《德國(guó)國(guó)家區(qū)塊鏈戰(zhàn)略》對(duì)我國(guó)的啟示

劉曦子

2019年9月18日，德國(guó)聯(lián)邦政府審議通過(guò)并發(fā)布《德國(guó)國(guó)家區(qū)塊鏈戰(zhàn)略》（以下簡(jiǎn)稱《戰(zhàn)略》），旨在利用區(qū)塊鏈技術(shù)帶來(lái)的機(jī)遇，挖掘其促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的潛力。近年來(lái)，德國(guó)積極擁抱區(qū)塊鏈技術(shù)，在區(qū)塊鏈領(lǐng)域加快布局，吸引全球人才和資金匯集，推動(dòng)相關(guān)技術(shù)及產(chǎn)品研發(fā)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展，使其國(guó)際影響力得到進(jìn)一步提升。跟蹤分析其戰(zhàn)略動(dòng)向，對(duì)我國(guó)區(qū)塊鏈技術(shù)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有積極意義。

《戰(zhàn)略》出臺(tái)的背景和目的

德國(guó)對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)及應(yīng)用持“有分寸”的友好態(tài)度。一方面，德國(guó)對(duì)區(qū)塊鏈和加密數(shù)字貨幣持非常開放的態(tài)度。德國(guó)是世界上首個(gè)承認(rèn)比特幣合法地位的國(guó)家，政府甚至允許比特幣作為支付工具購(gòu)買商品和服務(wù)。首都柏林擁有歐洲最具活力的區(qū)塊鏈和加密數(shù)字貨幣社區(qū)，吸引了來(lái)自世界各地的大量人才和資金。另一方面，德國(guó)政府明確反對(duì)Facebook基于區(qū)塊鏈技術(shù)打造的“穩(wěn)定幣”Libra，認(rèn)為L(zhǎng)ibra將會(huì)對(duì)金融安全、投資者保護(hù)、防范洗錢和恐怖主義融資、數(shù)據(jù)保護(hù)以及貨幣主權(quán)帶來(lái)嚴(yán)重挑戰(zhàn)，并防止“穩(wěn)定幣”Li-bra成為國(guó)家貨幣的替代貨幣。

《戰(zhàn)略》旨在為德國(guó)構(gòu)建系統(tǒng)性的區(qū)塊鏈創(chuàng)新發(fā)展框架，引導(dǎo)區(qū)塊鏈技術(shù)理性發(fā)展，推動(dòng)德國(guó)通證經(jīng)濟(jì)（Token?Economy）繁榮。報(bào)告認(rèn)為區(qū)塊鏈技術(shù)及其經(jīng)濟(jì)范式在數(shù)字空間傳遞信任方面極具潛力，德國(guó)聯(lián)邦政府必須采取行動(dòng)，通盤考慮區(qū)塊鏈技術(shù)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展，仔細(xì)權(quán)衡區(qū)塊鏈在各領(lǐng)域應(yīng)用的技術(shù)潛力和風(fēng)險(xiǎn);構(gòu)建區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新發(fā)展框架，跟蹤區(qū)塊鏈技術(shù)演進(jìn)，時(shí)刻審視并動(dòng)態(tài)調(diào)整該框架。

《戰(zhàn)略》旨在使德國(guó)保持和擴(kuò)大在區(qū)塊鏈技術(shù)方面的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。2019年3月，德國(guó)研究與創(chuàng)新專家委員會(huì)向德國(guó)政府提交《2019德國(guó)研究、創(chuàng)新和技術(shù)能力評(píng)估報(bào)告》，建議加強(qiáng)對(duì)科技創(chuàng)新領(lǐng)域的投資，推動(dòng)區(qū)塊鏈、人工智能等新興技術(shù)發(fā)展。此次發(fā)布《戰(zhàn)略》，其主要目的是鞏固德國(guó)作為全球區(qū)塊鏈技術(shù)中心之一的領(lǐng)先地位，進(jìn)一步擴(kuò)大德國(guó)在區(qū)塊鏈技術(shù)創(chuàng)新方面的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，以此實(shí)現(xiàn)德國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，強(qiáng)化德國(guó)數(shù)字主權(quán)。

內(nèi)容和主要舉措

《戰(zhàn)略》明確了5大領(lǐng)域的44項(xiàng)行動(dòng)措施。一是在確保金融穩(wěn)定的前提下開展區(qū)塊鏈金融創(chuàng)新。例如，開放德國(guó)相關(guān)法律為

“證券上鏈”鋪平道路;起草新的法案，確保在監(jiān)管環(huán)境下開展ICO活動(dòng);在獲得許可證前提下允許交易所開展法幣和加密數(shù)字貨幣兌換業(yè)務(wù)。

