歐洲研究圖書館協(xié)會(huì)開放科學(xué)路線圖

歐洲研究圖書館協(xié)會(huì) 著

石志松 譯

關(guān)于LIBER

●開放獲取是學(xué)術(shù)出版的主要形式；

●研究數(shù)據(jù)符合可查找(Findable)、可訪問獲取(Accessible)、可互操作(Interoperable)以及可重復(fù)使用(Reusable)的標(biāo)準(zhǔn)(合稱“FAIR”)；

●數(shù)字技能強(qiáng)化了一個(gè)更加開放透明的研究生命周期；

●研究基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是開放參與的，適應(yīng)不同學(xué)科的需求；

●未來的文化遺產(chǎn)建立在今天的數(shù)字化信息基礎(chǔ)之上。

引言

“開放科學(xué)是一種讓發(fā)現(xiàn)過程中的每一件事都充分公開的實(shí)踐，允許其他人在現(xiàn)有工作的基礎(chǔ)上進(jìn)一步添磚加瓦，以此創(chuàng)造透明度并推動(dòng)進(jìn)一步的發(fā)現(xiàn)。當(dāng)我讀到這樣的定義時(shí)，我想，‘但那僅僅是科學(xué)而已，不是嗎？’”

開放科學(xué)是存在的——而且有充分的理由。它公開了科學(xué)成果，使任何人都能閱讀、分享和繼續(xù)發(fā)展成果。這反過來又推動(dòng)了協(xié)作和創(chuàng)新，并最大限度地發(fā)揮了解決氣候變化和疾病等全球挑戰(zhàn)的潛力。

由于其強(qiáng)大的力量，支持開放科學(xué)越來越多地被大型和小型組織吸納為一個(gè)關(guān)鍵戰(zhàn)略目標(biāo)，從歐盟委員會(huì)和成員國，到大學(xué)和其他從事研究工作的組織、研究資助者和基礎(chǔ)設(shè)施，以及公民科學(xué)組織和圖書館，正在通過政策、資金、基礎(chǔ)設(shè)施開發(fā)、項(xiàng)目開發(fā)、分享最佳實(shí)踐、發(fā)展技能和提高認(rèn)知等方式貫徹落實(shí)這一戰(zhàn)略。

這是振奮人心的，但仍有大量工作要做。我們需要改變心態(tài)，工作方法也需要發(fā)生深刻轉(zhuǎn)變。從科學(xué)的行為和供資，到方法和道德問題，開放性影響到所有進(jìn)程，必須推動(dòng)有助于向開放科學(xué)轉(zhuǎn)變的具體行動(dòng)。

開發(fā)新的開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施及其他工具、分享最佳實(shí)踐、提高認(rèn)知和提供培訓(xùn)都是重要元素。最重要的是，我們需要開拓者和倡導(dǎo)者來展示如何以開放的方式形成研究周期。

圖書館具有成為先鋒的有利地位。這份路線圖描述了圖書館這樣做的方法和原因，并舉例說明了所有圖書館如何提高認(rèn)知、提供培訓(xùn)、向創(chuàng)新型研究方法開放研究數(shù)據(jù)以及制定支持性政策和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，以此為開放科學(xué)的發(fā)展做出積極貢獻(xiàn)。

圖書館可以采取的行動(dòng)既規(guī)模龐大，又多種多樣，但反復(fù)出現(xiàn)的都是同一個(gè)主題：協(xié)作。與圖書館機(jī)構(gòu)內(nèi)部及更廣大范圍內(nèi)的同仁協(xié)調(diào)合作（制定區(qū)域性開放科學(xué)方案，以此有效分享最佳實(shí)踐和資源，并參與國際項(xiàng)目和政策的開發(fā)）是關(guān)鍵所在。

究竟需要做多少相關(guān)工作，不同學(xué)科、國家和機(jī)構(gòu)之間存在很大差異。在某些國家，開放科學(xué)在政府的工作規(guī)劃中得到認(rèn)可，人們對開放科學(xué)的認(rèn)知程度也很高。在另一些國家，開放科學(xué)的概念及其發(fā)展仍處于起步階段。在地理上也存在很大的分化，西歐和北歐的倡議普遍比南歐和東歐的先進(jìn)。

并不是所有的圖書館都有資源去按照他們對開放科學(xué)的喜好程度來盡可能多的做工作，但是所有的圖書館都是有事可做的，任何步驟（不管多么細(xì)?。┒际浅_方向邁出的一步。這不再是一個(gè)有關(guān)“如果”的問題，而是關(guān)于“如何”的問題。圖書館必須在開放科學(xué)中發(fā)揮積極作用，因?yàn)檫@樣才是正確的做法：為了圖書館、圖書館用戶和整個(gè)社會(huì)。

無論你的圖書館位于開放科學(xué)連續(xù)體上的哪一位置，LIBER都希望這份文件能為進(jìn)一步推動(dòng)開放科學(xué)的轉(zhuǎn)變提供指導(dǎo)，進(jìn)而為研究人員和機(jī)構(gòu)提供寶貴支持，同時(shí)為未來的發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)新做出重大貢獻(xiàn)。

三大核心原則

（1）透明

整個(gè)研究周期應(yīng)盡可能保證透明，包括出版費(fèi)用信息、開放式同行評議及開放度量體系。圖書館應(yīng)協(xié)助保證透明，例如共享許可信息、提高對下一代度量體系的認(rèn)知、交流開放獲取的要求和任務(wù)以及致力于保證研究人員開放獲取式發(fā)表的幾率。

