我國合適成年人在場制度的法律問題研究

關(guān)鍵詞 未成年人 合適成年人 刑事訴訟

作者簡介：張?zhí)旌?，西北政法大學(xué)。

中圖分類號(hào)：D925 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.02.135

由于未成年人身心發(fā)展的不成熟，在訴訟中合法權(quán)益的自我保護(hù)的知識(shí)貧乏、意識(shí)淡薄，加之涉嫌犯罪的未成年人（以下簡稱“涉罪未成年人”）往往在刑事案件的復(fù)雜背景下和刑事訴訟的巨大心理壓力下，無法有效對(duì)其合法權(quán)益依法進(jìn)行保障。鑒于此，然而，我國《刑事訴訟法》中做了相應(yīng)的規(guī)定，辦案機(jī)關(guān)必須通知此類犯罪案件中未成年人犯罪嫌疑人的法定代理人，并且其代理人還必須到場。然而，對(duì)于其代理人有著充足的理由沒能夠到場的情形沒有做出規(guī)定，沒有對(duì)是否必須有其他合適的人員到場做出強(qiáng)制要求。因而，涉罪未成年人的合法權(quán)益仍然得不到完全保障。在這種情況下，合適成年人在場制度應(yīng)運(yùn)而生，成為保障刑事訴訟中涉罪未成年人合法權(quán)益的重要制度。

一、我國合適成年人在場制度實(shí)踐中存在的問題

（一）合適成年人通知義務(wù)的彈性化

我國刑事訴訟法雖規(guī)定了執(zhí)法辦案機(jī)關(guān)可通知合適成年人到場，這些合適成年人包括未成年人的法定代理人或者其他相關(guān)人員，但這種規(guī)定是一種任意性規(guī)定，法律使用的是“可以”的字眼。也就是在執(zhí)法司法機(jī)關(guān)辦理未成年人犯罪案件之時(shí)若其法定代理人不到場，那么此時(shí)的辦案工作人員可以通知其他相關(guān)合適成年人到場，也可不通知相關(guān)合適成年人到場，是否通知合適成年人到場完全按照辦案工作人員的主觀好惡而定，具有較為明顯的主觀性，導(dǎo)致實(shí)踐應(yīng)用存在缺陷。

（二）合適成年人履職的形式化傾向

1.合適成年人參與過程中的消極履職

設(shè)立合適成年人在場制度的目的在于：刑事司法領(lǐng)域中進(jìn)一步保障未成年人的合法利益。該項(xiàng)制度在實(shí)踐中是否發(fā)揮其作用，實(shí)現(xiàn)其初衷，關(guān)鍵就是未成年人的合法權(quán)益是否因此而加強(qiáng)保護(hù)。對(duì)于這一判斷問題，上海市各區(qū)司法工作人員曾經(jīng)回答過一項(xiàng)問卷調(diào)查，并且根據(jù)調(diào)查結(jié)果的數(shù)據(jù)顯示，有32%左右的司法工作人員認(rèn)為該制度對(duì)未成年犯罪嫌疑人的幫助效果一般或很小。許多警官則認(rèn)為合適成年人表達(dá)自己看法的并不多，而且局限于訊問開始前的自我介紹或工作情況匯報(bào)范圍。[1]

在上海情況分析基礎(chǔ)上，全國其他地區(qū)可能情況更加不佳。對(duì)于部分未成年犯罪分子進(jìn)行的訪談?wù){(diào)查發(fā)現(xiàn)，許多人表示他們不記得有無合適成年人到場，即便是那些記得有合適成年人到場的未成年人也認(rèn)為并沒有和自己進(jìn)行有效的溝通以維護(hù)本人合法權(quán)益，他們以為合適成年人可能是檢察院或公安機(jī)關(guān)的辦案者。由此可見，此項(xiàng)制度的執(zhí)行反而在某些時(shí)候給未成年人帶來不便，不僅不能更加有效維護(hù)未成年人合法權(quán)益，甚至反而起到了事與愿違的作用。在未成年人看來合適成年人往往也是公權(quán)力機(jī)關(guān)一方的代表，他們對(duì)其信任程度大打折扣。

