水利水電工程合同管理中變更索賠的風(fēng)險(xiǎn)控制

王 青

（陜西省引漢濟(jì)渭工程建設(shè)有限公司，陜西 西安 710010）

隨著經(jīng)濟(jì)水平日益提高以及社會(huì)發(fā)展理念的延伸，水利水電工程不單作為一項(xiàng)基本建設(shè)項(xiàng)目，更因其直接關(guān)系到生態(tài)文明建設(shè)、自然資源保護(hù)與利用、現(xiàn)代信息化手段的實(shí)際應(yīng)用而進(jìn)入普通大眾的視線。其中，水利水電項(xiàng)目的投資管理也備受關(guān)注，國有資金的合理投用、消除“超概”現(xiàn)象，做好工程造價(jià)控制工作的重點(diǎn)之一就是在合同執(zhí)行中管控好變更、索賠事項(xiàng)，化解潛在風(fēng)險(xiǎn)。水利水電工程建設(shè)周期長，施工條件復(fù)雜多變，在工程施工期間變更、索賠事項(xiàng)頻繁發(fā)生。掌握變更、索賠事件的誘導(dǎo)因素，按規(guī)定程序合規(guī)合法地處理變更、索賠事項(xiàng)、控制其風(fēng)險(xiǎn)在一定范圍內(nèi)至關(guān)重要，這也是每個(gè)水利水電工程建設(shè)者所期望的和不懈追求的目標(biāo)之一。

1 引起變更、索賠的成因

在水利水電工程合同管理中引發(fā)變更、索賠的因素很多。

（1）客觀因素：包括水文、地質(zhì)條件、氣候條件、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、法規(guī)政策調(diào)整、不可抗力等。大多數(shù)情況下客觀因素在合同執(zhí)行中只能被動(dòng)預(yù)防，其發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、規(guī)模的不可預(yù)見性，使得合同管理人員無法提前準(zhǔn)確預(yù)判。管理工作重點(diǎn)在于對事件發(fā)生前后證明資料的收集，具有信服力的證明資料是整個(gè)事件解決的重要支撐。

（2）設(shè)計(jì)變更：項(xiàng)目功能需求的改變、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)提高等。設(shè)計(jì)變更主要受設(shè)計(jì)深度、設(shè)計(jì)水平以及建設(shè)方的需求所控制。根據(jù)國外西方一些國家研究，設(shè)計(jì)費(fèi)雖然占工程全壽命費(fèi)用不到1%，但投資決策及設(shè)計(jì)階段影響工程造價(jià)的可能性為35%～75%，在工程實(shí)施階段影響工程造價(jià)的可能性只有5%～25%。因此，工程的投資決策及設(shè)計(jì)階段是工程投資控制的關(guān)鍵階段，在設(shè)計(jì)階段對工程進(jìn)行的造價(jià)控制比施工階段進(jìn)行的造價(jià)控制更加有效。

（3）人為管理因素：征地和移民滯后、合同條件漏洞、現(xiàn)場技術(shù)服務(wù)水平不高、合同管控能力差等。人為因素則完全是合同管理水平的直接體現(xiàn)。發(fā)承包雙方較量的根本是對合同條款的理解是否準(zhǔn)確，是否嚴(yán)格按合同規(guī)定的程序和要求執(zhí)行，提供的現(xiàn)場記錄資料是否詳盡、完整。因此，建立高效的管理機(jī)構(gòu)、提高合同管理能力和職業(yè)素養(yǎng)是解決這類問題的根本。

2 變更、索賠合同條款探討

在合同執(zhí)行中，無論合同條件是基于FIDIC條款，還是水利水電土建工程施工合同條件，對變更、索賠事件的處理程序和要求都非常明確，必須嚴(yán)格遵守合同函件提交的時(shí)限、處理流程、文件要求、引用的條款依據(jù)。在此，以FIDIC條款（99版）為基礎(chǔ)對涉及的部分條款細(xì)節(jié)進(jìn)行簡單探討。

2.1 變更條款

FIDIC合同條件中對變更（Variations）定義為“按照第13條‘變更和調(diào)整’被指示或批準(zhǔn)對工程的任何變動(dòng)”。即工程的改變只有經(jīng)過確認(rèn)后才構(gòu)成變更。

