天然橡膠產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策分析：紅線與紅利*

李達(dá)，張紹文

(北京林業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100083)

天然橡膠是國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)、現(xiàn)代工業(yè)和國(guó)防建設(shè)的重要戰(zhàn)略資源，占有極為重要的地位，其不僅為人們提供日常生活不可或缺的日用、醫(yī)用等輕工橡膠產(chǎn)品，而且向采掘、交通、建筑、機(jī)械、電子、軍工和航空航天等產(chǎn)業(yè)提供各種橡膠制生產(chǎn)設(shè)備或橡膠部件，天然橡膠已成為高性能、多功能材料和制品的重要原材料。國(guó)家橡膠戰(zhàn)略安全問題必須引起足夠的重視[1]。天然橡膠在中國(guó)重要農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)保護(hù)區(qū)名錄之中，根據(jù)國(guó)務(wù)院“兩區(qū)”劃分指導(dǎo)意見[2]，“以海南、云南和廣東為重點(diǎn)，劃定天然橡膠生產(chǎn)保護(hù)區(qū)120萬hm2”，其中云南省劃定天然橡膠生產(chǎn)保護(hù)區(qū)為60萬hm2[3]。天然橡膠“紅線”關(guān)系到中國(guó)數(shù)以百萬計(jì)的膠農(nóng)生計(jì)發(fā)展問題，尤其作為天然橡膠主要供應(yīng)地區(qū)的云南省，天然橡膠與農(nóng)戶生計(jì)更加密切相關(guān)。膠區(qū)在從20世紀(jì)80年代開始的民營(yíng)天然橡膠種植歷史中形成了橡膠的“自然資源詛咒”，使天然橡膠產(chǎn)業(yè)的作用由單純保障國(guó)家戰(zhàn)略資源安全過渡到兼顧膠農(nóng)生計(jì)。2011年后，膠價(jià)的下降引發(fā)膠區(qū)經(jīng)濟(jì)下滑、膠林減毀，戰(zhàn)略資源安全威脅和膠區(qū)農(nóng)戶貧困等問題。天然橡膠產(chǎn)業(yè)切實(shí)關(guān)乎國(guó)計(jì)民生，大量的學(xué)者對(duì)其進(jìn)行研究：在種植方面，部分學(xué)者提出應(yīng)加快更新老膠園和低產(chǎn)膠園；大力發(fā)展橡膠林下經(jīng)濟(jì)；降低膠園管理成本和推進(jìn)環(huán)境友好型膠園建設(shè)等[4]；在產(chǎn)業(yè)鏈方面，推動(dòng)上下游產(chǎn)業(yè)鏈和關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展，推動(dòng)加工業(yè)整合升級(jí)，實(shí)現(xiàn)資源的高效利用，加快橡膠產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新[5]；在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)與合作方面，加強(qiáng)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)合作，積極爭(zhēng)取天然橡膠的定價(jià)權(quán)，利用“一帶一路”倡議加強(qiáng)中國(guó)天然橡膠生產(chǎn)的國(guó)際化、規(guī)?；痆6-7]。然而，盡管學(xué)術(shù)界對(duì)天然橡膠產(chǎn)業(yè)發(fā)展提出了不同視角的解讀，但關(guān)于產(chǎn)業(yè)發(fā)展瓶頸根源的討論卻莫衷一是。因此，研究試圖從“紅線”和“紅利”的視角分析天然橡膠產(chǎn)業(yè)發(fā)展的癥結(jié)問題，并提出相應(yīng)的解決方案。

1 天然橡膠產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)

第一，中國(guó)天然橡膠的進(jìn)口依賴度居高不下。中國(guó)天然橡膠的進(jìn)口依賴度一直在70%以上，且2012年來呈現(xiàn)逐步上升的趨勢(shì)(圖1)。根據(jù)國(guó)家海關(guān)數(shù)據(jù)，2017年中國(guó)天然橡膠的自產(chǎn)量為81.7萬t，進(jìn)口量為279.3萬t，同期國(guó)內(nèi)需求量為359.3萬t，進(jìn)口依賴度為77.74%；2018年中國(guó)天然橡膠的自產(chǎn)量為83.7萬t，進(jìn)口量為259.6萬t，同期國(guó)內(nèi)需求量為342.0萬t，進(jìn)口依賴度為75.91%。另?yè)?jù)中國(guó)橡膠協(xié)會(huì)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)[8]，2016年中國(guó)天然橡膠的進(jìn)口量為402.0萬t，消費(fèi)量為472.0萬t，進(jìn)口依賴度為85.17%；2017年中國(guó)天然橡膠的進(jìn)口量為458.4萬t，消費(fèi)量為540.0萬t，進(jìn)口依賴度達(dá)到84.89%。

圖 1 橡膠價(jià)格(2000—2018年)和進(jìn)口依賴度(2006—2017年)變化趨勢(shì)圖Figure 1 Trend chart of rubber price from 2000 to 2018 and import dependence from 2006 to 2017