二是積極支持技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目與區(qū)塊鏈概念驗(yàn)證實(shí)驗(yàn)。例如，資助以實(shí)踐為導(dǎo)向的能源區(qū)塊鏈技術(shù)的研究、開發(fā)和示范;探索基于區(qū)塊鏈的能源設(shè)施注冊(cè)和管理——智能電表網(wǎng)關(guān);在工業(yè)制造領(lǐng)域，構(gòu)造測(cè)試環(huán)境，探索基于區(qū)塊鏈技術(shù)的數(shù)字業(yè)務(wù)流程開發(fā);

三是制定清晰可靠的法律、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和安全框架以營(yíng)造良好行業(yè)發(fā)展氛圍。法律方面，探索GDPR法案與區(qū)塊鏈技術(shù)的兼容性;深入論證區(qū)塊鏈在電子存證、版權(quán)保護(hù)、股份管理、智能合約等應(yīng)用中涉及到的法律效力問(wèn)題。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)方面，積極參與區(qū)塊鏈國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定;研究制定設(shè)備數(shù)字身份標(biāo)識(shí)驗(yàn)證、智能合約合規(guī)認(rèn)證、醫(yī)療健康系統(tǒng)接口等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。安全方面，加強(qiáng)對(duì)區(qū)塊鏈信息安全研究評(píng)估以及推動(dòng)密碼算法研發(fā)。

四是從數(shù)字身份、信任服務(wù)、區(qū)塊鏈基礎(chǔ)設(shè)施、公共管理角度探索區(qū)塊鏈在社會(huì)治理領(lǐng)域的應(yīng)用。例如，研究推動(dòng)區(qū)塊鏈技術(shù)在數(shù)字身份、電子政務(wù)、公共事務(wù)管理、海關(guān)等領(lǐng)域的試點(diǎn)應(yīng)用;構(gòu)建國(guó)家級(jí)區(qū)塊鏈基礎(chǔ)設(shè)施，積極參與歐洲區(qū)塊鏈服務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施（EBSI）建設(shè)。

五是傳播普及區(qū)塊鏈知識(shí)，加強(qiáng)教育培訓(xùn)合作等。例如，德國(guó)政府將就區(qū)塊鏈發(fā)展，組織各界對(duì)話，以提升全社會(huì)認(rèn)知。

《戰(zhàn)略》顯示德國(guó)政府重點(diǎn)在金融、數(shù)字身份、能源和工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)等領(lǐng)域探索區(qū)塊鏈應(yīng)用。在金融領(lǐng)域，主要開展推動(dòng)證券發(fā)行和交易上鏈、規(guī)范ICO活動(dòng)、加強(qiáng)加密數(shù)字貨幣交易所監(jiān)管、推動(dòng)國(guó)家主權(quán)數(shù)字貨幣等工作。在數(shù)字身份領(lǐng)域，強(qiáng)調(diào)數(shù)字身份是未來(lái)可信網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)，推動(dòng)基于區(qū)塊鏈的數(shù)字身份，以此維護(hù)公民身份記錄、文件登記、護(hù)照和身份證等信息。在能源領(lǐng)域，探索區(qū)塊鏈在光伏發(fā)電網(wǎng)絡(luò)中點(diǎn)對(duì)點(diǎn)交易中的應(yīng)用，以及利用智能電表網(wǎng)關(guān)來(lái)記錄和控制能源設(shè)施。在工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域，積極推動(dòng)區(qū)塊鏈技術(shù)在智能設(shè)備身份識(shí)別、智能機(jī)器之間的合同談判和結(jié)算、數(shù)字網(wǎng)絡(luò)智能協(xié)作等場(chǎng)景應(yīng)用。

《戰(zhàn)略》顯示保障區(qū)塊鏈安全是德國(guó)發(fā)展區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的重要任務(wù)之一。德國(guó)將在以下方面保障區(qū)塊鏈安全。一是展開區(qū)塊鏈安全研究。聯(lián)邦信息安全局發(fā)布的《安全構(gòu)建區(qū)塊鏈：概念、要求與評(píng)估》報(bào)告研究區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)安全、潛在安全、常見攻擊手段等安全問(wèn)題，以此指導(dǎo)區(qū)塊鏈應(yīng)用安全開發(fā)和運(yùn)營(yíng);二是完善安全法律法規(guī)。將在修訂完善有關(guān)信息安全的法規(guī)和要求時(shí)，考慮加入?yún)^(qū)塊鏈信息安全內(nèi)容。三是資助創(chuàng)新性密碼算法和協(xié)議研發(fā)。德國(guó)政府正資助后量子密碼領(lǐng)域開發(fā)創(chuàng)新的密碼算法和協(xié)議，以將其用于區(qū)塊鏈技術(shù)，實(shí)現(xiàn)數(shù)字世界自主與安全。

對(duì)我國(guó)區(qū)塊鏈技術(shù)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的啟示

