河南城市科技創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)及影響因素研究*

王元亮

當(dāng)前，全球科技一體化步伐不斷加快，科技創(chuàng)新已經(jīng)成為一個(gè)國(guó)家或地區(qū)提升核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段，并對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著引領(lǐng)推動(dòng)作用。隨著中國(guó)人口紅利的逐漸消失，依靠勞動(dòng)力投入帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的舊發(fā)展模式已經(jīng)不合時(shí)宜，提高科技創(chuàng)新效率，持續(xù)推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展迫在眉睫。為此，黨和國(guó)家對(duì)科技創(chuàng)新工作高度重視。黨的十八大報(bào)告提出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，強(qiáng)調(diào)必須把創(chuàng)新擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置。2016年5月，習(xí)近平總書記在全國(guó)科技創(chuàng)新大會(huì)上強(qiáng)調(diào)，要把科技創(chuàng)新擺在更加重要位置，堅(jiān)持走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路。2018年5月，習(xí)近平總書記在中國(guó)科學(xué)院第十九次院士大會(huì)、中國(guó)工程院第十四次院士大會(huì)，即兩院院士大會(huì)上指出，要強(qiáng)化科技創(chuàng)新體系能力，把惠民、利民、富民、改善民生作為科技創(chuàng)新的重要方向。河南是建設(shè)中西部地區(qū)科技創(chuàng)新高地的先行區(qū)。2019年9月，習(xí)近平總書記在河南考察時(shí)強(qiáng)調(diào)，要抓住促進(jìn)中部地區(qū)崛起戰(zhàn)略機(jī)遇，立足省情實(shí)際、揚(yáng)長(zhǎng)避短，把創(chuàng)新擺在發(fā)展全局的突出位置。在這樣的背景下，深入研究河南城市科技創(chuàng)新效率及其影響因素，對(duì)優(yōu)化河南創(chuàng)新結(jié)構(gòu)，提升整體科技創(chuàng)新水平，推動(dòng)河南經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

一、國(guó)內(nèi)外研究問題評(píng)述

隨著全球科技創(chuàng)新進(jìn)入空前密集活躍期，如何有效配置科技資源提高科技創(chuàng)新效率日益成為國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界關(guān)注的熱點(diǎn)問題。目前，國(guó)外對(duì)科技創(chuàng)新效率的研究已經(jīng)形成較為完整的理論體系，并進(jìn)行了大量的實(shí)證分析。隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的深入實(shí)施和創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的推進(jìn)，國(guó)內(nèi)關(guān)于科技創(chuàng)新效率的理論研究和區(qū)域?qū)嵺`也日益增多。

