(gòu)、高等院校等科研資源，可根據(jù)能源戰(zhàn)略需求配置科研資源，有效彌補(bǔ)市場機(jī)制的不足。在不同創(chuàng)新活動中，政府支持的作用機(jī)制與影響效果亦可能存在差異，唯有厘清政府對不同創(chuàng)新活動的作用邊界，才能更好地實(shí)現(xiàn)科研資源配置的最優(yōu)化。現(xiàn)有研究并未厘清異質(zhì)性R&D、政府支持與能源強(qiáng)度的內(nèi)在關(guān)聯(lián)，為此，本文采用空間計(jì)量模型和門檻面板回歸模型深入探討三者的本質(zhì)聯(lián)系，為通過政府精準(zhǔn)支持創(chuàng)新活動降低能源強(qiáng)度尋求對策，具有重要現(xiàn)實(shí)意義和理論價(jià)值。

1 文獻(xiàn)綜述

梳理相關(guān)文獻(xiàn)可知，能源強(qiáng)度的影響因素可分為三類：一是結(jié)構(gòu)因素，如產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)[3-4]；二是制度因素，可以分為國外制度因素如FDI和進(jìn)出口貿(mào)易等[5-6]，國內(nèi)制度因素如市場扭曲和信息化等[7-8]；三是技術(shù)進(jìn)步，并進(jìn)一步細(xì)分為自主研發(fā)和技術(shù)引進(jìn)[9]，或分為中性技術(shù)進(jìn)步和有偏技術(shù)進(jìn)步等[10]。雖然有學(xué)者認(rèn)為能源效率改善具有“回彈效應(yīng)”[11]，但是大部分學(xué)者肯定了技術(shù)進(jìn)步是改善能源效率的主要推動力[12]。

作為技術(shù)進(jìn)步的主要來源，R&D投入是降低能源強(qiáng)度的重要途徑。王班班等[13]研究發(fā)現(xiàn)R&D水平溢出效應(yīng)可降低能源強(qiáng)度。姜彩樓等[14]認(rèn)為企業(yè)和政府研發(fā)支出對能源效率影響效果具有差異性。不同研發(fā)主體的研發(fā)動機(jī)、掌握的研發(fā)資源存在巨大差異，不能將所有創(chuàng)新活動視為同質(zhì)[2]。當(dāng)前關(guān)注異質(zhì)性R&D的研究大致可以分為三類：第一類將企業(yè)創(chuàng)新活動分為產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新[15]；第二類利用不同專利反映技術(shù)研發(fā)成效[16]；第三類將R&D投入細(xì)分為應(yīng)用研究、基礎(chǔ)研究與試驗(yàn)發(fā)展[17-18]，考慮到基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究均以創(chuàng)造新知識為目的，部分學(xué)者將兩者歸為一類，探究其與試驗(yàn)發(fā)展活動的不同[19-20]。囿于前兩類數(shù)據(jù)的適用性和可得性，本文參用第三類文獻(xiàn)中關(guān)于R&D投入的分類方法。

中國科技基礎(chǔ)較為薄弱，僅通過市場機(jī)制難以實(shí)現(xiàn)研發(fā)資源的最優(yōu)配置，需要政府結(jié)合現(xiàn)實(shí)戰(zhàn)略需求發(fā)揮引導(dǎo)作用[21]。然而，考察創(chuàng)新活動中政府支持作用的文獻(xiàn)，既沒有在異質(zhì)性R&D視角下以研發(fā)投入對能源強(qiáng)度的影響為研究對象，也沒有探究通過政府支持降低能源強(qiáng)度的具體路徑。部分學(xué)者基于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要，直接探究政府精準(zhǔn)支持的必要性。孫早等[22]認(rèn)為只有增強(qiáng)政府對基礎(chǔ)研究的支持力度才能提高自主創(chuàng)新能力。洪銀興等[23]強(qiáng)調(diào)政府對科學(xué)研究支持的重要性，認(rèn)為只有當(dāng)政府給予足夠的引導(dǎo)性資金支持，方可推動創(chuàng)新驅(qū)動由外生向內(nèi)生的轉(zhuǎn)變。近期的研究如張輝等[24]、余明桂等[25]、葉祥松等[20]等普遍認(rèn)為政府支持對試驗(yàn)發(fā)展的作用效果較為復(fù)雜。然當(dāng)前鮮有研究將兩類研發(fā)活動引入統(tǒng)一框架，探究政府支持對其影響機(jī)制的不同。