第二，天然橡膠安全產(chǎn)量難以預(yù)測(cè)。天然橡膠主要是用于輪胎的制造，中國(guó)輪胎制造耗用的全球的天然橡膠的比例約為70%。輪胎行業(yè)的發(fā)展與世界經(jīng)濟(jì)的周期性波動(dòng)密切相關(guān)，反映到天然橡膠產(chǎn)業(yè)中即為天然橡膠價(jià)格的周期性波動(dòng)。除醫(yī)療、軍工和航天航空等重要領(lǐng)域外，人均民用乳膠制品的耗用量也已經(jīng)出現(xiàn)快速增長(zhǎng)趨勢(shì)，非必需品部分的消費(fèi)量的變化增大了天然橡膠產(chǎn)業(yè)需求量預(yù)測(cè)的難度。天然橡膠的安全產(chǎn)量隨著世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r而定的。天然橡膠“紅線”的設(shè)定意圖是“以不變應(yīng)萬變”，但以固定面積來錨定時(shí)刻變化的天然橡膠需求量這幾乎是不可能的。

第三，產(chǎn)膠區(qū)天然橡膠面積和產(chǎn)量下跌。在橡膠種植區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，由于橡膠生長(zhǎng)習(xí)性對(duì)海拔的要求，導(dǎo)致出現(xiàn)了宜膠區(qū)與非宜膠區(qū)。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，橡膠在海拔900 m以下的地區(qū)長(zhǎng)勢(shì)較好，年產(chǎn)量穩(wěn)定；而在海拔1100 m以上的地區(qū)，橡膠生長(zhǎng)周期較長(zhǎng)，且產(chǎn)膠量較低。因此，將海拔900 m以下的地區(qū)統(tǒng)稱為宜膠區(qū)，海拔900 m以上部分統(tǒng)稱為非宜膠區(qū)，其中在900～1100 m海拔地區(qū)是兩區(qū)的過渡地帶，部分地區(qū)橡膠依然可以生產(chǎn)，在1100 m以上地區(qū)為嚴(yán)格非宜膠區(qū)，這些區(qū)域不能產(chǎn)膠。2017年以來，中國(guó)產(chǎn)膠區(qū)橡膠種植面積和干膠產(chǎn)量出現(xiàn)了不同程度的雙重下跌。以西雙版納州為例，截至2017年底，其距國(guó)家要求的33.33萬hm2橡膠生產(chǎn)保護(hù)面積已經(jīng)擴(kuò)大到2.84萬hm2的差額；干膠產(chǎn)量29.83萬t，較2016年下降了6.2%。

第四，中國(guó)缺乏天然橡膠價(jià)格定價(jià)權(quán)。天然橡膠價(jià)格是由國(guó)際市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)供需共同決定的，長(zhǎng)期處于不穩(wěn)定的波動(dòng)狀態(tài)(圖1)，這種不穩(wěn)定性甚至超出了一國(guó)政府的控制范圍。中國(guó)橡膠工業(yè)的經(jīng)濟(jì)安全主要受到天然橡膠進(jìn)口量、進(jìn)口國(guó)別和進(jìn)口價(jià)格這3方面影響，而中國(guó)在這3方面對(duì)東南亞的依賴度很高[9]。在中國(guó)天然橡膠進(jìn)口總量中，泰國(guó)、印度尼西亞和馬來西亞3國(guó)占80%以上。在天然橡膠進(jìn)口價(jià)格方面，泰國(guó)、印度尼西亞、馬來西亞和越南等國(guó)通過國(guó)際橡膠聯(lián)盟(IRCO)掌握著天然橡膠的定價(jià)權(quán)。從全球需求來說，中國(guó)是最大的需求方，中國(guó)天然橡膠的消費(fèi)占到全球消費(fèi)的40%。根據(jù)機(jī)構(gòu)預(yù)估的數(shù)據(jù)，2018年中國(guó)的天然橡膠消費(fèi)將繼續(xù)上升，在數(shù)量上將等于或超過美國(guó)、歐洲、日本、印度和泰國(guó)的需求總和[10]。從需求量而言，中國(guó)應(yīng)該具備打造天然橡膠市場(chǎng)的需求方壟斷、爭(zhēng)取天然橡膠定價(jià)權(quán)的能力，并將天然橡膠的話語權(quán)牢牢控制在自己手中。然而，國(guó)際橡膠聯(lián)盟通過設(shè)立儲(chǔ)備金、限制出口、適時(shí)減產(chǎn)和建立聯(lián)合收購(gòu)等機(jī)制控制天然橡膠價(jià)格。由此可見，中國(guó)不僅在天然橡膠資源供應(yīng)方面嚴(yán)重依賴于東南亞，而且在定價(jià)權(quán)方面也受制于東南亞。

2 天然橡膠價(jià)格變動(dòng)的影響

2001年至2011年間，天然橡膠名義價(jià)格上漲了3倍，而從2011年則進(jìn)入了長(zhǎng)達(dá)8年的價(jià)格跌落期。2002年初天然橡膠價(jià)格開始拉升，經(jīng)過天然橡膠價(jià)格的快速上漲期，全球天然橡膠供應(yīng)量急速增加(圖1)；2008年下半年由于全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)，膠價(jià)有18個(gè)月的回落期；2010年初重新恢復(fù)到了2008年的價(jià)格水平，并在2011年達(dá)到價(jià)格頂峰；2011年歐債危機(jī)升級(jí)，一些重要的使用橡膠的產(chǎn)業(yè)部門，比如汽車工業(yè)、制鞋工業(yè)等都受影響，天然橡膠價(jià)格開始下跌；2012年歐債危機(jī)惡化，橡膠需求更加乏力，從而導(dǎo)致了天然橡膠價(jià)格跳水。供需基本面的改變使橡膠期貨價(jià)格逐步下滑至2015年的9元/kg，直到2016年底橡膠期貨價(jià)格才逐步回暖，突破20元/kg關(guān)口但又開始下跌至2018年末的14元/kg。總體來看，2013年后，天然橡膠價(jià)格在基本就徹底進(jìn)入了低谷期。從圖1中可以明顯看到橡膠期貨價(jià)格極不穩(wěn)定，價(jià)差也時(shí)大時(shí)小，天然橡膠價(jià)格起伏變化劇烈的市場(chǎng)特征為農(nóng)戶判定天然橡膠價(jià)格走向增加了難度。這也是導(dǎo)致農(nóng)戶在調(diào)整生計(jì)策略過程中舉棋不定的原因之一，農(nóng)戶對(duì)未來的不確定性，導(dǎo)致其不知道對(duì)橡膠是種植、撫育和棄割，還是應(yīng)該砍伐。

