職業(yè)代際流動(dòng)與職業(yè)代際傳遞的文獻(xiàn)分析

陳文靜

摘要：代際社會(huì)流動(dòng)標(biāo)志著社會(huì)發(fā)展進(jìn)步的整體狀態(tài)。通過研究職業(yè)代際流動(dòng)、職業(yè)代際收入流動(dòng)以及職業(yè)代際傳遞，發(fā)現(xiàn)了現(xiàn)如今職業(yè)代際流動(dòng)性低、子女受教育程度的提高有助于子女實(shí)現(xiàn)職業(yè)的向上流動(dòng)與職業(yè)代際傳遞的固化。造成這種現(xiàn)象的原因在于人力資本的代際傳遞在不斷地加強(qiáng)，其父輩的社會(huì)經(jīng)濟(jì)特征也對(duì)代際間的職業(yè)傳承和流動(dòng)有顯著的影響。

關(guān)鍵詞：社會(huì)流動(dòng);代際流動(dòng);代際收入流動(dòng);代際傳遞

一、職業(yè)代際流動(dòng)

（ 一） 社會(huì)流動(dòng)與社會(huì)階層

對(duì)社會(huì)階層流動(dòng)或 “循環(huán)”方式主要存在兩種不同理解，一種理解認(rèn)為社會(huì)階層在“精英”和 “群眾”之間循環(huán)流動(dòng)。這一理論的代表人物為意大利古典社會(huì)學(xué)家維弗雷多·帕累托。帕累托將社會(huì)階層分為兩個(gè)階層，一是群眾，非精英階層; 二是精英階層。他認(rèn)為，政治變遷是精英階層不斷循環(huán)的結(jié)果。精英循環(huán)主要有兩種方式，一是不同類型精英階層之間的循環(huán); 二是精英階層和群眾之間的循環(huán)，第二種方式主要強(qiáng)調(diào)社會(huì)階層之間的流動(dòng)。在帕累托看來(lái)，社會(huì)要保持基本平衡與穩(wěn)定，就要確保上行通道和下行通道的暢通。精英階層處在“不進(jìn)則退”的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，非精英階層也可以通過不斷努力而流入精英階層。精英循環(huán)建立在完善的民主政治體系、健全的法制體系以及有效的監(jiān)督和約束機(jī)制之上。這顯然是一種比較理想化的社會(huì)流動(dòng)。[1]

越來(lái)越多學(xué)者持有相反的觀念，他們認(rèn)為社會(huì)階層流動(dòng)是一個(gè)“再生產(chǎn)”的過程。主要代表理論有皮埃爾·布爾迪厄等的“文化再生產(chǎn)理論”。布爾迪厄和帕斯隆將社會(huì)階層分為三個(gè)等級(jí)： 居于統(tǒng)治地位的階級(jí)、中間階級(jí)和工人階級(jí); 將資本分為三種類型：“經(jīng)濟(jì)資本”、“社會(huì)資本”、“文化資本”，并用占有資本量的多少來(lái)區(qū)分不同的階層，同時(shí)他也指出社會(huì)階層結(jié)構(gòu)并不是封閉的，存在向上流動(dòng)、向下流動(dòng)和搖擺不定三種流動(dòng)軌跡。布爾迪厄十分重視文化在階層中扮演的角色。他們認(rèn)為，學(xué)校教育能夠促進(jìn)中產(chǎn)階層子女的社會(huì)流動(dòng)，而不利于工人階層子女向上流動(dòng)，他們必須付出更大的努力來(lái)改變現(xiàn)狀。正如其所言：“精英文化與學(xué)校文化是如此地接近，小資產(chǎn)階級(jí)出身的兒童 （ 農(nóng)民或工人的子弟更甚 ） 只有十分刻苦，才能掌握教給有文化教養(yǎng)的階級(jí)子弟的那些東西，如風(fēng)格、興趣、才智等。這些技能和禮儀是一個(gè)階級(jí)所固有的，因?yàn)樗鼈兙褪沁@個(gè)階級(jí)的文化。對(duì)一些人來(lái)講，學(xué)到精英文化是用很大代價(jià)換來(lái)的成功; 對(duì)另一些人來(lái)講，這只是一種繼承，它同時(shí)包含著便當(dāng)和便當(dāng)?shù)恼T惑”。[2]實(shí)際上，即使在發(fā)達(dá)工業(yè)社會(huì)，也難以用社會(huì)階層循環(huán)或者社會(huì)階層 “再生產(chǎn)”來(lái)解釋不同階層之間的流動(dòng)或同階層的繼承。