通過梳理文獻(xiàn)可知，已有研究仍存在以下不足：(1)雖有部分學(xué)者選取R&D投入作為技術(shù)進(jìn)步的代理指標(biāo)，實(shí)證分析技術(shù)進(jìn)步對能源強(qiáng)度的影響，但是這些文獻(xiàn)均未考慮技術(shù)進(jìn)步的具體實(shí)現(xiàn)路徑——不同創(chuàng)新活動對能源強(qiáng)度的作用機(jī)制；(2)缺乏基于異質(zhì)性R&D視角探討政府支持不同創(chuàng)新活動對能源強(qiáng)度的影響是否存在差異，難以判斷政府支持是否有利于提升能源效率。鑒于此，本文基于異質(zhì)性R&D視角，采用SDM、SAR、SEM三種空間計(jì)量模型對科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展對能源強(qiáng)度的影響效果進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，其次通過引入交互項(xiàng)深入考察政府支持兩類創(chuàng)新活動對降低能源強(qiáng)度的不同作用效果，進(jìn)而運(yùn)用面板門檻回歸模型探究政府支持在科學(xué)研究和試驗(yàn)發(fā)展中的非線性影響機(jī)制，為通過政府精準(zhǔn)支持降低中國能源強(qiáng)度提供明確的理論依據(jù)與相應(yīng)政策建議。

2 模型設(shè)定與數(shù)據(jù)來源

2.1 能源強(qiáng)度決定模型

為考察科技創(chuàng)新活動對能源強(qiáng)度的影響機(jī)理，本文借鑒包含資本(K)、勞動(L)、能源(E)和原材料(D)等生產(chǎn)要素的Cobb-Douglas函數(shù)以及Fisher-Vanden等[26]相關(guān)研究，基于相應(yīng)成本模型推導(dǎo)能源強(qiáng)度決定函數(shù)模型：

(1)

其中，i為各省市，A為技術(shù)水平，P表示投入要素價(jià)格，τ代表投入要素的價(jià)格彈性，Y是產(chǎn)出水平。

基于謝潑德引力(Shephard’s Lemma)，成本函數(shù)關(guān)于能源價(jià)格的偏導(dǎo)數(shù)即為能源需求量，由(1)求得省能源需求量(Ei)：

(2)

假設(shè)，

(3)

根據(jù)研究類型的差異，R&D活動可分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展。其中，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究可通過調(diào)查、實(shí)驗(yàn)和試制等途徑為新節(jié)能產(chǎn)品的研發(fā)提供理論依據(jù)，長期持續(xù)的理論研究，不僅有利于實(shí)現(xiàn)核心節(jié)能技術(shù)的突破，還表現(xiàn)為學(xué)習(xí)、應(yīng)用及改進(jìn)新技術(shù)能力的提高，本文將兩者歸為一類，統(tǒng)稱科學(xué)研究；試驗(yàn)發(fā)展可基于已有知識開發(fā)新節(jié)能產(chǎn)品、形成新服務(wù)，對能源效率存在直接影響。式(3)表明，能源強(qiáng)度由技術(shù)進(jìn)步和能源相對價(jià)格決定，基于此，考慮科學(xué)研究和試驗(yàn)發(fā)展作為技術(shù)水平指標(biāo)，將技術(shù)水平設(shè)定為：

(4)

其中，RES是科學(xué)研究，DEV為試驗(yàn)發(fā)展，根據(jù)Hu等[27]設(shè)定f(·)為：

(5)

將式(4)和(5)帶入(3)，并對式(3)兩邊同時(shí)取對數(shù)，可得各省能源強(qiáng)度決定模型：

(6)

2.2 空間計(jì)量模型

考慮到能源強(qiáng)度存在顯著空間異質(zhì)性和空間依賴性，若忽略空間因素可能導(dǎo)致解釋變量的邊際效應(yīng)估計(jì)存在偏誤[28]，本文借鑒Anselin[29]提出的空間計(jì)量分析法，其一般形式為：

(7)

其中，Yit是被解釋變量，Xit由所有解釋變量構(gòu)成，ωit表示空間權(quán)重矩陣，ai和vi分別為空間和時(shí)間固定效應(yīng)，是模型的可選項(xiàng)，εit是隨機(jī)誤差項(xiàng)。