2.1 天然橡膠價(jià)格上升導(dǎo)致橡膠區(qū)產(chǎn)能擴(kuò)張

第一，天然橡膠價(jià)格的上升導(dǎo)致云南等地的產(chǎn)膠區(qū)對(duì)橡膠的依賴。當(dāng)天然橡膠價(jià)格上漲時(shí)，經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)較快增長(zhǎng)，并會(huì)積累起大量的貿(mào)易順差，地區(qū)經(jīng)濟(jì)對(duì)天然橡膠的種植和貿(mào)易形成了路徑依賴。橡膠逐步成為土地配置的主要方向，較高的撫育沉沒成本和時(shí)間導(dǎo)致土地種植其他作物的可逆性不斷下降。最終，膠價(jià)高峰期與橡膠盛產(chǎn)期的重疊鞏固和強(qiáng)化了橡膠經(jīng)濟(jì)模式，農(nóng)戶從橡膠產(chǎn)業(yè)中獲取的財(cái)富逐步增加，選擇擴(kuò)張橡膠土地(如墾荒、租入、買入等)，土地被持續(xù)的鎖定在橡膠產(chǎn)業(yè)中。

第二，天然橡膠價(jià)格的上升導(dǎo)致產(chǎn)膠區(qū)非膠產(chǎn)業(yè)發(fā)展乏力。產(chǎn)膠區(qū)制造業(yè)通常比較落后，一方面農(nóng)戶通過天然橡膠的種植和貿(mào)易就能獲取巨額收入，地方政府和企業(yè)也缺少發(fā)展制造業(yè)的內(nèi)在激勵(lì)；另一方面，地區(qū)需要的工業(yè)品可以通過貿(mào)易來滿足。為此，宜膠區(qū)產(chǎn)業(yè)政策大都向不可貿(mào)易部門傾斜，結(jié)果不僅造成了地區(qū)內(nèi)部資產(chǎn)價(jià)格泡沫，而且抑制了制造業(yè)發(fā)展。此外，單一的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)造成了對(duì)自然資源的掠奪性使用，當(dāng)自然資源被消耗殆盡時(shí)，經(jīng)濟(jì)的停滯和衰敗將不可避免。

第三，天然橡膠價(jià)格的上升導(dǎo)致導(dǎo)致產(chǎn)膠區(qū)土地資源的浪費(fèi)。歷史膠價(jià)高企條件下橡膠不分區(qū)位的種植，一是形成了宜膠區(qū)橡膠的廣泛種植，這種以橡膠為主體的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，將區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和衰落綁定在了橡膠種植業(yè)；二是形成了高海拔地區(qū)土地資源的實(shí)質(zhì)浪費(fèi)，尤其對(duì)原始森林和水文地理狀況造成了極大的損害，農(nóng)戶收益不僅幾乎為零，在整體社會(huì)收益上甚至是負(fù)值。

2.2 天然橡膠價(jià)格下降導(dǎo)致橡膠生產(chǎn)能力下降

2011年后，天然橡膠價(jià)格的低迷嚴(yán)重挫傷了農(nóng)戶種膠、割膠的積極性，出現(xiàn)了膠農(nóng)強(qiáng)割、棄割和毀膠等行為。天然橡膠生產(chǎn)的動(dòng)力不足，國(guó)家橡膠安全受到嚴(yán)重威脅。在中國(guó)橡膠主產(chǎn)區(qū)之一——西雙版納地區(qū)，2018年膠農(nóng)種植橡膠年均純收入為8631元/hm2，據(jù)此推算1個(gè)割膠工年橡膠純收入為1.150 8萬元(橡膠在每年的3月中旬到11月中旬的9個(gè)月間開割，一個(gè)割膠工平均每晚可以割300～400棵橡膠，按2/3公頃膠地計(jì)，隔一天割取一次乳膠，可以割4/3公頃橡膠；則一年橡膠純收入為：4/3×8631=11 508元)。根據(jù)2018年西雙版納國(guó)民經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)公報(bào)數(shù)據(jù)，農(nóng)村常住居民人均可支配收入為1.307 9萬元，其中景洪達(dá)到了1.489 8萬元，最低的勐臘縣也達(dá)到了1.069 9萬元，橡膠收入相比其他產(chǎn)業(yè)收入基本不具備優(yōu)勢(shì)。因此，相比苦累的割膠勞動(dòng)，大部分農(nóng)戶即將選擇更新膠園改種。年輕勞動(dòng)力則“用腳投票”，選擇長(zhǎng)年在外務(wù)工。膠區(qū)農(nóng)戶強(qiáng)割、棄割和惡意毀膠等現(xiàn)象比比皆是，造成大量橡膠林被毀，橡膠產(chǎn)量大幅下降。

