外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)策略的思考

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摘? 要：在工程機(jī)械行業(yè)，人們對(duì)產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)追求也越來越高，而對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的布局也會(huì)有更高要求。在專利檢索過程中，發(fā)現(xiàn)某企業(yè)在美國(guó)申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利的一種策略，通過對(duì)此申請(qǐng)策略的進(jìn)一步分析思考，包括查閱法律法規(guī)、實(shí)際案例等，分析了局部外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)、請(qǐng)求保護(hù)色彩對(duì)保護(hù)范圍的影響、禁止重復(fù)授權(quán)原則等情況。提出了在此情況下，針對(duì)我國(guó)外觀設(shè)計(jì)專利的申請(qǐng)策略，可以根據(jù)產(chǎn)品和設(shè)計(jì)方案的具體特點(diǎn)，選擇申請(qǐng)部件的外觀設(shè)計(jì)專利、采用相似外觀設(shè)計(jì)的申請(qǐng)制度等，進(jìn)行外觀設(shè)計(jì)專利的布局，以獲得更大的保護(hù)范圍。

關(guān)鍵詞：外觀設(shè)計(jì)? 專利布局? 局部外觀設(shè)計(jì)? 請(qǐng)求保護(hù)色彩? 禁止重復(fù)授權(quán)原則

Abstract： In the construction machinery industry， people's pursuit of product design is higher and higher， and the layout of design patent application will also have higher requirements. In the process of patent search， we found a kind of strategy for an enterprise to apply for a design patent in the United States. Through further analysis and consideration of this application strategy， including consulting laws and regulations， actual cases， etc.， the protection of local design， the influence of requested protection color on the scope of protection， and the principle of prohibiting duplicate authorization are analyzed. In this case， according to the specific characteristics of the product and design scheme， we can choose the design patent of the applied parts， adopt the application system of similar design， etc.， and carry out the layout of the design patent， so as to obtain a greater protection scope.

Key Words： Appearance design; Patent layout; Partial design; Request for protection of color;? ?Principle of prohibition of duplicate authorization

工程機(jī)械行業(yè)的外觀設(shè)計(jì)越來越受到重視，但在實(shí)際檢索中發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)企業(yè)在外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)上，往往只申請(qǐng)一件整機(jī)產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)，這樣的申請(qǐng)策略在實(shí)際專利保護(hù)中并不能發(fā)揮良好作用。近期在平地機(jī)的外觀設(shè)計(jì)專利檢索中，檢索到某公司同日申請(qǐng)的三個(gè)美國(guó)的外觀設(shè)計(jì)專利，公開號(hào)分別是USD548752、USD557711、USD568906，同樣的平地機(jī)外觀設(shè)計(jì)方案，采取不同的側(cè)重方式，同時(shí)申請(qǐng)了三件外觀設(shè)計(jì)予以保護(hù)，這樣的申請(qǐng)策略有何優(yōu)缺點(diǎn)，是否可以廣泛應(yīng)用于我國(guó)工程機(jī)械外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)中，值得進(jìn)一步思考。本文通過對(duì)此申請(qǐng)策略的進(jìn)一步分析，包括查閱法律法規(guī)，實(shí)際案例等，分析了局部外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)、請(qǐng)求保護(hù)色彩對(duì)保護(hù)范圍的影響、禁止重復(fù)授權(quán)原則等情況，提出了適用于我國(guó)工程機(jī)械外觀上設(shè)計(jì)的申請(qǐng)策略，以供參考。

1? 外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)策略實(shí)例說明

平地機(jī)的外觀設(shè)計(jì)專利檢索中，檢索到某公司在美國(guó)同日申請(qǐng)了三個(gè)平地機(jī)的外觀設(shè)計(jì)專利，公開號(hào)分別是USD548752、USD557711、USD568906，選擇最能體現(xiàn)產(chǎn)品設(shè)計(jì)要點(diǎn)的立體圖進(jìn)行進(jìn)一步說明，三個(gè)外觀設(shè)計(jì)的立體圖分別如圖1、圖2、圖3。

從立體圖中可以看出，3個(gè)外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品設(shè)計(jì)方案是一致的，USD548752為完整的線條圖，與其相比，USD557711輪胎處為虛線，USD568906為色彩圖。繼續(xù)看三個(gè)外觀設(shè)計(jì)的說明，USD557711與USD548752的區(qū)別是，增加了“用虛線表示的元素不構(gòu)成所要求的設(shè)計(jì)的一部分”。USD568906與USD548752的區(qū)別是，增加了“該專利或申請(qǐng)文件至少包含一幅用彩色繪制的圖形。本專利或?qū)＠暾?qǐng)出版物的復(fù)印件和彩色圖紙將由本局按要求提供，并支付必要的費(fèi)用”。即增加了請(qǐng)求保護(hù)色彩。