科技創(chuàng)新效率能夠反映區(qū)域科技資源配置能力狀況，而實(shí)現(xiàn)對(duì)有限科技資源的高效配置也是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵所在。目前，國(guó)內(nèi)外關(guān)于科技創(chuàng)新效率的研究主要集中在以下3個(gè)方面。一是科技創(chuàng)新效率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究。在國(guó)外研究方面，Romer（1990）在內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中提出技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生影響因素。Margono（2006）、Bassi（2012）、Baptist（2014）等對(duì)印度尼西亞、美國(guó)、南美洲等國(guó)家和地區(qū)的科技創(chuàng)新效率與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行了分析。在國(guó)內(nèi)研究方面，關(guān)于科技創(chuàng)新效率的直接研究成果還比較少，只有少數(shù)學(xué)者進(jìn)行了初步探索。如張凡（2018）建立創(chuàng)新效率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系模型和創(chuàng)新效率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響空間計(jì)量模型，認(rèn)為創(chuàng)新效率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系。二是科技創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)的研究。評(píng)價(jià)方法基本上由國(guó)外學(xué)者提出，如Farrell（1957）提出了基于生產(chǎn)前沿的效率測(cè)算方法。此外，國(guó)外大多運(yùn)用DEA方法測(cè)算科技創(chuàng)新效率。如Luis Diaz-Balteiro（2006）、J ayanthi 等（2009）采用DEA方法分別對(duì)西班牙木材工業(yè)、美國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)算。在國(guó)內(nèi)，除利用DEA方法外，還采用隨機(jī)前沿分析（SFA）、空間面板計(jì)量和因子分析等方法對(duì)科技創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)算。評(píng)價(jià)指標(biāo)上，國(guó)內(nèi)外學(xué)者多以R&D人員、R&D經(jīng)費(fèi)等作為投入指標(biāo)，以專利、論文等作為產(chǎn)出指標(biāo)構(gòu)建科技創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。評(píng)價(jià)尺度上，主要從國(guó)家、區(qū)域、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)層面展開研究，較少涉及城市層面的研究。如Akihiro Hashimoto（2008）評(píng)價(jià)了日本醫(yī)藥制造業(yè)公司的研發(fā)效率。Teerawat Charoenrat（2014）研究了泰國(guó)中小企業(yè)的技術(shù)效率及其影響因素。杜鵬程（2014）、吳傳清等（2017）、王江和陶磊（2017）、陳元志和朱瑞博（2018）分別對(duì)全國(guó)、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶、裝備制造業(yè)、大中型工業(yè)企業(yè)的科技創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)。三是科技創(chuàng)新效率影響因素的研究。在國(guó)外，Dieguez-Soto J（2016）發(fā)現(xiàn)家族管理有助于提高技術(shù)創(chuàng)新成果對(duì)長(zhǎng)期績(jī)效的影響。Changhee Kim 和Won Sug Shin（2019）研究認(rèn)為高等教育機(jī)構(gòu)和研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)韓國(guó)物流公司創(chuàng)新效率產(chǎn)生了顯著影響。在國(guó)內(nèi)，學(xué)者大多以DEA-Tobit 模型為基礎(chǔ)研究科技創(chuàng)新效率影響因素。如白俊紅等（2009）采用DEA-Tobit模型兩步法研究認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新效率與勞動(dòng)者素質(zhì)呈正相關(guān)關(guān)系，與創(chuàng)新水平呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。張榮天（2018）基于DEA-Tobit模型研究認(rèn)為工業(yè)化、高等教育程度、外資利用水平及政府政策支持力度等綜合影響揚(yáng)州市的科技創(chuàng)新效率。

綜上，國(guó)內(nèi)現(xiàn)有對(duì)科技創(chuàng)新效率的研究相對(duì)比較成熟。但在研究尺度方面，主要集中在國(guó)家、區(qū)域、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)層面，缺乏城市層面尤其是針對(duì)河南城市的研究。一方面，實(shí)施建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略，建立國(guó)家科技創(chuàng)新體系就需要從國(guó)家層面向下延伸，構(gòu)建契合區(qū)域特點(diǎn)的城市科技創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)體系，揭示科技創(chuàng)新效率變動(dòng)的深層次原因，提出更有針對(duì)性的對(duì)策建議以支撐國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略。另一方面，城市作為區(qū)域重要的科技發(fā)展中心，是產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的集中體現(xiàn)區(qū)域，研究城市科技創(chuàng)新效率對(duì)提升區(qū)域產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力具有重要價(jià)值。此外，由于中國(guó)區(qū)域科技發(fā)展基礎(chǔ)存在較大差異，各省域內(nèi)城市科技創(chuàng)新發(fā)展面臨的問題各有不同，為實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型國(guó)家的戰(zhàn)略目標(biāo)，也必須重視包括城市層面的科技創(chuàng)新效率研究。因此，研究河南城市科技創(chuàng)新效率問題具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)價(jià)值。

二、河南城市科技創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀

近年來，河南18個(gè)省轄市加大對(duì)科技創(chuàng)新的投入力度，深入開展創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)提速增效工程，以高質(zhì)量建設(shè)載體、企業(yè)、平臺(tái)、人才、機(jī)構(gòu)、專項(xiàng)“六位一體”創(chuàng)新體系作為基礎(chǔ)支撐，構(gòu)建更具活力的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)；不斷深化科技體制改革，出臺(tái)了《高新技術(shù)企業(yè)倍增計(jì)劃實(shí)施方案》《關(guān)于實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)提速增效工程的意見》《河南省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》《鄭州市重大科技創(chuàng)新專項(xiàng)管理辦法》《開封市推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新攻堅(jiān)方案》《洛陽(yáng)市產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建和發(fā)展實(shí)施方案》等一系列政策文件，河南科技創(chuàng)新能力和科技創(chuàng)新綜合實(shí)力得到進(jìn)一步提升。但是，河南城市科技創(chuàng)新發(fā)展也存在原有體系深層次問題尚未得到徹底解決，新結(jié)構(gòu)性矛盾開始凸顯的問題。