由于橡膠樹在收獲前需要較長(zhǎng)的生長(zhǎng)期，橡膠價(jià)格變動(dòng)對(duì)天然橡膠產(chǎn)量的影響在短期內(nèi)是不顯著的，而是滯后6年左右再對(duì)其產(chǎn)量產(chǎn)生顯著負(fù)面影響[1]，因此，天然橡膠價(jià)格的長(zhǎng)期頹勢(shì)意味著未來中國(guó)橡膠生產(chǎn)能力將進(jìn)一步下降。

3 天然橡膠政策“紅線”不能保障戰(zhàn)略資源安全

2011年以后，天然橡膠價(jià)格低迷，為保證完成國(guó)家設(shè)定的天然橡膠生產(chǎn)保護(hù)面積任務(wù)，各地區(qū)出臺(tái)了不同的限伐政策以減少橡膠砍伐面積。然而，在此背景下提出的120萬hm2天然橡膠生產(chǎn)保護(hù)區(qū)政策實(shí)際上并無理論依據(jù)，也并不能從根本上解決中國(guó)橡膠戰(zhàn)略資源的安全問題。產(chǎn)業(yè)安全是指在對(duì)外開放的條件下，在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)展進(jìn)程中，一國(guó)具有保持本國(guó)特定產(chǎn)業(yè)持續(xù)生存和發(fā)展的能力，始終保持著本國(guó)資本對(duì)本國(guó)產(chǎn)業(yè)主體的控制[11]。因此，天然橡膠產(chǎn)業(yè)安全是指“如何保障中國(guó)天然橡膠產(chǎn)業(yè)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中保持獨(dú)立的產(chǎn)業(yè)地位和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”，這包括兩個(gè)方面的含義：第一，天然橡膠自產(chǎn)量可以滿足天然橡膠的正常需求；第二，天然橡膠產(chǎn)業(yè)具備抵御可能出現(xiàn)的各種不測(cè)事件的能力。

從滿足正常需求的角度來看，中國(guó)天然橡膠安全的主要影響因素包括宜膠地資源、自然因素、科技進(jìn)步和替代品生產(chǎn)狀況等。部分有學(xué)者提出“不少于30%的天然橡膠自給率、最低天然橡膠年庫(kù)存量50萬t左右、天然橡膠外貿(mào)依存系數(shù)低于70%和天然橡膠消耗增長(zhǎng)系數(shù)100%左右”等[12]作為天然橡膠產(chǎn)業(yè)安全的評(píng)估指標(biāo)；其他學(xué)者則通過建立天然橡膠產(chǎn)業(yè)安全綜合評(píng)價(jià)體系測(cè)度不同年份橡膠產(chǎn)業(yè)的安全值[13-14]。然而時(shí)過境遷，變化中的天然橡膠產(chǎn)業(yè)已然不能10多年前的指標(biāo)來衡量。從抵御不測(cè)事件的能力來看，一是學(xué)術(shù)研究鮮有涉及，中國(guó)天然橡膠的需求絕大部分是通過全球貿(mào)易得到的滿足，但未出現(xiàn)應(yīng)對(duì)全球突發(fā)事件(如金融危機(jī)、貿(mào)易爭(zhēng)端、自然災(zāi)害等)時(shí)天然橡膠產(chǎn)業(yè)安全的理論；二是現(xiàn)實(shí)準(zhǔn)備過于充分，中國(guó)保障天然橡膠產(chǎn)業(yè)安全的方法是設(shè)定面積“紅線”，然而安全面積不等于安全產(chǎn)量，這就造成產(chǎn)業(yè)需求與產(chǎn)業(yè)供給的不匹配，由此劃定的“紅線”距實(shí)際產(chǎn)業(yè)安全狀況相去甚遠(yuǎn)。經(jīng)過2019年2月初開始的為期40天的調(diào)研后統(tǒng)計(jì)顯示，西雙版納州年天然橡膠產(chǎn)量約為1380 kg/hm2，則按照62%的開割率及2017年中國(guó)天然橡膠總產(chǎn)量81.6萬t，中國(guó)保有95.4萬hm2天然橡膠生產(chǎn)面積即可保障產(chǎn)業(yè)安全，政策目標(biāo)(120萬hm2)明顯高于實(shí)際需要。

表1 2016年亞洲各主要產(chǎn)膠國(guó)天然橡膠種產(chǎn)情況[12]Table 1 Natural rubber seed production in major rubber producing countries in Asia in 2016

國(guó)際橡膠研究組織(IRSG)最新統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2017年全球天然橡膠產(chǎn)量總計(jì)1 355.1萬t，亞太地區(qū)1 235.2萬t，占全球總產(chǎn)量的91.5%；全球橡膠樹種植面積總計(jì)1 331.14萬hm2，亞太地區(qū)1 222.51萬hm2，約占全球橡膠樹種植面積90%，亞太地區(qū)是世界天然橡膠種植面積和天然橡膠產(chǎn)量的絕對(duì)龍頭地區(qū)。亞太地區(qū)天然橡膠產(chǎn)量最大的是泰國(guó)，但印度尼西亞天然橡膠種植面積居首位，2016年亞洲各主要產(chǎn)膠國(guó)天然橡膠種產(chǎn)情況如表1所示。中國(guó)天然橡膠面積距國(guó)家橡膠安全生產(chǎn)區(qū)設(shè)定值還仍有較大差距，而這個(gè)差距的存在不具備合理性。中國(guó)天然橡膠開割比率較低，約為2/3強(qiáng)，而產(chǎn)膠大國(guó)已經(jīng)達(dá)到了4/5強(qiáng)，即使單產(chǎn)量相等仍差出了13.3%的生產(chǎn)量；中國(guó)天然橡膠單產(chǎn)較低，只有1 075.1 kg/hm2，而泰國(guó)、馬來西亞、越南等地單產(chǎn)在1350 kg/hm2甚至達(dá)到1500 kg/hm2以上，約比中國(guó)高出300～600 kg/hm2的產(chǎn)量，相當(dāng)于中國(guó)新開辟膠園32.3～62.7萬hm2。