2.合適成年人參與階段的不完整

對(duì)于國內(nèi)發(fā)達(dá)城市，其合適成年人參與制度的適用階段主要為首次訊問一直到開庭審理的過程中，在每一個(gè)環(huán)節(jié)均發(fā)揮合適成年人的作用以切實(shí)對(duì)未成年人權(quán)益進(jìn)行有效的保障。但是其他地區(qū)，特別是經(jīng)濟(jì)有欠發(fā)達(dá)的地區(qū)，該制度仍然無法完全覆蓋。檢察機(jī)關(guān)的批捕與審訊成為這些地區(qū)合適成年人制度的主要適用階段，但是極少適用于偵查過程中。

部分地區(qū)嘗試在偵查過程中即適用此項(xiàng)制度以保障未成年人合法權(quán)益，但是首次訊問能夠保障該制度運(yùn)用的較少。除此之外，首次訊問意味著未成年犯罪嫌疑人首次與司法機(jī)關(guān)交鋒，首次訊問對(duì)雙方而言都有著重要意義。司法機(jī)關(guān)力圖獲得更多證據(jù)，特別是犯罪嫌疑人認(rèn)罪及相關(guān)線索。與其他階段相比，這一階段的對(duì)抗性最強(qiáng)，而且刑訊逼供最容易發(fā)生。而未成年人往往受到重壓，導(dǎo)致身心失衡。這一階段對(duì)未成年人權(quán)益保護(hù)至關(guān)重要，因此合適成年人可否參與到這一階段，并且與未成年人建立起互信互利的情感聯(lián)系，對(duì)該制度的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)有著決定性影響。而且當(dāng)辦案人員已經(jīng)獲得未成年犯罪嫌疑人口供之后，接下來的訊問演化成為“例行”式的程序因而缺乏實(shí)質(zhì)影響，因此此項(xiàng)制度的實(shí)施發(fā)揮的幫助效果不大，只是形式上的參與，實(shí)質(zhì)幫助較少。也正因?yàn)檫@樣，參與的階段不完整則導(dǎo)致合適成年人參與的效果大打折扣，例如首次訊問參與的缺失，則對(duì)后續(xù)訊問中的參與效果產(chǎn)生較大的影響，無法產(chǎn)生首次訊問參與的效果。

（三）合適成年人作用產(chǎn)生異化

作為未成年人的專門保護(hù)者，合適成年人對(duì)不同學(xué)者而言有著不同的理解。有的人覺得其負(fù)有教育、溝通的職能，但是這些職能的發(fā)揮還是要以保護(hù)職能為基礎(chǔ)。現(xiàn)實(shí)生活中，合適成年人容易被形式化與單一化，過分強(qiáng)調(diào)其監(jiān)督、溝通某一方面的職能，也就是對(duì)司法機(jī)關(guān)的行為公正性進(jìn)行監(jiān)督，或者強(qiáng)調(diào)對(duì)未成年犯罪嫌疑人的教育，這種情況容易危害合適成年人的中立性。有時(shí)候保護(hù)職能的模糊化，導(dǎo)致合適成年人變成訊問人員的協(xié)助人員，導(dǎo)致該制度嚴(yán)重違背了設(shè)立的初衷。在慰藉未成年犯罪嫌疑人、調(diào)適未成年情緒等方面，合適成年人制度的保護(hù)功能還是要加以凸顯的。部分地區(qū)過分強(qiáng)調(diào)教育的職能，或者過分強(qiáng)調(diào)與辦案機(jī)關(guān)的配合來促使司法機(jī)關(guān)工作順利開展，這些方式都不利于未成年人權(quán)益的保障，合適成年人應(yīng)有的制度價(jià)值沒有凸顯。