（2）可持續(xù)

研究產(chǎn)出、基礎(chǔ)設(shè)施和資金都應(yīng)該是可持續(xù)的。圖書館應(yīng)協(xié)助保證可持續(xù)性，提供標(biāo)準(zhǔn)化元數(shù)據(jù)服務(wù)，包括永久標(biāo)識符和長期存儲(chǔ)方案。

（3）協(xié)作

地方、歐洲和全球的合作精神深深植根于圖書館和整個(gè)研究社區(qū)。圖書館可以通過分享最佳實(shí)踐與案例研究以及開發(fā)通用的標(biāo)準(zhǔn)和服務(wù)，來促進(jìn)開放科學(xué)的發(fā)展。

圖書館支持整個(gè)研究過程

（1）規(guī)劃

● 制定數(shù)據(jù)管理計(jì)劃，支持研究人員的研究執(zhí)行工作

● 為FAIR數(shù)據(jù)管理開發(fā)并提供工具

● 協(xié)助研究人員管理個(gè)人身份識別（ORCID，ISNI）

● 提供有關(guān)研究資助獲取途徑的信息

（2）支持

● 通過門戶和數(shù)據(jù)庫提供信息訪問支持

● 在所有與開放科學(xué)相關(guān)的問題上，確保圖書館以一站式的服務(wù)為研究人員提供支持

● 把圖書館變成一個(gè)工作環(huán)境，特別是針對學(xué)生和“公民科學(xué)家”（citizenscientist）群體。

（3）管理

● 通過支持研究人員的身份識別、元數(shù)據(jù)和詞匯的使用，確保研究成果具有互操作性

● 提供管理數(shù)據(jù)集及編程語言的培訓(xùn)，為統(tǒng)計(jì)和高效能的計(jì)算機(jī)運(yùn)作提供支持

● 開發(fā)基礎(chǔ)設(shè)施：開發(fā)用于出版物和研究數(shù)據(jù)、本體以及其他內(nèi)容描述工具的機(jī)構(gòu)知識庫

（4）出版

● 鼓勵(lì)研究人員和學(xué)生使用機(jī)構(gòu)知識庫進(jìn)行出版

● 提供有關(guān)開放獲取出版和出版商要求的培訓(xùn)

（5）評估

● 參與項(xiàng)目和試點(diǎn)，了解下一代計(jì)量體系

● 提升下一代計(jì)量體系的采用度

（6）再利用

● 提高對再利用需求的認(rèn)知并提供相關(guān)培訓(xùn)

● 通過版權(quán)、合同管理以及創(chuàng)作共用授權(quán)等途徑促進(jìn)再利用

文化轉(zhuǎn)變

“我所提倡的開放將成為科學(xué)工作方式的巨大文化轉(zhuǎn)變，成為延續(xù)和完善17和18世紀(jì)第一次開放科學(xué)革命的第二次開放科學(xué)革命。”

開發(fā)新的基礎(chǔ)設(shè)施和其他工具、分享最佳實(shí)踐以及提供相關(guān)培訓(xùn)，都有助于鼓勵(lì)開放科學(xué)的發(fā)展。然而，圖書館若要真正有效的運(yùn)作，還必須力爭轉(zhuǎn)變科學(xué)實(shí)踐和知識創(chuàng)造的基礎(chǔ)文化。

文化轉(zhuǎn)變是一個(gè)緩慢的過程，但可以通過以下方式實(shí)現(xiàn)加速：

通過培訓(xùn)和宣傳培養(yǎng)共識。從研究人員、圖書館員工到教授、大學(xué)校長和政治家，每個(gè)人都需要理解開放科學(xué)的重要性。

確保各自的機(jī)構(gòu)擁有開放科學(xué)的政策。這一政策應(yīng)反映各圖書館及其用戶的見解及需求。

所有服務(wù)均響應(yīng)開放科學(xué)的承諾。提供一個(gè)經(jīng)過認(rèn)證的數(shù)據(jù)庫。創(chuàng)建一份數(shù)據(jù)目錄。發(fā)表帶有機(jī)器可讀型許可的內(nèi)容。使用開放的應(yīng)用程序編程接口（API）提供圖書館服務(wù)的訪問渠道。開發(fā)智能工具自動(dòng)生成元數(shù)據(jù)，并在整個(gè)數(shù)據(jù)生命周期內(nèi)支持FAIR數(shù)據(jù)的管理。確保與出版商簽訂的合同是透明的。

分享鼓舞人心的案例。突出呈現(xiàn)自身圖書館的成功實(shí)踐以及社區(qū)內(nèi)開放科學(xué)擁護(hù)者的成功案例。

基本要?jiǎng)?wù)

鼓勵(lì)：鼓勵(lì)所在的大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)制定有關(guān)開放科學(xué)及開放獲取的政策與戰(zhàn)略。確保這些政策致力于開放科學(xué)的發(fā)展，確保這些政策反映了圖書館及其用戶的見解和需求。

參與：參與全國及歐洲范圍內(nèi)影響開放科學(xué)發(fā)展的立法與政策制定。在探討版權(quán)、文本和數(shù)據(jù)挖掘、數(shù)據(jù)保護(hù)以及FAIR數(shù)據(jù)等話題時(shí)，強(qiáng)化開放科學(xué)的重要性，并強(qiáng)調(diào)采用能夠最大限度獲取知識和資源的框架是必要的。

