具有相同技術(shù)特征的技術(shù)效果判斷

儲(chǔ)呈媛

摘 要：在機(jī)械發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)中，有關(guān)機(jī)械結(jié)構(gòu)方面的專(zhuān)利申請(qǐng)占了很大的比重。在實(shí)質(zhì)審查過(guò)程中，經(jīng)常遇到對(duì)比文件公開(kāi)了與本申請(qǐng)具有相同的技術(shù)特征，但并未明確說(shuō)明該技術(shù)特征所帶來(lái)的技術(shù)效果，申請(qǐng)人通常會(huì)爭(zhēng)辯本申請(qǐng)具有該技術(shù)效果而對(duì)比文件并沒(méi)有。而如何準(zhǔn)確認(rèn)定該技術(shù)特征是否能夠帶來(lái)與本申請(qǐng)相同的技術(shù)效果，從而對(duì)認(rèn)定發(fā)明是否具有創(chuàng)造性一直是困擾審查員的難題。本文結(jié)合案例，對(duì)該情形予以詳細(xì)分析。

關(guān)鍵詞：相同技術(shù)特征;技術(shù)效果;創(chuàng)造性

前言

在機(jī)械領(lǐng)域的專(zhuān)利申請(qǐng)中，多見(jiàn)有關(guān)機(jī)械結(jié)構(gòu)及裝置的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)，這類(lèi)申請(qǐng)通常具有一個(gè)特點(diǎn)：申請(qǐng)主要是針對(duì)現(xiàn)有技術(shù)中的裝置對(duì)其中的某個(gè)部件的結(jié)構(gòu)、形狀、連接方式等進(jìn)行一定程度的改進(jìn)。而在機(jī)械領(lǐng)域中，各裝置基本均是由基本的機(jī)械機(jī)構(gòu)進(jìn)行結(jié)構(gòu)形狀的變形、或個(gè)基本機(jī)械機(jī)構(gòu)相互之間進(jìn)行不同的組合形成的;這將導(dǎo)致相同的機(jī)械結(jié)構(gòu)在不同的發(fā)明技術(shù)方案中可能會(huì)產(chǎn)生不同的技術(shù)效果，而這必然增加了創(chuàng)造性審查中“確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題”的困難。如果能在審查過(guò)程中深度剖析技術(shù)方案產(chǎn)生的根源，準(zhǔn)確認(rèn)定技術(shù)特征在技術(shù)方案中所產(chǎn)生的技術(shù)效果，將使上述困難迎難而解。

1. 相關(guān)規(guī)定

《專(zhuān)利審查指南2010》中指出：當(dāng)發(fā)明產(chǎn)生了預(yù)料不到的技術(shù)效果時(shí)，一方面說(shuō)明發(fā)明具有顯著的進(jìn)步，同時(shí)也反映出發(fā)明的技術(shù)方案是非顯而易見(jiàn)的，具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)，該發(fā)明具備創(chuàng)造性，同時(shí)還指出：在創(chuàng)造性的判斷過(guò)程中，考慮發(fā)明的技術(shù)效果有利于正確評(píng)價(jià)發(fā)明的創(chuàng)造性。如果發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)相比具有預(yù)料不到的技術(shù)效果，則不必再懷疑其技術(shù)方案是否具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)，可以確定發(fā)明具備創(chuàng)造性?！?】。

可見(jiàn)，在創(chuàng)造性的判斷標(biāo)準(zhǔn)中，可預(yù)見(jiàn)性是一個(gè)重要的因素，而技術(shù)效果又是體現(xiàn)可預(yù)見(jiàn)性的直觀標(biāo)準(zhǔn)之一，因此是否具有預(yù)料不到的技術(shù)效果成為判斷發(fā)明是否具有創(chuàng)造性的一個(gè)重要因素。

對(duì)于技術(shù)效果基本相同的認(rèn)定：技術(shù)效果的評(píng)價(jià)是基于對(duì)功能的評(píng)價(jià)，但對(duì)比技術(shù)特征實(shí)現(xiàn)基本相同的功能，并不一定就意味著對(duì)比技術(shù)方案達(dá)到的效果也基本相同。對(duì)比技術(shù)特征是否“達(dá)到基本相同的技術(shù)效果”，關(guān)鍵在于能否認(rèn)定對(duì)比技術(shù)特征使各自所在的技術(shù)方案產(chǎn)生基本相同的技術(shù)效果。

下面結(jié)合典型案例，分析何種情形下可承認(rèn)發(fā)明相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)具有預(yù)料不到的技術(shù)效果。

2. 典型案例與分析

權(quán)利要求1：一種工具定位裝置（8A1，8A2，8A3），其為中空?qǐng)A筒狀，該工具定位裝置在軸線方向（O）的中心部形成與工具（3）嵌合的孔（8a），并且裝夾于上述工具（3）對(duì)上述工具（3）的頭端（3a）進(jìn)行定位，其特征在于，上述軸線方向的上端形成為與上述軸線垂直的面（8Au），并且該工具定位裝置具有從上述軸線方向的下端向上方擴(kuò)大的傾斜面（8Ad）。具體見(jiàn)圖1-1。