（四）律師擔(dān)任合適成年人存在爭議

目前我國專職合適成年人人數(shù)很少，有些地區(qū)將律師納入合適成年人的范疇。但是，“學(xué)界一直以來就對(duì)律師擔(dān)任合適成年人的適格性存在爭議。”[2]

持贊成觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為，當(dāng)一個(gè)律師充當(dāng)合適成年人能滿足工作的需求。在我國，適當(dāng)成年人除了參與訊問階段，往往還需要參與社會(huì)調(diào)查、思想幫教和刑事和解等過程，這需要合適成年人具有一定的專業(yè)知識(shí)與方法才能完成。律師的專業(yè)知識(shí)和技能，將更能發(fā)揮合適成年人的作用。

反對(duì)的學(xué)者們提出：提前介入到訊問過程中，律師的相關(guān)行為可能有違法律規(guī)定。根據(jù)《刑事訴訟法》第96條規(guī)定：“嫌疑人接受偵查機(jī)關(guān)首次訊問后或者對(duì)嫌疑人采取強(qiáng)制措施的之日起律師可介入偵查。”[3]因此，之前不允許律師介入偵查。另外，律師以辯護(hù)人的身份介入訊問將使得原本應(yīng)該保持中立的定位產(chǎn)生偏向性。

筆者認(rèn)為，就前文提及的，監(jiān)督職能并非合適成年人的核心職能，加之從合適成年人的中立性出發(fā)，律師并非擔(dān)任合適成年人不可缺少的角色，從操作層面上可以不將律師列為適格人選。雖然具有專業(yè)優(yōu)勢(shì)，但是律師更適合擔(dān)任培訓(xùn)導(dǎo)師等角色，特別是需要對(duì)合適成年人通過適當(dāng)?shù)姆绞浇淌诨A(chǔ)性的法律技能技巧。

二、我國合適成年人在場制度存在問題的原因分析

（一）合適成年人在場權(quán)及其享有主體未明確規(guī)定

第一，區(qū)分為已滿十八周歲但是行為能力存在缺陷的成年人與未滿十八周歲的未成年人。對(duì)于年滿十八周歲而行為能力有缺陷的成年人，我國的司法實(shí)踐中并未對(duì)這類群體適用合適成年人在場制度，可能是因?yàn)槲覈谥贫仍O(shè)計(jì)方面就以保護(hù)未成年人合法權(quán)益為主，但是對(duì)行為能力存在缺陷的群體而言，其法律保障是有缺陷的，還應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步提升重視程度。合適成年人在場制度需要在今后我國法律制度的健全完善中取得新進(jìn)展新進(jìn)步，切實(shí)強(qiáng)化未成年人和行為能力受限制行為人的法律維權(quán)，還應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步深化。構(gòu)建基于戶籍來區(qū)分適用合適成年人在場制度，主要是因?yàn)槲覈?dú)有的戶籍管理制度所致。不同地區(qū)的發(fā)展存在差異，戶籍政策也出現(xiàn)一定的不同，而部分地區(qū)采用不同的合適成年人在場制度可能更加便利。但是這種差異化處理，對(duì)未成年人并沒有發(fā)揮真正的進(jìn)行平等保護(hù)的功能。隨著今后我國城鄉(xiāng)二元戶籍差異的取消和公民遷徙自由制度的完善，這種差異化處理也將得到改變。

（二）對(duì)辦案機(jī)關(guān)權(quán)利義務(wù)沒有作出明確規(guī)范

按照“新修改《刑事訴訟法》第270條規(guī)定，到場的法定代理人或者其他人員認(rèn)為辦案人員在訊問、審判中侵犯未成年人合法權(quán)益的，可以提出意見。然而沒有規(guī)定提出意見后應(yīng)當(dāng)如何處理?！盵4]是否可以制止審判或訊問，是否可以代替未成年人提出申訴或抗議，這些都沒有明確說明，導(dǎo)致該項(xiàng)權(quán)利的行使存在問題，缺乏系統(tǒng)性。進(jìn)入羈押場所旁聽訊問、獲得補(bǔ)助與培訓(xùn)、拒絕在訊問筆錄上簽字等權(quán)利，能否實(shí)現(xiàn)以及保障力度都存在很大程度的欠缺。