合同條件中約定了變更的主動(dòng)權(quán)、有效期、強(qiáng)制性、構(gòu)成變更的情形。即變更的主動(dòng)權(quán)在業(yè)主/工程師一方，該權(quán)力在頒發(fā)接受證書前均有效。變更的提出有兩種途徑，一是發(fā)布變更令，二是要求承包人提出變更建議，并以變更令的方式確認(rèn)。該條款詳細(xì)中羅列了構(gòu)成變更的六項(xiàng)情形。但值得注意的是，這些情形并不一定必然構(gòu)成變更；且工程師一旦發(fā)布了變更指令，在沒有被取消、修改前，承包人必須執(zhí)行，沒有討價(jià)還價(jià)的權(quán)利，杜絕了承包人提出的“價(jià)格沒有談好前，不干活”的不合理要求。

合同對變更程序也有具體規(guī)定，特別是要求承包人先提出變更建議書這一途徑，側(cè)面地說明業(yè)主/工程師在發(fā)布變更令時(shí)應(yīng)充分考慮變更項(xiàng)目由承包人的可實(shí)施性，這也是承包人可拒絕執(zhí)行變更令的唯一理由。在相關(guān)條款中，明確要求承包人對變更項(xiàng)目所發(fā)生的實(shí)際費(fèi)用進(jìn)行記錄，為日后變更估價(jià)提供支撐依據(jù)。

變更項(xiàng)目的估價(jià)環(huán)節(jié)沒有具體時(shí)限要求，但最終工程師需對每項(xiàng)變更費(fèi)用采取同意（申報(bào)費(fèi)用）或自行定價(jià)予以確認(rèn)。也就是說，在工程師沒有引用確認(rèn)條款前，合同雙方針對費(fèi)用處于商討狀態(tài)，可通過會(huì)議、函件進(jìn)行進(jìn)一步的澄清、補(bǔ)充、更改。但一旦工程師正式表明其費(fèi)用是根據(jù)相關(guān)條款做出的決定，則該決定在正常的變更程序中是最終狀態(tài)的，對雙方都有約束力，除非隨后通過索賠、爭議解決途徑對其做出了修改。

2.2 索賠條款

相對于變更條款，索賠條款對承包人提出了嚴(yán)格的時(shí)限和程序要求。索賠通知應(yīng)該在承包商開始或應(yīng)該開始注意到索賠事件或情況28d內(nèi)提出，否則喪失工期和額外費(fèi)用的索賠權(quán)?！耙幻薪?jīng)驗(yàn)的承包商”應(yīng)該開始注意對承包人的合同意識(shí)和敏感性提出更高的要求。

此外，索賠報(bào)告也有明確的時(shí)限要求，即開始或應(yīng)該開始注意到索賠事件或情況42d（或工程師批準(zhǔn)的其他時(shí)限）內(nèi)提交，或按月提交索賠事件同期報(bào)告并在影響結(jié)束后的28d內(nèi)提交最終索賠報(bào)告。整個(gè)條款在索賠事件發(fā)生過程中特別注重證明資料，無論是工期還是費(fèi)用索賠，最終結(jié)果都建立在證明資料（supporting particulars）的基礎(chǔ)上。工程師對索賠項(xiàng)目做出的最終決定，同樣必須予以確定。針對業(yè)主方的索賠，則顯得簡單便捷。首先，索賠通知沒有時(shí)限要求，缺陷責(zé)任期結(jié)束前的任何時(shí)間均可提出。其次，條款中沒有要求業(yè)主方做同期記錄，只需向承包商發(fā)出通知和細(xì)節(jié)說明（particulars）。

3 變更索賠風(fēng)險(xiǎn)防控的對策

3.1 控制險(xiǎn)源頭，強(qiáng)化設(shè)計(jì)管理

水利水電工程項(xiàng)目建設(shè)中變更索賠事件隨處可見，對其進(jìn)行有效防控首先要找到發(fā)生變更、索賠風(fēng)險(xiǎn)的主要源頭—工程設(shè)計(jì)。設(shè)計(jì)質(zhì)量是確保工程造價(jià)的關(guān)鍵，通過加強(qiáng)對前期階段勘察管理、提高勘察資料的準(zhǔn)確度、加大設(shè)計(jì)管理的重視程度、設(shè)計(jì)招標(biāo)擇優(yōu)選擇設(shè)計(jì)單位、強(qiáng)化工程設(shè)計(jì)質(zhì)量評價(jià)和考核、建立變更立項(xiàng)審簽制度等措施保障工程設(shè)計(jì)質(zhì)量。這樣可以避免因勘測工作不到位、設(shè)計(jì)粗糙、深度不夠、設(shè)計(jì)精度不夠，導(dǎo)致工程在實(shí)施過程中出現(xiàn)大量的調(diào)整、新增和補(bǔ)充內(nèi)容，形成變更、索賠的先前條件，增加投資控制的潛在風(fēng)險(xiǎn)。