1.主要成效

一是科技創(chuàng)新投入要素穩(wěn)步增長(zhǎng)。2017年，河南全省R&D活動(dòng)人員數(shù)量達(dá)到266427人，比“十二五”末增長(zhǎng)22.04%。2010—2017 年，除鶴壁、濟(jì)源外，河南其他省轄市的R&D活動(dòng)人員折合全時(shí)當(dāng)量呈現(xiàn)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，尤其是鄭州、洛陽(yáng)、新鄉(xiāng)的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)更加顯著（見圖1）。2010—2017年，河南18個(gè)省轄市的R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出年增長(zhǎng)率在10%以上，均呈現(xiàn)較高增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)（見圖2）。

圖1 2010年、2017年河南18個(gè)省轄市R&D活動(dòng)人員折合全時(shí)當(dāng)量

圖2 2010—2017年河南18個(gè)省轄市R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出年均增長(zhǎng)率

二是科技創(chuàng)新產(chǎn)出效果快速顯現(xiàn)。2017年，河南全省有效發(fā)明專利數(shù)達(dá)到32498 件，形成國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)972 項(xiàng)，分別比“十二五”末增長(zhǎng)248.51%、47.62%。2010—2017 年，河南全省18 個(gè)省轄市的有效發(fā)明專利年增長(zhǎng)率均在10%以上，呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)（見圖3）。2010—2017 年，河南全省18 個(gè)省轄市的發(fā)表科技論文數(shù)量快速增長(zhǎng)，其中，鄭州、洛陽(yáng)和新鄉(xiāng)位居全省前三位，優(yōu)勢(shì)比較明顯（見圖4）。

圖3 2010—2017年河南18個(gè)省轄市有效發(fā)明專利年均增長(zhǎng)率

圖4 2010年、2017年河南18個(gè)省轄市發(fā)表科技論文數(shù)

2.存在的問題

一是河南科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出水平區(qū)域差異顯著。以鄭州、開封為例，2017年鄭州R&D活動(dòng)人員數(shù)量是開封的9.07倍，R&D活動(dòng)人員折合全時(shí)當(dāng)量是開封的8.69 倍，有效發(fā)明專利數(shù)量則是開封的14.43 倍。二是河南科技創(chuàng)新發(fā)展水平相對(duì)落后。城市層面，《中國(guó)城市科技創(chuàng)新發(fā)展報(bào)告2018》評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，2018年北京、深圳、上海科技創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)排名全國(guó)前3 位，而全省排名最高的鄭州、洛陽(yáng)、焦作分別排名第23 位、第76 位和第146 位，沒有進(jìn)入全國(guó)第一方陣；周口、安陽(yáng)和駐馬店分別排名第286 位、第283 位和第279 位，位居全國(guó)289 個(gè)城市的最后列。全省層面，《中國(guó)區(qū)域科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)報(bào)告2019》顯示，2019 年河南綜合科技創(chuàng)新水平居全國(guó)第19位，處在全國(guó)中下游水平。

三、河南城市科技創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)

目前，城市科技創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系并沒有一個(gè)確定的框架，本研究通過參考《中國(guó)區(qū)域科技創(chuàng)新能力報(bào)告》中的指標(biāo)，遵循指標(biāo)選擇的科學(xué)性、客觀性以及可獲得性等原則并結(jié)合河南實(shí)際情況，構(gòu)建了河南城市科技創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

1.研究方法和數(shù)據(jù)來源

為深入分析河南城市科技創(chuàng)新效率及其影響因素，本文采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）、Malmquist 指數(shù)和Tobit 模型，對(duì)河南18 個(gè)省轄市的科技創(chuàng)新效率進(jìn)行研究。研究所用數(shù)據(jù)主要來源于2011—2018 年的《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》和2011—2018 年的《河南統(tǒng)計(jì)年鑒》。

2.評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

在參考既有研究成果的基礎(chǔ)上，選取R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出作為科技投入指標(biāo)；有效發(fā)明專利數(shù)、形成國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)、發(fā)表科技論文作為科技產(chǎn)出指標(biāo)（見表1）。

表1 河南城市科技創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

3.靜態(tài)特征評(píng)價(jià)