對(duì)合適成年人的法定義務(wù)規(guī)定較為模糊，刑事訴訟法對(duì)其如何履職、承擔(dān)的義務(wù)等都沒有詳細(xì)的界定，他們對(duì)自身應(yīng)履行的基本職責(zé)也沒有深入掌握。在訊問或?qū)徟羞^程中，可能導(dǎo)致合適成年人消極履職，無法確切保障未成年人合法權(quán)益。根據(jù)現(xiàn)行法律規(guī)定，合適成年人的權(quán)利與義務(wù)都沒有具體羅列，而相關(guān)規(guī)定又較為籠統(tǒng)，原則性很強(qiáng)，缺乏實(shí)踐操作性。

（三）未明確合適成年人在場法律效力

未明確其參與對(duì)證據(jù)效力產(chǎn)生的影響，由于法律強(qiáng)制性規(guī)定的缺失，導(dǎo)致各地方存在不同的司法處理形式，具體體現(xiàn)為：首先，有瑕疵的證據(jù)，只有補(bǔ)充后才能采納。也就是合適成年人到場之后，再次展開詢問。其次，不予采納。如果供述筆錄在合適成年人未到場的情況下制作，則為非法證據(jù)。最后，采納。供述筆錄在沒有合適成年人出場的情況下做出，也是合法證據(jù)，法庭予以采納。根據(jù)我國《刑事訴訟法》第270條規(guī)定，合適成年人出場是任意性規(guī)定，因此第三種處理方式有法律根由。我國大部分地區(qū)也采用第三種做法，但是這種做法產(chǎn)生較大的消極影響，特別是對(duì)合適成年人制度的普及化。與全國其他地區(qū)不同，上海則采用第二種處理方式，也就是有瑕疵的證據(jù)，需要加以補(bǔ)正才能采納。

三、健全完善我國合適成年人在場制度的路徑

（一）建立合適成年人專門管理機(jī)構(gòu)

1.機(jī)構(gòu)保障

是否具有相應(yīng)的組織人員、機(jī)構(gòu)保障，對(duì)于合適成年人在場制度的執(zhí)行具有十分重大的影響。鑒于目前我國此項(xiàng)制度還不夠健全完善的實(shí)際情況，今后需要對(duì)此制度進(jìn)一步落實(shí)，且要逐步從目前公安司法機(jī)關(guān)主導(dǎo)轉(zhuǎn)變?yōu)橛上鄳?yīng)的中立機(jī)構(gòu)主導(dǎo)。機(jī)構(gòu)自主開展招募、培訓(xùn)、考核等工作，經(jīng)費(fèi)上不存在對(duì)財(cái)政撥款的依賴，以中立的機(jī)構(gòu)開展具有中立特點(diǎn)的工作以更加有效有力地使未成年人的合法權(quán)益受到保護(hù)。

2.經(jīng)費(fèi)保障

執(zhí)行此項(xiàng)制度的經(jīng)費(fèi)應(yīng)由政府財(cái)政予以保障，除此之外還依賴小部分的社會(huì)資金。這種經(jīng)費(fèi)保障是不可持續(xù)的，還應(yīng)當(dāng)構(gòu)建專項(xiàng)基金會(huì)來扶持該制度。作為國際上中立組織運(yùn)作的主體形式，公益基金的模式可以在我國合適成年人參與制度中運(yùn)用。將獲得的經(jīng)費(fèi)設(shè)立專項(xiàng)基金，并且將收入用于該制度的工作中，從而確保該制度運(yùn)行的經(jīng)費(fèi)來源充足，不受制于其他部門。未來的工作實(shí)踐中，相關(guān)部門的精力也能充分投入到合適成年人的工作中，而不是經(jīng)費(fèi)籌措中。