爭?。籂幦∽屔鐓^(qū)中的每個(gè)人——從學(xué)生和研究人員到員工和合作伙伴——都成為開放科學(xué)的倡導(dǎo)者。關(guān)鍵是要確保開放科學(xué)和FAIR數(shù)據(jù)的原則在圖書館的工作中得到突出和公開的體現(xiàn)。

支持：支持推進(jìn)和參與國際上開放科學(xué)的相關(guān)倡議。其中包括“歐洲開放科學(xué)云”（EOSC）、“開放獲取式發(fā)表平臺(tái)”（Open Access Publishing Platform）項(xiàng)目以及《舊金山科研評估宣言》（DORA）、《海牙宣言》（Hague Declaration）和《萊頓宣言》（Leiden Manifesto）。

開發(fā)：開發(fā)支持整個(gè)開放科學(xué)生態(tài)系統(tǒng)的培訓(xùn)方案和指導(dǎo)方針，涉及開放獲取、FAIR數(shù)據(jù)、元數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)管理以及“公民科學(xué)”（Citizen Science）等關(guān)鍵概念。圖書館還可以通過教授有關(guān)學(xué)術(shù)交流、版權(quán)及數(shù)據(jù)管理的法律和道德知識來幫助研究人員了解如何負(fù)責(zé)任地開展研究。

采用：采用支持開放科學(xué)的相關(guān)技術(shù)，提供相關(guān)服務(wù)。提供一個(gè)經(jīng)過認(rèn)證的數(shù)據(jù)庫。創(chuàng)建一份數(shù)據(jù)目錄。發(fā)表帶有機(jī)器可讀許可的內(nèi)容。使用開放API提供圖書館服務(wù)的訪問渠道。開發(fā)智能工具自動(dòng)生成元數(shù)據(jù)，并在整個(gè)數(shù)據(jù)生命周期內(nèi)支持FAIR數(shù)據(jù)管理。

協(xié)作：在全國和國際范圍內(nèi)開展協(xié)作，開發(fā)支持開放科學(xué)的最佳實(shí)踐，并確保方案適用于國際研究界。通過LIBER工作組或參與歐洲項(xiàng)目，可以同其他圖書館和研究機(jī)構(gòu)一起合作實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)。

七大核心領(lǐng)域

在“開放科學(xué)政策平臺(tái)”（OSPP）為歐盟委員會(huì)和關(guān)鍵利益相關(guān)方提供的綜合建議中，七大核心領(lǐng)域反映了其中所強(qiáng)調(diào)的優(yōu)先事項(xiàng)。若圖書館想要充分支持開放科學(xué)，就需要在這所有的領(lǐng)域內(nèi)開展工作。

在這一章節(jié)中，我們分別詳細(xì)介紹了與這些領(lǐng)域相關(guān)的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，并為希望實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步發(fā)展的圖書館提出具體建議。

1 學(xué)術(shù)出版

幾個(gè)世紀(jì)以來，以研究為導(dǎo)向的大學(xué)都有一個(gè)共同的目標(biāo)，那就是出版和發(fā)表研究成果并廣泛分享這些成果。如今，開放科學(xué)使我們可以用以前無法想象的全新方式發(fā)表研究和教育成果。圖書館擁有在這一領(lǐng)域發(fā)揮引領(lǐng)作用的獨(dú)特機(jī)遇。

1.1 機(jī)遇與挑戰(zhàn)

開放科學(xué)的核心目標(biāo)是開放研究、教育過程及其產(chǎn)出成果。開放獲取是這一轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵構(gòu)成。然而，我們與形成默認(rèn)發(fā)表模式的距離依舊遙遠(yuǎn)，歐洲委員會(huì)關(guān)于到2020年實(shí)現(xiàn)所有公共資助科學(xué)出版物完全開放式獲取的目標(biāo)似乎宏偉而艱巨。

LIBER的開放獲取工作組確定了可以解決這一差距的關(guān)鍵方法，其中包括五項(xiàng)原則，旨在指導(dǎo)圖書館和聯(lián)營企業(yè)從讀者付費(fèi)經(jīng)營模式（訂閱許可）轉(zhuǎn)向以文章處理費(fèi)（APC）為基礎(chǔ)的作者付費(fèi)經(jīng)營模式。這些原則強(qiáng)調(diào)協(xié)商談判的透明度，鼓勵(lì)模式的快速革新，并致力于維護(hù)學(xué)術(shù)交流環(huán)境，捍衛(wèi)研究界與學(xué)術(shù)界的利益。

更寬泛地說，圖書館應(yīng)確保自身是開放科學(xué)和開放獲取的倡導(dǎo)者，并在自己的機(jī)構(gòu)中建立某些特定基礎(chǔ)。開放獲取的授權(quán)對于向開放科學(xué)式傳播轉(zhuǎn)型的支持行動(dòng)來說至關(guān)重要，圖書館可以引領(lǐng)這一授權(quán)的創(chuàng)建。此外，此類授權(quán)構(gòu)成了開放科學(xué)更廣泛的體制政策與戰(zhàn)略的一部分，圖書館應(yīng)秉持這一觀點(diǎn)。

圖書館也可以成為知識創(chuàng)造的直接推動(dòng)者，而不僅僅為了獲取知識和長期存儲(chǔ)而開展組織工作。以大學(xué)出版社來說，斯德哥爾摩大學(xué)出版社和倫敦大學(xué)學(xué)院出版社正是踐行這一觀點(diǎn)的兩個(gè)例證。他們倡導(dǎo)嚴(yán)格的同行評議、開放獲取和全球傳播，并以大學(xué)圖書館作為他們的基地。