盡快開展區(qū)塊鏈技術(shù)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展頂層設(shè)計(jì)。一是加快形成區(qū)塊鏈技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展指導(dǎo)意見。結(jié)合我國(guó)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和應(yīng)用需求，加快研制促進(jìn)區(qū)塊鏈技術(shù)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)性文件，明確發(fā)展總體方案和實(shí)施路徑;二是明確區(qū)塊鏈技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在的制約因素。分析梳理我國(guó)區(qū)塊鏈技術(shù)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在的問(wèn)題、制約因素和面臨挑戰(zhàn);三是加快區(qū)塊鏈核心技術(shù)突破和自主可控。組織實(shí)施核心技術(shù)攻關(guān)工程，加快建設(shè)自主開源社區(qū)，逐步建立以我為主的技術(shù)應(yīng)用生態(tài)體系。四是加快推動(dòng)區(qū)塊鏈應(yīng)用試點(diǎn)。推動(dòng)開展區(qū)塊鏈行業(yè)應(yīng)用試點(diǎn)示范，加速區(qū)塊鏈創(chuàng)新應(yīng)用商業(yè)化。

加快構(gòu)建我國(guó)基于區(qū)塊鏈的分布式數(shù)字身份服務(wù)體系。一是加強(qiáng)分布式數(shù)字身份前瞻性研究。緊跟全球各國(guó)分布式數(shù)字身份發(fā)展前沿動(dòng)態(tài)，研判發(fā)展趨勢(shì)，做好前瞻性研究和超前布局規(guī)劃。二是加快推動(dòng)基于區(qū)塊鏈技術(shù)的分布式數(shù)字身份關(guān)鍵技術(shù)突破。重點(diǎn)關(guān)注分布式數(shù)字身份標(biāo)識(shí)符與可驗(yàn)證聲明、分布式密鑰管理、點(diǎn)對(duì)點(diǎn)認(rèn)證、匿名憑證等關(guān)鍵技術(shù)，組織有關(guān)各方展開協(xié)同攻關(guān)。三是加快區(qū)塊鏈技術(shù)融入現(xiàn)有數(shù)字身份認(rèn)證體系，構(gòu)建我國(guó)基于區(qū)塊鏈的分布式數(shù)字身份服務(wù)體系。建立多層次的線上線下融合的可信數(shù)字身份服務(wù)體系，打造基于區(qū)塊鏈技術(shù)的身份與隱私安全基礎(chǔ)設(shè)施。四是開展區(qū)塊鏈分布式數(shù)字身份多場(chǎng)景應(yīng)用探索。關(guān)注分布式數(shù)字身份服務(wù)的應(yīng)用場(chǎng)景，加速多場(chǎng)景的應(yīng)用布局，形成我國(guó)數(shù)字身份以及網(wǎng)絡(luò)可信產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新業(yè)態(tài)。

積極研究制定適應(yīng)金融領(lǐng)域創(chuàng)新應(yīng)用的監(jiān)管制度。一方面，加強(qiáng)對(duì)國(guó)外金融監(jiān)管制度跟蹤研究。以德國(guó)和美國(guó)為對(duì)象，研究其金融領(lǐng)域區(qū)塊鏈應(yīng)用監(jiān)管政策出臺(tái)背景、條件、因素和目的，并完善我國(guó)金融領(lǐng)域監(jiān)管制度。在保障風(fēng)險(xiǎn)前提下，鼓勵(lì)區(qū)塊鏈金融應(yīng)用創(chuàng)新。另一方面，探索區(qū)塊鏈在證券發(fā)行交易等金融場(chǎng)景下的創(chuàng)新應(yīng)用。吸納區(qū)塊鏈應(yīng)用模式精華之處，在現(xiàn)有證券發(fā)行交易系統(tǒng)中引入?yún)^(qū)塊鏈，探索證券上鏈新模式，從而優(yōu)化融資流程，降低融資成本，推動(dòng)資金脫虛向?qū)?，更好服?wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。

加快形成區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用安全保障能力。一是加快對(duì)共識(shí)機(jī)制、智能合約、分布式存儲(chǔ)等核心關(guān)鍵技術(shù)的攻關(guān);推行區(qū)塊鏈中加密算法的國(guó)產(chǎn)化替代和抗量子密碼算法研制。二是深入研究區(qū)塊鏈安全風(fēng)險(xiǎn)檢測(cè)和應(yīng)對(duì)技術(shù)，形成覆蓋區(qū)塊鏈技術(shù)編碼、運(yùn)行、部署和管理各個(gè)環(huán)節(jié)的應(yīng)對(duì)解決方案。三是針對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)、平臺(tái)、應(yīng)用生態(tài)面臨的主要威脅，研究制定區(qū)塊鏈技術(shù)、平臺(tái)、應(yīng)用生態(tài)的安全技術(shù)要求和標(biāo)準(zhǔn)。