（二）職業(yè)代際流動(dòng)的影響因素研究

很多學(xué)者認(rèn)為個(gè)人因素對(duì)職業(yè)代際流動(dòng)性發(fā)揮著重要作用。郭凡（1995）認(rèn)為子代的性別、年齡、教育程度、行業(yè)、單位性質(zhì)以及工作變動(dòng)頻率等因素都會(huì)影響廣州地區(qū)的代際流動(dòng)程度，“經(jīng)濟(jì)地位在代際流動(dòng)中獲得升遷的機(jī)會(huì)最大，其次是聲望地位，再次是整體地位。權(quán)力地位的升遷機(jī)會(huì)最少，因而顯得最為封閉”。[3]嚴(yán)善平（2000）認(rèn)為，家庭背景可以通過影響子女的教育、政治面貌從而影響其收入和職業(yè)的獲得。[4]李路路（2003）認(rèn)為，在市場(chǎng)體制轉(zhuǎn)型的過程中，雖然市場(chǎng)機(jī)制逐漸替代再分配權(quán)力機(jī)制成為資源分配的主要機(jī)制，但是“教育仍然保持著一種作為社會(huì)分層結(jié)構(gòu)再生產(chǎn)‘中介的作用，而代際間社會(huì)地位則顯現(xiàn)出‘直接再生產(chǎn)的特征”。[5]張翼（2004）認(rèn)為，在代際職業(yè)流動(dòng)受制度影響及工業(yè)化的假設(shè)條件下，“父母親傳承其影響力的主要通道，卻開始不再主要依賴不平等的制度性因素（如分割市場(chǎng)中的單位部門等），而轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)教育路徑的依賴”。郭叢斌、丁小浩（2004）認(rèn)為，教育具有顯著的跨越職業(yè)代際效應(yīng)，受教育程度越高，跨越職業(yè)代際效應(yīng)越大，即子代向上流動(dòng)的可能性越大。[6]

關(guān)于社會(huì)資本對(duì)職業(yè)獲得的影響，邊燕杰（1997）分析了1988年天津居民職位獲得的影響因素，在“工作分配制度”下，個(gè)人網(wǎng)絡(luò)并沒有用于收集就業(yè)信息，而是用以獲得“來(lái)自工作分配實(shí)權(quán)人物的影響”，沒有關(guān)系的求職者得到了招聘信息，也無(wú)法獲得此職位。同時(shí)，將求職者與應(yīng)聘代理人之間的關(guān)系分為： 直接關(guān)系和間接關(guān)系，間接關(guān)系比直接關(guān)系更容易使求職者獲得更好的職位。李強(qiáng)（1999）指出，由于“缺少地位積累、地位繼承和社會(huì)資源”而使得農(nóng)民工的再次職業(yè)基本上沒有發(fā)生向上流動(dòng)。[7]邊燕杰、張文宏（2001）認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)主要用于提供人情而不是傳遞信息，“強(qiáng)關(guān)系假設(shè)不僅在再分配體制下的職業(yè)流動(dòng)中發(fā)揮著作用，而且在雙軌制時(shí)代和轉(zhuǎn)型時(shí)代發(fā)揮著更重要的作用”。[8]周玉（2006）利用兩省委黨校的數(shù)據(jù)，分析了黨校干部級(jí)別的影響因素，除了人力資本和年齡等因素外，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資本對(duì)其影響顯著，“網(wǎng)絡(luò)頂端、父母行政級(jí)別、關(guān)鍵人行政級(jí)別、與關(guān)鍵人的熟悉程度等因素對(duì)因變量具有顯著的正面影響，而網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、網(wǎng)絡(luò)多元性等對(duì)因變量的影響不顯著或產(chǎn)生負(fù)面影響”。[9]