通過將自身打造成出版界的關(guān)鍵角色，圖書館可以幫助學(xué)術(shù)界接納開放科學(xué)原則，并通過向開放獲取的過渡來實(shí)現(xiàn)對開放科學(xué)的直接支持。

與出版商進(jìn)行開放科學(xué)談判的五項(xiàng)原則：

（1）許可與開放獲取攜手并進(jìn)

訂閱協(xié)議和APC交易是緊密相連的。任何人都不應(yīng)同時(shí)支付訂閱費(fèi)和APC。因此，商定的每項(xiàng)新許可都應(yīng)考慮兩個(gè)方面的情況。增加在APC上的花銷將致使訂閱費(fèi)支出出現(xiàn)成比例的下降。

（2）沒有實(shí)現(xiàn)開放獲取就不會(huì)漲價(jià)

相關(guān)系統(tǒng)已經(jīng)有足夠的資金支持。圖書館多年來每年都要支付高達(dá)8%的價(jià)格上漲費(fèi)用，本意是讓出版商進(jìn)行自主創(chuàng)新。對于研究界來說，創(chuàng)新的一個(gè)主要特點(diǎn)是研究成果均可自由獲取。因此，如果我們的合同中不能與出版商就開放獲取達(dá)成協(xié)議，那么未來的價(jià)格上漲就不應(yīng)被接受。

（3）許可交易的透明度：無暗箱操作

圖書館的做法應(yīng)充分反映他們對開放獲取的承諾，因此，許可協(xié)議應(yīng)是公開的。社會(huì)不會(huì)接受以不公開協(xié)議的形式用公款支付的保密協(xié)議，正如最近的發(fā)展勢頭。

（4）保持可持續(xù)獲取

為了避免在系統(tǒng)中投入更多的資金，并強(qiáng)化開放獲取，一些圖書館在許可證協(xié)議中放棄了永久獲取的權(quán)利。然而，在迅速變化的出版環(huán)境中，永久獲取是至關(guān)重要的。圖書館必須確保對內(nèi)容的可持續(xù)性獲取。

（5）使用報(bào)告應(yīng)包括實(shí)現(xiàn)開放獲取

雖然APC收購模式越來越普遍，但是開放獲取相關(guān)報(bào)告仍然很少。就像圖書館在訂閱領(lǐng)域接收下載和使用報(bào)告一樣，他們也應(yīng)該收到關(guān)于開放獲取出版物的報(bào)告。深入了解我們的支付項(xiàng)目是正常且合理的。

1.2 建議

（1）確保開放科學(xué)政策或開放獲取授權(quán)在您的機(jī)構(gòu)落實(shí)到位，這要求研究人員將他們的出版物數(shù)字化，確保上傳時(shí)無延誤，不收取任何費(fèi)用，并且不受多數(shù)有關(guān)重復(fù)使用的限制。

（2）直接性倡導(dǎo)開放科學(xué)，接受這個(gè)新的角色，成為信息的直接出版商。

（3）與出版商談判時(shí)，承諾遵循LIBER有關(guān)開放獲取協(xié)商的許可標(biāo)準(zhǔn)。

（4）研究新的期刊發(fā)行模式，如大型期刊，這是一種廣受研究資助者歡迎的形式。這些新模式不僅實(shí)現(xiàn)了跨學(xué)科，而且完全開放?；菘甸_放研究平臺(tái)就是一個(gè)例子。歐州委員會(huì)也在這個(gè)領(lǐng)域積極開展工作。

2 FAIR數(shù)據(jù)

開放科學(xué)的基礎(chǔ)是可查找、可獲取、可互操作和可重復(fù)使用的研究數(shù)據(jù)（FAIR）。實(shí)現(xiàn)向FAIR數(shù)據(jù)的過渡需要提高科學(xué)界的相關(guān)認(rèn)知，新工具和培訓(xùn)也要以更完備的認(rèn)知為基礎(chǔ)——更不用說會(huì)引起研究數(shù)據(jù)文化領(lǐng)域的重大變化。圖書館可以在所有這些領(lǐng)域發(fā)揮重要的支持作用，并且在此項(xiàng)工作中會(huì)得到歐洲委員會(huì)的支持,歐洲委員會(huì)堅(jiān)定地將FAIR數(shù)據(jù)視為開放科學(xué)的基本要素。

2.1 機(jī)遇與挑戰(zhàn)

圖書館是開放科學(xué)的推動(dòng)者。它們促進(jìn)了研究人員、信息技術(shù)服務(wù)供應(yīng)商和研究機(jī)構(gòu)之間的溝通和數(shù)據(jù)交流。圖書館處于一個(gè)理想的位置，它可以彌合機(jī)構(gòu)內(nèi)部研究人員與全國和國際更寬廣環(huán)境內(nèi)開放科學(xué)舉措之間的距離。

圖書館可以利用這一獨(dú)特的地位啟動(dòng)學(xué)術(shù)文化變革，這有利于FAIR數(shù)據(jù)的發(fā)展，有助于使其成為研究數(shù)據(jù)的默認(rèn)模式。

向研究人員和學(xué)生提供培訓(xùn)和支持是一個(gè)必要步驟。圖書館還可以與技術(shù)人員和更廣泛的社區(qū)群體合作，開發(fā)支持FAIR數(shù)據(jù)生態(tài)系統(tǒng)所需的基礎(chǔ)設(shè)施和組件，例如經(jīng)過認(rèn)證的數(shù)據(jù)庫、標(biāo)識符、元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、詞匯表和本體。