（二）改善合適成年人在場制度程序性規(guī)定

1.改善選任程序

一是合理篩選備選人員，這是合適成年人制度構(gòu)建的基礎(chǔ)。各個(gè)地方可以自行制定人員人選的規(guī)定，但是必須包含一些基本的事項(xiàng)：首先，基本素質(zhì)要求。合適成年人必須達(dá)到一定的基本素質(zhì)，這也是基礎(chǔ)要求，具體涵蓋：掌握相關(guān)知識(shí)，以便盡量降低培訓(xùn)的成本;其次，應(yīng)當(dāng)有足夠時(shí)間投入工作，保證能夠長期堅(jiān)持這項(xiàng)工作，并將這項(xiàng)工作放在首要位置;最后，應(yīng)當(dāng)具有愛心，愿意投身到青少年權(quán)益保護(hù)工作中來。二是對(duì)備選對(duì)象進(jìn)行分類，比如退休人員，社會(huì)工作者，以及其他一切有志于投身青少年權(quán)益保護(hù)事業(yè)中的人，等等。三是明確遴選流程，發(fā)布公告、接受報(bào)名、考試面試等。四是改善錄用程序，包括對(duì)擬錄用人員的公示程序等。按程序選任的合適成年人，根據(jù)他們所屬地域、專業(yè)領(lǐng)域做一個(gè)分類或分組，以便于更及時(shí)、更高效地為涉罪青少年提供服務(wù)。

2.加強(qiáng)合適成年人的培訓(xùn)制度

在進(jìn)入合適成年人隊(duì)伍之后，需要對(duì)合適成年人開展一定時(shí)間的集中培訓(xùn)，以使其在最短時(shí)間內(nèi)達(dá)到工作的要求。培訓(xùn)課程應(yīng)當(dāng)包括教育學(xué)、心理學(xué)、法學(xué)等一些基本知識(shí)，還應(yīng)當(dāng)包括與特定情形下未成年人和辦案機(jī)關(guān)工作人員的交流技巧及注意事項(xiàng)等。

3.改善考核評(píng)估體系

一般來說，從以下幾個(gè)部分進(jìn)行評(píng)估：第一，是否及時(shí)參與到未成年人的訴訟中，工作有無懈怠的情況;第二，對(duì)參與過程中是否充分發(fā)揮崗位功用，履行其職責(zé)，不能讓該制度淪為形式化;第三，是否按時(shí)上交材料、總結(jié)參與案件的情況進(jìn)行考察。如果經(jīng)考核合格便進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)或者表彰，對(duì)沒有實(shí)現(xiàn)目標(biāo)任務(wù)的則應(yīng)當(dāng)對(duì)其展開詢問與敦促，如果經(jīng)過三次仍然無法考核合格的，則應(yīng)當(dāng)及時(shí)勸退，讓新的合格人員進(jìn)入合適成年人隊(duì)伍中。

