黑龍江省高新技術(shù)企業(yè)專利能力評價研究

杜曉春

（黑龍江大學(xué)，黑龍江 哈爾濱 150080）

1 研究基礎(chǔ)

李蓉構(gòu)建了一套主要包括知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力和知識產(chǎn)權(quán)運用能力兩個層面能力的區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)能力評價指標體系[1]。趙喜倉，丁玲玲從知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力及運營能力兩個維度構(gòu)建了全方位的知識產(chǎn)權(quán)能力評價指標體系對全國七大區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)能力評價[2]。宋東林構(gòu)建了由創(chuàng)造、運用與保護能力3個子系統(tǒng)共同組成的知識產(chǎn)權(quán)能力系統(tǒng)，構(gòu)建相應(yīng)的評價指標體系[3]。綜上所述，考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性及實證的可操作性，本文著重參考趙喜倉、李蓉等的研究，選取專利創(chuàng)造、運營能力兩部分進行研究。

2 指標體系設(shè)計

2.1 指標的選擇

本文在已有研究的基礎(chǔ)上，根據(jù)本文研究主題及數(shù)據(jù)的可獲得性，遵循評價指標體系設(shè)計的科學(xué)性、可操作性、系統(tǒng)性、可比性等原則，從專利能力的創(chuàng)造、運營、保護這三個方面對初步指標進行進一步的篩選設(shè)計，選擇、采用一些在現(xiàn)實中容易操作、簡便易行的指標。

專利創(chuàng)造能力指標設(shè)置為專利創(chuàng)造投入和專利創(chuàng)造產(chǎn)出。專利創(chuàng)造投入包括研發(fā)人員占企業(yè)人員比重、從業(yè)人員平均人數(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費、技術(shù)改造經(jīng)費支出、消化吸收經(jīng)費支出、R&D經(jīng)費內(nèi)部支出；專利創(chuàng)造產(chǎn)出包括專利申請量、發(fā)明專利申請量、有效發(fā)明專利占全國高新技術(shù)企業(yè)有效發(fā)明專利總量的比重。

專利運營能力指標設(shè)置為專利實施數(shù)量和專利運營收益。專利實施數(shù)量包括技術(shù)輸出合同數(shù)、專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可數(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)、研發(fā)項目實施數(shù)、形成國家或行業(yè)標準數(shù)；專利運營收益包括技術(shù)輸出合同金額、新產(chǎn)品銷售收入、高新技術(shù)產(chǎn)品出口額及專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可收入。

2.2 指標權(quán)重的確定

由于本文選用主成份分析法對專利能力進行評價，各個指標的權(quán)重是根據(jù)指標之間的方差貢獻率確定，表明主成分在整體評價中的相對重要程度，方差貢獻率越大則該主成分的重要性越高，對整體的影響就越高，因此選取作為權(quán)重具有客觀性，可以避免系統(tǒng)誤差。

3 專利能力評價分析

3.1 數(shù)據(jù)收集

本文專利能力指標數(shù)據(jù)源于《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》、國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站、黑龍江省統(tǒng)計年報、省科技廳網(wǎng)站以及中高級人民法院網(wǎng)站等。

3.2 評價分析

1）數(shù)據(jù)檢驗。選取的數(shù)據(jù)在數(shù)量級方面相差較多，需消除數(shù)量級不同對變量造成的影響，本文采取標準化的方法對數(shù)據(jù)進行處理。在確定主成分之前，首先要對數(shù)據(jù)進行KMO和Bartlett球度檢驗。由于專利運營的評價過程與創(chuàng)造能力完全相同，這里只詳細列出創(chuàng)造能力評價過程，下文不過多贅述。專利創(chuàng)造能力數(shù)據(jù)檢驗如表1：

表1 KMO和Bartlett的檢驗

從該表可以看出，得到KMO的值是大于0.7的，代表比較適合做因子分析；由SPSS檢驗結(jié)果顯示Sig.＜0.05時，說明各變量間具有相關(guān)性，因子分析有效。