什么是FAIR？

可查找（Findable）、可獲取（Accessible）、可互操作（Interoperable）和可重復(fù)使用（Reusable）共同構(gòu)成了FAIR，通過協(xié)助人類和機(jī)器發(fā)現(xiàn)、獲取、集成和分析科學(xué)數(shù)據(jù)及其相關(guān)算法和工作流程，成為促進(jìn)知識發(fā)掘的指導(dǎo)原則。FAIR概念還包括信任和可持續(xù)性。

FAIR數(shù)據(jù)并非總是公開的，但應(yīng)盡量公開，或者必要時(shí)盡量保密。即使是因私隱等原因而必須加以限制的數(shù)據(jù)，也可以而且應(yīng)該遵循FAIR原則。

2.2 建議

（1）選取擁有良好數(shù)據(jù)技能的員工進(jìn)行培養(yǎng)，對員工進(jìn)行培訓(xùn)，向機(jī)構(gòu)內(nèi)部的研究人員、學(xué)生和技術(shù)人員推廣FAIR原則。

（2）與您所在的機(jī)構(gòu)、研究基礎(chǔ)設(shè)施和資助者合作，強(qiáng)制使用符合FAIR要求的輸出和數(shù)據(jù)管理計(jì)劃（OMPs/DMPs）。DMP應(yīng)該是可以用機(jī)器操作的，并支持項(xiàng)目計(jì)劃的自動(dòng)化評估。

（3）為研究人員開發(fā)和提供經(jīng)過認(rèn)證的數(shù)據(jù)庫和智能工具，以便在從研究到數(shù)據(jù)保存及重復(fù)使用的整個(gè)數(shù)據(jù)生命周期內(nèi)支持FAIR數(shù)據(jù)管理。

（4）在數(shù)據(jù)生命周期中盡可能實(shí)現(xiàn)元數(shù)據(jù)生成和數(shù)據(jù)管理的自動(dòng)化，并將FAIR原則貫徹到您自己的數(shù)字存儲(chǔ)實(shí)踐和策略中。

（5）倡導(dǎo)版權(quán)立法，以支持FAIR數(shù)據(jù)的發(fā)展，推動(dòng)以FAIR數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的技術(shù)，例如文本和數(shù)據(jù)挖掘。

（6）在數(shù)據(jù)生命周期內(nèi)分享踐行FAIR原則的最佳實(shí)踐和案例研究，并在您所在的機(jī)構(gòu)倡導(dǎo)制定行動(dòng)指南，如LIBER的“FAIR數(shù)據(jù)簡報(bào)”（FAIR Data Factsheet）中涉及的行動(dòng)指南。

3 研究基礎(chǔ)設(shè)施與EOSC

歐洲開放科學(xué)云（EOSC）是歐洲委員會(huì)的一項(xiàng)倡議，旨在建設(shè)支持開放科學(xué)所需的基礎(chǔ)設(shè)施。EOSC目前仍處于成型階段。各方代表以及兩個(gè)高級專家組（HLEG）都提供了他們的見解。像EOSC試 點(diǎn)、EOSC樞 紐、FREYA和Open AIRE-Advance這類項(xiàng)目是歐盟部長們認(rèn)可的“EOSC路線圖”的重要組成部分。研究型圖書館在EOSC的建設(shè)中發(fā)揮著重要作用，因?yàn)樗麄兗冗B接著研究人員又連接著EOSC的利益相關(guān)方。

3.1 機(jī)遇與挑戰(zhàn)

EOSC將提供一站式服務(wù)，用于查找、訪問和使用多學(xué)科和多平臺(tái)的研究數(shù)據(jù)及服務(wù)。這將成為推動(dòng)歐洲開放科學(xué)事業(yè)的重大貢獻(xiàn)，圖書館應(yīng)該參與其中。許多LIBER圖書館已經(jīng)這樣做了。

關(guān)于如何管理EOSC以及它將提供哪些服務(wù)，這些問題目前還在界定之中。盡管如此，還是可以在“EOSC宣言”中找到指導(dǎo)性聲明——這份文件為利益相關(guān)方參與EOSC提供了基礎(chǔ)。

LIBER 在“2017 宣言”（Declaration in 2017）中概述了研究型圖書館可以使其活動(dòng)向EOSC看齊的諸多領(lǐng)域。致力于發(fā)展數(shù)據(jù)文化與數(shù)據(jù)管理，將開放獲取視作一種默認(rèn)的出版形式，類似的許多觀點(diǎn)都與開放科學(xué)的公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)，并且都已經(jīng)成為了圖書館積極追求的目標(biāo)。圖書館將毫無疑問的在支持EOSC方面發(fā)揮關(guān)鍵作用，因?yàn)樗鼈冊谘芯咳藛T和EOSC服務(wù)供應(yīng)商之間斡旋，所以圖書館需要成為EOSC管理框架咨詢層面的代表。

3.2 建議

（1）將您所在機(jī)構(gòu)的策略和政策與EOSC聯(lián)系起來，以便保證機(jī)構(gòu)層級盡可能始終提供最高標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施。

（2）向?qū)W生、研究人員和其他工作人員推廣EOSC，將其作為信息來源和發(fā)表研究成果的場所，而不僅僅是機(jī)構(gòu)和國家級的數(shù)據(jù)庫。