4 天然橡膠市場(chǎng)“紅利”不能保障農(nóng)戶生計(jì)發(fā)展

在中國(guó)北緯18°～24°間已經(jīng)形成大面積膠林，超過600萬人口卷入橡膠經(jīng)濟(jì)，涉及300萬人就業(yè)、50余萬戶老少邊窮地區(qū)人們的天然橡膠種植業(yè)已經(jīng)超越了其市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)范疇，甚至可以認(rèn)為天然橡膠產(chǎn)業(yè)是膠區(qū)實(shí)現(xiàn)脫貧攻堅(jiān)、鄉(xiāng)村振興目標(biāo)的中流砥柱。2019年中央一號(hào)文件《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于堅(jiān)持農(nóng)業(yè)農(nóng)村優(yōu)先發(fā)展做好“三農(nóng)”工作的若干意見》指出：“在提質(zhì)增效基礎(chǔ)上，鞏固棉花、油料、糖料和天然橡膠生產(chǎn)能力”[15]。然而，天然橡膠生產(chǎn)能力自2011年以來已經(jīng)受到嚴(yán)重破壞，如膠農(nóng)收入逐年減少；膠農(nóng)棄割、砍樹現(xiàn)象日益嚴(yán)重，產(chǎn)量增長(zhǎng)缺乏后勁；人力投入持續(xù)不足；技術(shù)服務(wù)不到位；膠園管理水平逐步下降等。橡膠主產(chǎn)區(qū)的橡膠面積和產(chǎn)量的雙重下跌標(biāo)志著天然橡膠種植業(yè)正在遭受前所未有的壓力。

橡膠生產(chǎn)投資特征天然決定了其供給彈性幾乎為0的事實(shí)。因此，當(dāng)橡膠價(jià)格不足以彌補(bǔ)農(nóng)戶生產(chǎn)成本時(shí)，農(nóng)戶可以逐漸退出橡膠市場(chǎng)；當(dāng)生產(chǎn)橡膠有利可圖時(shí)，農(nóng)戶又不可以立即返回橡膠市場(chǎng)。橡膠價(jià)格與膠農(nóng)產(chǎn)出的錯(cuò)峰一旦形成，將加劇生產(chǎn)區(qū)農(nóng)戶決策的風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)國(guó)家橡膠戰(zhàn)略安全帶來嚴(yán)重威脅。天然橡膠價(jià)格一跌再跌、一蹶不振，根據(jù)調(diào)研數(shù)據(jù)，膠林平均純收益已經(jīng)下降到了120元/(年·hm2)。極低的利潤(rùn)率使膠農(nóng)割膠積極性嚴(yán)重不足，只有通過降低施肥率和膠林投入來減少成本，但這一做法將降低膠樹的經(jīng)濟(jì)壽命，造成未來無法挽回的經(jīng)濟(jì)損失。2018年后，農(nóng)戶大范圍棄割、毀膠和伐林的現(xiàn)象已經(jīng)出現(xiàn)，顯然政府提出的限伐申請(qǐng)政策對(duì)保障橡膠面積的作用較弱。

在宜膠區(qū)內(nèi)，農(nóng)戶主動(dòng)或被動(dòng)的從事著相似的天然橡膠生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，過于關(guān)注本地域內(nèi)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)關(guān)系的互動(dòng)，而很少關(guān)注區(qū)外的技術(shù)和市場(chǎng)變化，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的同質(zhì)化。這個(gè)同質(zhì)化過程由于各種原因而進(jìn)一步固化，從而妨礙了本地農(nóng)戶對(duì)外部競(jìng)爭(zhēng)性信息的感知和理解，限制了本地土地利用路徑突破及其向更高收益市場(chǎng)的轉(zhuǎn)移。因此，在農(nóng)戶種植天然橡膠行為的背后是橡膠依賴帶來的路徑鎖定效應(yīng)。在兩代人的潛意識(shí)中已經(jīng)把橡膠作為了生產(chǎn)生活中不可分割的一部分，這是一套具有旺盛生命力的、能夠代際傳遞的價(jià)值信念、風(fēng)俗習(xí)性和意識(shí)形態(tài)，在這種鎖定的技術(shù)路徑、認(rèn)知體系和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀態(tài)下，膠農(nóng)形成了某種難以改變的程式化認(rèn)識(shí)。宜膠區(qū)農(nóng)戶在應(yīng)對(duì)天然橡膠價(jià)格下降時(shí)的生計(jì)手段準(zhǔn)備不充分，只能以砍伐膠林種植其他經(jīng)濟(jì)作物來應(yīng)對(duì)。