4.明確合適成年人的履職程序

對(duì)于合適成年人參與訴訟的程序構(gòu)建，許多學(xué)者都提出了自己的觀點(diǎn)，部分觀點(diǎn)具有建設(shè)性作用，論文不再探討。本文就此對(duì)在場制度應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容進(jìn)行分析，基于《關(guān)于在辦理未成年人刑事案件中推行合適成年人到場制度的實(shí)施辦（試行）》歸納為：（1）作為涉及未成年人刑事案件的必經(jīng)程序，合適成年人參與必不可缺。明確從第一次訊問到最終判決生效這期間，所有環(huán)節(jié)都必須有合適成年人。（2）啟動(dòng)程序的改善。合適成年人參與到訴訟中，未成年人享有程序的啟動(dòng)權(quán)與復(fù)議權(quán)。如果沒有通知合適成年人參與，未成年人犯罪嫌疑人可向執(zhí)法辦案機(jī)關(guān)提出要求，要求執(zhí)法辦案人員依法通知相應(yīng)的合適成年人到場，申請(qǐng)被駁回，則可以行使復(fù)議權(quán)。（3）合適成年人與未成年人的單獨(dú)交流權(quán)。在訊問之前，司法人員必須允許這種權(quán)利的實(shí)現(xiàn)。除了堅(jiān)持兒童利益最大原則之外，預(yù)留雙方交流的時(shí)間也要考慮辦案的期限問題，一般可以為15分鐘左右。合適成年人也面臨著一個(gè)重要問題，就是未成年人的信任問題，如果沒有訊問前的交流，對(duì)合適成年人在場制度的效用將產(chǎn)生較大的負(fù)面影響。必須充分尊重雙方交流的權(quán)利，并且為其交流保密，讓未成年人在沒有心理障礙的前提下與合適成年人坦誠溝通，而偵查、監(jiān)所人員不可以對(duì)交流的內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)控或偷聽。未成年人只有在這樣的環(huán)境下才能消除疑慮，表達(dá)自己的真實(shí)想法，尋求相關(guān)方的幫助，該制度才能發(fā)揮其功用。不僅有利于安撫、慰藉未成年人，而且還能促使未成年人主動(dòng)坦白、接受懲罰和教育。

（三）健全完善合適成年人制度配套舉措

1.建立聯(lián)動(dòng)反應(yīng)機(jī)制

合適成年人管理機(jī)構(gòu)、公檢法等部門要建立聯(lián)動(dòng)快速反應(yīng)機(jī)制。合適成年人由管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)一的安排，機(jī)構(gòu)還要按照值班制度的要求值守，相關(guān)執(zhí)法辦案機(jī)關(guān)發(fā)出指派合適未成年人的通知，則應(yīng)當(dāng)及時(shí)加以指派，讓合適成年人盡快參與到訴訟中。涉罪未成年人與合適成年人的會(huì)談必須得到保障，辦案機(jī)關(guān)必須予以協(xié)助。

2.改善訊問氛圍

當(dāng)前各地方司法實(shí)踐中表明，首次訊問中合適成年人參與成為常規(guī)做法，但是部分地方在某些情況下，出于某些原因?qū)е潞线m成年人無法參與到訊問中;當(dāng)未成年人被羈押到看守所中，合適成年人即使參與了首次訊問，當(dāng)前的看守會(huì)見制度也與其身份產(chǎn)生一定的矛盾。未來的制度建設(shè)中，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步完善看守會(huì)見制度?？词厮鶎?duì)于提供充分資料證明身份的合適成年人，并且參與到案件中后，應(yīng)當(dāng)認(rèn)可其會(huì)見涉罪未成年人的權(quán)利。對(duì)于合適成年人與涉罪未成年人的會(huì)見，看守所應(yīng)當(dāng)提供一個(gè)舒適而寬松的環(huán)境，盡量營造“家庭式”的訊問氛圍，以減輕未成年人的心理壓力和負(fù)面對(duì)抗情緒。

四、結(jié)論

在訴訟階段，我國引入未成年人訴訟特別程序方面已經(jīng)取得舉世矚目的成就。但是，還有一些制度規(guī)定尚未與國際接軌，還需要采取強(qiáng)有力措施加以規(guī)范和完善，尤其是合適成年人在場制度。應(yīng)當(dāng)在全社會(huì)形成這樣一種觀念和氛圍：基于對(duì)未成年人權(quán)利的保護(hù)，無論從法律的角度，還是司法制度的實(shí)際運(yùn)行而言，合適成年人都不僅僅要參與訴訟程序，而且在訊問、審判時(shí)還應(yīng)當(dāng)在場，并依據(jù)此而行使訴訟權(quán)利、履行義務(wù)。惟有如此，未成年人權(quán)利保障才能真正落地。

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