（3）提倡機(jī)構(gòu)把基礎(chǔ)設(shè)施培訓(xùn)納入學(xué)生和博士生的課程。

（4）通過直接反映或借由LIBER提供反饋，或者分享支持開放科學(xué)的最佳實(shí)踐，以此為EOSC的持續(xù)發(fā)展做出貢獻(xiàn)。

4 計(jì)量與獎(jiǎng)勵(lì)

如果開放科學(xué)得以蓬勃發(fā)展，評估科研成果的傳統(tǒng)方法就必將改變。研究的評估工作應(yīng)基于研究本身的優(yōu)勢，而不是根據(jù)發(fā)表該研究的期刊的影響力進(jìn)行評估，對研究人員的評估應(yīng)該以其更廣泛的一系列學(xué)術(shù)實(shí)踐為基礎(chǔ)展開。圖書館可以參與制定和實(shí)施開放學(xué)術(shù)的計(jì)量以及體現(xiàn)開放科學(xué)價(jià)值、影響開放科學(xué)實(shí)踐的指標(biāo)，發(fā)揮積極作用，從而鼓勵(lì)研究人員接納開放科學(xué)這一研究范式。

4.1 機(jī)遇與挑戰(zhàn)

目前對計(jì)量的定量使用還存在偏差，通常都是由不準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)和任意的指標(biāo)（例如H指數(shù)和影響因子）引起的。這嚴(yán)重影響了研究者的職業(yè)生涯，是采用開放科學(xué)的最大障礙之一。像這樣的傳統(tǒng)計(jì)量并不鼓勵(lì)研究人員踐行開放科學(xué)或培養(yǎng)形成更開放的學(xué)術(shù)實(shí)踐，也不允許研究人員透露更多有關(guān)他們可能接納的開放科學(xué)原則的內(nèi)容，以及這些原則在他們研究中發(fā)揮的作用。

開放性和透明度應(yīng)該是學(xué)術(shù)指標(biāo)以及開發(fā)相關(guān)服務(wù)與工具的默認(rèn)驅(qū)動(dòng)因素。這一觀點(diǎn)得到了歐州委員會(huì)文章計(jì)量專家組的支持，該專家組的結(jié)論是，“下一代計(jì)量應(yīng)以開放、透明和互相關(guān)聯(lián)的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施為基礎(chǔ)”。

在與研究團(tuán)體的合作中，圖書館應(yīng)支持促進(jìn)開放可信計(jì)量發(fā)展的因素，這有助于在機(jī)構(gòu)內(nèi)部、全國和國際范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)向開放科學(xué)的過渡。LIBER創(chuàng)新計(jì)量工作組為此提供了實(shí)用建議。該工作組已經(jīng)發(fā)布了兩份文件。

第一份文件是“解讀森林中的樹木：研究型圖書館在學(xué)術(shù)計(jì)量領(lǐng)域內(nèi)的指導(dǎo)建議”，其中列出了圖書館可以采取的優(yōu)先行動(dòng)。第二份文件為研究計(jì)量提供了《萊頓宣言》的批判性觀點(diǎn)，并為希望落實(shí)其中原則的圖書館提供了建議。這兩份文件都強(qiáng)調(diào)，開放學(xué)術(shù)計(jì)量是一項(xiàng)艱巨的任務(wù)，需要研究人員和圖書館管理員提高相關(guān)認(rèn)知、增加新的文化策略并發(fā)展相關(guān)技能。

另外，令人感興趣的是OSPP工作組關(guān)于獎(jiǎng)勵(lì)的報(bào)告。該報(bào)告指出，研究人員是實(shí)現(xiàn)向開放科學(xué)轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵因素，響應(yīng)以開放科學(xué)為基本目標(biāo)的認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)體系的實(shí)踐相統(tǒng)一的號召也是一大關(guān)鍵因素。根據(jù)該報(bào)告，“科學(xué)必須回歸合作而不是競爭進(jìn)程”。該小組的一項(xiàng)建議是“開放科學(xué)職業(yè)評估環(huán)境”（OS-CAM:Open Science Career Assessment Matrix），開發(fā)了一種全面評估研究人員的方法。該建議既擴(kuò)大了用于評估開放科學(xué)相關(guān)研究成果和研究行為的計(jì)量范圍，又提供了一個(gè)復(fù)雜的評估體系，為更恰當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)提供了見解和導(dǎo)向。

4.2 建議

（1）贊同《舊金山科研評估宣言》和《萊頓宣言》。

（2）與利益相關(guān)方合作，開發(fā)下一代指標(biāo)，重點(diǎn)關(guān)注以證據(jù)為基礎(chǔ)的開放科學(xué)的定量及定性指標(biāo)。

（3）與資助機(jī)構(gòu)和機(jī)構(gòu)的人力資源部門合作，開發(fā)新的研究人員職業(yè)評估方法和獎(jiǎng)勵(lì)方法，以支持開放科學(xué)。

（4）在形成單個(gè)研究員的計(jì)量和指標(biāo)報(bào)告時(shí)，保持高水平的道德標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

5 開放科學(xué)技能

為了使開放科學(xué)成為歐洲開展研究和學(xué)術(shù)的實(shí)際模式，研究人員需要有專門的學(xué)科技能和更廣泛的跨學(xué)科能力。因此，必須從學(xué)識水平開始，將開放科學(xué)培訓(xùn)納入學(xué)生的課程，圖書館應(yīng)在其中發(fā)揮關(guān)鍵作用。

5.1 機(jī)遇與挑戰(zhàn)