說(shuō)明書(shū)記載的技術(shù)效果： 由于傾斜面8Ad逐漸成為大徑，故隨著切屑在傾斜面8Ad上升，與軸線O的距離（即半徑r）逐漸增大，以軸線O為中心的切屑的周向速度v逐漸增加。 施加于切屑的離心力與周向速度v的平方值成正比，與半徑r成反比，因此，例如圖1-2中，如果箭頭B-B線上的半徑r為箭頭A-A線上的鉆柄3a的直徑的2倍，則施加于到達(dá)箭頭B-B線的每單位長(zhǎng)度的切屑上的離心力為施加于位于箭頭A-A線的每單位長(zhǎng)度的切屑上離心力的8倍。其結(jié)果，切屑在到達(dá)傾斜面8Ad的上端之前即在其離心力的作用下斷裂飛散。由此，能夠避免切屑纏掛在鉆上，能夠提高加工精度及作業(yè)效率。

現(xiàn)有技術(shù)公開(kāi)情況：對(duì)比文件1涉及一種帶柄切削工具的緊固定位裝置，其用于將切削工具緊固定位到工作主軸上，見(jiàn)圖1-3，其中1為工作主軸，2為工具，3為工具軸，4為夾緊套，4a為夾緊套直徑，4b為孔段，5為切削刃，夾緊套4。

案例分析：本申請(qǐng)中“傾斜面”的作用是使切屑沿傾斜面上升，從而通過(guò)有效地將離心力作用于該切屑而使之?dāng)嗔眩M(jìn)而防止切屑纏掛于工具以及工具定位裝置上;而對(duì)比文件1中僅公開(kāi)了技術(shù)特征“該緊固裝置具有從軸線方向的下端向上方擴(kuò)大的傾斜面”，但其沒(méi)有具體表明“傾斜面”所起的技術(shù)效果，則此時(shí)的對(duì)比文件是否還適用？或是否可以利用公知常識(shí)舉證的方式來(lái)說(shuō)明該特征就是具備這種技術(shù)效果的？

經(jīng)分析，對(duì)比文件1中的裝置也是應(yīng)用于鉆削加工領(lǐng)域，且對(duì)比文件1中已公開(kāi)了傾斜面，傾斜面客觀上可以起到使切屑沿傾斜面上升，從而通過(guò)有效地將離心力作用于該切屑而使之?dāng)嗔眩M(jìn)而防止切屑纏掛于工具以及工具定位裝置上的作用，這是本領(lǐng)域技術(shù)人員可以毫無(wú)疑義確定的技術(shù)效果;另外，原權(quán)利要求1中所限定的內(nèi)容僅僅是工具定位裝置的具體形狀結(jié)構(gòu)，且對(duì)比文件1中的緊固裝置完全公開(kāi)了這種形狀結(jié)構(gòu)，因而，可以繼續(xù)利用對(duì)比文件1進(jìn)行評(píng)述，也不需要進(jìn)行公知常識(shí)舉證。

從該案例可看出，雖然對(duì)比文件中沒(méi)有明確說(shuō)明該技術(shù)特征所起到技術(shù)效果，但對(duì)比文件公開(kāi)的裝置與本申請(qǐng)屬于相同技術(shù)領(lǐng)域，且特征結(jié)構(gòu)也與本申請(qǐng)相同，則對(duì)比文件中的特征能起到與本發(fā)明相同的技術(shù)效果，是本領(lǐng)域技術(shù)人員可以預(yù)料到的。

結(jié)語(yǔ)

在判斷機(jī)械領(lǐng)域結(jié)構(gòu)相同的技術(shù)特征是否具有相同的技術(shù)效果，從而使得本發(fā)明具有創(chuàng)造性時(shí)，需要考慮如下幾點(diǎn)： 1、在對(duì)比文件與本申請(qǐng)的技術(shù)特征相同，但對(duì)比文件中沒(méi)有明確說(shuō)明該技術(shù)特征所起到技術(shù)效果時(shí)，需判斷兩者的技術(shù)領(lǐng)域，整體結(jié)構(gòu)特征，再進(jìn)一步判斷兩者的技術(shù)效果是否相同;2、在判斷相同的技術(shù)特征是否能夠帶來(lái)相同的技術(shù)效果時(shí)，不能單純的從裝置的某一技術(shù)特征進(jìn)行推斷，需結(jié)合整個(gè)發(fā)明的構(gòu)思進(jìn)行整體判斷，判斷該特征在該發(fā)明中所起到的技術(shù)效果。雖然有時(shí)對(duì)比文件與本申請(qǐng)所說(shuō)明的技術(shù)效果不太相同，此時(shí)，需分析產(chǎn)生該技術(shù)效果的實(shí)質(zhì)作用是什么，再來(lái)進(jìn)行判斷兩種技術(shù)效果是否相同。3、技術(shù)效果的對(duì)比判斷，應(yīng)該參考專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)中對(duì)發(fā)明目的、發(fā)明技術(shù)特征的構(gòu)造以及發(fā)明技術(shù)效果的記載和說(shuō)明。

參考文獻(xiàn)：

[1]中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.專(zhuān)利審查指南2010.北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社.2010-01.170-184.

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