本文選取能源強(qiáng)度(EI)作為被解釋變量，核心解釋變量為科學(xué)研究(RES)、試驗(yàn)發(fā)展(DEV)，控制變量包括對外開放度(OPEN)、投資率(INV)、人力資本(HUM)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(IND)和能源相對價(jià)格(EP)。

若φ和γ同時(shí)為0，則是空間自回歸模型(SAR)：

若ρ和φ同時(shí)為0，則為空間誤差模型(SEM)：

若γ僅為0，則是空間杜賓模型(SDM)：

其中，i為第i個(gè)省市，囿于西藏?cái)?shù)據(jù)缺失嚴(yán)重予以剔除，合計(jì)為30個(gè)省，t表示時(shí)間，本文考察期為2000—2016年?？紤]到研發(fā)投入對能源強(qiáng)度的作用具有滯后性，此外本文參考葉祥松等[20]的研究結(jié)論，參用白俊紅等[30]的方法，構(gòu)建科學(xué)研究和試驗(yàn)發(fā)展的無滯后和依次滯后3期4種模型。

為進(jìn)一步檢驗(yàn)政府支持是否有利于發(fā)揮不同創(chuàng)新活動對能源強(qiáng)度的抑制效應(yīng)，在SAR、SEM與SDM中引入交互項(xiàng)，以SAR為例構(gòu)建式(11)和(12)。

2.3 變量說明及數(shù)據(jù)來源

結(jié)合前文的理論分析及相關(guān)研究，本文將科學(xué)研究、試驗(yàn)發(fā)展、能源相對價(jià)格作為解釋變量引入能源強(qiáng)度回歸模型中。此外，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)[4]、對外開放度和投資率對能源強(qiáng)度具有較強(qiáng)的解釋力度[28，31]，因此本文將三者納入分析模型。各變量的原始數(shù)據(jù)來自《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、各地區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒及國家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的相關(guān)信息，個(gè)別缺失的觀測值利用線性外推法補(bǔ)齊，變量說明見表1。

表1 變量說明及統(tǒng)計(jì)性描述

3 實(shí)證結(jié)果與分析

3.1 能源強(qiáng)度空間依賴性檢驗(yàn)

為檢驗(yàn)?zāi)茉磸?qiáng)度的空間相關(guān)性和相關(guān)程度，采用Global Moran I指數(shù)來判別。Moran I的計(jì)算公式如下：

本文采用0-1地理鄰接矩陣，表2為地理權(quán)重矩陣下2000—2016年我國30個(gè)省市能源強(qiáng)度的Moran I值及其顯著性水平。

表2 能源強(qiáng)度的Moran I指數(shù)

注：***、**和*分別表示在1%、5%和10%的水平上顯著。下表同。

由表2可以看出，2000—2016年各省市能源強(qiáng)度的Moran指數(shù)均為正且至少通過了10%的顯著性檢驗(yàn)，表明我國30個(gè)省、市和自治區(qū)的能源強(qiáng)度在地理空間上表現(xiàn)出顯著的正相關(guān)，這也說明采用空間計(jì)量模型較合適。

各地區(qū)的空間相關(guān)性可由局部莫蘭指數(shù)(anselin local Moran I)來檢驗(yàn)，公式如下：

(14)

3.2 科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展對能源強(qiáng)度的影響

運(yùn)用stata15.0，采用極大似然估計(jì)法對式(8)、(9)和(10)進(jìn)行參數(shù)估計(jì)，Hausman檢驗(yàn)均拒絕隨機(jī)效應(yīng)，估計(jì)結(jié)果見表3。限于篇幅，本文省略了SAR估計(jì)結(jié)果的報(bào)告。由表3可知，SDM、SEM兩種空間估計(jì)方法下，科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展的回歸系數(shù)和顯著性都很接近，表明估計(jì)結(jié)果具有較好的穩(wěn)健性。