研究型圖書館擁有提供培訓(xùn)的長期記錄，不僅包括單個(gè)研究人員和學(xué)者，還包括跨機(jī)構(gòu)的部門合作和實(shí)驗(yàn)室合作。開放科學(xué)是強(qiáng)化這一角色職能的機(jī)會(huì)，研究人員得以尋找新的工作方式和技術(shù)。

歐洲委員會(huì)開放科學(xué)技能工作組的報(bào)告提出了四個(gè)值得關(guān)注的領(lǐng)域：

（1）開放獲取式出版所必需的技能和專長。圖書館和研究信息技能（技術(shù)/圖書館的研究支持）；開放發(fā)表的基礎(chǔ)技能素養(yǎng)（研究用戶級）。

（2）關(guān)于研究數(shù)據(jù)和開放獲取、數(shù)據(jù)生產(chǎn)、管理、分析/使用/重復(fù)使用、傳播以及從“默認(rèn)保護(hù)數(shù)據(jù)”到“默認(rèn)開放數(shù)據(jù)”范式轉(zhuǎn)變的技能和專業(yè)知識。特別是像數(shù)據(jù)工程、數(shù)據(jù)科學(xué)和數(shù)據(jù)管理技能這樣的技術(shù)能力。

（3）在自己的學(xué)術(shù)和學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)外踐行的技能和專業(yè)知識。開放科學(xué)技能催生了專業(yè)的研究方法，其中包括研究管理技能；研究誠信度和道德技能；法律技能。

（4）公民科學(xué)的一般寬泛概念所衍生的技能和專業(yè)知識，在公民科學(xué)背景下，研究人員與普通大眾互動(dòng)，以加強(qiáng)科學(xué)和研究的影響力。

不僅是研究人員在處理諸如電子資源管理、文本和數(shù)據(jù)挖掘等問題上需要幫助。圖書館工作人員也需要接受相關(guān)領(lǐng)域的培訓(xùn)，以便他們能夠更好地滿足圖書館用戶的需要。LIBER圖書館工作人員及研究員數(shù)字技能工作組正在開發(fā)一項(xiàng)教育方案，幫助解決這一問題。

此外，圖書館應(yīng)尋求與FOSTER這樣的歐洲項(xiàng)目合作，以便在國際范圍內(nèi)分享最佳實(shí)踐及內(nèi)容，并應(yīng)參考以前的項(xiàng)目產(chǎn)出，例如LEARN。圖書館可能還有機(jī)會(huì)參與更加地方性的相關(guān)行動(dòng)，例如導(dǎo)師培訓(xùn)講習(xí)班。

5.2 建議

（1）與其他合作伙伴協(xié)調(diào)，為研究人員提供多學(xué)科的一站式服務(wù)，在研究過程每個(gè)階段內(nèi)的開放科學(xué)工作流程中，為他們提供支持。

（2）將開放科學(xué)技能納入學(xué)生的學(xué)術(shù)培訓(xùn)方案。

（3）提供創(chuàng)新型數(shù)字培訓(xùn)教材與課程，以支持（和管控）技能發(fā)展。

（4）利用圖書館在元數(shù)據(jù)目錄、持久性標(biāo)識符和本體等領(lǐng)域的專業(yè)知識，組織開放科學(xué)不同領(lǐng)域的相關(guān)新技能、專業(yè)知識和能力的開發(fā)，以發(fā)展最佳的開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施支持。

6 研究誠信

公眾對科學(xué)的持續(xù)信任作為關(guān)鍵因素，能夠確保公共資助研究獲得無障礙支持，并會(huì)促進(jìn)對科學(xué)的更廣泛了解、進(jìn)而最終支持現(xiàn)代民主的繁榮發(fā)展。因此，高標(biāo)準(zhǔn)的研究誠信、道德和行為是進(jìn)行一般研究、從而踐行開放科學(xué)的基本方面。

6.1 機(jī)遇與挑戰(zhàn)

研究的社會(huì)影響得到了越來越多的關(guān)注，媒體對瀆職、欺詐、剽竊和不當(dāng)行為高度重視并進(jìn)行曝光，這些都引起了全國和國際范圍內(nèi)對行為規(guī)范的制定，以強(qiáng)化研究的誠信。然而，研究實(shí)踐操作的細(xì)節(jié)和傳統(tǒng)因?qū)W科不同而大相徑庭。與研究誠信度有關(guān)的一般規(guī)范和政策運(yùn)用到更加具體的日常實(shí)踐或問題中時(shí)，可能會(huì)失去影響力。

圖書館在支持研究誠信方面發(fā)揮著關(guān)鍵作用?？梢源驌艏倜昂颓謾?quán)的出版者?？梢源_保自己的機(jī)構(gòu)擁有適當(dāng)?shù)恼撸⑶铱梢蕴峁┌鏅?quán)和知識產(chǎn)權(quán)（IPR）的相關(guān)服務(wù)。圖書館可以調(diào)查剽竊行為，還可以提供培訓(xùn)：促進(jìn)、指導(dǎo)和教育年輕研究人員按照最高標(biāo)準(zhǔn)遵循研究所需的規(guī)則、運(yùn)用研究所需的工具。

圖書館在道德上、法律上和能力上都能很好地完成所有這些工作，并與相關(guān)的研究團(tuán)體密切合作。此外，圖書館還可以提供技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施，在保存、獲取和發(fā)表研究成果系統(tǒng)方面為研究誠信度提供支持。