3.2 完善合同條件，切忌無限風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任

公平合理、嚴(yán)謹(jǐn)全面的合同條件可以有效減少雙方的爭議和矛盾。發(fā)包人在招投標(biāo)階段對未來可能出現(xiàn)的合同風(fēng)險(xiǎn)已有一定的預(yù)判，在擬定合同條件過程中應(yīng)遵循公平合理、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)原則，切忌將各類風(fēng)險(xiǎn)全部由承包人承擔(dān)。例如，對于征地、與政府或當(dāng)?shù)鼐用竦膮f(xié)調(diào)對接事宜，不應(yīng)推卸為承包人責(zé)任。對于工期超過1年的單價(jià)合同應(yīng)明確價(jià)差調(diào)整的計(jì)算方法，不可強(qiáng)制采用總價(jià)包干為日后埋下隱患?？傊?，承發(fā)包是通過市場公平交易走在一起，共同完成建設(shè)目標(biāo)。通過不合理的合同條件讓對方承擔(dān)與收益不對等的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，必然使項(xiàng)目實(shí)施過程寸步艱難，對方必然要想方設(shè)法地通過變更、索賠途徑來突破合同條款的不合理，即所謂的“低價(jià)中標(biāo)，高價(jià)索賠”。

在公平合理的前提下，合同條款應(yīng)意思表達(dá)明確、全面，責(zé)任界面清晰、避免歧義、漏洞、矛盾等同文件的先天不足。

3.3 注重保險(xiǎn)理賠，轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)

水利水電工程大多地處山區(qū)，發(fā)生泥石流、洪水、暴雨、滑坡等自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)概率高。為避免此類風(fēng)險(xiǎn)損失，從項(xiàng)目建設(shè)開始就注重工程的參保工作，選擇專業(yè)的保險(xiǎn)公司，制定合適的保險(xiǎn)方案和保險(xiǎn)條件，以便發(fā)生突發(fā)事件時(shí)切實(shí)保護(hù)工程和合同雙方的利益。對承包人而言，遭受的損失受到了理賠，不會(huì)對該部分再提出索賠申請，即減少了工程索賠風(fēng)險(xiǎn)。

3.4 完善合同管理制度，提高合同管理水平

變更、索賠處理是合同管理團(tuán)隊(duì)對合同理解、條款熟悉程度、合同意識(shí)、處理思路的一場較量。因此，制定行之有效的合同管理制度和提高合同管理水平就顯得至關(guān)重要。一套完善的管理制度應(yīng)達(dá)成以下目標(biāo)：現(xiàn)場、技術(shù)、合同三個(gè)職能部門的信息傳遞通暢，合同事件處理程序、崗位責(zé)任劃分明確；合同行文規(guī)范；有專業(yè)的咨詢團(tuán)隊(duì)支撐，能積極跟蹤反饋事件發(fā)展。好的制度保證了合同管理人員按照正確的途徑推動(dòng)工作，按照規(guī)定的程序和要求執(zhí)行，能產(chǎn)生較好的管理效應(yīng)，也調(diào)動(dòng)了工作的積極性和責(zé)任心。

合同管理水平可通過理論學(xué)習(xí)、推敲合同條款、結(jié)合大量的工程實(shí)例操作逐步提高。學(xué)習(xí)合同條件范本文件，體驗(yàn)用詞的精準(zhǔn)性和含義，摸索條款邏輯關(guān)系，提高合同意識(shí)。

4 結(jié)束語

水利水電工程建設(shè)的長期性和復(fù)雜性決定了項(xiàng)目執(zhí)行過程中發(fā)生變更、索賠事件在所難免，如何規(guī)避和降低發(fā)生概率以及如何合理解決一直是工程建設(shè)領(lǐng)域重點(diǎn)研究方向之一。通過分析引起變更、索賠事件的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，從前期勘測、設(shè)計(jì)階段階段著手消除隱患，在項(xiàng)目建設(shè)中執(zhí)行公平、嚴(yán)密的合同條件，建立高效的管理團(tuán)隊(duì)以及時(shí)跟蹤、處理變更索賠事件，這些對控制工程造價(jià)有非常重要的積極意義。