表3的估計(jì)結(jié)果較為直觀地顯示了中國R&D投入的異質(zhì)性，科學(xué)研究投入對降低能源強(qiáng)度無顯著影響，而試驗(yàn)發(fā)展投入則不利于能源效率的改善，且會持續(xù)一段時(shí)間。在當(dāng)期和滯后各期內(nèi)科學(xué)研究對能源強(qiáng)度無顯著影響，原因可能是多方面的：(1)科學(xué)研究投入雖然能創(chuàng)造新知識，但轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)節(jié)能技術(shù)、新產(chǎn)品存在較長的時(shí)滯，且不僅受到科技和理論認(rèn)知水平、應(yīng)用能力、關(guān)聯(lián)技術(shù)發(fā)展水平等諸多因素的制約，也受市場風(fēng)險(xiǎn)、科技體制的認(rèn)同多重因素的影響，研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)較大。(2)科學(xué)研究以高等院校和研究機(jī)構(gòu)為主，長期以來科技成果轉(zhuǎn)化率較低?！吨腥A人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局2017年度報(bào)告》指出，我國高校研究成果轉(zhuǎn)化率僅為11.4%，大量科研成果不能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力推動技術(shù)進(jìn)步，其研發(fā)投入也難以通過技術(shù)進(jìn)步改善能源效率。(3)高等院校和研發(fā)機(jī)構(gòu)并非能源生產(chǎn)和消費(fèi)的主要部門，也非污染物的主要來源，環(huán)境規(guī)制難以對其產(chǎn)生約束或激勵(lì)，造成研發(fā)活動的節(jié)能減排導(dǎo)向不足，科學(xué)研究也就難以通過節(jié)能技術(shù)的研發(fā)促進(jìn)生產(chǎn)率的提高。

圖1 分省空間相關(guān)性檢驗(yàn)的Moran散點(diǎn)圖

導(dǎo)致試驗(yàn)發(fā)展投入正向影響能源強(qiáng)度的原因在于，能源低效利用誘發(fā)的生態(tài)環(huán)境惡化問題日益嚴(yán)峻，環(huán)境保護(hù)和能源革命已凸顯成為重要的民生問題。在歷經(jīng)了“十一五”和“十二五”兩個(gè)時(shí)期的強(qiáng)制性節(jié)能減排后，“十三五”以來國家繼續(xù)施加降耗環(huán)保高壓，面對日益嚴(yán)格的規(guī)制壓力，但又受制于薄弱的研發(fā)基礎(chǔ)，我國企業(yè)創(chuàng)新長期以技術(shù)模仿與產(chǎn)品仿制為主[20]，節(jié)能減排核心技術(shù)嚴(yán)重缺位。近年來我國經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，成為僅次于美國的第二大經(jīng)濟(jì)體，與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距逐漸縮小，技術(shù)模仿成本日益攀升，而企業(yè)又無力承擔(dān)高額研發(fā)成本[34]，由于缺乏原創(chuàng)核心技術(shù)，仿制產(chǎn)品在減排性能與消費(fèi)者認(rèn)同方面均無明顯優(yōu)勢，難以實(shí)現(xiàn)增加收益或減少能耗的目標(biāo)，因而能源效率并不因試驗(yàn)發(fā)展投入的增加而得到改善。宏觀層面表現(xiàn)為，長期以來中國企業(yè)形成了對技術(shù)引進(jìn)的路徑依賴，引進(jìn)技術(shù)擠出大量生產(chǎn)性投入?yún)s存在嚴(yán)格技術(shù)壁壘，大部分資金用于引進(jìn)技術(shù)的本土化改造而非形成原創(chuàng)性知識產(chǎn)權(quán)，研發(fā)投入長期處于較高水平，最終導(dǎo)致能源強(qiáng)度與試驗(yàn)發(fā)展投入的負(fù)向關(guān)系。

表3 科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展對能源強(qiáng)度的影響

表3(續(xù))

注：[]內(nèi)為相應(yīng)P統(tǒng)計(jì)值，下表同。

3.3 政府支持科學(xué)研究對能源強(qiáng)度的影響

表4顯示當(dāng)期科學(xué)研究與政府支持的交互項(xiàng)對能源強(qiáng)度的影響方向和顯著性水平并未改變，而在滯后1期到3期至少在10%的顯著性水平為正，說明政府支持是發(fā)揮科學(xué)研究對能源效率改善作用的重要條件，也進(jìn)一步表明科學(xué)研究對降低能源強(qiáng)度的促進(jìn)效應(yīng)存在時(shí)滯。中國在推動科技創(chuàng)新與綠色發(fā)展的深度融合成果斐然，長期以來，中央政府以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、實(shí)現(xiàn)資源依賴向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型為主要工作目標(biāo)。國家能源局局長吳新雄在“十三五”能源規(guī)劃工作會議上提出“大力推進(jìn)能源節(jié)約，提高能源效率”，為我國能源發(fā)展指明了方向。十九大報(bào)告進(jìn)一步提出“推進(jìn)能源生產(chǎn)和消費(fèi)革命，構(gòu)建清潔低碳、安全高效的能源體系”。根據(jù)節(jié)能減排的重大需求，政府逐步落實(shí)了“中國制造2025”“973計(jì)劃”等多個(gè)國家科學(xué)研究戰(zhàn)略，通過精準(zhǔn)支持著力引導(dǎo)科學(xué)研究積極為創(chuàng)新驅(qū)動和綠色發(fā)展服務(wù)，有效發(fā)揮了科學(xué)研究對能源效率的改善作用。