6.2 建議

（1）參與建立機(jī)構(gòu)內(nèi)部的研究誠信行為規(guī)范。這些規(guī)范應(yīng)與開放科學(xué)的核心標(biāo)準(zhǔn)相一致，例如各個(gè)方面的開放性、透明性和責(zé)任性。

（2）對研究人員進(jìn)行關(guān)于學(xué)術(shù)交流、學(xué)術(shù)發(fā)表、信息能力、版權(quán)、數(shù)據(jù)管理和開放科學(xué)的法律和道德培訓(xùn)。

（3）為處理瀆職和可疑的研究行為提供相關(guān)服務(wù)，如反剽竊服務(wù)和發(fā)表戰(zhàn)略工具。

7 公民科學(xué)

公民科學(xué)，即普通公眾參與科學(xué)研究進(jìn)程，是在科學(xué)與社會(huì)之間建立新聯(lián)系的重要因素。因此，它對于實(shí)施開放科學(xué)至關(guān)重要，能夠促進(jìn)適應(yīng)社會(huì)需要的創(chuàng)新，促進(jìn)互惠式學(xué)習(xí)，并培養(yǎng)整個(gè)社會(huì)的科學(xué)文化。

7.1 機(jī)遇與挑戰(zhàn)

公民科學(xué)正在世界各地蓬勃發(fā)展，但開放程度有很大差異，不同學(xué)科、組織和國家對公民科學(xué)的正式支持情況也是如此。

由于開放科學(xué)和公民科學(xué)都促進(jìn)和鼓勵(lì)科學(xué)與研究的廣泛參與，所以兩者是互利互惠的。

因此，作為開放科學(xué)的擁護(hù)者，國家圖書館和研究型圖書館如果未能引領(lǐng)公民科學(xué)潛力的提升，就有必要進(jìn)行協(xié)助，圖書館在進(jìn)行協(xié)助方面似乎擁有無限的可能性。

圖書館與研究數(shù)據(jù)和元數(shù)據(jù)的處理及保存相關(guān)聯(lián)，與公民科學(xué)所需的便利設(shè)施、組織和文件、技能以及外聯(lián)拓展也密切相關(guān)。

公民科學(xué)是“歐洲委員會(huì)開放科學(xué)戰(zhàn)略”（European Commission’s Open Science Strategy）的一個(gè)組成部分，將通過開放科學(xué)政策平臺(tái)和歐洲開放科學(xué)云加以實(shí)施。

7.2 建議

（1）推動(dòng)圖書館成為公民科學(xué)的積極伙伴，并發(fā)展必要的基礎(chǔ)設(shè)施，以有效地支持公共研究人員的工作。

（2）利用圖書館作為組織和管理機(jī)構(gòu)的角色，確保在參與公民科學(xué)時(shí)，負(fù)責(zé)任的行為和良好的學(xué)術(shù)實(shí)踐能夠得到尊重。

（3）為涉及圖書館的公民科學(xué)活動(dòng)制定一套指導(dǎo)方針，包括方法和政策。

（4）發(fā)展成為公民科學(xué)積極強(qiáng)大的伙伴所必需的技能，包括科學(xué)交流、信息技術(shù)和項(xiàng)目管理方面的技能。這些技能不僅能在圖書館內(nèi)部獲取，并且存在于與研究人員和公眾的合作中。

未來展望

借助這份“開放科學(xué)路線圖”，LIBER旨在強(qiáng)調(diào)開放科學(xué)對研究型圖書館群體的重要性，以及概述圖書館可以發(fā)揮作用的領(lǐng)域和途徑。

然而，LIBER的工作并不會(huì)止步于這份路線圖。想要在開放科學(xué)方面開展更多工作的圖書館可以借助LIBER的支持。

我們的工作組正在積極推進(jìn)開放科學(xué)的發(fā)展。邀請LIBER圖書館的工作人員關(guān)注這些工作組取得的進(jìn)展并參與其中。加入工作組是與專業(yè)同行交流經(jīng)驗(yàn)和挑戰(zhàn)的極好方式，同時(shí)也為更廣闊的研究型圖書館群體做出了寶貴貢獻(xiàn)。

LIBER辦公室和執(zhí)行委員會(huì)也將繼續(xù)在LIBER的所有活動(dòng)中開展開放科學(xué)的工作，并將與其他研究機(jī)構(gòu)合作推進(jìn)開放科學(xué)。如果您有任何想法、建議或問題，請與我們分享。

（參考文獻(xiàn)略）

(編后注： 本譯文翻譯了《歐洲研究圖書館協(xié)會(huì)開放科學(xué)路線圖》的主體部分，不包含其它與路線圖核心內(nèi)容關(guān)系不密切的幾個(gè)部分，并且刪除了文末的參考文獻(xiàn)。沒有翻譯的幾部分包括：“未來展望”中的“聯(lián)系方式”、結(jié)尾的“致謝”和“開放科學(xué)領(lǐng)先機(jī)構(gòu)”部分的八個(gè)案例分享(卡爾斯魯厄理工學(xué)院圖書館、芬蘭國家圖書館、魯?shù)虏┛凭S奇研究所圖書館、西班牙國家研究委員會(huì)、斯維佐扎馬爾科維奇大學(xué)圖書館、巴塞羅那大學(xué)、倫敦大學(xué)學(xué)院和南丹麥大學(xué)圖書館)。譯文的原文鏈接為： https://libereurope.eu/blog/2018/07/03/liber-launches-open-science-roadmap/。)