3.3 結(jié)果分析

1）專利創(chuàng)造能力評價。本文運用主成分分析法提取專利創(chuàng)造能力的主成分，得到表2。

從表2中可以看出提取的兩個因子的累計方差貢獻率達到了88%以上，因此確定為兩個主成分。從表中提取平方和載入可以看出第一個主因子的特征值是7.005，解釋了方差總數(shù)的77.835%；第二個主因子的特征值0.987，解釋了方差總數(shù)的10.962%，累計方差貢獻率為 88.797%。主成分載荷矩陣表示對應(yīng)的變量與對應(yīng)的主成分的相關(guān)系數(shù)，經(jīng)SPSS計算得出主成分1的貢獻率最大，占據(jù)指標數(shù)量多；主成分2的貢獻率為10.962%，是影響專利創(chuàng)造能力的次要因子。

表2為成份得分系數(shù)矩陣，主成分的系數(shù)必須由未經(jīng)旋轉(zhuǎn)過的初始因子載荷矩陣來計算，而且初始因子載荷的值并不能直接作為主成分中的每個指標的系數(shù)。需要用初始因子載荷矩陣中的數(shù)據(jù)除以成分對應(yīng)的特征值的平方根才能得到四個主成分中每個指標所對應(yīng)的系數(shù)。

表3 成分得分系數(shù)矩陣

表3 解釋的總方差

將每個主成分中的指標各自的系數(shù)與指標原始數(shù)據(jù)標準化后的矩陣做乘法，可算出主成分表達式，主成分得分計算公式如下：

根據(jù)特征根方差貢獻率，第一主成分F1的權(quán)重為0.77835，第二主成分F2的權(quán)重為0.10962，綜合因子得分計算公式為：

最終計算得出31個省市高新技術(shù)企業(yè)專利創(chuàng)造能力綜合得分以及排名如圖1所示：

圖1 2018年全國31省市高新技術(shù)企業(yè)專利創(chuàng)造能力評價結(jié)果

從圖1排名結(jié)果可以看出，黑龍江省高新技術(shù)企業(yè)專利能力在全國排名第24名，已經(jīng)處于比較落后的位置，2018年，黑龍江省高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)人員占從業(yè)人員比重為6.862%，遠小于全國平均值8.1227%，而科技人員投入是提升專利創(chuàng)造能力的必備條件。由于缺乏科技活動人員及研發(fā)經(jīng)費的投入，導(dǎo)致科技成果產(chǎn)出明顯不足，這表明黑龍江省高新技術(shù)企業(yè)專利創(chuàng)造投入及產(chǎn)出能力亟待提升。

2）專利運營能力評價。專利運營能力評價結(jié)果如圖2：

從圖2的計算結(jié)果可以看出，黑龍江省的高新技術(shù)企業(yè)專利運營能力在全國31省市中排名居第22位，處于全國中等偏下的位置，專利實施能力方面處于較弱的階段，科技成果實施能力有待提升，在專利運營收益方面黑龍江省各個指標表現(xiàn)均不盡人意，均小于全國平均值，黑龍江省的高新技術(shù)企業(yè)專利運營能力相對較弱，無論是專利實施能力還是科技成果轉(zhuǎn)化能力都有待進一步提升。

圖2 2018年全國31省市高新技術(shù)企業(yè)專利運營能力評價結(jié)果

4 結(jié)論

4.1 增加專利創(chuàng)造資源投入

在人才資源方面，如何吸引人才，留住人才是高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵之一。首先，加大人才引進扶持力度，以較高的報酬吸引外部人才，壯大高新技術(shù)人才隊伍；其次，完善人才激勵與培養(yǎng)制度，以明確的個人發(fā)展方向留住內(nèi)部人才，在增加人才數(shù)量的同時，提高人才的綜合素質(zhì)。在資金資源方面，企業(yè)需加大研發(fā)資金投入，除企業(yè)自身外，吸引政府政策扶持，形成企業(yè)內(nèi)外聯(lián)動資金投入鏈，以保證專利創(chuàng)造能力的進一步提升。

4.2 制定專利實施戰(zhàn)略

企業(yè)需高度重視專利實施全過程，將專利實施納入企業(yè)整體發(fā)展戰(zhàn)略和技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略有助于推進企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中加速技術(shù)改造和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級調(diào)整，提高企業(yè)產(chǎn)品實施率。企業(yè)需按照戰(zhàn)略規(guī)劃具體落實專利實施措施，一旦確定實施，企業(yè)需在人員、經(jīng)費、資源配置上做好準備，對專利實施進行有效管理，同時建立反映專利技術(shù)實施效果的考核評價指標體系，有利于促進企業(yè)專利技術(shù)的實施。