對(duì)如上3個(gè)外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)范圍做簡(jiǎn)單的說明。

如果按照公開號(hào)USD548752的申請(qǐng)方式對(duì)平地機(jī)外觀設(shè)計(jì)方案進(jìn)行申請(qǐng)，保護(hù)的是平地機(jī)的整機(jī)形狀的外觀設(shè)計(jì)方案。

如果按照公開號(hào)USD557711的申請(qǐng)方式對(duì)平地機(jī)外觀設(shè)計(jì)方案進(jìn)行申請(qǐng)，保護(hù)的是平地機(jī)除輪胎外的部分整機(jī)形狀的外觀設(shè)計(jì)方案，即局部外觀設(shè)計(jì)。因?yàn)橛锰摼€表示的元素，即輪胎，不構(gòu)成所要求的設(shè)計(jì)的一部分，所以如果有平地機(jī)產(chǎn)品的輪胎數(shù)量、輪胎大小比例等與USD548752不同，可能影響是否侵權(quán)USD548752的判定，但不會(huì)影響是否侵權(quán)USD557711的判定。但請(qǐng)注意，暫時(shí)我國(guó)并未有局部外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)，具體見本文2.1局部外觀設(shè)計(jì)的說明。

如果按照公開號(hào)USD568906的申請(qǐng)方式對(duì)平地機(jī)外觀設(shè)計(jì)方案進(jìn)行申請(qǐng)，保護(hù)的是平地機(jī)的整機(jī)形狀以及色彩的結(jié)合的外觀設(shè)計(jì)方案。因?yàn)樵黾恿松蔬@一要素，在“整體觀察，綜合判斷”的原則下，在整機(jī)形狀相似度一致的情況下，如果產(chǎn)品的色彩與要求保護(hù)的色彩近似，則將大大影響侵權(quán)USD568906的判定。當(dāng)然，與此同時(shí)，如果產(chǎn)品的色彩與要求保護(hù)的色彩差別極大，將大大影響不侵權(quán)USD568906的判定。具體見本文2.2請(qǐng)求保護(hù)色彩的說明。

2? 外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)策略的思考

2.1 局部外觀設(shè)計(jì)

《中華人民共和國(guó)專利法》第二條第四款規(guī)定：“外觀設(shè)計(jì)，是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計(jì)?！?/p>

目前，中國(guó)專利法對(duì)于產(chǎn)品的局部設(shè)計(jì)創(chuàng)新還不能提供有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。在此情況下，產(chǎn)品的局部設(shè)計(jì)只能依附于其所應(yīng)用的產(chǎn)品，尋求整體的保護(hù)。而外觀設(shè)計(jì)在比較時(shí)遵循的原則是“整體觀察，綜合判斷”，當(dāng)創(chuàng)新的局部相對(duì)于整體產(chǎn)品而言，不足夠顯著時(shí)，整體觀察，可能會(huì)被認(rèn)定為非顯著影響，從而導(dǎo)致模仿產(chǎn)品局部設(shè)計(jì)的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)小，局部設(shè)計(jì)不能得到良好保護(hù)。

《專利法修訂草案（送審稿）》第二條第四款建議修改為：“外觀設(shè)計(jì)，是指對(duì)產(chǎn)品的整體或者局部的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計(jì)”。修改點(diǎn)在于增加了“整體或者局部”，一旦通過，將把局部外觀設(shè)計(jì)納入專利法的保護(hù)范圍。

即使專利法通過了局部外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)，現(xiàn)階段我國(guó)依舊缺乏局部外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)、審查和保護(hù)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。而各國(guó)對(duì)于局部外觀設(shè)計(jì)保護(hù)制度的差異也較大，比如，美國(guó)和歐盟的局部外觀專利保護(hù)制度較為近似，日本和韓國(guó)較為近似，歐美和日韓之間的局部外觀專利保護(hù)制度差別較大[1]。未來應(yīng)持續(xù)關(guān)注我國(guó)對(duì)局部外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)、審查和保護(hù)的規(guī)定和實(shí)踐。

通過以上分析，現(xiàn)階段在我國(guó)并不適合申請(qǐng)類似USD557711的局部外觀設(shè)計(jì)。但順著此條思路，可以申請(qǐng)具有設(shè)計(jì)要點(diǎn)的部件，比如駕駛室、機(jī)罩等。