利用CCR-WIDOWS 模型，基于投入角度計(jì)算2010—2017 年河南城市科技創(chuàng)新的綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率。投入導(dǎo)向CCR 模型規(guī)劃如下：

i=1，2，…，m；r=1，2，…，q；j=1，2，…，n

（1）效率評(píng)價(jià)結(jié)果。從綜合效率來看，2010—2017 年，信陽(yáng)在所有年份均為有效決策單元，鄭州在7個(gè)年份為有效決策單元，洛陽(yáng)、鶴壁在5個(gè)年份為有效決策單元，濟(jì)源、周口在3個(gè)年份為有效決策單元，開封、新鄉(xiāng)、漯河、三門峽、南陽(yáng)、商丘在1個(gè)年份為有效決策單元，其他城市在所有年份均為無(wú)效決策單元。從純技術(shù)效率來看，2010—2017 年，鄭州、鶴壁、信陽(yáng)在所有年份均為有效決策單元，洛陽(yáng)在5個(gè)年份為有效決策單元，南陽(yáng)、周口在4個(gè)年份為有效決策單元，開封、濟(jì)源在3個(gè)年份為有效決策單元，新鄉(xiāng)、濮陽(yáng)、漯河、三門峽、商丘在1個(gè)年份為有效決策單元，其他城市在所有年份均為無(wú)效決策單元。從規(guī)模效率來看，2010—2017 年，各城市的測(cè)度情況與其綜合效率相一致。綜上可以看出，2010—2017年，河南城市科技創(chuàng)新呈現(xiàn)以鄭州為中心的效率高地、中部城市為效率洼地的空間分布格局。一方面，鄭州、洛陽(yáng)的科技創(chuàng)新效率在這8年間保持較高水平，新鄉(xiāng)、開封科技創(chuàng)新效率逐步提高，形成了鄭州—洛陽(yáng)—新鄉(xiāng)—開封科技創(chuàng)新發(fā)展軸。另一方面，河南中部地區(qū)出現(xiàn)科技創(chuàng)新效率較低的情況，但具體城市存在有一定幅度的波動(dòng)（見圖5）?？傮w上，2010—2017 年，科技創(chuàng)新綜合效率有效決策單元有所增加，這表明河南城市科技創(chuàng)新資源配置效率在逐步提高。規(guī)模效率有效決策單元有所增加，純技術(shù)效率決策單元沒有發(fā)生變化，表明科技要素集聚所產(chǎn)生的規(guī)模效率是河南城市科技創(chuàng)新效率的主要增長(zhǎng)動(dòng)力。

圖5 2010年、2017年河南城市科技創(chuàng)新效率空間分布格局

（2）冗余度分析。2017年，除鄭州、洛陽(yáng)、鶴壁、信陽(yáng)4個(gè)城市為有效決策單元外，其余14個(gè)城市均為非DEA 決策單元。其中，平頂山、安陽(yáng)、焦作、濮陽(yáng)、許昌、漯河、三門峽、南陽(yáng)、周口、駐馬店、濟(jì)源11個(gè)城市的R&D 活動(dòng)人員折合全時(shí)當(dāng)量、R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出兩項(xiàng)投入指標(biāo)冗余度均在30%以上，冗余較為嚴(yán)重。對(duì)于R&D活動(dòng)人員折合全時(shí)當(dāng)量指標(biāo)，許昌、駐馬店、周口的冗余度均在60%以上；對(duì)于R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出指標(biāo)，濟(jì)源、許昌、三門峽冗余度均在50%以上。而新鄉(xiāng)、開封的R&D活動(dòng)人員折合全時(shí)當(dāng)量、R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出冗余度均相對(duì)較低，冗余現(xiàn)象不明顯。這表明在現(xiàn)有條件下，整體上河南城市科技資源投入結(jié)構(gòu)尚不盡合理，還沒有達(dá)到最優(yōu)化配置。

4.時(shí)序特征評(píng)價(jià)

為進(jìn)一步分析效率變化受哪個(gè)分解效率的影響，引入Malmquist 指數(shù)分析全要素生產(chǎn)率及其分解情況。采用全局參比的方式計(jì)算2010—2017 年河南各城市科技創(chuàng)新的Malmquist 指數(shù)以及全省Malmquist指數(shù)。其計(jì)算表達(dá)式為：

其中，Dt+1（xt+1，yt+1）表示t+1期的決策單元與t期生產(chǎn)前沿面的距離。，表明生產(chǎn)率提高；MIt+1）＜1，表明生產(chǎn)率降低；MIt+1=1，表明生產(chǎn)率不變。而且存在以下關(guān)系：