在控制變量保持一致的條件下，在當(dāng)期與滯后各期的模型中，試驗(yàn)發(fā)展投入與政府支持的交互項(xiàng)均不顯著，估計(jì)結(jié)果未在文中列示，若感興趣可向作者索取。

表4 政府支持與科學(xué)研究對能源強(qiáng)度的交互作用

3.4 進(jìn)一步討論

由前文研究可知，政府支持與兩類科技創(chuàng)新活動的交互作用存在顯著差異。這種調(diào)節(jié)作用的異質(zhì)性是否與政府支持的力度有關(guān)？不同支持力度下，其調(diào)節(jié)機(jī)制如何？借鑒Hansen提出的面板門檻回歸模型，以科學(xué)研究和試驗(yàn)發(fā)展分別作為門檻依賴變量，政府支持為門檻變量，構(gòu)建門限模型：

其中，I(·)表示指示函數(shù)，c為具體的門檻值，其他變量定義同前文。門檻效應(yīng)的存在性檢驗(yàn)結(jié)果見表5，科學(xué)研究和試驗(yàn)發(fā)展的單一門檻至少通過了1%顯著性水平的檢驗(yàn)，而雙重門檻均不顯著，表明政府支持均存在顯著的單一門檻效應(yīng)。為進(jìn)一步考察門檻估計(jì)是否有效，借助似然比函數(shù)圖(圖2)說明門檻估計(jì)值和95%置信區(qū)間。當(dāng)似然比統(tǒng)計(jì)量LR為0時(shí)，科學(xué)研究和試驗(yàn)發(fā)展對應(yīng)的政府支持門檻值分別為0.679、0.027，置信區(qū)間為[0.648，0.684]、[0.026，0.035]，門檻有效性檢驗(yàn)通過。

表5 非線性檢驗(yàn)結(jié)果

注：BS次數(shù)是指采用Bootstrap反復(fù)抽樣的次數(shù)。

圖2 門檻估計(jì)值與置信區(qū)間

表6列示了以政府支持為門檻變量的模型估計(jì)結(jié)果。對于科學(xué)研究，當(dāng)政府支持力度低于門檻值0.679，科學(xué)研究對能源強(qiáng)度的影響不顯著，而當(dāng)這種支持力度跨越門檻值時(shí)，科學(xué)研究對能源強(qiáng)度的抑制作用增強(qiáng)為0.208，且通過了1%的顯著性檢驗(yàn)。換言之，政府對科學(xué)研究長期、大力的支持是科學(xué)研究降低能源強(qiáng)度的重要條件?？赡艿脑蛟谟冢浩湟唬茖W(xué)研究需要大量資金持續(xù)投入，且能否成功轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力存在較大不確定性，科研收益還無法內(nèi)部化，高風(fēng)險(xiǎn)使企業(yè)難以自主開展研發(fā)活動。其二，政府結(jié)合當(dāng)前節(jié)能減排需求布局重大科技攻關(guān)項(xiàng)目，對研發(fā)主體給予持續(xù)穩(wěn)定的資金支持，取得了一批具有自主知識產(chǎn)權(quán)的科研成果，不僅實(shí)現(xiàn)了核心技術(shù)的重大突破，補(bǔ)齊了節(jié)能技術(shù)短板，還通過長期持續(xù)性知識積累提升了學(xué)習(xí)、應(yīng)用及改進(jìn)新技術(shù)的能力，為傳統(tǒng)模仿創(chuàng)新向消化吸收再創(chuàng)新提供了有力支持。