二、職業(yè)代際收入流動(dòng)研究

與代際間的職業(yè)流動(dòng)相伴而生的一個(gè)研究課題是代際之間的收入流動(dòng)。Becker and Tomes（1979）通過將人力資本投資理論引入代際收入流動(dòng)的模型，建立了代際收入流動(dòng)的基本理論框架。Solon（1992）、Zimmerman（1992）等文獻(xiàn)對(duì)代際收入流動(dòng)的測(cè)算方法和誤差修正進(jìn)行了探討。近年來(lái)，國(guó)內(nèi)一些學(xué)者對(duì)我國(guó)居家庭的代際收入流動(dòng)性進(jìn)行了研究。孫三百等（2012）分析了勞動(dòng)遷移對(duì)代際收入傳遞路徑的影響，結(jié)果表明教育在可識(shí)別的代際收入傳遞路徑中貢獻(xiàn)最大，而勞動(dòng)遷移可以通過增加就業(yè)機(jī)會(huì)強(qiáng)化這一影響。[10]陳琳和袁志剛（2012）的研究表明，1988—2005年中國(guó)的代際收入彈性呈現(xiàn)出從大幅下降到逐步穩(wěn)定的基本特征，人力資本、社會(huì)資本和財(cái)富資本對(duì)中國(guó)代際收入傳遞的解釋力達(dá)到60%以上。[11] Deng et al.（2013）對(duì)1995年與2002年我國(guó)城鎮(zhèn)家庭中孩子與父母之間的代際收入彈性分類進(jìn)行了測(cè)算，并與其他學(xué)者的研究成果進(jìn)行了比較分析;何石軍和黃桂田（2013）運(yùn)用優(yōu)化的估計(jì)方法剔除偏差因素對(duì)1989—2009年間我國(guó)家庭的代際收入彈性進(jìn)行了測(cè)算，發(fā)現(xiàn)我國(guó)家庭的代際收入彈性呈逐漸下降的趨勢(shì)。[12]

代際流動(dòng)的相關(guān)研究源于對(duì)機(jī)會(huì)公平的關(guān)注，代際收入流動(dòng)理論從家庭人力資本投資的角度入手進(jìn)行分析，相關(guān)的實(shí)證研究表明家庭人力資本投資與孩子的學(xué)習(xí)偏好和閱讀習(xí)慣有直接的聯(lián)系，進(jìn)而會(huì)對(duì)孩子的學(xué)術(shù)表現(xiàn)以及在勞動(dòng)力市場(chǎng)中的表現(xiàn)產(chǎn)生影響。職業(yè)代際流動(dòng)的相關(guān)研究則通過分析勞動(dòng)力市場(chǎng)中普遍存在的“子承父業(yè)”現(xiàn)象，驗(yàn)證了家庭背景與家庭社會(huì)聯(lián)系同樣在求職者的工作搜尋過程中扮演著重要的角色。而職業(yè)作為收入的載體，勞動(dòng)力市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的不完善與市場(chǎng)分割造成不同職業(yè)階層之間存在明顯的收入差異，那么我們所觀察到的代際之間的收入流動(dòng)可能就不僅是人力資本投資的作用，而與代際之間的職業(yè)傳承與流動(dòng)有著直接的聯(lián)系。因此社會(huì)收入分層的形成與居民收入差距的擴(kuò)大背后可能有著更為復(fù)雜的形成機(jī)制，而代際之間的職業(yè)傳承與流動(dòng)作為一條將父代與子代之間的收入聯(lián)系在一起的關(guān)鍵 “紐帶”，是我們分析代際收入流動(dòng)以及社會(huì)收入分層等問題的一個(gè)重要邏輯環(huán)節(jié)。

三、職業(yè)代際傳遞

目前社會(huì)上流行的“官二代”、“富二代”等詞匯，體現(xiàn)的正是社會(huì)大眾對(duì)于流動(dòng)性和社會(huì)分層的關(guān)注。這兩個(gè)詞都包含了依靠父輩的金錢或政治身份獲取經(jīng)濟(jì)社會(huì)地位的含義，其中“官二代”一詞著重體現(xiàn)了一種職業(yè)和政治身份的代際傳遞，而“富二代”則更多地體現(xiàn)了一種收入和財(cái)富的代際傳遞。《人民日?qǐng)?bào)》也曾撰文描述這種現(xiàn)象，指出普通人家子弟，因?yàn)楦改笩o(wú)金錢和權(quán)力，難以進(jìn)入社會(huì)上升通道; 有著強(qiáng)大社會(huì)資源的富有家庭的孩子，可輕松獲得體面工作及更廣闊發(fā)展空間。[13]