EC 總體反映要素資源配置和規(guī)模集聚效率的變化，TC、PTEC、SEC 分別表征生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步、要素資源配置效率、集聚度提高所引致的效率提高。

（1）全省評(píng)價(jià)結(jié)果

2010—2017 年，河南科技創(chuàng)新Malmquist 指數(shù)由0.9836 增加到1.2288，總體上呈現(xiàn)逐漸上升的趨勢(shì)。2014 年以后，全省Malmquist 指數(shù)開始大于1，這表明河南科技創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率處于上升趨勢(shì)，并且這種趨勢(shì)是由技術(shù)效率變化和技術(shù)進(jìn)步共同作用的結(jié)果（見圖6）。

圖6 2010—2017年河南科技創(chuàng)新Malmquist指數(shù)變化情況

（2）城市評(píng)價(jià)結(jié)果。2010—2017年，洛陽(yáng)、平頂山、鶴壁、新鄉(xiāng)、焦作、濮陽(yáng)、許昌、漯河、三門峽、南陽(yáng)、周口、濟(jì)源的Malmquist指數(shù)大于1，表明這些城市的全要素生產(chǎn)率呈上升趨勢(shì)。其他城市的Malmquist指數(shù)小于1，表明這些城市的全要素生產(chǎn)率呈下降趨勢(shì)。其中，技術(shù)效率變化是引起平頂山全要素生產(chǎn)率上升的主要原因，技術(shù)進(jìn)步是引起鶴壁、焦作、濮陽(yáng)、許昌全要素生產(chǎn)率上升的主要原因，洛陽(yáng)、新鄉(xiāng)、漯河、三門峽、南陽(yáng)、周口、濟(jì)源全要素生產(chǎn)率上升是技術(shù)效率變化和技術(shù)進(jìn)步共同作用的結(jié)果。而Malmquist指數(shù)小于1的城市，其技術(shù)變化均小于1，技術(shù)效率變化多大于1，表明這些城市的全要素生產(chǎn)率變化很大程度上是由技術(shù)進(jìn)步所導(dǎo)致的。

四、河南城市科技創(chuàng)新效率影響因素分析

上文探討了河南城市科技創(chuàng)新效率的靜態(tài)特征和時(shí)序特征，下文通過構(gòu)建模型分析河南城市科技創(chuàng)新效率的影響因素。

1.影響城市科技創(chuàng)新效率的因素

從經(jīng)濟(jì)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平、政府管制、智力水平和工資水平5 個(gè)方面選取指標(biāo)作為解釋變量，城市科技創(chuàng)新綜合效率（TE）、純技術(shù)效率（PTE）、規(guī)模效率值（SE）作為被解釋變量。具體指標(biāo)解釋如下：

第一，經(jīng)濟(jì)規(guī)模。選取國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）指標(biāo)衡量。研究發(fā)現(xiàn)，雖然科技創(chuàng)新效率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間呈現(xiàn)正相關(guān)，但由于中國(guó)城市數(shù)量型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)特征明顯，目前城市科技創(chuàng)新效率的提高不一定對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平產(chǎn)生顯著的影響，因此該影響因素的符號(hào)并不確定。

第二，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平。選取第三產(chǎn)業(yè)占GDP比重（IND）指標(biāo)衡量。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平的優(yōu)化是由于生產(chǎn)效率變化而發(fā)生的行業(yè)間轉(zhuǎn)移，理論上產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平的提高應(yīng)當(dāng)促進(jìn)城市科技創(chuàng)新效率的提高，但選取的此項(xiàng)指標(biāo)只是度量了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化過程，沒有體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化過程，因此該影響因素的符號(hào)不確定。

第三，政府管制。選取政府財(cái)政支出占GDP的比重（FIN）指標(biāo)衡量。由于效率是市場(chǎng)和政府共同作用的結(jié)果。政府管制是為了解決市場(chǎng)失靈而存在的，理論上應(yīng)該呈現(xiàn)出積極的一面，當(dāng)市場(chǎng)失靈過多或市場(chǎng)化程度不高時(shí)，可能促進(jìn)科技創(chuàng)新效率的提高，因此對(duì)該系數(shù)的符號(hào)預(yù)判為正。