在非宜膠區(qū)內(nèi)，農(nóng)戶從橡膠產(chǎn)業(yè)中獲取的收益較少，但宜膠區(qū)橡膠產(chǎn)業(yè)起伏回落對(duì)非宜膠區(qū)的影響較大。宜膠區(qū)內(nèi)橡膠經(jīng)濟(jì)的繁榮帶來了財(cái)富溢出效應(yīng)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，使得非宜膠區(qū)有模仿種植橡膠的沖動(dòng)，但是0產(chǎn)量或低產(chǎn)量的現(xiàn)實(shí)又迫使農(nóng)戶不得不種植其他經(jīng)濟(jì)作物維持生計(jì)，不同經(jīng)濟(jì)作物價(jià)格的不穩(wěn)定性導(dǎo)致高海拔地區(qū)不斷調(diào)整經(jīng)濟(jì)作物類型。同時(shí)，橡膠生命周期還未終結(jié)，持續(xù)增加的橡膠產(chǎn)量和歷史膠價(jià)的上升又使部分未找到更好的開發(fā)利用方式的土地資源進(jìn)入了橡膠產(chǎn)業(yè)。非宜膠區(qū)橡膠“名存實(shí)亡”，農(nóng)戶從橡膠產(chǎn)業(yè)中獲得的回報(bào)極少甚至是虧損。

天然橡膠曾是橡膠主產(chǎn)區(qū)地區(qū)發(fā)展和農(nóng)戶增收的財(cái)富來源。2008—2011年，農(nóng)戶收入隨天然橡膠價(jià)格的增加不斷上漲，生活水平大幅提高，橡膠種植規(guī)模在此期間也急劇擴(kuò)張；然而，膠價(jià)下跌后，單一種植結(jié)構(gòu)的弊端開始顯現(xiàn)，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和農(nóng)戶生計(jì)無以為繼。天然橡膠作為戰(zhàn)略資源，正如其他戰(zhàn)略資源一樣，極容易讓主產(chǎn)地形成資源依賴：資源枯竭、國(guó)際資源價(jià)格下跌等原因?qū)е掳l(fā)展乏力，不斷驗(yàn)證“自然資源詛咒”的發(fā)展悖論。天然橡膠與其他戰(zhàn)略資源最大的不同，在于它的可再生性，即天然橡膠可以通過人類生產(chǎn)獲取、不會(huì)枯竭，這意味著理論上，橡膠主產(chǎn)區(qū)不具備發(fā)展極限的問題。但是，天然橡膠較長(zhǎng)的投資沉沒期以及波動(dòng)劇烈的國(guó)際橡膠價(jià)格卻將橡膠主產(chǎn)區(qū)拖入了“自然資源詛咒”怪圈。

從總體來看，由于農(nóng)戶缺乏市場(chǎng)信息和資金，種植橡膠時(shí)存在盲目跟風(fēng)、借貸投資的行為，甚至出現(xiàn)了“賺錢付息”的現(xiàn)象。天然橡膠市場(chǎng)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)讓農(nóng)戶叫苦不迭，農(nóng)戶對(duì)生活充滿了焦慮和困惑。若放任這一現(xiàn)象大范圍發(fā)生，必將引起大量農(nóng)戶致貧、返貧。

5 天然橡膠產(chǎn)業(yè)發(fā)展策略

天然橡膠產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策面臨著重大調(diào)整。一方面天然橡膠生產(chǎn)企業(yè)要積極參與國(guó)際合作，爭(zhēng)取天然橡膠價(jià)格的控制權(quán)；另一方面農(nóng)業(yè)農(nóng)村部和國(guó)家糧食與物資儲(chǔ)備局等相關(guān)部門要設(shè)定合理的天然橡膠“紅線”以保障國(guó)家橡膠戰(zhàn)略資源安全。此外，還要各級(jí)政府分層給予農(nóng)戶天然橡膠“紅利”以支持鄉(xiāng)村脫貧和產(chǎn)業(yè)振興發(fā)展。

5.1 爭(zhēng)取天然橡膠國(guó)際定價(jià)權(quán)

由于中國(guó)天然橡膠產(chǎn)量較小，無法參與到IRCO的定價(jià)議程中，因此只能另辟蹊徑。從整體上看，中國(guó)可資掌控的獲取天然橡膠定價(jià)權(quán)的方式包括以下3個(gè)途徑：一是股權(quán)運(yùn)作。橡膠主產(chǎn)區(qū)的地方政府要鼓勵(lì)國(guó)有橡膠企業(yè)在橡膠生產(chǎn)國(guó)直接投資建立橡膠加工廠或是控股、參股當(dāng)?shù)叵鹉z企業(yè)，然后利用股東身份設(shè)定于己有利的天然橡膠收購(gòu)價(jià)格；二是控制產(chǎn)量。中國(guó)天然橡膠生產(chǎn)企業(yè)要在橡膠生產(chǎn)國(guó)收購(gòu)、租賃或合作經(jīng)營(yíng)橡膠園，控制天然橡膠的產(chǎn)量，利用供需價(jià)格理論調(diào)整天然橡膠價(jià)格；三是控制流通。在橡膠生產(chǎn)國(guó)，中國(guó)天然橡膠生產(chǎn)企業(yè)要參與到從事橡膠流通、貿(mào)易等交易環(huán)節(jié)的相關(guān)企業(yè)中，通過控制交易成本參與天然橡膠定價(jià)。爭(zhēng)取天然橡膠國(guó)際定價(jià)權(quán)不單是企業(yè)行為，還需要政府設(shè)定宏觀的天然橡膠產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略，尤其是與其他橡膠生產(chǎn)國(guó)在資金準(zhǔn)入、股權(quán)參與等方面居中調(diào)解。

5.2 設(shè)定合理的天然橡膠“紅線”