當(dāng)政府支持力度超過0.027，試驗(yàn)發(fā)展投入對降低能源強(qiáng)度的抑制作用由0.078增大為0.111，且顯著性水平也進(jìn)一步提高，說明合理范圍內(nèi)的政府支持，可以弱化試驗(yàn)發(fā)展對能源效率的負(fù)向影響?？赡艿脑蚴牵?1)由于政府官員任期較短，具有短期目標(biāo)導(dǎo)向的地方政府傾向于選擇節(jié)能技術(shù)產(chǎn)出多、速度快的企業(yè)進(jìn)行研發(fā)扶持，導(dǎo)致企業(yè)選擇質(zhì)量不高的策略性創(chuàng)新，抑制了試驗(yàn)發(fā)展對能源效率的改善作用。(2)政府過度支持強(qiáng)化了企業(yè)對技術(shù)引進(jìn)的依賴性，使試驗(yàn)發(fā)展成本居高不下。由于技術(shù)研發(fā)存在較大風(fēng)險(xiǎn)，政府資金直接支持將降低技術(shù)引進(jìn)成本，對引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行仿制變得有利可圖。

總之，科學(xué)研究才是降低能源強(qiáng)度的主要力量，政府支持試驗(yàn)發(fā)展即使保持在合理范圍，也僅能減緩其對降低能源強(qiáng)度的抑制作用，并未改變試驗(yàn)發(fā)展對能源效率的負(fù)向影響。

表6 政府研發(fā)支持的門檻回歸結(jié)果

注：()內(nèi)為t統(tǒng)計(jì)量。

4 研究結(jié)論與政策啟示

本文采用2000—2016年省際面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用空間計(jì)量模型，首先考察了科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展兩類研發(fā)活動對能源強(qiáng)度的直接影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)科學(xué)研究在短期內(nèi)對降低能源強(qiáng)度無顯著影響，而試驗(yàn)發(fā)展對降低能源強(qiáng)度存在顯著抑制作用；其次，本文探究了政府支持與兩類研發(fā)活動的交互作用對能源強(qiáng)度的影響，研究結(jié)果表明政府支持是科學(xué)研究發(fā)揮能源效率改善作用的重要條件，而對于試驗(yàn)發(fā)展，其調(diào)節(jié)作用并不明顯；進(jìn)一步通過構(gòu)建面板門檻回歸模型，深入探究政府支持存在異質(zhì)性的原因，發(fā)現(xiàn)當(dāng)政府支持力度超過門檻值時(shí)，科學(xué)研究方對能源強(qiáng)度產(chǎn)生顯著負(fù)向影響，盡管政府直接支持試驗(yàn)發(fā)展對降低能源強(qiáng)度無促進(jìn)作用，但政府適度支持，可弱化試驗(yàn)發(fā)展對提高能源效率的抑制作用。

本文研究具有多重啟示：(1)為盡快降低能源強(qiáng)度，必須正確發(fā)揮政府的支持作用。政府應(yīng)側(cè)重支持投入大、風(fēng)險(xiǎn)高的科學(xué)研究，對于試驗(yàn)發(fā)展，最好放手于市場，在合理范圍內(nèi)助推試驗(yàn)發(fā)展由模仿創(chuàng)新向消化吸收再創(chuàng)新與原始性創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變。(2)政府應(yīng)立足我國能源危機(jī)重重的現(xiàn)實(shí)背景、結(jié)合當(dāng)前節(jié)能降耗的迫切需求，運(yùn)用科技計(jì)劃和專項(xiàng)基金等形式，引導(dǎo)公共研究機(jī)構(gòu)聚焦先進(jìn)設(shè)備、工藝流程、技術(shù)與管理等相關(guān)研發(fā)，強(qiáng)化科學(xué)研究的節(jié)能偏向，在部分節(jié)能降耗的前沿領(lǐng)域形成科技優(yōu)勢，反哺節(jié)能試驗(yàn)發(fā)展，同時(shí)，深化高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)等公共研發(fā)機(jī)構(gòu)的科研評價(jià)和科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)等機(jī)制改革，改變我國目前科學(xué)研究成果轉(zhuǎn)化率較低的現(xiàn)狀，充分發(fā)揮科學(xué)研究投入對能源效率的積極作用。(3)政府對試驗(yàn)發(fā)展的支持力度須控制在合理范圍。政府應(yīng)著進(jìn)一步深化公共研發(fā)機(jī)構(gòu)與企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研相融合，打造協(xié)同創(chuàng)新模式，而非一味給予創(chuàng)新補(bǔ)貼、減免稅收等優(yōu)惠政策，只有這樣才能打破原有的技術(shù)引進(jìn)與仿制創(chuàng)新模式，將核心技術(shù)掌握在自己手中。