第四，智力水平。選取高等專業(yè)教師占城鎮(zhèn)從業(yè)人員數(shù)比重（TEA）指標(biāo)衡量。由于智力水平是培養(yǎng)科技創(chuàng)新主體并產(chǎn)出科技創(chuàng)新成果的關(guān)鍵因素，作為科技創(chuàng)新要素投入的重要保障，高等教育的發(fā)展直接對(duì)科技創(chuàng)新產(chǎn)生正向作用，因此對(duì)該系數(shù)的符號(hào)預(yù)判為正。

第五，工資水平。選取在崗職工平均工資（WAG）指標(biāo)衡量。地區(qū)平均工資水平越高，代表該地區(qū)具有較高的勞動(dòng)生產(chǎn)率水平，但目前工資在房產(chǎn)等固定資產(chǎn)投資的比例越來越高，造成工資水平的影響不一定呈現(xiàn)正相關(guān)或者影響不顯著。

2.模型構(gòu)建與結(jié)果分析

城市科技創(chuàng)新效率屬于歸并數(shù)據(jù)，具有被切割或者截?cái)嗟奶卣鳎藭r(shí)需采用Tobit回歸模型判斷各影響因素對(duì)河南城市科技創(chuàng)新效率的作用方式和程度。

第一，模型構(gòu)建。Tobit回歸模型如下：

式中Ei城市科技創(chuàng)新的綜合效率（TE）、純技術(shù)效率（PTE）和規(guī)模效率（SE），μ、βi是各影響因素的待估參數(shù)；δ是隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

第二，回歸結(jié)果及分析?？傮w上所選影響因素中經(jīng)濟(jì)規(guī)模、政府管制、智力水平對(duì)科技創(chuàng)新效率具有正向的促進(jìn)作用，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)科技創(chuàng)新效率的影響具有負(fù)向作用，但這種影響不明顯，幾乎可以忽略不計(jì)。具體地，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值對(duì)科技創(chuàng)新綜合效率、純技術(shù)效率均在0.05 水平上顯著，這表明河南城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展還是以粗放式增長(zhǎng)為主，沒有產(chǎn)生較明顯的規(guī)模效應(yīng)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)科技創(chuàng)新綜合效率和純技術(shù)效率在0.1 和0.05 水平上顯著，這表明河南產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整空間依然很大。政府管制對(duì)科技創(chuàng)新效率具有顯著的正向促進(jìn)作用，且分別在0.05、0.05 和0.1 水平上顯著，這表明目前政府對(duì)科技創(chuàng)新效率的提高起到主導(dǎo)作用，這也驗(yàn)證了河南科技創(chuàng)新的市場(chǎng)化程度還比較低。智力水平對(duì)河南城市科技創(chuàng)新綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率分別在0.01、0.05、0.05 水平上顯著，這表明智力水平有效地推動(dòng)了河南城市科技創(chuàng)新效率的提高。此外，工資水平?jīng)]有通過顯著性檢驗(yàn)（見表2）。

表2 河南城市科技創(chuàng)新效率的影響因素Tobit模型回歸結(jié)果

3.結(jié)論

在構(gòu)建河南城市科技創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，運(yùn)用DEA-Malmquist 模型分析河南城市科技創(chuàng)新效率，并通過Tobit回歸模型定量揭示河南城市科技創(chuàng)新效率的影響機(jī)制，得到以下主要結(jié)論：2010—2017 年，河南城市科技創(chuàng)新效率的增長(zhǎng)動(dòng)力主要來源于科技投入要素集聚所產(chǎn)生的規(guī)模效率；在現(xiàn)有條件下河南城市科技要素投入規(guī)模及結(jié)構(gòu)尚不盡合理，要素投入還沒有達(dá)到最優(yōu)化配置；河南城市科技創(chuàng)新效率呈現(xiàn)以鄭州為高地向四周輻射的空間特征，形成鄭州—洛陽(yáng)—新鄉(xiāng)—開封科技創(chuàng)新發(fā)展軸；整體上全省科技創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率受技術(shù)效率變化和技術(shù)進(jìn)步的共同作用不斷上升；經(jīng)濟(jì)規(guī)模、政府管制、智力水平是影響河南城市科技創(chuàng)新效率提高的主要因素。

五、對(duì)策建議

通過上述實(shí)證分析可知，針對(duì)河南城市科技創(chuàng)新發(fā)展存在的問題和主要影響因素，可以從優(yōu)化配置科技創(chuàng)新財(cái)政資金、實(shí)施整體局部并重發(fā)展策略、加大科技創(chuàng)新人才扶持力度和營(yíng)造良好的科技創(chuàng)新環(huán)境等方面發(fā)力。