橡膠面積并不是約束橡膠產(chǎn)量的唯一決定因素，通過提高開割率和生產(chǎn)率可以有效提高膠園的生產(chǎn)能力，減小“天然橡膠紅線”對(duì)土地資源的壓力。如果膠園開割率提高10%，中國(guó)約可減少14萬hm2膠園的建設(shè)；如果膠園單產(chǎn)提高30%，中國(guó)約可減少26.8萬hm2膠園的建設(shè)；如果膠園開割率和膠園單產(chǎn)兩種因素同時(shí)作用，中國(guó)約可減少34.9萬hm2膠園的建設(shè)。由此來看，國(guó)家設(shè)定的120萬hm2面積目標(biāo)可以通過提高膠園開割率和單產(chǎn)減少14～35萬hm2左右，那么2018年的113萬hm2膠園已經(jīng)完全滿足了橡膠產(chǎn)業(yè)安全需求，不必再?gòu)?qiáng)制約束橡膠生產(chǎn)面積。因此，橡膠生產(chǎn)能力的不足是國(guó)家橡膠安全戰(zhàn)略對(duì)生產(chǎn)面積強(qiáng)約束的根本原因，由此安全面積設(shè)定值明顯偏高并與2018年末實(shí)際生產(chǎn)面積相差甚遠(yuǎn)。國(guó)家橡膠安全不應(yīng)單純依靠種植面積的“大”，更應(yīng)提高膠園開割率和膠園單產(chǎn)以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)膠能力的“強(qiáng)”，進(jìn)而放松土地規(guī)模約束、提高土地利用效率，同時(shí)保障中國(guó)天然橡膠產(chǎn)業(yè)的安全。因此，應(yīng)通過需求產(chǎn)量來錨定最終的天然橡膠安全保障面積，進(jìn)而設(shè)定天然橡膠“紅線”。2006年以來，中國(guó)天然橡膠對(duì)外依存度一直在75%左右，隨著中國(guó)天然橡膠需求量的增大，自給量也在逐步上升；2012年—至今，中國(guó)天然橡膠產(chǎn)量穩(wěn)定在了80萬t以上(基本在85萬t以下)。由此看來，天然橡膠產(chǎn)量在85萬t左右即可實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)安全。

因此，天然橡膠安全產(chǎn)量可以設(shè)定為85萬t，將膠園開割率提高到70%，膠園單產(chǎn)提高到1 100 kg/hm2，最終天然橡膠“紅線”為110.39萬hm2，較2017年設(shè)定的120萬hm2安全保障面積約少10萬hm2。

5.3 釋放雙向天然橡膠“紅利”

宜膠區(qū)與非宜膠區(qū)間資金、勞動(dòng)力、土地和信息等要素的流動(dòng)極為快捷和廣泛。因此，在探討天然橡膠“紅利”政策時(shí)，必須從全局出發(fā)而不能忽略另一方的存在。在嚴(yán)格抽樣調(diào)研的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)在不同生產(chǎn)區(qū)存在產(chǎn)業(yè)情況的異質(zhì)性。第一，宜膠區(qū)作為橡膠的主要供應(yīng)地區(qū)，在膠價(jià)下跌期間，大量橡膠土地要么被閑置、要么被轉(zhuǎn)為他用，導(dǎo)致橡膠生產(chǎn)力暫失或被徹底破壞。長(zhǎng)此以往，橡膠產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)要素將不斷流失進(jìn)而導(dǎo)致國(guó)家橡膠產(chǎn)業(yè)安全受到嚴(yán)重威脅。第二，非宜膠區(qū)本不宜種植橡膠，且長(zhǎng)期以來橡膠土地基本處于閑置狀態(tài)，不僅導(dǎo)致土地資源無法有效利用而且破壞了高海拔地區(qū)的土壤條件和自然環(huán)境，亟待調(diào)整產(chǎn)業(yè)方向。由此，提出了天然橡膠“紅利”政策雙軌制，即在宜膠區(qū)實(shí)施“價(jià)格支持”政策以使其把控橡膠土地、在非宜膠區(qū)實(shí)施“退膠還林”政策以使其逐步退出橡膠市場(chǎng)。

5.3.1 宜膠區(qū)的“價(jià)格支持”政策

宜膠區(qū)在事實(shí)上已經(jīng)與橡膠經(jīng)濟(jì)無法分離了，膠農(nóng)的技術(shù)、認(rèn)知以及當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)生活結(jié)構(gòu)均與橡膠密切勾連，在此基礎(chǔ)上失去橡膠經(jīng)濟(jì)的支撐必然引起膠農(nóng)的生計(jì)水平的大幅下降，并引發(fā)貧困風(fēng)險(xiǎn)。此外，宜膠區(qū)橡膠產(chǎn)量是橡膠供應(yīng)的主體部分，只有保障此主要區(qū)域的橡膠產(chǎn)量才能從根本上完成國(guó)家的橡膠產(chǎn)量乃至面積保障任務(wù)。宜膠區(qū)土地的演化并不應(yīng)該強(qiáng)調(diào)“路徑解鎖”，而應(yīng)該運(yùn)用政策支持，繼續(xù)強(qiáng)化宜膠區(qū)在既有的橡膠主體路徑上帶動(dòng)作用，價(jià)格支持政策不啻為一個(gè)決策選項(xiàng)。當(dāng)然，價(jià)格支持政策不能孤立的推進(jìn)，而應(yīng)結(jié)合現(xiàn)有的割膠技術(shù)、成功的生態(tài)膠園建設(shè)方案聯(lián)合實(shí)施，具體內(nèi)容包括以下3個(gè)方面。