2.2 請(qǐng)求保護(hù)色彩

是否請(qǐng)求保護(hù)色彩由申請(qǐng)人自行決定，我國(guó)現(xiàn)行專利法并未作出強(qiáng)制性規(guī)定。請(qǐng)求保護(hù)色彩的應(yīng)當(dāng)在簡(jiǎn)要說明中寫明并提交一份彩色照片。保護(hù)色彩與不保護(hù)色彩的外觀設(shè)計(jì)專利，保護(hù)范圍略有區(qū)別[2-3]。目前主要有四種觀點(diǎn)：

（1）色彩限定說。該觀點(diǎn)認(rèn)為，請(qǐng)求保護(hù)色彩的外觀設(shè)計(jì)，相對(duì)于不請(qǐng)求保護(hù)色彩的外觀設(shè)計(jì)，會(huì)縮小保護(hù)范圍。即色彩限定了保護(hù)范圍。

（2）色彩強(qiáng)調(diào)說。該觀點(diǎn)認(rèn)為，請(qǐng)求保護(hù)色彩的外觀設(shè)計(jì)，不是只要求保護(hù)請(qǐng)求保護(hù)色彩的實(shí)施例，而是重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)該色彩的實(shí)施例，相對(duì)于不請(qǐng)求保護(hù)色彩的外觀設(shè)計(jì)，會(huì)擴(kuò)大保護(hù)范圍。

（3）色彩忽略說。該觀點(diǎn)認(rèn)為，外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品的形狀、圖案和色彩之間為主次、順位關(guān)系，即不論是否請(qǐng)求保護(hù)色彩，在確定其保護(hù)范圍時(shí)，都應(yīng)先判斷形狀是否相同或者相近似，然后判斷圖案是否相同或者相近似，至于色彩，應(yīng)該放在最后判斷，或者直接忽略。

（4）三要素并列說。該觀點(diǎn)認(rèn)為，外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品的形狀、圖案和色彩，互為并列關(guān)系，而不是色彩忽略說中的主次、順位關(guān)系。請(qǐng)求保護(hù)色彩的，應(yīng)該綜合考慮形狀、圖案和色彩三要素，以便確定其保護(hù)范圍。未請(qǐng)求保護(hù)色彩的，只綜合考慮形狀、圖案確定其保護(hù)范圍。

以上四種觀點(diǎn)中，前三種觀點(diǎn)對(duì)外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)范圍理解狹隘，外觀設(shè)計(jì)專利沒有權(quán)利要求一說，其保護(hù)范圍以圖片或照片為準(zhǔn)，不能將色彩簡(jiǎn)單的理解為保護(hù)范圍的限定或強(qiáng)調(diào)，也不能將三要素硬性排序，以凸顯或降低色彩的重要性。故第四種觀點(diǎn)三要素并列說更為客觀公正。

而對(duì)于三要素并列說，也有觀點(diǎn)稱之為保護(hù)范圍偏移說。即請(qǐng)求保護(hù)色彩對(duì)于外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)范圍而言，不是簡(jiǎn)單的縮小、擴(kuò)大或者維持不變，而是保護(hù)范圍中心的偏移。請(qǐng)求保護(hù)色彩的外觀設(shè)計(jì)，與未請(qǐng)求保護(hù)色彩的外觀設(shè)計(jì)相比，保護(hù)范圍有較大重合，但兩者之間并非全集與子集的關(guān)系。

在實(shí)際案例中，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會(huì)第5158號(hào)無效決定很典型，由于涉案專利請(qǐng)求保護(hù)色彩，在進(jìn)行對(duì)比時(shí)需要對(duì)比二者的色彩，二者在色彩搭配上的相同點(diǎn)增加了整體的相似性，進(jìn)而導(dǎo)致二者屬于相近似的外觀設(shè)計(jì)，最終宣告涉案的外觀設(shè)計(jì)專利全部無效[4]。

通過以上分析，按照USD568906的思路申請(qǐng)請(qǐng)求保護(hù)色彩的外觀設(shè)計(jì)是很重要的，尤其在工程機(jī)械領(lǐng)域，以平地機(jī)為例，多家公司的顏色搭配都以黃色和黑色的搭配為主，請(qǐng)求保護(hù)色彩在一定程度上，會(huì)增加整體的相似性。