1.優(yōu)化配置科技創(chuàng)新財(cái)政資金

提高科技創(chuàng)新效率的重點(diǎn)不在于簡(jiǎn)單地追加投入要素規(guī)模和數(shù)量，關(guān)鍵在于如何優(yōu)化現(xiàn)有要素的配置結(jié)構(gòu)并提升其配置水平。對(duì)此，要引導(dǎo)地方政府合理配置科技創(chuàng)新資源，避免科技資源的投入擁擠或投入松弛。具體而言，一是優(yōu)化科技創(chuàng)新財(cái)政資金投入方式?？萍紕?chuàng)新需要依托政府財(cái)政資金投入，建立健全以市場(chǎng)為引導(dǎo)、政府為主導(dǎo)、企業(yè)為主體的多元化財(cái)政資金投入體系，為科技創(chuàng)新提供充足的資金支持。二是優(yōu)化科技創(chuàng)新財(cái)政資金配置結(jié)構(gòu)。建立完善科技經(jīng)費(fèi)預(yù)算評(píng)審機(jī)制和預(yù)算決策程序，健全競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)和穩(wěn)定支持相協(xié)作分配機(jī)制，確定基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)的合理比例，提升科技創(chuàng)新財(cái)政資金配置的科學(xué)性、合理性和規(guī)范性。三是完善稅收優(yōu)惠方式。積極落實(shí)研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除和高企所得稅減免優(yōu)惠政策，對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)所引進(jìn)的科技設(shè)備，可減免進(jìn)口關(guān)稅與進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅，降低企業(yè)科技創(chuàng)新過程中存在的不確定資金風(fēng)險(xiǎn)。此外，積極推進(jìn)科技與金融結(jié)合試點(diǎn)工作，深入推進(jìn)“科技貸”業(yè)務(wù)，充分發(fā)揮科創(chuàng)類政府投資基金作用。

2.實(shí)施整體局部并重發(fā)展策略

由于河南城市科技創(chuàng)新效率呈現(xiàn)明顯的區(qū)域特征，反映出河南不均衡的科技創(chuàng)新資源分布格局，因此要兼顧整體和局部科技創(chuàng)新發(fā)展。具體而言，一是加快科技創(chuàng)新效率高的城市率先發(fā)展。加快國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移鄭州中心建設(shè)，高標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)，加速壯大鄭州—洛陽(yáng)—新鄉(xiāng)—開封科技創(chuàng)新發(fā)展軸，引領(lǐng)示范區(qū)帶動(dòng)全省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。二是支持科技創(chuàng)新效率低的城市實(shí)現(xiàn)追趕發(fā)展。平頂山、漯河、駐馬店等中部地區(qū)城市要在發(fā)揮科技要素集聚產(chǎn)生規(guī)模效率的同時(shí)，注重合理配置科技資源推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，提高要素資源配置效率，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)城市科技創(chuàng)新效率和全要素生產(chǎn)率的提高。三是建立城市科技創(chuàng)新合作機(jī)制。針對(duì)河南城市科技創(chuàng)新效率的區(qū)域差異現(xiàn)狀，加大破除行政壟斷力度，以科技創(chuàng)新效率提高為導(dǎo)向，鼓勵(lì)效率較高的城市向效率較低的城市進(jìn)行技術(shù)輸出。發(fā)揮鄭州科技創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，在強(qiáng)化鄭州—洛陽(yáng)—新鄉(xiāng)—開封科技創(chuàng)新發(fā)展軸的同時(shí)，從政策上引導(dǎo)和支持平頂山、漯河、駐馬店等中部地區(qū)城市的科技創(chuàng)新發(fā)展，培育產(chǎn)學(xué)研跨組織合作網(wǎng)絡(luò)，打造開放融合的科技創(chuàng)新生態(tài)體系，實(shí)現(xiàn)河南城市之間科技創(chuàng)新成果共享，推動(dòng)河南整體科技創(chuàng)新效率的提高。四是積極開展創(chuàng)新型城市創(chuàng)建工作。明確不同類型城市的發(fā)展方向和重點(diǎn)任務(wù)，探索各具特色的創(chuàng)新發(fā)展模式，復(fù)制推廣科技創(chuàng)新工作的成功經(jīng)驗(yàn)。