第一，通過價(jià)格支持政策將宜膠區(qū)土地充分配置在橡膠產(chǎn)業(yè)，完成國(guó)家橡膠保障面積目標(biāo)。此外，還可以依靠有利的價(jià)格激勵(lì)勞動(dòng)力向橡膠產(chǎn)業(yè)回流，至少減緩勞動(dòng)力向其他產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的速度，為新技術(shù)的應(yīng)用和推廣贏得試驗(yàn)時(shí)間。假定橡膠市場(chǎng)價(jià)格為8元/kg(可調(diào))，初步測(cè)算價(jià)格支持政策的成本約為7587元/(hm2·年)，達(dá)到并維持110萬hm2目標(biāo)總投入約需要83.5億元/年(干膠價(jià)格=8元/kg；1hm2產(chǎn)量=2400 kg；差額面積=2.84萬hm2；財(cái)政投入=價(jià)格×1 hm2產(chǎn)量×差額面積=6.13億元)。

第二，橡膠主產(chǎn)區(qū)政府應(yīng)大力鼓勵(lì)新型保險(xiǎn)政策和割膠新技術(shù)在宜膠區(qū)的率先嘗試，通過試點(diǎn)積累經(jīng)驗(yàn)，待技術(shù)成熟后迅速在宜膠區(qū)推廣開來。在穩(wěn)定膠農(nóng)生產(chǎn)積極性的同時(shí)提升割膠勞動(dòng)力的質(zhì)量，逐步減少割膠勞動(dòng)力，為發(fā)展出新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)做人力儲(chǔ)備支撐。割膠新技術(shù)推廣過程中要加強(qiáng)新一代膠農(nóng)在其他行業(yè)的技術(shù)培訓(xùn)，為其向其他行業(yè)的轉(zhuǎn)移做好鋪墊工作。

第三，建設(shè)環(huán)境友好型生態(tài)膠園，構(gòu)建成多層多種的膠林復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)。開展推廣膠林的間種、混種和林下養(yǎng)殖等混合型經(jīng)濟(jì)，在平緩地膠園的行間間種其他作物，如菠蘿、茶葉、咖啡和砂仁等作物。

5.3.2 非宜膠區(qū)的“退膠還林”政策

非宜膠區(qū)的橡膠種植業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀決定了該區(qū)域的橡膠“名存實(shí)亡”的事實(shí)，農(nóng)戶從橡膠產(chǎn)業(yè)中獲得的回報(bào)極少甚至是虧損。因此，在非宜膠區(qū)應(yīng)積極推動(dòng)橡膠產(chǎn)業(yè)向其他產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)換，嚴(yán)格實(shí)施“退膠還林”，采取先種后伐的方式，逐步將“三超”(超規(guī)劃范圍、超海拔上限、超坡度)膠園全部退為珍貴用材林[16]。這種模式是一種未來演化方向的積極構(gòu)想，可以提高農(nóng)戶未來收益，同時(shí)盤活土地資源，減少自然環(huán)境的破壞。退膠還林政策要充分結(jié)合非宜膠區(qū)土地利用現(xiàn)狀，在農(nóng)戶退出橡膠市場(chǎng)的過程中保障其收益，同時(shí)要防止其再次返回橡膠市場(chǎng)，具體內(nèi)容包括以下4個(gè)方面。

第一，弱化限伐申請(qǐng)政策。支持該區(qū)域膠林迅速退出占用的土地資源，不對(duì)該類地區(qū)設(shè)置砍伐限額，隨時(shí)申請(qǐng)隨時(shí)砍伐，依照橡膠木材市場(chǎng)價(jià)格收購(gòu)膠樹，但不做強(qiáng)制退出。

第二，大力推進(jìn)退膠還林，增強(qiáng)政府財(cái)政的支撐。根據(jù)發(fā)改西部〔2014〕1772號(hào)《關(guān)于印發(fā)新一輪退耕還林還草總體方案的通知》，建議退膠還林 補(bǔ)助2.25萬元/hm2，分5年補(bǔ)貼完畢。其中，財(cái)政部通過專項(xiàng)資金安排現(xiàn)金補(bǔ)助1.80萬元/hm2、國(guó)家發(fā)展改革委通過中央預(yù)算內(nèi)投資安排種苗造林費(fèi)0.45萬元/hm2；3次下達(dá)給省級(jí)人民政府，第1年0.60萬元/hm2(其中種苗造林費(fèi)0.45萬元/hm2)、第3年0.45萬元/hm2、第5年0.60萬元/hm2。

第三，嚴(yán)格實(shí)施退膠還林的“先種后伐”實(shí)施過程。第1年確定退膠還林實(shí)施范圍，要求在范圍內(nèi)的膠林空隙種植其他林木品種，檢查合格后發(fā)放種苗造林費(fèi)4500元/hm2和7500元/hm2的直接補(bǔ)助；第3年檢查造林情況，合格后發(fā)放4500元/hm2補(bǔ)助，更新砍伐所有橡膠樹，并支付木材市場(chǎng)價(jià)格；第5年檢查造林情況，合格后發(fā)放6000元/hm2補(bǔ)助。

第四，引導(dǎo)農(nóng)戶發(fā)展林下經(jīng)濟(jì)。利用退膠還林補(bǔ)償資金，倡導(dǎo)農(nóng)戶開展成熟的林下經(jīng)濟(jì)方式[17]，促進(jìn)農(nóng)戶在新的土地利用方向上增收致富。