2.3 禁止重復(fù)授權(quán)原則

《中華人民共和國(guó)專利法》第九條規(guī)定：“同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項(xiàng)專利權(quán)。”

包括同一人就同樣的發(fā)明創(chuàng)造同日提出兩份以上專利申請(qǐng)[5]。

根據(jù)以上規(guī)定，可以看出，在我國(guó)，如果采用如上申請(qǐng)策略，即同時(shí)提交實(shí)質(zhì)相同的外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)，可能在審查階段，因不符合第九條規(guī)定，禁止重復(fù)授權(quán)原則而無法被授權(quán)，無法達(dá)到想要的結(jié)果。即使被授予專利權(quán)，這些授權(quán)的外觀設(shè)計(jì)后續(xù)可能成為無效彼此的證據(jù)，也無法得到想要的結(jié)果[6]。

同日申請(qǐng)USD548752、USD557711、USD568906三個(gè)外觀設(shè)計(jì)專利，并后續(xù)授權(quán)。權(quán)利人可以根據(jù)相關(guān)產(chǎn)品的特點(diǎn)，選擇側(cè)重點(diǎn)不同的專利進(jìn)行訴訟，以增加訴訟把握。此種申請(qǐng)策略，可以對(duì)外觀設(shè)計(jì)方案進(jìn)行側(cè)重點(diǎn)不同的保護(hù)，以獲得最大的保護(hù)范圍。但通過以上分析，根據(jù)禁止重復(fù)授權(quán)原則，此申請(qǐng)策略在我國(guó)，并不能實(shí)現(xiàn)。同時(shí)進(jìn)一步檢索，發(fā)現(xiàn)上述三個(gè)外觀設(shè)計(jì)專利，僅有USD548752，作為優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)，申請(qǐng)了中國(guó)的外觀設(shè)計(jì)專利，這也是為了適應(yīng)中國(guó)的禁止重復(fù)授權(quán)原則而選擇的申請(qǐng)方式。

3? 外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)的策略

通過分析，上述申請(qǐng)策略，并不適合我國(guó)法律環(huán)境，但可以借鑒，進(jìn)行如下方式進(jìn)行申請(qǐng)。

將平地機(jī)產(chǎn)品中，具有設(shè)計(jì)要點(diǎn)的部件，如駕駛室、機(jī)罩等，與最終呈現(xiàn)的平地機(jī)整機(jī)，同日申請(qǐng)，或者先申請(qǐng)部件后申請(qǐng)整機(jī)。雖然現(xiàn)行專利法中未有局部外觀設(shè)計(jì)保護(hù)，但可以將具有設(shè)計(jì)要點(diǎn)的部件進(jìn)行拆分，同時(shí)或先于整機(jī)進(jìn)行外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)，以更好保護(hù)外觀設(shè)計(jì)方案。要注意，申請(qǐng)時(shí)間不能倒置，即先申請(qǐng)整機(jī)，再申請(qǐng)具有設(shè)計(jì)要點(diǎn)的部件，因?yàn)檫@樣可能會(huì)出現(xiàn)抵觸申請(qǐng)的問題，影響部件外觀設(shè)計(jì)專利的授權(quán)或使其專利權(quán)不穩(wěn)定。

如果想要全面保護(hù)外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品，可以將請(qǐng)求保護(hù)色彩的外觀設(shè)計(jì)和不請(qǐng)求保護(hù)色彩的外觀設(shè)計(jì)以相似的形式提交外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)[4]。在平地機(jī)產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)中，善用相似外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)制度， 以USD548752的外觀設(shè)計(jì)，作為基本設(shè)計(jì)，輪胎數(shù)量不同、請(qǐng)求保護(hù)色彩等的外觀設(shè)計(jì)作為相似外觀設(shè)計(jì)，進(jìn)行合案申請(qǐng)。這樣，以相似外觀設(shè)計(jì)形式提交專利申請(qǐng)，一方面可以增強(qiáng)外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的穩(wěn)定性，一方面擴(kuò)展了外觀設(shè)計(jì)專利的保護(hù)范圍。

4? 結(jié)語

在我國(guó)專利法規(guī)定下，當(dāng)產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)方案需要申請(qǐng)專利時(shí)，可以根據(jù)產(chǎn)品和設(shè)計(jì)方案的具體特點(diǎn)，選擇申請(qǐng)部件的外觀設(shè)計(jì)專利、采用相似外觀設(shè)計(jì)的申請(qǐng)制度等，進(jìn)行外觀設(shè)計(jì)專利的布局，以獲得更大的保護(hù)范圍。

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