3.加大科技創(chuàng)新人才扶持力度

科技創(chuàng)新離不開高素質(zhì)專業(yè)人才作支撐，要深化科技人才發(fā)展體制改革，加快培育引進(jìn)高水平人才隊(duì)伍，提升人才特色品牌效應(yīng)；推動(dòng)形成更加開放、更具競(jìng)爭(zhēng)力和發(fā)展?jié)摿Φ娜瞬殴芾眢w制機(jī)制，充分發(fā)揮科技創(chuàng)新人才的主動(dòng)性、積極性和創(chuàng)造性。研究表明，智力水平能夠有效地推動(dòng)河南城市科技創(chuàng)新效率的提高。因此要制定科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)與引進(jìn)政策，通過地方培養(yǎng)和外部引進(jìn)等方式，提升科技創(chuàng)新人才的層次和水平。具體而言，一是優(yōu)化科技創(chuàng)新人才結(jié)構(gòu)。充分發(fā)揮高校、科研機(jī)構(gòu)在把握創(chuàng)新方向、培養(yǎng)科技創(chuàng)新人才的優(yōu)勢(shì)，與高校、科研院所簽訂協(xié)議，培育企業(yè)急需的科技創(chuàng)新技人才，同時(shí)持續(xù)實(shí)施高層次人才國(guó)際化培養(yǎng)資助計(jì)劃，做好外國(guó)人才簽證制度和外國(guó)來豫工作許可制度的實(shí)施工作，支持各城市打造特色人才計(jì)劃品牌，鼓勵(lì)與域外高校、科研機(jī)構(gòu)建立互聯(lián)互通的人才培養(yǎng)機(jī)制，不斷提升城市的本地智力水平。二是實(shí)施中原創(chuàng)新領(lǐng)軍人才計(jì)劃。采用“人才+項(xiàng)目+平臺(tái)”的形式，加速培養(yǎng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)軍人才，完善人才引進(jìn)綠色通道，建立高端人才引進(jìn)機(jī)制。引進(jìn)一批站在行業(yè)科技前沿、具有產(chǎn)業(yè)化能力的領(lǐng)軍人才，并以此為基礎(chǔ)組建科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。三是著力打造青年人才培養(yǎng)品牌。推動(dòng)科技項(xiàng)目基金拓面提質(zhì)，重點(diǎn)支持青年尤其是杰出青年科技人才項(xiàng)目。四是打通科技創(chuàng)新人才自由流動(dòng)、優(yōu)化配置通道，探索建立符合市場(chǎng)規(guī)律、人才特點(diǎn)的薪酬制度。

4.營(yíng)造良好的科技創(chuàng)新環(huán)境

城市科技創(chuàng)新存在深層次問題的根源在于體制機(jī)制。因此要以體制機(jī)制創(chuàng)新推動(dòng)河南城市科技創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)發(fā)展新突破，營(yíng)造有利于科技創(chuàng)新發(fā)展的良好環(huán)境。具體而言，一是樹立科技創(chuàng)新推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的觀念，加快轉(zhuǎn)變政府職能，建立健全城市科技資源管理體制和城市科技創(chuàng)新資源流動(dòng)機(jī)制，深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估等方面的改革，為科研機(jī)構(gòu)和科研人員全方位松綁減負(fù)，打造鼓勵(lì)和支持科技創(chuàng)新的制度環(huán)境。二是強(qiáng)化企業(yè)的創(chuàng)新主體地位。注重發(fā)揮企業(yè)在科技成果創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化等方面的主體作用，加快發(fā)展技術(shù)市場(chǎng)。對(duì)于國(guó)有大型企業(yè)加快改制進(jìn)程，建立現(xiàn)代企業(yè)制度；對(duì)于中小企業(yè)鼓勵(lì)建設(shè)研發(fā)機(jī)構(gòu)，支持企業(yè)開展科技創(chuàng)新；支持高新技術(shù)企業(yè)公共服務(wù)平臺(tái)和創(chuàng)新服務(wù)體系建設(shè)。三是增強(qiáng)全民創(chuàng)新意識(shí)。培育科技創(chuàng)新文化，努力營(yíng)造寬松、自由、有活力的創(chuàng)新氛圍，鼓勵(lì)社會(huì)民眾成為科技創(chuàng)新的倡導(dǎo)者、實(shí)踐者和傳播者。