媒體報(bào)導(dǎo)的增加和相應(yīng)詞匯的流行，不但反映了社會(huì)流動(dòng)性問題的重要性和嚴(yán)峻形勢(shì)，實(shí)際上還點(diǎn)出了社會(huì)流動(dòng)減弱的原因，那就是人力資本的代際傳遞關(guān)系過強(qiáng)。人力資本中的最主要組成部分是教育。中國(guó)自古以來(lái)一直具有重視教育的傳統(tǒng)，尤其文化水平較高的家長(zhǎng)，對(duì)子女的后天投入往往十分重視。李宏彬和張俊森（2008）對(duì)現(xiàn)有研究的總結(jié)發(fā)現(xiàn)，改革開放之后，尤其是上世紀(jì)九十年代以來(lái)，教育的投資回報(bào)率提高，其中大學(xué)教育的工資溢價(jià)尤其明顯。[14]這說明，代際間較強(qiáng)的教育傳遞關(guān)系，與教育回報(bào)率的增加，共同成為了收入差距擴(kuò)大的主要原因。除了后天的教育投入之外，先天的遺傳因素和家庭環(huán)境氛圍的潛移默化效果也可算做直接的人力資本代際傳遞方式。與教育、遺傳、家庭環(huán)境等直接渠道相比，間接的人力資本代際傳遞渠道則更為廣泛。家庭會(huì)通過各種方式，將其社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源轉(zhuǎn)化為子女在教育、就業(yè)等方面的優(yōu)勢(shì)（ 李煜，2006） 。李云森和齊豪（2011）研究了農(nóng)村代際間教育水平的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)母親的教育水平對(duì)子女是否受到10年以上教育有顯著正向影響。[15]孫三百等（2012）研究了代際收入流動(dòng)與勞動(dòng)力遷移的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)遷移群體的代際收入流動(dòng)性更強(qiáng)，教育、自評(píng)健康、書籍?dāng)?shù)量和父親戶籍可以解釋代際收入彈性的35%，其中作用最大的是受教育程度。[16]陳琳和袁志剛（2012）發(fā)現(xiàn)，中國(guó)的代際收入彈性呈現(xiàn)逐年下降并趨于穩(wěn)定的趨勢(shì)，對(duì)代際收入彈性的分解結(jié)果則表明，財(cái)富資本對(duì)代際收入傳遞的解釋力，已經(jīng)超過人力資本和社會(huì)資本。[17]

社會(huì)流動(dòng)性的這種變化趨勢(shì)與中國(guó)改革開放之后的市場(chǎng)化改革關(guān)系緊密。建國(guó)以后到改革之前，中國(guó)重視絕對(duì)公平，教育選擇、職業(yè)參與、工資待遇、福利制度等都由國(guó)家計(jì)劃統(tǒng)一規(guī)定，這時(shí)中國(guó)社會(huì)的代際傳遞較低，社會(huì)流動(dòng)性較高。改革開放之后，保障機(jī)會(huì)均等而不是結(jié)果均等成為社會(huì)共識(shí)，“效率優(yōu)先，兼顧公平”成為政策的取向。生產(chǎn)要素的積極性得以發(fā)揮，人力資本的回報(bào)上升。這種情況下，收入差距擴(kuò)大、人力資本的代際傳遞加強(qiáng)是一個(gè)自然現(xiàn)象，只要政府提供基本公共服務(wù)的保障，加快改革速度，便利勞動(dòng)等生產(chǎn)要素的流動(dòng)，這種趨勢(shì)可以得到扭轉(zhuǎn)。然而，近年來(lái)戶籍制度、福利制度、教育制度改革的滯后，以及國(guó)家對(duì)基本公共服務(wù)的保障不足，使得社會(huì)分層加劇，流動(dòng)性減弱的趨勢(shì)沒有得到遏制。例如，學(xué)校教育質(zhì)量隨各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不同而差異很大。在這一前提下，家庭收入在很大程度上決定了子女的受教育程度，城市“學(xué)區(qū)房”的高價(jià)把低收入家庭排擠在好的教育資源之外，普通家庭的子女想通過教育改變自身社會(huì)層次的努力越發(fā)無(wú)力，顯示出教育代際傳遞的加強(qiáng)。同時(shí)，高校的擴(kuò)招使得大學(xué)生就業(yè)壓力逐漸加大，家庭背景在子女就業(yè)過程中所起的作用逐漸加大，尤其是國(guó)有企業(yè)和壟斷行業(yè)的就業(yè)，更是顯示出職業(yè)的代際傳遞不斷加強(qiáng)。

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